证券代码：300015 股票简称：爱尔眼科 公告编号：2021-001
爱尔眼科医院集团股份有限公司关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次解除限售股份为公司2016年度创业板非公开发行股票限售股份，解除限售的股份数量为31,599,476股，占公司总股本的0.7667%；本次实际可上市流通数量为0股。
2、本次限售股上市流通日期为2021年1月8日（星期五）。
一、非公开发行股份概述
1、2017年9月27日，公司本次非公开发行经中国证监会发行审核委员会审核通过。
2、2017年11月16日，公司收到中国证监会出具的《关于核准爱尔眼科医院集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1999号），核准公司非公开发行不超过15,000万股新股。
3、本次发行实际发行数量为62,328,663股，发行价格为27.60元/股。其中，陈邦认购12,465,733股，高瓴资本管理有限公司认购37,181,771股，信诚基金管理有限公司（两只基金）认购12,681,159股。本次发行新增股份已于2017年12月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管相关事宜。
4、本次非公开发行新增股份62,328,663股，于2018年1月8日（即上市日）在深圳证券交易所上市。陈邦通过本次发行认购的股份自上市之日起三十六个月内不得上市交易，限售时间为2018年1月8日至2021年1月7日，除陈邦之外的其他发行对象认购的股份自上市之日起十二个月内不得转让，限售时间为2018年1月8日至2019年1月7日。
5、公司2017年度权益分派预案为：以公司2018年3月31日的总股本1,589,180,683股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税）,合计派发现金476,754,204.90元；同时，以2017年末公司资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增 794,590,342股。董事会审议权益分派预案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
由于公司股权激励计划的股票期权行权，截至2018年5月16日公司总股本增至1,589,355,150股，因此，本公司2017年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,589,355,150股为基数，向全体股东每10股派2.999671元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4.999451股，本次转增794,590,319股。
上述分配方案已于2018年5月24日实施完毕，公司总股本由1,589,355,150股变更为2,383,945,469股。
鉴于此，陈邦本次发行认购的股份转增后变为18,697,915股，高瓴资本管理有限公司本次发行认购的股份转增后变为55,770,615股，信诚基金管理有限公司（两只基金）本次发行认购的股份转增后变为19,021,043股。
6、高瓴资本管理有限公司持有的限售股55,770,615股和信诚基金管理有限公司（两只基金）持有的限售股19,021,043股于2019年1月8日上市流通。
7、公司2018年度权益分派预案为：以公司现有总股本2,383,380,148股为基数，向全体股东每10股派2.0元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3.0股。
上述分配方案已于2019年6月5日实施完毕，公司总股本由2,383,380,148股变更为3,098,394,192股。
鉴于此，陈邦本次发行认购的股份转增后变为24,307,289股。
8、公司2019年度权益分派预案为：以公司现有总股本3,097,811,227股为基数，向全体股东每10股送红股3股、派1.5元人民币现金（含税）。
上述分配方案已于2020年5月28日实施完毕，公司总股本由3,097,811,227股变更为4,027,154,595股。
鉴于此，陈邦本次发行认购的股份送红股后变为31,599,476股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为陈邦，上述股东在非公开发行时承诺：
本次获配股份进行锁定处理，并承诺获配股份自该股份上市之日起36个月不转让。
除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了相关承诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年1月8日。
2、本次解除限售股份的数量为31,599,476股，占公司总股本的0.7667%；实际可上市流通数量为0股。
3、本次解除限售股份的股东为陈邦。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况：
| 序号 | 股东全称 | 证券账户名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际可上市流通数量 |
| 1 | 陈邦 | 陈邦 | 31,599,476 | 31,599,476 | 0 |
| 合计 | 31,599,476 | 31,599,476 | 0 | ||
5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况：
| 股份类型 | 本次变动前 | 变化数（股） | 本次变动后 | ||
| 股数（股） | 比例 | 股数（股） | 比例 | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 703,823,763 | 17.08% | 0 | 703,823,763 | 17.08% |
| 二、无限售条件流通股 | 3,417,694,272 | 82.92% | 0 | 3,417,694,272 | 82.92% |
| 三、总股本 | 4,121,518,035 | 100% | 0 | 4,121,518,035 | 100% |
四、保荐机构的核查意见
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意爱尔眼科本次解除限售股份上市流通。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会
2021年1月5日