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安科生物:国元证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导跟踪报告 下载公告
公告日期:2020-04-08

国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程(集团)股份

有限公司2019年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国元证券股份有限公司被保荐公司简称:安科生物(300009)
保荐代表人姓名:王 凯联系电话:0551-68167138
保荐代表人姓名:束学岭联系电话:0551-68167108

一、保荐工作概述

项 目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数9次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数2
(2)列席公司股东大会次数1
(3)列席公司监事会次数2
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容
(3)报告事项的进展或整改情况
8. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容
(3)关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2019年12月30日
(3)培训的主要内容1、上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南; 2、《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》; 3、上市公司规范运作之募集资金管理。
11.其他需要说明的保荐工作情况无。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项存在的问题采取的措施
1.信息披露
2.公司内部制度的建立和执行
3.“三会”运作
4.控股股东及实际控制人变动
5.募集资金存放及使用
6.关联交易
7.对外担保
8.收购、出售资产
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项是否 履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2.公司股东关于股份限售承诺
3.公司股东、董事、监事、高级管理人员关于公司本次非公开发行摊薄即期回报采取填补措施事宜的承诺
4.公司关于分红相关承诺

四、其他事项

报告事项说 明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项

(以下无正文)

(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程(集团)股份有限公司2019年度持续督导跟踪报告》之签章页)

保荐代表人:____________ _____________

王 凯 束学岭

国元证券股份有限公司

2020年4月7日


  附件:公告原文
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