深圳新宙邦科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳新宙邦科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-035
2016 年 10 月
深圳新宙邦科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人曾云惠及会计机构负责人(会计主
管人员)贺靖策声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,637,197,811.14 2,310,262,652.90 14.15%
归属于上市公司股东的净资产
2,109,967,350.91 1,976,262,954.52 6.77%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 433,939,929.13 71.70% 1,117,924,915.80 72.54%
归属于上市公司股东的净利润
64,673,320.78 71.62% 189,182,388.89 140.28%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
63,123,906.08 73.03% 182,322,439.11 157.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 137,959,277.96 101.60%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.35 75.00% 1.03 128.89%
稀释每股收益（元/股） 0.35 75.00% 1.03 128.89%
加权平均净资产收益率 3.11% 1.55% 9.14% 4.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -419,715.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,042,898.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
购买短期低风险银行理财产品
委托他人投资或管理资产的损益 1,101,449.15
收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
美元远期结汇合约交割损益与
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-331,416.00 未到期合约期末公允价值变动
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
损益
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,213,003.92
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,079,775.77
减：所得税影响额 844,619.23
少数股东权益影响额（税后） -18,572.99
合计 6,859,949.78 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、环保风险
近年来，国家对环保的要求越来越严格，如果政府出台新的规定和政策，对精细化工企业的环保实行更为严格的标准和
规范，公司有可能需要追加环保投入，从而导致生产经营成本提高，将在一定程度上影响公司的收益水平。
针对以上风险，公司及下属公司从成立以来，在经营活动中，严格遵守国家和地方环保法律法规要求，严格执行了项目
环境评价、审批和环保设施建设运行和验收等程序，取得合法的环保审批手续，并按照环保部门的要求在生产过程中合理使
用环保设施。公司建立和运行了一套比较完善的环境管理体系，通过了ISO14001:2004环境管理体系认证。到目前为止，公
司无重大环保违法违规行为，没有出现环境污染事故。未来公司将一如既往地重视并按法规要求做好环保工作。
2、安全生产风险
公司系精细化工企业，生产中使用的部分化工原料（如液氨、乙醇、甲醇、碳酸酯等）具有易燃、易爆属性，不能完全
排除因偶发因素或操作违规导致的意外安全事故，从而可能对公司未来生产经营构成不利影响。
针对以上风险，公司一直高度重视安全生产工作，设置了专门的安全生产管理部门，定期对员工进行安全生产培训，严
格贯彻国家新《安全生产法》，并按照国家有关安全生产的相关规定及标准化要求，建立健全了安全生产管理体系，运用先
进的自动控制系统，保障生产活动的安全运行。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 25,391
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
覃九三 境内自然人 15.51% 28,549,968 21,412,476
周达文 境内自然人 8.85% 16,279,488 12,809,616
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郑仲天 境内自然人 7.47% 13,745,584 11,434,188
钟美红 境内自然人 7.09% 13,041,552 10,381,164
张桂文 境内自然人 3.92% 7,207,112 5,630,334
邓永红 境内自然人 2.45% 4,502,384
中央汇金资产管
国有法人 2.19% 4,034,600
理有限责任公司
赵志明 境内自然人 1.55% 2,849,480 2,379,735
TEMASEK
FULLERTON
境外法人 1.43% 2,632,958
ALPHA PTE
LTD
王陈锋 境内自然人 1.28% 2,356,670 2,356,670
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
覃九三 7,137,492 人民币普通股 7,137,492
邓永红 4,502,384 人民币普通股 4,502,384
中央汇金资产管理有限责任公司 4,034,600 人民币普通股 4,034,600
周达文 3,469,872 人民币普通股 3,469,872
钟美红 2,660,388 人民币普通股 2,660,388
TEMASEK FULLERTON ALPHA
2,632,958 人民币普通股 2,632,958
PTE LTD
郑仲天 2,311,396 人民币普通股 2,311,396
张桂文 1,576,778 人民币普通股 1,576,778
中国银行股份有限公司－长盛电
1,088,202 人民币普通股 1,088,202
子信息产业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富
国中证新能源汽车指数分级证券 737,705 人民币普通股 737,705
投资基金
上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、邓永红
上述股东关联关系或一致行动的
和张桂文系一致行动人，除此以外未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关
说明
系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
覃九三 21,412,476 0 0 21,412,476 董监高锁定股份 高管锁定期止
周达文 12,809,616 0 0 12,809,616 高管锁定股份 高管锁定期止
郑仲天 11,434,188 0 0 11,434,188 高管锁定股份 高管锁定期止
钟美红 10,381,164 0 0 10,381,164 高管锁定股份 高管锁定期止
张桂文 5,630,334 0 0 5,630,334 高管锁定股份 高管锁定期止
赵志明 2,379,735 0 0 2,379,735 高管锁定股份 高管锁定期止
周艾平 727,968 0 0 727,968 高管锁定股份 高管锁定期止
李梅凤 537,577 0 0 537,577 高管锁定股份 高管锁定期止
毛玉华 253,087 0 0 253,087 高管锁定股份 高管锁定期止
姜希松 190,587 0 0 190,587 高管锁定股份 高管锁定期止
重大资产重组购
王陈锋 2,356,670 0 0 2,356,670 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
曹伟 2,121,003 0 0 2,121,003 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
朱吉洪 1,414,002 0 0 1,414,002 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
谢伟东 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
吕涛 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
张威 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
合计 75,183,412 0 0 75,183,412 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产、负债及权益变动分析
（二）利润项目变动分析
（三）现金流量变动分析
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，面对复杂的国际与国内经济形势，公司依靠技术创新和深化管理，完善产品和服务品质，取得
了较好的经营业绩。报告期内，公司实现营业总收入43,393.99万元，同比增长71.70%；实现营业利润7,579.747
万元，同比增长63.67%；公司实现归属上市公司股东的净利润6,467.33万元，同比增长71.62%。
报告期内，公司业绩取得了较大幅度的增长，主要原因：一是锂离子电池化学品受益于我国新能源汽车行
业的快速发展销量大幅增长，同时受原材料价格上升影响产品销售价格同比亦有一定的上升；二是子公司海斯
福国内业务稳步推进，主要产品订单较去年同期有较大增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续坚持自主创新，锂离子动力电池电解液、锂离子电池电解液添加剂、半导体化学品、LED封装胶等
重点研发项目按计划推进并取得了预期的研究成果，为公司新产品的推广应用、完善产品布局提供了强有力的技术支持，进
一步提升了公司在行业内的核心竞争力。
2016年第三季度，申请且已受理的发明专利共有13项（其中4项PCT国际专利申请）；截至2016年9月30日，公司申请且
已受理的发明专利共有173项（其中15项在国外申请，30项PCT国际专利申请），取得国内外发明专利授权49项；申请国内
外注册商标66个。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）财务层面
报告期内，公司持续加强对成本的控制，强化各个事业部、子公司控制成本的意识，巩固加强与供应商的战略采购合作，
提升生产自动化水平和生产效率，大力推行节能降耗，降低物流成本；积极推进全面预算管理，完善集团化运营管理的财务
制度和流程，严控财务风险，提高财务效率；
（2）客户层面
报告期内，公司坚持以客户为中心，围绕技术创新、市场推广、客户服务、技术支持等方面全面提升客户解决方案的能
力和水平；积极开展市场调研，聚焦客户需求、掌握行业最新发展态势，服务客户不断变化的需求；集中资源重点开发和维
护大客户，不断加强客户关系管理、提升客户契合度，进一步巩固提升市场份额和行业影响力。
（3）内部流程层面
报告期内，根据公司2016年度工作计划目标，不断完善SAP–ERP 和OA 等信息化系统和流程的集成优化，提升运营效率；
进一步优化完善财务业务一体化的经营管理体系，持续深化公司信息化平台的建设和应用，促进公司内部互联互通，并重视
完善信息安全管理体系建设；稳步推进科技大厦、惠州二期等重点项目的建设。
（4）学习与创新层面
报告期内，继续推进员工职业通道体系建设，探索建立多通道任职资格认证体系，为员工构建多系列职业发展通道；不
断完善组织绩效评价体系、试行个人绩效考核制度，促进部门和个人工作评价的公平、公正、客观，提高员工的工作积极性
和自身成长；根据公司2016年度培训计划方案，开展一系列中高层管理人员培训教育，进一步提升骨干员工的综合素质。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所 王陈锋、 股份限售 \"本人以资产认购的新宙邦股份自发行 2015 年 06 2018 年 6 正常履行
作承诺 曹伟、朱 承诺 结束之日起至 36 个月届满之日以及《深 月 05 日 月 4 日截 中
吉洪、谢 圳新宙邦科技股份有限公司与三明市 止
伟东、吕 海斯福化工有限责任公司全体股东发
涛、张威 行股份及支付现金购买资产的利润补
偿协议》（以下简称\"利润补偿协议\"）约
定的盈利补偿义务履行完毕之日较晚
者不进行转让。但按照本次交易签署的
《利润补偿协议》被新宙邦回购注销的
股份除外。若上述锁定期与监管机构的
最新监管意见不相符，本人应根据监管
机构的最新监管意见确定锁定期并出
具相应调整后的锁定期承诺函。上述锁
定期届满后，相应股份的转让和交易依
照届时有效的法律、法规，以及中国证
券监督管理委员会、深圳证券交易所的
规定、规则办理。如本次交易所提供或
披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查的，在形成调
查结论以前，本人不转让在新宙邦拥有
权益的股份，并于收到立案稽查通知的
两个交易日内将暂停转让的书面申请
和股票账户提交新宙邦董事会，由董事
会代其向证券交易所和登记结算公司
申请锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向证券
交易所和登记结算公司报送本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会
未向证券交易所和登记结算公司报送
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本人的身份信息和账户信息的，授权证
券交易所和登记结算公司直接锁定相
关股份。如调查结论发现存在违法违规
情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关
投资者赔偿安排。\"
王陈锋、 业绩承诺 交易对方对新宙邦的利润补偿期间为 2014 年 12 2017 年 12 正常履行
曹伟、朱 及补偿安 2014 年、2015 年、2016 年和 2017 年。 月 18 日 月 31 日截 中
吉洪、谢 排 交易对方预测，标的资产 2014 年、2015 止
伟东、吕 年、2016 年和 2017 年扣除非经常性损
涛、张威 益后归属于母公司的净利润分别为不
低于 5,600 万元、6,000 万元、6,800 万
元、7,600 万元。交易对方承诺，标的
资产 2014 年、2015 年、2016 年任意一
年的扣除非经常性损益后归属于母公
司的净利润不低于 4,000 万元，2014 年、
2015 年、2016 年、2017 年累计扣除非
经常性损益后归属于母公司的净利润
不低于 26,000 万元，2015 年、2016 年、
2017 年经审计累计实现的经营性净现
金流不低于 12,000 万元。（一）利润补
偿的触发：1、各方同意，新宙邦应在
利润补偿期间内每一会计年度结束时，
聘请具有相关证券业务资格的会计师
事务所对标的公司在利润补偿期间当
年实现的净利润数与同期净利润承诺
数的差异情况进行专项审计，并对此出
具专项审核意见。净利润差额将按照净
利润承诺数减去实际净利润计算，以该
会计师事务所出具的专项审核结果为
准。2、该会计师事务所对标的资产应
采用与新宙邦相同的会计政策，并符合
新会计准则和中国证监会的相关规定。
（二）补偿的实施：1、利润补偿期间，
如果需要按照本协议约定补偿的，交易
对方各方将于专项审核意见出具后，依
照下述方法计算当年应予补偿的股份
数量：（1）如标的资产 2014 年、2015
年、2016 年任意一年的扣除非经常性损
益后归属于母公司的净利润低于 4,000
万元，交易对方在该年度补偿的股份数
量=（6,000 万-该年度的扣除非经常性损
益后归属于母公司的净利润）/6,000 万
×(新宙邦为本次交易支付给交易对方的
股份数/3)。（2）如标的资产 2014 年、
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2015 年、2016 年、2017 年累计实现的
扣除非经常性损益后归属于母公司的
净利润低于 26,000 万元或 2015 年、2016
年、2017 年经审计累计实现的经营性净
现金流低于 12,000 万元，则交易对方补
偿的股份数量为根据净利润指标计算
的补偿股份数量和根据经营性净现金
流指标计算的补偿股份数量孰高者。根
据净利润指标计算的补偿股份数量=
（26,000 万-2014 年、2015 年、2016 年、
2017 年累计净利润）/20,000 万×新宙邦
为本次交易支付给交易对方的股份数
-2014 年交易对方已经补偿的股份数
-2015 年交易对方已经补偿的股份数
-2016 年交易对方已经补偿的股份数；
根据经营性净现金流指标计算的补偿
股份数量=（12,000 万-2015 年、2016
年、2017 年经审计累计实现的经营性净
现金流）/12,000 万×新宙邦为本次交易
支付给交易对方的股份数-2015 年交易
对方已经补偿的股份数-2016 年交易对
方已经补偿的股份数。如果计算出来交
易对方补偿的股份数量为负数，交易对
方不再对新宙邦进行补偿。2、若新宙
邦在利润补偿期间实施转增或送股分
配的，则补偿股份数进行相应调整。如
新宙邦在利润补偿期间有现金分红的，
补偿股份数在补偿实施时累计获得的
税后分红收益，应随之无偿赠予新宙
邦。3、交易对方内部每一名交易对方
各自的补偿比例为：本次交易中其各自
取得的新宙邦股份对价占本次交易新
宙邦股份对价总额的比例。4、利润补
偿的实施时间（1）新宙邦在标的资产
每一会计年度的专项审核报告出具后
10 日内，完成计算应补偿的股份数量，
并将专项审核意见及应补偿的股份数
量书面通知交易对方。（2）交易对方应
在收到新宙邦的上述书面通知 5 个工作
日内，将其所持新宙邦股份的权利状况
（包括但不限于股份锁定、股权质押、
司法冻结等情形）及最终可以补偿给新
宙邦的股份数量书面回复给新宙邦。
（3）新宙邦在收到交易对方的上述书
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面回复后，应在 3 个工作日内最终确定
交易对方应补偿的股份数量，并在 30
日内召开董事会及股东大会审议相关
事宜。（4）新宙邦就补偿的股份，采用
股份回购注销方案，具体如下：新宙邦
股东大会审议通过股份回购注销方案
后，新宙邦以 1 元的总价回购并注销当
年补偿的股份，并于股东大会决议公告
后 5 个工作日内将股份回购数量书面通
知交易对方。交易对方应在收到通知的
5 个工作日内，向深圳证券登记公司发
出将其当年需补偿的股份过户至新宙
邦董事会设立的专门账户的指令。（5）
在完成利润补偿义务之前，若交易对方
所持新宙邦的股份发生变动（包括但不
限于转让、赠送、质押、司法冻结、司
法拍卖等情形）导致影响可以实际补偿
给新宙邦的股份数量的，交易对方应及
时书面通知新宙邦。不足补偿的部分，
交易对方应自书面通知新宙邦之日起
一个月内以现金方式购买等额数量的
股份进行补偿。
王陈锋 关于同业 一、关于避免同业竞争的承诺 1、本人 2014 年 12 正常履行
竞争、关 目前未直接从事六氟丙烯下游含氟精 月 18 日 中
联交易、 细化学品的研发、生产和经营；除拟置
资金占用 入上市公司的海斯福及其下属公司外，
方面的承 本人及本人控制、关联或施加重大影响
诺 的其他企业不存在从事六氟丙烯下游
含氟精细化学品的研发、生产和销售的
情形；2、自本次交易完成后的 6 年内，
本人将不以直接或间接的方式从事与
上市公司（包括上市公司的附属公司，
下同）相同或相似的业务，以避免与上
市公司的生产经营构成可能的直接的
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| 公告日期:2016-10-26 |
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