北京立思辰科技股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
北京立思辰科技股份有限公司
BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO., LTD.
2013 年第一季度报告
股票代码：300010
股票简称：立思辰
披露日期：2013 年 4 月 25 日
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第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
2、所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
3、公司负责人池燕明、主管会计工作负责人刘顺利及会计机构负责人(会计主管人员)
张瑛声明：保证季度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 本报告期比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 72,682,760.70 103,195,996.48 -29.57
归属于公司普通股股东的净利润（元） 5,483,133.14 8,509,377.65 -35.56
经营活动产生的现金流量净额（元） -35,921,471.26 -59,693,253.25 -39.82
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.14 -0.25 -44.92
基本每股收益（元/股） 0.021 0.036 -41.67
稀释每股收益（元/股） 0.021 0.036 -41.67
净资产收益率（%） 0.69 1.26 -0.57
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 0.69 1.28 -0.59
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产（元） 1,071,294,939.49 1,065,918,113.34 0.50
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 793,820,861.60 791,265,395.46 0.32
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股） 3.04 2.88 5.66
公司报告期末至报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化
且影响所有者权益金额
否
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,993.80
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
35,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
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债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -10,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38.15
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）
合计 21,968.05 --
二、重大风险提示
（一）商誉减值风险
截止报告期末，公司商誉金额为 19,164.45 万元。如果未来宏观经济形势变化，或被并购的公司市场
拓展、内部管理出现问题，导致经营状况恶化，根据《企业会计准则》的规定，需要对商誉计提减值，将
对公司未来的经营业绩造成不利影响。
公司已充分意识到潜在的商誉减值风险，并从收购源头开始控制风险。在选择并购对象时，充分考虑
产业链、核心技术及行业应用的一致性以及未来业务及文化融合的可行性，同时在并购方案中通过业绩承
诺或让原有股东继续持股等方式调动原有股东的积极性；收购完成后，成立专门的领导班子加强业务与技
术的融合，以最大限度地降低商誉减值风险。
（二）新业务拓展风险
2013 年公司继续加大对教育信息化行业的投入，并于 2013 年 1 月成功并购北京合众天恒科技有限公
司，弥补了公司在产品与技术积累、行业理解以及人才储备等方面的不足。尽管教育信息化行业正面临前
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所未有的机遇和巨大的市场空间，但是该行业存在进入门槛较低、竞争激烈的客观现实，如何在短时间内
打造核心竞争力并抢占市场、树立行业地位存在较大不确定性。
公司进入教育信息化行业之初，即对该行业面临的风险有清醒的认识。一方面，公司建立了专业的教
育信息化行业的专家队伍，为公司的产品开发以及市场拓展出谋划策；另一方面，依托北京合众天恒科技
有限公司的产品和多年从事教育信息化行业的经验，加强公司营销力量，稳步推进，以重点城市为中心实
施战略布局，以点带面，积极拓展市场。
（三）技术风险
公司依托于自主研发的内容管理平台，已经初步形成自己在内容管理领域的核心软件产品和行业应用
解决方案，自主研发产品的销售比重逐渐加大。未来，如果公司技术能力落后，不能跟上相关技术更新换
代的步伐，公司可能面临业务以及竞争能力下降的风险。
公司已经充分认识到软硬件技术研发能力是关系到公司能否实现规模化发展的一个重要指标，公司将
通过持续投入研发力量、加强与相关技术院所的产学研合作，辅以资本手段加强上下游技术与产品整合等
多种方式，以应对技术风险。
（四）应收账款风险
公司的视音频解决方案及服务业务以及部分定制开发的软件业务，通常在实施完毕后，才能收到大部
分的款项，而占合同额 5%－10%的质保金通常会在一至三年的质保期到期后，才能收回。同时，公司的部
分客户付款审批流程时间较长，从申请付款到最终收到款项的时间跨度较长，通常在 3 至 6 个月，因此，
导致公司的应收账款周转速度较慢，应收账款余额较大，公司面临较大的应收账款风险。
公司对应收账款面临的风险非常关注，在应收账款管理制度中明确各主管业务的副总裁为应收账款的
最终负责人，应收账款的回收率与销售人员的业绩考核和个人收入挂钩，如一旦发生坏账，将对从主管副
总裁至销售人员的所有责任人进行严厉的经济处罚。
（五）其他风险
本公司不排除因政治、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利影响的可能性。
上述风险将直接或间接影响本公司的经营，请投资者特别关注“上述风险”。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,647
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量
池燕明 境内自然人 27.15 70,836,755 53,127,566 —
商华忠 境内自然人 6.80 17,734,249 13,300,687 —
张敏 境内自然人 4.50 11,727,160 11,727,160 —
张昱 境内自然人 4.34 11,323,238 8,492,428 —
马郁 境内自然人 4.09 10,665,363 — —
朱文生 境内自然人 3.50 9,140,625 6,855,469 —
高新投资发展有限公司 国有法人 3.02 7,877,400 — —
陈勇 境内自然人 2.61 6,799,353 6,798,353 —
邓晓 境内自然人 1.61 4,200,816 — —
朱卫 境内自然人 1.57 4,096,008 4,096,008 —
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
池燕明 17,709,189 人民币普通股 17,709,189
马郁 10,665,363 人民币普通股 10,665,363
高新投资发展有限公司 7,877,400 人民币普通股 7,877,400
商华忠 4,433,562 人民币普通股 4,433,562
邓晓 4,200,816 人民币普通股 4,200,816
中国建设银行－华夏收入股票型证券投资基金 3,615,973 人民币普通股 3,615,973
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 3,325,348 人民币普通股 3,325,348
张昱 2,830,810 人民币普通股 2,830,810
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券
2,290,782 人民币普通股 2,290,782
投资基金
朱文生 2,285,156 人民币普通股 2,285,156
未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司持股变动信
上述股东关联关系或一致行动的说明
息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
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限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
池燕明 70,836,755 17,709,189 53,127,566 高管锁定 不适用
商华忠 13,310,187 9,500 13,300,687 高管锁定 不适用
朱文生 6,855,469 6,855,469 高管锁定 不适用
张昱 8,492,428 8,492,428 高管锁定 不适用
杜大成 2,358,155 2,500 2,355,655 高管锁定 不适用
唐华 2,041,875 2,041,875 高管锁定 不适用
华婷 956,079 5,225 950,854 高管锁定 不适用
乔坤 418,375 2,500 415,875 高管锁定 不适用
梁皓 2,613 653 1,960 高管锁定 不适用
刘顺利 7,500 7,500 高管锁定 不适用
黄祥侣 22,650 5,400 17,250 高管锁定 不适用
张敏 11,727,160 11,727,160 首发后个人类限售 2013 年 8 月 1 日
施劲松 242,798 242,798 首发后个人类限售 2015 年 8 月 1 日
潘凤岩 1,415,514 1,415,514 首发后个人类限售 2015 年 8 月 1 日
朱卫 4,096,008 4,096,008 首发后个人类限售 2015 年 8 月 1 日
陈勇 6,798,353 6,798,353 首发后个人类限售 2013 年 8 月 1 日
王旭艳 12,501 12,501
梁斌 50,000 50,000
合计 129,644,420 17,797,468 111,846,952 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）主要财务指标大幅变动的原因
报告期内，归属于上市公司股东的净利润比上年同期降低 35.56%，主要是因为公司报告期内营业收入
较上年同期相比下降所致。
（二）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、应收利息期末余额 70.26 万元，较期初 204.04 万元减少 65.56%，主要是本期收到计提的应收利息
所致。
2、其他应收款 1,801.03 万元，较期初 1,156.01 万元增加 55.80%，主要是本期公司本期新纳入合并
报表范围的合众天恒公司的其他应收款并入及公司为新增项目所支付备用金增加所致。
3、开发支出期末余额 1,546.90 万元，较期初 848.72 万元增加 82.26%，主要是本期合众天恒公司并
入合并报表及公司对未完成的开发项目增加投入所致。
4、商誉期末余额 19,164.45 万元，较期初 14,280.76 万元增加 34.20%，主要是公司之全资子公司立
思辰计算机公司溢价收购合众天恒公司所致。
5、应付账款期末余额 3,931.36 万元，较期初 3,010.90 万元增加 30.57%，主要是本期尚未完成最终
结算的采购增加所致。
6、预收账款期末余额 4,554.25 万元，较期初 2,233.28 万元增加 103.93%，主要是本期未完工项目增
加所致。
7、应付职工薪酬期末余额 1,000.62 万元，较期初 1,527.03 万元减少 34.47%，主要是本期支付部分
上年末发放的工资、奖金所致。
（三）利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、本期营业税金及附加为 54.46 万元，上年同期为 80.28 万元，减少 32.16%，主要是本期收入减少
所致。
2、本期财务费用 39.45 万元，上年同期为-100.57 万元，减少 139.23%，主要是本期银行定期存款减
少所致。
3、本期资产减值损失为-251.11 万元，上年同期为 280.59 万元，减少 189.50%，主要是本期应收账
款减少导致以前年度计提的坏账准备在本期转回所致。
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4、本期营业外收入 208.50 万元，上年同期为 65.54 万元，增长 218.14%，主要是由于公司收到软件
退税收入增加所致。
5、本期营业外支出 1.30 万元，上年同期 15.66 万元，减少 91.68%，主要是由于本期处置固定资产损
失减少所致。
6、本期所得税费用为 40.63 万元，上年同期为-355.69 万元，增长 111.42%，主要是上期收到税务机
关退回的所得税费用在上期进行调整所致。
（四）现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、本期经营活动产生的现金流量净额为-3,592.15 万元，上年同期为-5,969.33 万元，增长 39.28%，
主要是本期支付的采购款减少所致。
2、本期投资活动产生的现金流量净额为 3,600.05 万元，上年同期为 1,936.51 万元，增长 85.9%，主
要是本期收到募投资金定期存款增加所致。
3、本期筹资活动产生的现金流量净额为-1,708.04 万元，上年同期为-60.97 万元，减少 2,701.58%，
主要是本期归还银行短期借款及本公司之子公司支付股利所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
（一）报告期内公司总体经营情况
报告期内，公司实现营业收入 7,268.28 万元，较去年同期下降 29.57%，营业利润 558.36 万元，较去
年同期增长 53.27%，实现归属于母公司所有者净利润 548.31 万元，较去年同期下降 35.56%。
报告期内，公司根据未来发展战略进行了组织架构调整及薪酬体系改革，在对各业务板块在公司未来
发展中的角色进行重新定位的前提下，将公司组织架构按业务板块调整为战略事业单元制，具体包括文件、
视频多媒体、军工教育以及友网科技四个战略事业单元，各战略事业单元根据在公司发展中的定位采取不
同的发展策略，其总裁对所属业务的业绩目标及能力建设、核心竞争力提升、团队建设、人才培养等担负
全部责任。
本年度是公司新战略实施的元年，各业务板块根据业务的具体情况将分别在研发投入、资源整合、市
场拓展、厂商策略、产学研结合以及资本运作等方面持续加强。本季度视频多媒体 SBU 的厂商策略已基本
调整到位，并力争利用新技术手段在大项目及行业应用方面有所突破；文件业务从 MPS 向 MDS 的延伸已逐
步展开，除了原有的工程文档、影像管理解决方案以外，正在整合公司在文档（安全）流转及影像处理方
面的核心产品与技术进行智慧政务等方面的尝试；教育业务在产品研发及市场拓展方面正有序展开，报告
期内完成了对数字化校园厂商合众天恒的并购，使公司在教育信息化行业的产品线更加完善、人力资源更
加充足，目前市场拓展、产品整合及市场资源整合工作已全面展开。预计随着市场经济环境的转变及公司
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战略布局调整到位，公司各项业务有望随之恢复。但具体落实到公司营业收入与利润的增长，还需要一段
过程，因此，公司一季度的营业收入与利润与去年同期相比仍呈双降态势。
（二）公司未来发展展望
公司将继续坚持自主创新不动摇、坚持行业化发展不动摇、坚持外包服务不动摇的三个坚持战略，以
内生与外延式发展相结合的发展模式，以客户需求与技术创新作为企业发展的双轮驱动，在立思辰统一的
内容管理平台上，深度结合行业客户需求，为客户提供涉及内容安全与效率提升的政府、教育、安全、税
务等行业应用的产品与服务，成为国内优秀的内容安全与效率专家。
1、文件业务
公司将力保文件业务的稳定增长，并结合特定行业需求提炼解决方案，完善产品线，实现 MPS 业务向
MDS 业务的延伸，同时尝试 MDS 业务从产品销售走向服务运营模式，成为国内最为领先的、产品覆盖面最
为完整的内容管理专家；在文档安全领域，将继续巩固领先地位，增加产品线，延伸客户类型，扩大市场
占有率。
2、视音频业务
公司希望公司的视音频及多媒体业务能够成为某些特定行业最具有竞争力的专家，帮助客户实现效率
与安全的价值。展望未来，公司的视音频及多媒体业务将力争保持稳定增长，结合特定行业需求提炼解决
方案，并尝试借助新技术手段，寻求突破。
3、教育业务
公司在教育信息化领域，将力争抢占重点区域教育市场，尽快扩大市场占有率，公司的目标是成为中
国领先的优质的教育信息化的服务商之一，以先进的理念和产品，助力中国的教育事业实现快乐学习、最
美教育的理想。
重大已签订单及进展情况
不适用
数量分散的订单情况
不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
不适用
重要研发项目的进展及影响
不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
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不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
2013 年是公司新战略实施的元年，第二个三年计划的实施年。报告期内，公司围绕发展战略，依据年
度经营总体计划，坚定不移的推进各项工作：加强市场推广，提高公司的品牌知名度及软实力；落实和推
动与合作伙伴的合作；对公司的战略业务，通过并购重组的手段加强公司的竞争力；持续引进人才，为公
司的发展奠定良好基础。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
具体详见第二节公司基本情况第二项重大风险提示。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
认购的立思辰股份的法定限售期为本次发行结束之日起 2012 年 8 月 2 日至
张敏、陈勇 2010 年 11 月 01 日 不适用
十二月。 2013 年 8 月 1 日
朱卫、潘凤岩、 认购的立思辰股份的法定限售期为本次发行结束之日起 2012 年 8 月 2 日至
2010 年 11 月 01 日 不适用
施劲松 三十六个月。 2015 年 8 月 1 日
友网科技 2011 年经审计的税后净利润（以归属于母公司 2011 年度友网科技经审计净利润为
张敏、陈勇、朱 股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）不低于人 2388.16 万元，实现了 2011 年的承诺目
2011 年度、2012 年
卫、潘凤岩、施 民币 2,340 万元；2012 年经审计的税后净利润（以归属于 2010 年 11 月 01 日 标。2012 年，友网科技经审计扣除非经
度、2013 年度
劲松 母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）不 常性损益后的净利润为 3,591.93 万元，
低于人民币 3,042 万元； 实现了 2012 年的承诺。
收购报告书或权益变 友网科技 2014 年经审计的税后净利润（以归属于母公司
动报告书中所作承诺 股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）不低于人
民币 3955 万元。假如友网科技在 2014 年实现的经具有证
张敏、陈勇、朱
券业务资格的会计师事务所审计的税后净利润（以归属于
卫、潘凤岩、施 2010 年 11 月 01 日 2014 年度 不适用
母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）低
劲松
于人民币 3955 万元，则在友网科技当年度专项审核报告
出具之后的 10 个工作日内，以现金方式对立思辰就上述
差额部分进行现金补偿。
在立思辰指定的合理期间内，签署不低于 8 年的劳动合同；
签订符合立思辰规定条件的竞业禁止协议；在友网科技服 2012 年 7 月 1 日至 截至目前，张敏遵守上述承诺，未发生
张敏 2010 年 11 月 01 日
务期间及离开友网科技后 2 年内不得从事与友网科技相同 2020 年 6 月 30 日 违反上述承诺之情形。
或竞争的业务；不得在上市公司及其控股子公司之外的公
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司或企业中担任执行职务。
与友网科技签署不低于 6 年的劳动合同，在友网科技服务
截至目前，陈勇、朱卫、潘凤岩、施劲
陈勇、朱卫、潘 期间及离开友网科技后 2 年内不得从事与友网科技相同或 2012 年 7 月 1 日至
2010 年 11 月 01 日 松均遵守上述承诺，未发生违反上述承
凤岩、施劲松 竞争的业务；不得在上市公司及其控股子公司之外的公司 2018 年 6 月 30 日
诺之情形。
或企业中担任执行职务。
如果张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩、施劲松在股份补偿时所
池燕明、商华 截至目前，池燕明、商华忠、朱文生、
持有的立思辰股份不足以完全履行《盈利补偿协议》的补 2011 年度至 2014 年
忠、朱文生、张 2010 年 11 月 01 日 张昱、杜大成均遵守上述承诺，未发生
偿义务的，则不足部分由池燕明、商华忠、朱文生、张昱 度
昱、杜大成 违反上述承诺之情形。
及杜大成以其持有的发行人股份代为补偿。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融 全体发起人股 截止到报告期末，全体发起人股东完全
股份限售和禁止同业竞争的承诺 2009 年 07 月 01 日 长期
资时所作承诺 东 履行上述承诺。
在使用超募资金暂时补充流动资金后十二个月内，不进行
