证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2021-192
惠州亿纬锂能股份有限公司关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的完成公告
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下使用额度不超过人民币50,000万元（含等值外币）的暂时闲置自有资金进行现金管理；公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的额度及有效期的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设及日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币300,000万元的暂时闲置募集资金（含前次募集资金）进行现金管理，公司使用额度不超过人民币150,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。具体内容详见公司分别于2020年7月31日、2020年11月11日在巨潮资讯网披露的相关公告。
近日，公司及子公司使用部分暂时闲置的募集资金购买理财产品，并赎回部分理财产品。截至本公告日，公司及子公司使用部分闲置资金购买的理财产品已全部赎回。现就具体情况公告如下：
一、 近期购买理财产品情况
| 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 资金 来源 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩指数）产品 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年6月1日 | 2021年9月1日 | 1.00%或2.85%或3.05% | 本次募集资金 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 保本浮动收益型 | 20,000 | 2021年7月15日 | 2021年8月16日 | 1.50%或3.11%或3.30% | 本次募集资金 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年9月1日 | 2021年10月8日 | 1.50%或3.08%或3.27% | 本次募集资金 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年9月1日 | 2021年10月13日 | 1.30%或3.25% | 本次募集资金 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）产品 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年9月9日 | 2021年10月11日 | 0.3%-2.73% | 本次募集资金 |
关系说明：公司与上述受托方不存在关联关系。
二、 使用部分闲置资金进行现金管理到期赎回的情况
| 受托方 | 产品名称 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 实际收益 （元） |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 中国建设银行广东省分行单位结构性存款2021年第17期 | 12,000 | 2021年4月6日 | 2021年6月30日 | 1.54%-3.43% | 958,520.55 |
| 交通银行武汉太平洋支行 | “汇增利（一号）”对公美元定期存款（靠档计息） | 770万美元 | 2021年2月5日 | 无固定期限 | 1天≤存款期＜7天，0.0500%；7天≤存款期＜1个月，0.1956%；1个月≤存款期＜3个月，0.3735%；3个月≤存款期＜6个月，0.5426%；6个月≤存款期＜1年，0.6225%；1年≤存款期≤2年，0.7560% | 15,700.20美元 |
| 中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 | 中国建设银行单位结构性存款 | 10,000 | 2021年5月10日 | 2021年8月10日 | 1.54%-3.15% | 793,972.60 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 20,000 | 2021年7月15日 | 2021年8月16日 | 1.50%或3.11%或3.30% | 578,630.13 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩指数）产品 | 10,000 | 2021年6月1日 | 2021年9月1日 | 1.00%或2.85%或3.05% | 718,356.16 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 40,000 | 2021年2月2日 | 无固定期限，支取提前7天通知 | 3.35% | 10,459,444.44 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 15,000 | 2021年9月1日 | 2021年10月8日 | 1.50%或3.08%或3.27% | 497,219.18 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款 | 10,000 | 2021年9月1日 | 2021年10月13日 | 1.30%或3.25% | 356,164.38 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）产品 | 10,000 | 2021年9月9日 | 2021年10月11日 | 0.3%-2.73% | 239,342.47 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）滚动开放型7天产品 | 8,000 | 2021年2月24日 | 无固定期限，每7天为一个投资周期 | 1.10%-4.30% | 982,104.12 |
三、 审批程序
《关于继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过，《关于调整使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的额度及有效期的议案》已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过，监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见。公司及子公司本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会审议。
四、 现金管理的风险控制措施
公司及子公司使用暂时闲置资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将在董事会批准的额度内，根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投入，但金融市场受宏观经济的影响，不排除该项投资受到金融市场波动影响的风险。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资产品，投资产品不得进行质押；
2、现金管理活动需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。公司财务中心将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦评估发现或判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
3、公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行日常监督，对理财资金使用情况进行审计、核实，并向董事会审计委员会报告募集资金使用与保管情况；
4、独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
五、 对公司经营的影响
基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确保不影响募集资金投资项目建设、日常经营资金需求和资金安全的情况下，公司及子公司分别使用部分暂时闲置的资金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设的正常开展及公司日常经营的正常开展；同时可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司及全体股东创造更多的投资收益。
六、 公告日前十二个月内公司及子公司使用部分闲置资金购买理财产品的情况
| 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化 收益率 | 实际收益（元） | 资金来源 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2020年11月20日 | 2020年12月21日 | 1.50%或2.80%或2.88% | 237,808.21 | 本次募集资金 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动收益型 | 17,000 | 2020年11月20日 | 2021年1月20日 | 1.50%或2.85%或2.93% | 809,712.33 | 本次募集资金 |
| 招商银行股份有限公司惠州分行 | 招商银行点金系列看涨三层区间35天结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2020年11月23日 | 2020年12月28日 | 1.15%或2.80%或3.59% | 268,493.15 | 本次募集资金 |
| 招商银行股份有限公司惠州分行 | 招商银行点金系列看涨三层区间70天结构性存款 | 保本浮动收益型 | 20,000 | 2020年11月23日 | 2021年2月1日 | 1.25%或2.80%或3.53% | 1,073,972.60 | 本次募集资金 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 广发银行“物华添宝”W款人民币结构性存 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2020年11月24日 | 2020年12月30日 | 1.50%-3.06% | 301,808.22 | 本次募集资金 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 广发银行“物华添宝”W款人民币结构性存 | 保本浮动收益型 | 20,000 | 2020年11月24日 | 2021年1月28日 | 1.50%-3.10% | 1,104,109.59 | 本次募集资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 25,000 | 2020年11月26日 | 2021年2月26日 | 1.50%或3.50% | 945,205.48 | 本次募集资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,300万美元 | 2020年12月11日 | 2020年12月18日 | 0.305250% | 771.60美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,800万美元 | 2020年12月11日 | 2021年1月11日 | 0.947880% | 14,692.14美元 | 公司自有资金 |
| 招商银行股份有限公司惠州分行 | 招商银行点金系列看涨三层区间37天结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2020年12月23日 | 2021年1月29日 | 1.15%或2.80%或3.59% | 283,835.62 | 前次募集资金 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 保本保收益型 | 30,000 | 2020年12月21日 | 2021年3月23日 | 2.98% | 2,284,666.67 | 前次募集资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1300万美元 | 2020年12月18日 | 2020年12月25日 | 0.300750% | 760.23美元 | 公司自有资金 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2020年12月23日 | 2021年1月22日 | 1.50%或2.80%或2.88% | 345,205.48 | 前次募集资金 |
| 华夏银行股份有限公司荆门分行营业部 | 单位7天通知存款 | 保本保收益型 | 20,000 | 2020年12月30日 | 2021年1月14日 | 1.89% | 157,500.00 | 前次募集资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,400万美元 | 2021年1月6日 | 2021年1月13日 | 0.297250% | 809.18美元 | 公司自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 17,500 | 2021年1月11日 | 2021年4月12日 | 1.50%或5.14% | 654,452.05 | 本次募集资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 17,500 | 2021年1月11日 | 2021年4月12日 | 1.51%或5.15% | 2,246,952.05 | 本次募集资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,400万美元 | 2021年1月13日 | 2021年1月20日 | 0.298880% | 813.62美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,400万美元 | 2021年1月20日 | 2021年1月27日 | 0.300500% | 818.03美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,800万美元 | 2021年1月20日 | 2021年2月20日 | 0.930880% | 14,428.64美元 | 公司自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年1月25日 | 2021年2月25日 | 1.51%或4.60% | 586,027.40 | 公司自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年1月25日 | 2021年2月25日 | 1.50%或4.59% | 191,095.89 | 公司自有资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 7,500 | 2021年1月25日 | 2021年4月26日 | 1.51%或5.07% | 948,020.55 | 前次募集资金 |
| 中国银行股份有限公司惠州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 7,500 | 2021年1月25日 | 2021年4月26日 | 1.50%或5.06% | 280,479.25 | 前次募集资金 |
| 中国建设银行惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 2,000万美元 | 2021年1月25日 | 2021年2月1日 | 0.298130% | 1,159.39美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 | 中国建设银行单位结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年1月28日 | 2021年4月28日 | 1.54%-3.20% | 789,041.10 | 前次募集资金 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 保本保收益型 | 10,000 | 2021年2月2日 | 2021年3月2日 | 3.05% | 237,222.22 | 前次募集资金 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 保本保收益型 | 17,000 | 2021年2月2日 | 2021年3月2日 | 3.05% | 403,277.78 | 本次募集资金 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 保本保收益型 | 40,000 | 2021年2月2日 | 无固定期限，支取提前7天通知 | 3.35% | 10,459,444.44 | 本次募集资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 2,300万美元 | 2021年2月4日 | 2021年3月4日 | 0.915250% | 17,452.29美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 2,050万美元 | 2021年2月10日 | 2021年2月17日 | 0.381630% | 1,521.22美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 1,300万美元 | 2021年2月19日 | 2021年3月19日 | 0.911000% | 9,869.17美元 | 公司自有资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 单位定期存款 | 保本保收益型 | 900万美元 | 2021年2月19日 | 2021年2月26日 | 0.386500% | 676.38美元 | 公司自有资金 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）滚动开放型7天产品 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 2021年2月24日 | 无固定期限，每7天为一个投资周期 | 1.10%-4.30% | 982,104.12 | 本次募集资金 |
| 平安银行股份有限公司武汉分行营业部 | 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩黄金）产品 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年2月25日 | 2021年5月26日 | 0.80%-3.00% | 722,219.18 | 本次募集资金 |
| 中国银行股份有限公司荆门高新区支行 | 中国银行挂钩型结构性存款 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 2021年3月1日 | 2021年4月6日 | 1.30%-3.18% | 64,109.59 | 本次募集资金 |
| 交通银行武汉太平洋支行 | “汇增利（一号）”对公美元定期存款（靠档计息） | 保本浮动收益型 | 770万美元 | 2021年2月5日 | 无固定期限 | 1天≤存款期＜7天，0.0500%； 7天≤存款期＜1个月，0.1956%； 1个月≤存款期＜3个月，0.3735%； 3个月≤存款期＜6个月，0.5426%； 6个月≤存款期＜1年，0.6225%； 1年≤存款期≤2年，0.7560% | 15,700.20美元 | 子公司自有资金 |
| 中国农业银行股分份有限公司荆门掇刀支行 | “汇利丰”2021年第4279期对公定制人民币结构性存款产品 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 2021年3月4日 | 2021年5月28日 | 1.40%或3.20% | 372,602.74 | 本次募集资金 |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年3月3日 | 2021年4月2日 | 1.50%或3.05%或3.22% | 376,027.40 | 公司自有资金 |
| 广发银行股份有限公司惠州分行 | 广发银行“物华添宝”W款2021年第36期人民币结构性存款（机构版） | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年3月5日 | 2021年4月9日 | 1.30%-3.20% | 460,273.97 | 本次募集资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 15,000 | 2021年3月8日 | 2021年4月8日 | 1.54%-3.10% | 394,931.51 | 本次募集资金（10,000万元）和公司自有资金（5,000万元） |
| 兴业银行股份有限公司惠州分行 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款 | 保本浮动收益型 | 8,000 | 2021年3月29日 | 2021年4月28日 | 1.50%或3.30%或3.46% | 216,986.30 | 前次募集资金 |
| 中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 | 企业七天通知存款 | 保本保收益型 | 15,000 | 2021年3月30日 | 2021年4月30日 | 3.28% | 423,666.67 | 前次募集资金 |
| 中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 | 中国建设银行广东省分行单位结构性存款2021年第17期 | 保本浮动收益型 | 12,000 | 2021年4月6日 | 2021年6月30日 | 1.54%-3.43% | 958,520.55 | 前次募集资金 |
| 中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 | 中国建设银行单位结构性存款 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 2021年5月10日 | 2021年8月10日 | 1.54%-3.15% | 793,972.60 | 前次募集资金 |
七、 备查文件
1、产品说明书、存款协议书、风险揭示书、银行业务凭证/回单等。特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2021年11月10日