（李川）各位股东及股东代表：
本人作为天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”）的第七届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，发挥作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2020年度本人担任独立董事的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2020年度公司共召开董事会9次，股东大会3次。本人应出席董事会会议0次，亲自出席0次,委托出席0次，列席股东大会1次。对董事会审议的相关事项未提出异议，也无弃权表决的情况。
二、发表独立意见情况
本人于2020年1月16日起不再担任公司独立董事，在任职期间公司未发生需要独立董事发表独立意见的事项。
三、任职董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。
1、2020年度，审计委员会共召开了6次会议，本人在担任公司第七届董事会审计委员会委员任职期间，严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》和《董事会审计委员会实施细则》等法律法规要求出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，对公司年度审计工作、续聘会计师事务所、定期报告及募集资金的使用等事项进行审议，达成意见后向董事会提交专门委员会意见。
2、2020年度，薪酬与考核委员会共召开了3次会议，本人在担任公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员任职期间，严格按照《公司章程》、《独立董事工
作制度》和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等法律法规要求出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，对公司第二期限制性股票激励计划的执行事项进行审议，达成意见后向董事会提交专门委员会意见。
四、保护投资者合法权益方面所做的工作
（一）本人有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识、独立、客观、审慎的行使表决权。
（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，在2020年度真实、准确、完整、及时、公正的完成公司信息披露工作。
（三）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，不断加强自我学习，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为促进公司稳健经营、创造良好业绩起到应有的作用。
五、对公司进行现场调查的情况
2020年度，本人通过邮件、电话形式对公司进行了考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议的执行情况、公司新品研发项目进展情况进行检查；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极对公司经营管理提出建议和意见。
六、其它事项
（一）报告期内，无提议召开董事会的情况；
（二）报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人2020年度履行独立董事职责情况的汇报。在本人担任红日药业的独立董事期间，公司股东、管理层和员工对我的工作给予了大力支持，在此表示衷心的感谢，并祝愿红日药业持续健康发展，为股东创造更大的价值与回报，为员工提供更高水平的事业平台。
特此报告，谢谢！
独立董事：李川二○二一年三月二十九日