证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2020-016
成都硅宝科技股份有限公司关于拟聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月30日召开了第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度财务审计机构的议案》，公司拟聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）为公司2020年度财务审计机构，聘任期限为一年，本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
四川华信具有证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。基于上述原因，公司拟续聘四川华信为公司2020年度财务审计机构。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）：
注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武
侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。
执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。
2、人员信息
首席合伙人：李武林
合伙人数量：43人
注册会计师人数及近一年的变动情况：四川华信2019年末注册会计师265人，比上年258人增加7人,其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：156人。
从业人员总数：560人。
3、业务规模
四川华信2018年度业务收入总额为14,956.85万元，净资产金额为1,030.00万元。
2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户31家，收费总额0.30亿元。上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元。
4、投资者保护能力
四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿
责任。
5、独立性和诚信记录
四川华信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。行政监管措施3次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
（1）拟签字项目合伙人：王小敏
中国注册会计师，2002年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（2）拟签字注册会计师：邱燕
中国注册会计师，2009年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（3）拟安排质量控制复核人员：王映国
中国注册会计师，1997年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人符合独立性要求，拟签字注册会计师邱燕于2019年度有警示函1项，其他相关人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
本期审计费用主要基于审计服务的性质、责任及风险、审计工作的繁简程度，综合考虑审计工作所需的工作量和相应级别审计人员的收费标准定价。
2、本期审计费用及较上一期审计费用的同比变化情况
2020年度审计费用45万元，较2019年度审计费用无变化。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司第五届董事会审计委员会2020年第4次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度财务审计机构的议案》，审计委员会通过查阅四川华信的资质证件、履职经历、诚信记录等相关信息，与四川华信负责公司审计业务的会计师进行沟通等，对四川华信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审慎核查，认为其具备证券及其衍生产品相关业务的审计从业资格，在执业过程中勤勉尽责，严格遵循国家有关规定及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告客观、公正地反应了公司的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责。因此，审计委员会同意向董事会提议续聘四川华信为公司2020年度财务审计机构，聘任期限为一年。
2、独立董事的事前认可意见
经审阅四川华信的审计从业资格和其曾为公司提供的审计服务，我们认为：
四川华信具备证券及其衍生产品相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，且自其为公司提供审计服务以来，均能勤勉尽责，独立发表审计意见，履行了审计机构的责任与义务。
我们同意将关于聘请公司2020年度财务审计机构的议案提交公司第五届董事会第十次会议审议。本议案需经公司董事会审议通过，并提交股东大会审议通过后方可实施。
3、独立董事的独立意见
经审核，我们认为：四川华信具有证券从业资格，已与公司合作12年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。我们同意公司继续聘请四川华信为公司2020年度财务审计机构。
4、董事会审议情况
公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度财务审计机构的议案》，董事会同意继续聘请四川华信为公司2020年度财务审计机构，自公司股东大会审议通过之日起生效。
5、监事会审议情况
公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构的议案》，监事会认为：四川华信具有证券从业资格，已与公司合作12年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。监事会同意继续聘请四川华信为公司2020年度财务审计机构。
四、备查文件
1、成都硅宝科技股份有限公司第五届董事会审计委员会2020年第4次会议决议；
2、成都硅宝科技股份有限公司第五届董事会第十次会议决议；
3、成都硅宝科技股份有限公司第五届监事会第十次会议决议；
4、成都硅宝科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项事前认可意见；
5、成都硅宝科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项独立意见；
6、四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
7、深交所要求的其他文件。
特此公告。
成都硅宝科技股份有限公司
董 事 会
2020年03月30日