深圳新宙邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳新宙邦科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-017
2016 年 4 月
深圳新宙邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人覃九三、主管会计工作负责人曾云惠及会计机构负责人(会计主
管人员)贺靖策声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 299,010,544.24 171,945,586.91 73.90%
归属于上市公司股东的净利润（元） 53,158,480.24 12,105,546.30 339.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
50,992,421.64 10,157,511.08 402.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 16,149,665.46 28,955,485.38 -44.23%
基本每股收益（元/股） 0.29 0.07 314.29%
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.07 314.29%
加权平均净资产收益率 2.65% 0.90% 1.75%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,403,387,447.91 2,310,262,652.90 4.03%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,029,106,940.68 1,976,262,954.52 2.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -163,990.33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,178,346.77
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
购买短期低风险银行理财产品
委托他人投资或管理资产的损益 772,170.86
收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
美元远期结汇合约交割损益与
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-131,800.00 未到期合约期末公允价值变动
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
损益
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 657,865.52
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 87,821.44
减：所得税影响额 233,504.92
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少数股东权益影响额（税后） 850.74
合计 2,166,058.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、安全环保风险
公司系精细化工企业，生产中使用的部分化工原料（如液氨、乙醇、甲醇、碳酸酯）具有易燃、易爆属性，不能完全排
除因偶发因素或操作违规导致的意外安全事故，从而可能对公司未来生产经营构成不利影响。同时，行业内保治理成本将不
断增加，从而导致生产经营成本提高，未来可能在一定程度上影响公司的收益水平。
针对安全风险，公司一直高度重视安全生产工作，设置了专门的安全生产管理部门，并按照国家有关安全生产的相关规
定及标准化要求，建立健全了安全生产管理体系，运用先进的自动控制系统，保障生产活动的安全运行。
针对环保风险，在经营活动中，公司一直严格遵守国家和地方环保法律法规要求，严格执行项目环境评价、审批和环保
设施建设运行和验收等程序，依法取得环保审批手续。公司还建立和运行了比较完善的环境管理体系，通过了ISO14001:2004
环境管理体系认证。
2、市场竞争风险
公司作为锂离子电池电解液的龙头企业，在产品、技术与市场方面逐步确立了业内领先的竞争优势。随着国家对新能源
汽车行业的大力扶持，新能源汽车行业发展前景逐渐明朗，国内一些规模较大、实力较强的电解液企业纷纷抓紧机遇扩大产
能，市场竞争愈发激烈。
针对以上风险，公司将进一步调整优化客户结构，加大市场开拓力度，不断完善公司服务品质，继续深耕中高端客户，
拓展优质客户与战略客户；积极研发新产品，丰富产品系列，寻求新的增长点，增强公司的发展后劲；充分发挥多基地规模
优势，加强计划调度管理，探索建立柔性生产供应模式，缩短订单交付时间，降低综合交付成本，提升公司的市场综合竞争
力。
3、原材料价格波动风险
原材料成本占公司主营业务生产成本的比重较大，报告期内，锂离子电池电解液主要原材料六氟磷酸锂价格波动幅度较
大，公司电解液产品成本受原材料价格波动影响较为显著，从而对产品毛利率影响较大。未来主要原材料价格仍可能持续大
幅波动，将对公司的生产经营造成较大影响。
针对上述风险，公司将采取灵活的原材料采购策略，加强生产成本的控制能力。一方面，公司与上游主要原材料供应商
建立长期稳定的战略合作关系，尽最大可能以优惠价格取得稳定的原材料供应保障；另一方面，对主要原材料的价格走势进
行动态跟踪，并与业务部门保持紧密联系，在价格拐点出现时及时采取应对策略，尽可能在一定程度上有效规避原材料价格
大幅波动带来的风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,601
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
覃九三 境内自然人 15.51% 28,549,968 21,412,476 质押 1,590,000
周达文 境内自然人 9.28% 17,079,488 12,809,616
郑仲天 境内自然人 8.28% 15,245,584 11,434,188
钟美红 境内自然人 7.52% 13,841,552 10,381,164
张桂文 境内自然人 4.08% 7,507,112 5,630,334 质押 420,000
邓永红 境内自然人 3.25% 5,982,384
TEMASEK
FULLERTON
境外法人 2.40% 4,415,526
ALPHA PTE
LTD
中央汇金资产管
国有法人 2.19% 4,034,600
理有限责任公司
赵志明 境内自然人 1.72% 3,172,980 2,379,735
王陈锋 境内自然人 1.28% 2,356,670 2,356,670
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
覃九三 7,137,492 人民币普通股 7,137,492
邓永红 5,982,384 人民币普通股 5,982,384
TEMASEK FULLERTON ALPHA
4,415,526 人民币普通股 4,415,526
PTE LTD
周达文 4,269,872 人民币普通股 4,269,872
中央汇金资产管理有限责任公司 4,034,600 人民币普通股 4,034,600
郑仲天 3,811,396 人民币普通股 3,811,396
钟美红 3,460,388 人民币普通股 3,460,388
江慧 2,124,684 人民币普通股 2,124,684
张桂文 1,876,778 人民币普通股 1,876,778
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泰康人寿保险股份有限公司－分
1,275,211 人民币普通股 1,275,211
红－个人分红-019L-FH002 深
上述股东中，覃九三和邓永红系夫妻关系，覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、邓永红
上述股东关联关系或一致行动的
和张桂文系一致行动人，除此以外未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关
说明
系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
覃九三 21,412,476 0 0 21,412,476 董监高锁定股份 高管锁定期止
周达文 12,809,616 0 0 12,809,616 高管锁定股份 高管锁定期止
郑仲天 11,434,188 0 0 11,434,188 高管锁定股份 高管锁定期止
钟美红 10,381,164 0 0 10,381,164 高管锁定股份 高管锁定期止
张桂文 5,630,334 0 0 5,630,334 高管锁定股份 高管锁定期止
赵志明 2,379,735 0 0 2,379,735 高管锁定股份 高管锁定期止
周艾平 802,968 75,000 0 727,968 高管锁定股份 高管锁定期止
李梅凤 651,770 114,193 0 537,577 高管锁定股份 高管锁定期止
毛玉华 253,087 0 0 253,087 高管锁定股份 高管锁定期止
姜希松 205,287 14,700 0 190,587 高管锁定股份 高管锁定期止
重大资产重组购
王陈锋 2,356,670 0 0 2,356,670 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
买资产定向增发
曹伟 2,130,003 9,000 0 2,121,003 2018 年 6 月 4 日
股份、高管锁定
股份
朱吉洪 1,414,002 0 0 1,414,002 重大资产重组购 2018 年 6 月 4 日
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买资产定向增发
股份
重大资产重组购
谢伟东 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
吕涛 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
重大资产重组购
张威 1,178,335 0 0 1,178,335 买资产定向增发 2018 年 6 月 4 日
股份
合计 75,396,305 212,893 0 75,183,412 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一) 资产、负债及权益变动分析
单位：元人民币
变动幅
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额 说明
度
预付款项 23,647,839.09 7,549,723.09 16,098,116.00 213.23% 预付材料款增加
完工在建工程转固定资
在建工程 64,789,596.22 93,494,424.29 -28,704,828.07 -30.70%
产
开发支出 3,715,815.18 1,485,888.76 2,229,926.42 150.07% 研发相关费用增加
应付账款 100,659,420.33 77,157,457.04 23,501,963.29 30.46%
主要为预提费用支付及
其他应付款 10,607,787.87 18,440,630.95 -7,832,843.08 -42.48%
付收购瀚康股权尾款
主要为收到政府专项资
其他非流动负债 40,506,089.22 21,489,736.98 19,016,352.24 88.49%
金补助
专项储备 481,491.39 696,623.11 -215,131.72 -30.88%
外币报表折算汇兑收益
其他综合收益 -430,713.49 -331,351.13 -99,362.36 29.99%
变动
（二）利润项目变动分析
单位：元人民币
项目 2016 年 1-3 月 2015 年同期 变动金额 变动幅度 说明
主要工资与运输费用
销售费用 11,549,224.53 8,528,206.86 3,021,017.67 35.42%
增加
主要是研发费用、工
管理费用 43,751,613.73 26,353,711.27 17,397,902.46 66.02%
资增加所致
主要是汇兑损失同比
财务费用 1,308,517.70 -349,699.70 1,658,217.40 -474.18%
增加及利息增加
公允价值变动收 远期外汇合约公允价
235,200.00 566,735.50 -331,535.50 -58.50%
益 值变动
主要为银行理财产品
投资收益 405,170.86 1,425,425.82 -1,020,254.96 -71.58% 收入减少导致收益减
少
营业外收入 1,485,998.50 453,238.63 1,032,759.87 227.86% 主要是政府资助变动
主要是处置非流动资
营业外支出 383,820.62 217,376.82 166,443.80 76.57%
产变动
其他综合收益 -99,362.36 79,414.51 -178,776.87 -225.12% 外币报表折算汇兑收
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益减少
（三）现金流量变动分析
单位：元人民币
项目 2016 年 1-3 月 2015 年同期 变动金额 变动幅度 说明
支付材料款增加、支付
经营活动产生的 各项税费增加、支付给
16,149,665.46 28,955,485.38 -12,805,819.92 -44.23%
现金流量净额 职工以及为职工支付
增加
投资活动产生的 支付收购瀚康股权尾
-3,040,452.64 27,213,038.03 -30,253,490.67 -111.17%
现金流量净额 款、购买投资理财产品
筹资活动产生的
3,429,591.10 3,719,644.19 -290,053.09 -7.80%
现金流量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，面对复杂的国际与国内经济形势，公司依靠技术创新和深化管理，完善产品和服务品质，取得了较好的经营
业绩。公司实现营业总收入29,901.05万元，同比增长73.90%；实现营业利润6,377.68万元，同比增长317.85%；公司实现归
属于上市公司股东的净利润5,315.85万元，同比增长339.13%。
报告期内，公司业绩快速增长，主要原因是一季度子公司海斯福纳入公司合并报表对公司业绩有较大提升，而上年同期
海斯福尚未并入公司；同时锂离子电池化学品受益于新能源汽车销量的快速增长出现产销两旺的局面，推动公司营业收入和
利润规模快速增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续坚持自主创新，LED封装胶、半导体化学品、锂离子动力电池电解液、锂离子电池电解液添加剂等
重点研发项目按计划推进并取得了预期的研究成果，为公司新产品的推广应用、完善产品布局提供了强有力的技术支持，进
一步提升了公司在行业内的核心竞争力。
2016年第一季度，取得国内外发明专利授权8项；申请且已受理的发明专利共有4项（其中1项PCT国际专利申请）；截
至2016年3月31日，公司申请且已受理的发明专利共有149项（其中12项在国外申请，26项PCT国际专利申请），取得国内外
发明专利授权37项；申请国内外注册商标45个。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
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的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
（1）财务层面
报告期内，完成股份公司和各单位 2016 年度预算分解，并紧扣 2016 年度经营计划，落实一季度经营目标。有序推进落
实年度增收节支措施，强化预算约束和管理；积极采取预防措施，严格控制市场风险。
（2）客户层面
客户方面，贯彻公司“聚焦战略（重点）客户”的主题方针，主动优化客户结构，集中优势资源加强对重点客户和战略
客户的开发和服务，进一步提高战略客户的满意度和忠诚度；继续深化以客户为中心的流程优化，逐步完善客户需求导向的
组织结构，快速响应客户需求；推进对现有产品线的垂直整合，积极拓展新的应用领域。
（3）内部流程层面
报告期内，继续建立和完善集团化管理模式和机制，持续优化财务业务一体化管理流程，推进股份公司质量、环境、安
全和职业健康等管理体系的整合；同时，深化推进股份公司信息化平台的建设和应用，提升股份公司内部在品质、制造、经
营等方面的协同能力，提高公司的竞争力；抓好重点项目，稳步推进科技大厦和惠州二期等重点项目的建设。
（4）学习与创新层面
报告期内，股份公司各单位完成了 2016 年度工作目标分解，继续强化过程管理和目标管理，提升组织执行力；以研发
系员工为试点，继续推进职业通道体系建设；推进以“任职资格和要求”为核心的培训体系建设，修订完善了公司 2016 年
度培训计划方案；加强技术创新管理，修订完善了研发项目考核制度和评审标准，制定公司 2016 年度知识产权布局计划和
方案。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
“本人以资产认购的新宙邦股份自发行结束
之日起至 36 个月届满之日以及《深圳新宙
邦科技股份有限公司与三明市海斯福化工
有限责任公司全体股东发行股份及支付现
金购买资产的利润补偿协议》（以下简称“利
润补偿协议”）约定的盈利补偿义务履行完
毕之日较晚者不进行转让。但按照本次交易
签署的《利润补偿协议》被新宙邦回购注销
的股份除外。若上述锁定期与监管机构的最
新监管意见不相符，本人应根据监管机构的
最新监管意见确定锁定期并出具相应调整
后的锁定期承诺函。上述锁定期届满后，相
应股份的转让和交易依照届时有效的法律、
王陈锋、 法规，以及中国证券监督管理委员会、深圳
曹伟、朱 | 新宙邦：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-20 |
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| 附件：公告原文 |
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