浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
2020年度董事会工作报告
2020年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。现将公司董事会2020年度工作情况汇报如下：
一、报告期内主要业务及经营情况
1.主要业务回顾
公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，产品及服务覆盖产业链上下游的各层次参与主体，包括证券公司、公募基金、私募基金、银行、保险、政府、研究机构、上市公司等机构客户，以及广大个人投资者。公司主要业务是为各类机构客户提供软件产品和系统维护服务、金融数据服务、智能推广服务，为个人投资者提供金融资讯、投资理财分析工具、理财产品投资交易服务等。同时公司已构建同花顺AI开放平台，可面向客户提供智能语音、智能客服、智能金融问答、智能投顾、智能质检机、会议转写系统、智能医疗辅助系统等多项AI产品及服务，可为银行、证券、保险、基金、私募、高校、政府、医疗等行业提供智能化解决方案。当前同花顺AI产品及服务正在积极拓展至生活、医疗、教育等更多领域。
公司主要收入来源为增值电信服务、软件销售及维护服务、广告及互联网业务推广服务、基金销售及其他交易服务等的收入。
报告期内，国内证券市场交投活跃，投资者对金融信息服务、基金投资需求增大；此外公司努力克服新冠疫情给市场和经营带来的影响，抓住市场机遇，聚焦互联网金融信息服务领域，紧紧围绕整体战略目标，积极推进、全面落实年度工作计划；坚持以客户需求为中心，继续加强技术应用研究与产品研发创新，加
快产品和服务的迭代更新，丰富产品和服务内容，以满足用户对互联网金融信息、数据、投资工具、投资理财的需求；公司持续推进各项资源整合，推动各项业务协同发展，使得公司各项业务均获得较好的增长。
2.公司经营情况
2020年，公司董事会监督和指导经营层按照年初制定的既定目标和经营计划，积极防控疫情风险，把握交易投资较为活跃的市场机遇，公司主营业务企稳回升，稳步发展。报告期内，公司实现营业总收入2,843,697,937.51元，同比增加63.23%；实现营业利润1,814,882,129.62元，同比增加90.75%；实现利润总额1,814,437,900.26元，同比增加90.35%；实现归属上市公司股东的净利润1,723,975,028.38元，同比增加92.05%。报告期内营业利润、利润总额及归属于上市公司股东的净利润均较去年同期呈现一定程度的上升，主要原因为：2020年度，国内证券市场活跃，投资者对金融信息服务、基金投资的需求增大。与此同时，公司根据市场情况，通过加大AI技术应用研发、产品创新，进一步提升相关产品及服务品质，使得公司各项业务均实现较大幅度增长。
二、报告期内募集资金使用情况
截至2020年12月31日，公司累计投入募集资金投资项目83,023.15万元，其中2020年度实际使用募集资金6,579.73万元；尚未使用的募集资金余额应为12,986.86万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
公司募集资金使用情况总体如下：
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 手机金融服务网二期工程项目 | 否 | 7,200 | 7,200 | 6,765.93 | 93.97% | 2015年12月31日 | 不适用 | 否 | ||||
| 同花顺系列产品升级项目 | 否 | 6,925 | 6,925 | 6,914.19 | 99.84% | 不适用 | 否 | |||||
| 新一代网上交易服务平台项目 | 否 | 2,555 | 2,555 | 2,548.29 | 99.74% | 不适用 | 否 | |||||
| 机构版金融数据库项目 | 否 | 6,265 | 6,265 | 5,978.98 | 95.43% | 不适用 | 否 | |||||
| 营销服务网络建设项目 | 否 | 2,265 | 10,200 | 9,894.61 | 97.01% | 2010年12月31日 | 不直接产生经济效益 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 25,210 | 33,145 | 32,102 | -- | -- | -- | -- | ||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 收购浙江国金投资咨询有限公司项目 | 否 | 680.00 | 680.00 | 680.00 | 100.00% | 2010年4月30日 | 不直接产生经济效益 | 否 | ||||
| 同花顺运营服务中心建设项目 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 654.08 | 4,977.09 | 99.54% | 2018年12月31日 | 不直接产生经济效益 | 否 | |||
| 品牌建设及市场推广项目 | 否 | 2,000.00 | 2,000.00 | 2,000.00 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不直接产生经济效益 | 否 | ||||
| 金融衍生品综合运用平台一期工程项目 | 否 | 2,035.00 | 2,035.00 | 2,035.00 | 100.00% | 2012年4月30日 | 不适用 | 否 | ||||
| 同花顺数据处理基地一期工程 | 11,166.00 | 20,666.00 | 20,666.00 | 100.00% | 2015年12月31日 | 不直接产生经济效益 | 否 | |||||
| 同花顺总部基地建设项目 | 否 | 20,728.85 | 20,728.85 | 5,925.65 | 20,563.06 | 99.20% | 2020年12月31日 | 不直接产生经济效益 | 否 | |||
| 超募资金投向小计 | -- | 41,609.85 | 51,109.85 | 6,579.73 | 50,921.15 | -- | ||||||
| 合计 | -- | 66,819.85 | 84,254.85 | 6,579.73 | 83,023.15 | -- | ||||||
三、2020年董事会工作回顾
1.董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开6次会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定，具体情况如下：
| 会议届次 | 会议时间 | 会议议案 |
| 第四届董事会第十六次会议 | 2020年2月22日 | 1.《2019年度总经理工作报告》 |
| 2.《2019年度董事会工作报告》 | ||
| 3.《2019年年度报告》及摘要 | ||
| 4.《2019年度财务决算报告》 | ||
| 5.《2019年度利润分配方案》 | ||
| 6.《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 | ||
| 7.《2019年度内部控制的自我评价报告》 | ||
| 8.《关于续聘2020年度审计机构的议案》 | ||
| 9.《关于召开2019年度股东大会的议案》 | ||
| 10.《关于会计政策变更的议案》 | ||
| 11.《关于公司董事会换届选举暨第五届董事会董事候选人提名的议案》 | ||
| 12.《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》 |
| 第五届董事会 第一次会议 | 2020年3月17日 | 1.《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 |
| 2.《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员的议案》 | ||
| 3.《关于聘任易峥为公司总经理的议案》 | ||
| 4.《关于聘任公司副总经理的议案》 | ||
| 5.《关于聘任杜烈康为公司财务总监的议案》 | ||
| 6.《关于聘任朱志峰为公司董事会秘书的议案》 | ||
| 7.《关于聘任唐俊克为公司证券事务代表的议案》 | ||
| 8.《关于聘任应文博为公司审计部负责人的议案》 |
| 第五届董事会 第二次会议 | 2020年4月27日 | 1.《2020年第一季度报告》 |
| 2.《关于会计政策变更的议案》 | ||
| 3.《2019年度社会责任报告》 |
| 第五届董事会 第三次会议 | 2020年8月7日 | 1.《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》 |
| 第五届董事会 第四次会议 | 2020年8月24日 | 1.《2020年半年度报告》及其摘要 |
| 2.《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 |
| 第五届董事会 第五次会议 | 2020年10月23日 | 1.《2020年第三季度报告》 |
| 2.《关于使用自有资金投资建设同花顺未来科技园的议案》 |
以上会议表决事项均在中国证监会指定信息披露媒体进行了信息披露。
2.独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2020年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，公司独立董事严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计及内控建设、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了建设性的意见和建议。
3.董事会各专门委员会履职情况
（1）提名委员会：2020年度共组织召开了2次提名委员会会议，分别审议通过了提名第五届董事会候选人的议案、提名公司总经理的议案，在公司董事、高级管理人员换届选举工作中，发挥了提名委员会委员的作用。
（2）薪酬与考核委员会：2020年度共组织召开了1次薪酬与考核委员会会议，审议通过了公司2019年度董监高薪酬的相关议案。薪酬与考核委员会各委
员按时制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
（3）审计委员会：2020年度共组织了4次审计委员会会议，分别审议通过了2019年度报告及摘要、2020年第一季度报告、2020年半年度报告及摘要和2020年第三季度报告等相关议案。审计委员会各委员定期查阅公司的财务报表及经营数据，在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，监督核查披露信息；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
（4）战略委员会：2020年度共组织召开了1次战略委员会会议，审议通过了2019年度公司发展战略取得的成果及2020年将实施的战略规划相关事项。战略委员会各委员结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了监督作用，保护公司及广大股东的利益。
4.股东大会的召开与执行情况
报告期内，公司共召开了1次股东大会，会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，具体情况如下：
| 会议届次 | 会议时间 | 会议议案 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年3月17日 | 1.《2019年度董事会工作报告》 |
| 2.《2019年度监事会工作报告》 | ||
| 3.《2019年年度报告》及摘要 | ||
| 4.《2019年度财务决算报告》 | ||
| 5.《2019年度利润分配方案》 | ||
| 6.《关于续聘2020年度审计机构的议案》 | ||
| 7.《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》 | ||
| 8.《关于公司董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》 |
9.《关于公司董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提
名的议案》
10.《关于公司监事会换届选举暨第五届监事会非职工监事候选
人提名的议案》
以上会议表决事项均在中国证监会指定的信息披露媒体上进行了信息披露。公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。
三、2021年董事会工作重点
为进一步统筹公司发展战略，推进公司各项业务全面发展，2021年公司将围绕互联网金融信息服务一体化的总体战略目标，加强研发技术创新，提高公司的技术优势；以现有业务为主线，加强整体业务统筹和一体化运作；充分利用人工智能技术的优势，将人工智能技术拓展到更多领域；在规范人力资源管理，构建具有正向吸引力和反向鞭策力的绩效考核体系，面向全球范围引进高端人才；以市场需求为导向，在加大优势市场的开发力度的同时积极开拓全球市场，推动公司的全球化目标。
（1）立足金融信息服务主业，继续加大研发创新
公司将继续围绕金融信息服务主业，不断进行研发创新，深入探索前沿技术在行业中的应用，将机器学习、自然语言理解、语音识别、人机交互等关键技术应用到公司的产品及服务中，提升用户体验，提高公司的技术优势。
（2）打造互联网泛金融理财智能服务平台
公司将深入挖掘包括股票、基金、债券、外汇、期货、期权等金融产品的数据，丰富香港，美国等海外市场的产品，打造多元化、个性化、品种多、更迭快的金融理财智能服务平台，满足投资者对金融信息服务需求的升级。
（3）立足同花顺AI开放平台，打造人工智能产业生态
同花顺AI开放平台，可为证券业、银行业、基金业、保险业、私募、高校、政府机构等提供人工智能解决方案，公司还将利用现有的资源，将人工智能技术拓展到生活、医疗、教育等更多领域，推出更加丰富的人工智能应用产品，打造基于人工智能的产业生态，将其打造成公司新的利润增长点，进一步增强公司的核心竞争力。
（4）加大品牌推广力度，优化营销团队
加强公司品牌建设，加大新媒体平台宣传推广公司；营销策略与大数据分析、人工智能等技术深度融合，实现公司产品及服务精准推送；完善销售团队激励制度，进一步激发团队销售活力；加强营销团队行为规范，合规展业，保护客户的利益；进一步开拓海外市场，形成以国内市场为基础、国际市场为补充的市场布局。
（5）加强人才团队建设，培养和引进高端人才
公司将完善人力资源管理体系，充分调动员工的积极性和创造性；继续加强员工内部培养制度建设，建立良好的人才梯队及人才储备。以公司的省级人工智能研究院、工程技术中心、博士后工作站等平台为载体，培养和引进人才，为公司业务创新和技术突破提供动力。
（6）落实公司治理体系，持续强化内部控制
随着公司经营规模扩大，对公司业务管理和规范运作的要求也日渐提高。公司将继续加强在财务管理、内部审计、风险管理等多方面的管控，按照有关法律法规，并结合公司以往的实践经验，强化公司治理，切实落实公司内控制度，建立科学有效的决策机制、市场反应机制和风险防范机制，不断推动企业管理向规范化、标准化发展，为公司健康稳定发展奠定坚实有力的基础。
（7）保证信息披露质量，注重投资者关系管理
公司将严格按照国家法律法规及相关规范性文件的要求，继续规范信息披露工作，提升信息披露工作的整体质量，确保信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性，在资本市场树立良好的企业形象。投资者关系管理方面，公司将以广大投资者的切身利益为出发点，通过互动易平台、投资者咨询热线、公司邮箱等多方途径，加深投资者对企业的了解和信任，进一步促进双方良好、和谐、稳定的关系。
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董 事 会
二○二一年二月二十七日