| 天 | 天 |
海融
| 合 | 合 |
防务
2020
装年
(
年
天海融
合
合装
备技
| 术 |
第三
| 季 |
020-11
| 2 | 3 |
0年1
| 2 | 0 |
防务装备技
| 术 |
股份
| 有 |
度报告
季
)
月
术
股份有限公
| 司 |
限公
| 司 |
2020年第
| 司 | 三 |
司三
季度报告全
| 文 |
文
文
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人刘楠、主管会计工作负责人苏志强及会计机构负责人(会计主管人员)吴陈君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）1,853,281,931.072,024,537,949.15-8.46%归属于上市公司股东的净资产（元）
443,175,752.71404,298,197.16
9.62%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）172,161,080.42
22.42%404,665,257.35 -17.27%归属于上市公司股东的净利润（元）
-1,344,407.31
95.75%39,343,818.22 152.78%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-3,778,087.0191.29%67,425,153.44 206.66%经营活动产生的现金流量净额（元）
-2,577,458.3588.06%390,034.81 100.82%基本每股收益（元/股）-0.0014
95.76%0.0410 152.77%稀释每股收益（元/股）-0.0014
95.76%0.0410 152.77%加权平均净资产收益率-0.05%1.14%9.27% 19.70%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-146,639.54计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
5,245,423.37除上述各项之外的其他营业外收入和支出-32,172,603.47减：所得税影响额974,296.03少数股东权益影响额（税后）33,219.55合计-28,081,335.22--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数126,257
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量
刘楠 境内自然人
18.83%180,796,514135,597,385
冻结75,000,000冻结32,500,000冻结15,000,000冻结39,425,000冻结2,510,000冻结1,410,000冻结3,000,000冻结1,400,000冻结1,680,000冻结4,913,055冻结2,000,000冻结1,686,540冻结271,919李露 境内自然人
7.32%70,312,50070,312,500
质押70,312,500深圳市弘茂盛欣投资企业（有限合伙）
境内非国有法人
3.95%37,900,0000
东方富华（北京）投资基金管理有限公司-东方富华-上海佳豪专项资产管理计划
其他
1.85%17,749,5000质押17,749,500
厦门时则壹号投资管理合伙企业
境内非国有法人
1.55%14,876,0000
（有限合伙）上海佳船企业发展有限公司
境内非国有法人
1.50%14,415,2750
冻结415,275冻结14,000,000泰州市金洋源投资中心（有限合伙）
境内非国有法人
1.04%10,000,00010,000,000
黄志敏 境内自然人
0.37%3,576,0000
邓歌伦 境内自然人
0.34%3,281,1000
孙皓 境内自然人
0.32%3,027,3470
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量刘楠45,199,129人民币普通股45,199,129深圳市弘茂盛欣投资企业（有限合伙）
37,900,000人民币普通股37,900,000东方富华（北京）投资基金管理有限公司-东方富华-上海佳豪专项资产管理计划
17,749,500人民币普通股17,749,500厦门时则壹号投资管理合伙企业（有限合伙）
14,876,000人民币普通股14,876,000上海佳船企业发展有限公司14,415,275人民币普通股14,415,275黄志敏3,576,000人民币普通股3,576,000邓歌伦3,281,100人民币普通股3,281,100孙皓3,027,347人民币普通股3,027,347法国兴业银行2,343,100人民币普通股2,343,100霍春林1,788,600人民币普通股1,788,600上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，刘楠持有佳船企业57.28%的股权，是佳船企业的控股股东；其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股数
本期增加限售股
数
期末限售股数限售原因 拟解除限售日期
刘楠163,722,384 75,000,00046,875,001135,597,385
高管锁定股、首发后个人类限售股
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%，已于2020年6月1日解除限售秦炳军240,000 00240,000高管锁定股
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%占金锋246,562 00246,562高管锁定股
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%朱志鹏7,500 7,50000高管锁定股
已于2020年7月24日解除限售刘新友15,000 0015,000
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%林强225,000 00225,000高管锁定股
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%马锐272,793 272,79300高管锁定股
已于2020年7月24日解除限售寻正来120,000 00120,000高管锁定股
每年第一个交易日解锁其持有公司股份的25%白雪华15,000 15,00000高管锁定股
已于2020年7月24日解除限售李露70,312,500 0070,312,500
首发后个人类限售股
2019年4月22日（暂未办理）深圳市弘茂盛欣投资企业（有限合伙）
47,500,000 47,500,00000
首发后机构类限售股
已于2020年6月1日解除限售厦门时则壹号投资管理合伙企业（有限合伙）
37,500,000 37,500,00000
首发后机构类限售股
已于2020年6月1日解除限售
东方富华（北京）投资基金管理有限公司-东方富华-上海佳豪专项资产管理计划
27,349,500 27,349,50000
首发后个人类限售股
已于2020年6月1日解除限售泰州市金洋源投资中心（有限合伙）
10,000,000 0010,000,000
首发后机构类限售股
2019年4月22日（暂未办理）合计357,526,239 187,644,79346,875,001216,756,447-- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年9月11日公告，法院已裁定批准《天海融合防务装备技术股份有限公司重整计划》并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行期间。在经营方面，受重整进度有序推进的积极影响，市场对公司的认可度提高，新订单承接量开始增长。但报告期公司经营收入同比依然下降，资金匮乏和市场影响仍未消除，公司1-9月的营业收入为40,466.53万元，同比减少17.27%；除营收外，公司严控经营成本费用以及前期项目结算等影响，归属于上市公司股东净利润为3,934.38万元,与上年同期相比扭亏为盈。具体分析如下：
1、货币资金期末余额较年初数上升60.00%，主要原因整期间除继续履行合
同外，各类负债暂停支付及收到投资人保证金所致。
2、预付款项期末余额较年初数上升76.29%，主要系子公司大津重工承接新
订单后为后续采购支付的款项。
3、其他应收款期末余额较年初数上升40.25%，主要系因28000LNG船项目结
算款尾款尚未收回所致。
4、合同资产期末余额较年初数下降71.21%，主要系因28000LNG船项目已与
大连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减合同资产所致。
5、其他流动资产期末余额较年初数下降36.84%，主要系因增值税进项税额
被抵减所致。
6、长期待摊费用期末余额较年初数上升69.93%，主要系因大津重工的护岸
码头工程结转所致。
7、应付票据期末余额较年初数上升136.79%，主要系因大津重工通过应付
票据融资所致。
8、应付账款期末余额较年初数下降51.27%，主要因28000LNG船项目已与大
连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减应付账款所致。
9、预收款项期末余额较年初数下降85.86%，主要系因已承接合同的预收款
转为货款，而在手订单量下降所致。
10、营业收入较上年同期下降17.27%，系因前期订单量不足所致。
11、营业成本较上年同期下降30.04%，系因营业收入下降及公司控制人工
成本所致。
12、销售费用较上年同期下降66.13%，系因子公司金海运改善销售模式，
减少了销售提成支出所致。
13、财务费用较上年同期减少30.62%，主要系因公司处于重整阶段，所欠
债务暂停计息，同时本季度末汇率变动冲减上半年结算的应收账款汇兑收益；因此利息费用大幅减少；
14、资产减值损失较上年同期大幅减少，系因1)计提H&C的应收账款的坏账
准备系按照预计未来现金流入折现模型计算，报告期冲回部分资产减值损失；2）因28000LNG船项目已与大连中远海运重工有限公司进行结算，本期冲减合同资产、应付账款并且转回资产减值损失所致（28000LNG船项目具体情况详见2020年半年报及相关公告）。
15、营业外支出较上年同期增加86.78%，系因公司债务到期计提违约金所
致。
16、经营活动产生的现金流量净额较上年同期扭负为正，系因重整期间经
营负债暂停支出所致。
17、投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少，系因重整期间未
发生大额的投资活动所致。
18、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期扭负为正，系因重整期间暂
停偿还贷款及利息，而部分子公司获得贷款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2013年，公司与大连因泰船务代理公司（以下简称“大连因泰”）签
订重大合同（公告编号2013-017）。《28000CMBLNG运输船设计、建造工程总承包合同》项目已处于待交付状态，累计确认收入共计47,820.54万元。但因大连
因泰融资问题未能交船，公司作为总承包方与船厂之间存在违约风险。公司于2018年三季报就本项目的应收账款和存货计提资产减值准备，将本项目的资产账面价值减记至0元（公告编号2018-110）。2019年3月4日，船厂发来解约通知书，正式通知公司解除《28000CMBLNG建造合同》，公司于2019年3月7日，向大连因泰发送违约通知书。于2019年11月11日，公司收到船厂出售船舶的通知。2020年4月，船厂通知其已向新的买方交付了该船并收到了购船款。于2020年6月1日，公司与船厂签订《结算协议》，船厂已完成船舶出售，所得款项在扣除销售费用、未付款项及利息后剩余部分3563.43万支付给公司。于2020年6月24日收到船厂结算款2063.43万元，剩余部分尚未收到。
（2）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司（以下简称“绿色动力”）
签订《600吨LNG动力干货船建造总承包合同》、《800吨LNG动力干货船 建造总承包合同》和《1000吨LNG动力干货船建造总承包合同》三份合同，合同总额65,000万元（公告编号2014-069），由于首付款支付问题公司发布了重大合同进展公告（公告编号2014-083），截至本报告期末，600吨LNG动力船45艘，已全部完成交付；800吨LNG动力船12艘，已全部完成交付。目前，因市场存在较大的不确定性，绿色动力放缓了后续项目的推进速度。截至本报告期末，累计确认收入15,987.99万元。
（3）2014年，公司与绿色动力水上运输有限公司签订《三型LNG动力干货
船设计技术服务合同》，合同总金额4,800万元（公告编号2014-070）。本合同与绿色动力签订的三份总承包合同有关联关系，本合同项下的收入确认依据三份总承包合同项下 的船舶开工数量确定。截至本报告期末,累计确认收入2640万元。
（4）2015年，子公司佳船进出口与美克斯海工（买方）、大津重工（承建
方）签订《多功能工作船建造合同 (1艘) (船号: DJHC8008)》与《多功能工作船建造合同 (1艘) (船号:DJHC8009)》两份合同（公告编号2015-043），合同总金额11,600万美元。又于2017年11月22日和大津重工作为联合卖方与H&C(SINGAPORE)签订了转售协议，协议约定将DJHC8008和DJHC8009两艘船转售给H&C(SINGAPORE)（公告编号2017-119）。项目DJHC8008已于2018年4月完成交付；项目DJHC8009已于2018年9月完成交付。截至报告期末，DJHC8008累计收款1290万美元；DJHC8009累计收款1031万美元。
（5）2015年，公司与中华人民共和国上海海事局签订了《上海船员评估
示范中心建设工程动力设备操作及动力装置测试分 析与操作评估系统集成采购项目合同协议书》（公告编号2015-089），合同总金额为 3,991 万元，截至本报告期末，项目处于项目施工阶段，累计确认收入2993.25万元。
（6）2019年，大津重工与江苏天晨船舶进出口有限公司、江苏新扬子造船
有限公司作为联合卖方与联合买方ASTON AGRO INDUSTRIAL PTE.LTD及JointStock Company Aston Foods and Food Ingredients签订了两艘 8000 吨级干散货船总承包合同（公告编号2019-058），合同金额为1900万美元，折合人民币约12,730万元。截至本报告期末，项目已交付，公司累计确认收入10,269万元。
（7）本报告期，大津重工与上海久菩海洋科技有限公司签订《720吨自升
式海上风电作业平台设计、建造与交付分包合同》（公告编号2020-060），合同金额为10,078.50万元。截至本报告期末，项目尚未生效。
（8）本报告期，大津重工与江苏天晨船舶进出口有限公司、江苏新扬子造
船有限公司作为联合卖方与联合买方ASTON AGRO INDUSTRIAL PTE.LTD及JointStock Company Aston Foods and Food Ingredients签订了两艘 8000 吨级干散货船总承包合同（船舶编号:6015、6016，公告编号2020-073），合同金额为1880万美元，折合人民币约13,150万元。截至本报告期末，项目处于上船台阶段，公司累计确认收入3,770万元。
（9）本报告期，大津重工与天津港航工程有限公司签订了一艘风电工艺驳
船总承包合同（公告编号2020-075），合同金额为人民币5,944.50万元。截至本报告期末，项目处于上船台阶段，公司累计确认收入2,367万元。
（10）本报告期，大津重工、佳豪船海、武汉船用机械有限责任公司作为
联合卖方，与天津中睦科技有限公司签订了《700吨自升式海上风电作业平台设计、建造及交付联合体总承包合同》（公告编号2020-104），其中，大津重工和佳豪船海合同额预估为人民币18,800万元。截至本报告期末，项目处于开工阶段，公司累计确认收入4,159万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引2019年3月21日，公司收到上海市第三中级人民法院（以下简称“法院”）发来的《应诉通知书》，债权人中国船舶重工集团公司第七〇四研究所（以下简称“七〇
2019年03月25日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2019-021)关于债权人申请公司重整的提示性公告2020年02月18日巨潮资讯网
四所”）以公司无法清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由，向法院申请对公司进行重整。2020年2月14日和2月21日，公司分别收到法院送达的《民事裁定书》和《决定书》，法院裁定受理债权人七〇四所对公司的重整申请，同时上海市方达律师事务所（以下简称“管理人”）经上海市高级人民法院随机摇号被指定为本案管理人。2020年3月3日，公司分别收到法院送达的《决定书》和《公告》，法院准许公司在重整期间继续营业，并在管理人的监督下自行管理财产和营业事务，同时向公司债权人发出债权申报通知，请各债权人及时申报债权。2020年6月23日，公司、公司管理人、厦门隆海投资管理有限公司（以下简称“厦门隆海”）和上海丁果企业发展有限公司（以下简称“上海丁果”）签署了《对天海融合防务装备技术股份有限公司重整投资之框架协议》，确定厦门隆海、上海丁果作为重整投资人，对公司进行重整。2020年8月14日，在公司管理人协助下，公司已正式向法院提交了《重整计划（草案）》。经法院同意，公司于2020年9月4日召开了第二次债权人会议，审议通过了《重整计划（草案）》。经法院同意、公司管理人召集，公司于2020年9月4日召开了出资人组会议，审议通过了《重整计划（草案）之出资人权益调整方案》。2020年9月10日，公司收到法院发来的《民事裁定书》，法院已裁定批准《重整计划》并终止天海防务重整程序。
（www.cninfo.com.cn)(2020-006)关于法院裁定受理公司重整暨股票存在终止上市风险的提示性公告2020年02月24日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2020-007)关于法院指定重整管理人的公告
2020年03月04日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2020-011)关于在重整期间继续营业及自行管理财产和营业事务的公告，(2020-012)关于公司重整债权申报的公告2020年06月24日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2020-064)关于签订重整投资协议暨确定重整投资人的公告
2020年09月04日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2020-094)关于公司第二次债权人会议表决结果暨股票复牌的公告，(2020-095)关于出资人组会议召开情况的公告
2020年09月11日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)(2020-102)关于法院裁定批准重整计划的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 李露
同业竞争承诺
本次重组完成后，在通过本次交易获得天海防务股份的承诺锁定期间，及持有上市公司股份比例不低于5%期间，为避免同业竞争或潜在同业竞争而损害天海防务及其他股东的利益，本人作出如下承诺：1、本人及本人实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与天海防务及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、合作、受托经营或者其他任何方式从事与天海防务及其下属公司相同、相似或者构成实质竞争的业务；2、本人
2016年04月22日
36个月或持有上市公司股份比例不低于5%期间
履行中
承诺，如本人及本人实际控制的其他企业获得的任何商业机会与天海防务主营业务有竞争或可能发生竞争的，则本人及本人实际控制的其他企业将立即通知天海防务，并将该商业机会给予天海防务；3、本人将不利用对天海防务及其下属企业的了解和知悉的信息协助任何第三方从事、参与或投资与天海防务相竞争的业务或项目；4、如本人违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归天海防务所有；如因此给天海防务及其他股东造成损失的，本人将及时、足额赔偿天海防务及其他股东因此遭受的全部损失。李露股份减持承本人承诺在2016年04月36个月或持履行中
诺本次交易中取得的股份，分三期解除锁定：第一期：1,250.00万股股份于对价股份发行结束满12个月后解除限售；第二期：937.50万股份于对价股份发行结束满24个月后解除限售；第三期：
2,812.50万股股份于对价股份发行结束满36个月后且业绩承诺补偿完成后解除限售。
22日有上市公司股份比例不低于5%期间
李露
关联交易、资金占用等方面承诺
1、本人在作
为天海防务的股东期间，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与天海防务及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，本人及本人控制的其他公
2016年04月22日
36个月或持有上市公司股份比例不低于5%期间
履行中
司、企业或者其他经济组织将遵循市场化原则、公允价格进行公平操作，并按照有关法律、法规及规范性文件、天海防务公司章程的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害天海防务及其他股东的合法权益；2、本人承诺不利用天海防务的股东地位，损害天海防务及其他股东的合法利益；3、本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求天海防务及其下属企业向本人及本人投资或控制的其它企业提供任何形式的担保或者资金支持；本人同
意，若违反上述承诺，将承担因此而给天海防务其他股东、天海防务及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。
刘楠
股份减持承诺
本人承诺自本次新增股份上市之日起36个月内，不交易或转让天海防务因本次发行股份购买资产并募集配套资金向本人所发行的全部股份；由本次发行股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份也应遵守前述股份不得交易或转让的约定；锁定期满后，前述股份的交易或转让将严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等的相关规定执行。
2016年04月22日
36个月 履行完毕
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘楠
同业竞争承诺
本人及本人控制的其他公司或经营
2009年07月13日
长期 履行中
组织目前未从事与天海防务相同或类似的业务，将来也不会以任何方式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与天海防务的业务有竞争或可能构成竞争的业务和活动。
上海佳船企业发展有限公司
同业竞争承诺
本公司及本公司控制的其他公司或经营组织目前未从事与天海防务相同或类似的业务，将来也不会以任何方式（包括但不限于独自经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与天海防务的业务有竞争或可能构成竞争的业务和活动。
2009年07月13日
长期 履行中
刘楠
股份减持承诺
1、在天海防
务任职期间每年转让的股份不超过本人所持有
2009年07月13日
长期 履行中
的天海防务股份总数的25%，如今后从天海防务离职，离职后半年内不转让所持有的天海防务股份。2、若税务主管部门认为天海防务不符合享受税收优惠政策的条件而要求天海防务按照国家法定税率补缴2006年和2007年期间的所得税，则补缴的税款和可能的税收滞纳金、罚款等将全部由本人承担; 3、若上海佳船工程监理发展有限公司被税务主管部门要求按照国家法定税率补缴2007年12月31日前的所得税，则补缴的税款和可能的税收滞纳金、罚款等将全部由本人承担。刘楠
关联交易、资金占用等方面的承诺
1、本人在作
为天海防务的实际控制人、控股股东
2015年08月20日
长期 履行中
期间，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量避免并规范与天海防务及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场化原则、公允价格进行公平操作，并按照有关法律、法规及规范性文件、天海防务公司章程的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害天海防务及其他股东的合法权益。2、本人承诺不利用天海防务的实际控制人、
控股股东地位，损害天海防务及其他股东的合法利益。3、本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求天海防务及其下属企业向本人及本人投资或控制的其他企业提供任何形式的担保或者资金支持。
其他对公司中小股东所作承诺
刘楠及上海佳船企业发展有限公司
股份增持承诺
本人及一致行动人--上海佳船企业发展有限公司承诺：在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定的前提下，本人及一致行动人上海佳船企业发展有限公司计划在天海防务完成对江苏大津重工有限公司100%股权交易后的12个月内，根据市场价格，通过二级市场对公司股份进行增持，增
2017年12月29日
天海防务完成对大津重工100%股权交易后的12个月内
履行中
持总额不低于1亿元人民币。承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元股东或关联人名称
占用时
间发生原
因期初数
报告期新增占用金额占最近一期经审计净资产的
比例
报告期偿还总金额
期末数
占最近一期经审计净资产的
比例
预计偿还
方式
预计偿还
金额
预计偿还时间（月份）江苏大津清洁能源装备产业园有限公司
2019年
贷款产生周转性借支余额
223.2 223.20
合计
223.2 0 0.00%223.200.00%-- 0 --相关决策程序 无当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明
不适用
未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明
不适用注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露日期
2020年04月28日注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引
不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
谈论的主要内容及提供的
资料2020年05月08日 公司 其他 个人 投资者
对于2019年度业绩情况的相关说明
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天海融合防务装备技术股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金158,249,396.5298,907,750.79结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据2,248,000.008,935,095.00应收账款226,032,834.09202,773,913.04应收款项融资520,000.00预付款项32,019,911.0618,163,405.23应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款42,338,554.6330,186,925.67其中：应收利息应收股利2,000,000.00买入返售金融资产存货106,704,778.58492,684,748.19合同资产116,715,183.80持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产7,697,766.7512,187,155.24流动资产合计692,006,425.43864,358,993.16非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款502,086,573.24481,393,913.24长期股权投资13,720,057.4117,294,763.90其他权益工具投资109,884,271.10109,884,271.10其他非流动金融资产投资性房地产10,751,201.3210,966,436.32固定资产351,037,103.85369,806,772.87在建工程40,903,816.3243,679,976.91生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产96,551,921.5996,338,961.36开发支出商誉长期待摊费用13,666,404.328,042,603.71递延所得税资产16,999,440.9315,641,101.02其他非流动资产5,674,715.567,130,155.56非流动资产合计1,161,275,505.641,160,178,955.99资产总计1,853,281,931.072,024,537,949.15流动负债：
短期借款305,996,821.39307,586,821.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据11,749,446.944,961,884.03应付账款209,792,043.87430,478,573.64预收款项7,094,497.5363,140,240.04合同负债9,764,934.30卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬17,254,351.2223,462,043.00应交税费17,588,921.499,805,738.57其他应付款796,579,627.65766,990,833.31其中：应付利息12,449,513.7710,094,278.57应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,375,820,644.391,606,426,133.98非流动负债：
保险合同准备金长期借款19,600,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益6,121,550.365,418,910.24递延所得税负债9,452,006.529,452,006.52其他非流动负债非流动负债合计35,173,556.8814,870,916.76负债合计1,410,994,201.271,621,297,050.74所有者权益：
股本960,016,185.00960,016,185.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,162,589,091.581,162,589,091.58减：库存股
其他综合收益17,089,693.2317,089,693.23专项储备2,878,726.013,344,988.68盈余公积41,192,500.7041,192,500.70一般风险准备未分配利润-1,740,590,443.81-1,779,934,262.03归属于母公司所有者权益合计443,175,752.71404,298,197.16少数股东权益-888,022.91-1,057,298.75所有者权益合计442,287,729.80403,240,898.41负债和所有者权益总计1,853,281,931.072,024,537,949.15法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金13,402,951.861,836,465.02交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款33,450,798.9418,535,692.00应收款项融资520,000.00预付款项339,074.7576,164.12其他应收款815,070,473.01815,491,379.04其中：应收利息应收股利15,725,280.9417,995,280.94存货3,302,978.41合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计862,263,298.56839,762,678.59非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资1,294,497,735.931,298,072,442.42其他权益工具投资85,187,538.7585,187,538.75其他非流动金融资产投资性房地产10,751,201.3210,966,436.32固定资产60,009,106.4362,432,373.36在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产2,068,824.033,285,793.40开发支出商誉长期待摊费用771,609.121,089,670.60递延所得税资产2,959,561.802,959,561.80其他非流动资产非流动资产合计1,456,245,577.381,463,993,816.65资产总计2,318,508,875.942,303,756,495.24流动负债：
短期借款237,966,821.39237,966,821.39交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款38,711,057.7527,041,228.29预收款项9,785,458.52合同负债9,351,189.35应付职工薪酬13,409,097.5713,953,841.43应交税费-1,925,243.66874,296.76其他应付款732,175,089.90677,646,182.61其中：应付利息12,449,513.7710,094,278.57应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计1,029,688,012.30967,267,829.00非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益2,867,500.002,107,500.00递延所得税负债3,328,130.813,328,130.81其他非流动负债非流动负债合计6,195,630.815,435,630.81负债合计1,035,883,643.11972,703,459.81所有者权益：
股本960,016,185.00960,016,185.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,368,288,140.821,368,288,140.82减：库存股其他综合收益18,859,407.9418,859,407.94专项储备盈余公积37,502,985.2437,502,985.24未分配利润-1,102,041,486.17-1,053,613,683.57所有者权益合计1,282,625,232.831,331,053,035.43负债和所有者权益总计2,318,508,875.942,303,756,495.24
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
172,161,080.42140,630,043.05其中：营业收入172,161,080.42140,630,043.05
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
202,334,441.14187,776,118.73其中：营业成本149,122,831.85129,818,280.25利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1,881,047.10833,588.79销售费用2,173,585.394,940,284.31管理费用16,481,068.4021,039,007.39研发费用6,730,434.507,980,144.15财务费用25,945,473.9023,164,813.84其中：利息费用-217,248.1921,818,421.87利息收入193,582.90437,454.34加：其他收益32,378.40900.00 投资收益（损失以“－”号填列）
-104,363.08-6,823,081.99 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-12,146,310.27 资产减值损失（损失以“-”号填列）
39,265,619.98 资产处置收益（损失以“-”号填-138,576.807,976,603.23
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
-3,264,612.49-45,991,654.44加：营业外收入2,867,374.60-1,648,227.52减：营业外支出31,165.04-15,440,011.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-428,402.93-32,199,870.38减：所得税费用437,824.98356,362.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
-866,227.91-32,556,233.27
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-866,227.91-32,556,233.27 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
-1,344,407.31-31,666,952.01
2.少数股东损益
478,179.40-889,281.26
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
-866,227.91-32,556,233.27 归属于母公司所有者的综合收益总额
-1,344,407.31-31,666,952.01归属于少数股东的综合收益总额478,179.40-889,281.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.0014-0.0330
（二）稀释每股收益
-0.0014-0.0330本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
8,387,772.88-7,397,078.11减：营业成本4,650,591.175,709,448.89税金及附加10,308.0831,721.48销售费用550,673.90720,264.49管理费用5,095,990.184,900,161.55研发费用2,049,004.942,434,592.50财务费用-39,625.2618,297,703.69其中：利息费用-26,775.9118,472,273.18利息收入16,132.75177,144.49加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列）
-104,363.08-6,823,081.99 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-301,107.52 资产减值损失（损失以“-”号填列）
1,154,767.22 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-138,576.80
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-4,473,217.53-45,159,285.48加：营业外收入134,200.00114,500.00减：营业外支出-138,576.80-15,900,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-4,200,440.73-29,144,785.48减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-4,200,440.73-29,144,785.48 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-4,200,440.73-29,144,785.48 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-4,200,440.73-29,144,785.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.0044-0.0304
（二）稀释每股收益
-0.0044-0.0304
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
404,665,257.35489,136,465.08其中：营业收入404,665,257.35489,136,465.08利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
415,611,405.97583,201,043.62其中：营业成本309,264,846.14442,045,452.20利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加3,774,685.153,154,987.20销售费用6,118,794.1218,067,718.42管理费用53,547,442.9468,387,057.60研发费用21,883,930.2721,245,381.84
财务费用21,021,707.3530,300,446.36其中：利息费用4,410,201.5928,648,310.68利息收入536,121.63952,843.78加：其他收益41,946.715,466,100.00 投资收益（损失以“－”号填列）
5,145,093.18-1,460,709.29 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
573,303.33 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
2,815,842.8431,326,490.25 资产减值损失（损失以“-”号填列）
72,008,467.02 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-138,576.80
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
68,926,624.33-58,732,697.58加：营业外收入5,986,451.184,633,932.40减：营业外支出33,102,217.5317,722,719.63
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
41,810,857.98-71,821,484.81减：所得税费用2,297,763.924,749,530.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
39,513,094.06-76,571,015.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
39,513,094.06-76,571,015.05 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
39,343,818.22-74,549,213.51
2.少数股东损益
169,275.84-2,021,801.54
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
39,513,094.06-76,571,015.05 归属于母公司所有者的综合收益总额
39,343,818.22-74,549,213.51归属于少数股东的综合收益总额169,275.84-2,021,801.54
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0410-0.0777
（二）稀释每股收益
0.0410-0.0777本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：刘楠 主管会计工作负责人：苏志强 会计机构负责人：吴陈君
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
30,045,690.6626,007,207.67减：营业成本22,059,255.5248,260,926.85税金及附加377,279.77377,489.04销售费用1,703,626.712,183,980.35管理费用13,883,258.6017,945,279.12研发费用5,081,101.247,651,685.90财务费用2,395,868.4420,451,104.85其中：利息费用3,955,769.3220,648,765.49利息收入1,573,814.93212,488.97加：其他收益5,465,100.00 投资收益（损失以“－”号填列）
5,145,093.18297,430,262.33 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-1,942,034.35 资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00235,066.59 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-138,576.80
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-12,390,217.59232,267,170.48加：营业外收入625,642.06684,470.00减：营业外支出32,680,032.9517,191,430.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-44,444,608.48215,760,210.48减：所得税费用
0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-44,444,608.48215,760,210.48
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-44,444,608.48215,760,210.48 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-44,444,608.48215,760,210.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.04630.2247
（二）稀释每股收益
-0.04630.2247
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金408,383,437.32468,908,391.03 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还595,776.859,691,685.89收到其他与经营活动有关的现金103,076,461.88213,065,351.24经营活动现金流入小计512,055,676.05691,665,428.16购买商品、接受劳务支付的现金310,960,885.29450,005,634.89客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
72,550,361.2096,701,841.45支付的各项税费23,687,428.6411,733,155.94支付其他与经营活动有关的现金104,466,966.11180,513,776.04经营活动现金流出小计511,665,641.24738,954,408.32经营活动产生的现金流量净额390,034.81-47,288,980.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金21,500,000.00取得投资收益收到的现金1,759,028.384,200,000.00 处置固定资产、无形资产和其他239,705.55165,708.10
长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,998,733.9325,865,708.10 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
3,474,052.03151,885.00投资支付的现金质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
7,000,000.00支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计3,474,052.037,151,885.00投资活动产生的现金流量净额-1,475,318.1018,713,823.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金46,200,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金24,256,000.0050,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金8,500,000.00筹资活动现金流入小计70,456,000.0058,500,000.00偿还债务支付的现金6,514,015.5557,713,867.86 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,495,359.0119,509,698.35 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金5,000,000.00筹资活动现金流出小计10,009,374.5682,223,566.21筹资活动产生的现金流量净额60,446,625.44-23,723,566.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
59,361,342.15-52,298,723.27加：期初现金及现金等价物余额50,129,629.3969,393,054.00
六、期末现金及现金等价物余额
109,490,971.5417,094,330.73
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金19,080,308.5027,752,232.28收到的税费返还26,775.37收到其他与经营活动有关的现金21,446,941.20113,957,199.08经营活动现金流入小计40,554,025.07141,709,431.36购买商品、接受劳务支付的现金2,145,173.5011,409,911.53 支付给职工以及为职工支付的现金
22,992,088.6129,216,903.46支付的各项税费1,399,231.423,399,922.65支付其他与经营活动有关的现金50,348,609.2394,409,246.01经营活动现金流出小计76,885,102.76138,435,983.65经营活动产生的现金流量净额-36,331,077.693,273,447.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金21,500,000.00取得投资收益收到的现金1,582,500.004,200,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
239,705.55 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,822,205.5525,700,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
18,600.00投资支付的现金7,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计18,600.007,000,000.00投资活动产生的现金流量净额1,803,605.5518,700,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金46,200,000.00取得借款收到的现金50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计46,200,000.0050,000,000.00偿还债务支付的现金56,733,175.74 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
106,041.0217,298,767.49支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计106,041.0274,031,943.23筹资活动产生的现金流量净额46,093,958.98-24,031,943.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额
11,566,486.84-2,058,495.52加：期初现金及现金等价物余额1,836,465.023,145,502.77
六、期末现金及现金等价物余额
13,402,951.861,087,007.25
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金98,907,750.7998,907,750.79结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据8,935,095.008,935,095.00应收账款202,773,913.04202,773,913.04应收款项融资520,000.00520,000.00预付款项18,163,405.2318,163,405.23应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款30,186,925.6730,186,925.67其中：应收利息应收股利2,000,000.002,000,000.00买入返售金融资产存货492,684,748.1987,255,744.82-405,429,003.37合同资产405,429,003.37405,429,003.37持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产12,187,155.2412,187,155.24流动资产合计864,358,993.16864,358,993.16非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款481,393,913.24481,393,913.24长期股权投资17,294,763.9017,294,763.90其他权益工具投资109,884,271.10109,884,271.10其他非流动金融资产投资性房地产10,966,436.3210,966,436.32固定资产369,806,772.87369,806,772.87在建工程43,679,976.9143,679,976.91生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产96,338,961.3696,338,961.36开发支出商誉长期待摊费用8,042,603.718,042,603.71递延所得税资产15,641,101.0215,641,101.02其他非流动资产7,130,155.567,130,155.56非流动资产合计1,160,178,955.991,160,178,955.99资产总计2,024,537,949.152,024,537,949.15
流动负债：
短期借款307,586,821.39307,586,821.39向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据4,961,884.034,961,884.03应付账款430,478,573.64430,478,573.64预收款项63,140,240.0450,182,970.56-12,957,269.48合同负债12,957,269.4812,957,269.48卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬23,462,043.0023,462,043.00应交税费9,805,738.579,805,738.57其他应付款766,990,833.31766,990,833.31其中：应付利息10,094,278.5710,094,278.57应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计1,606,426,133.981,606,426,133.98非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益5,418,910.245,418,910.24递延所得税负债9,452,006.529,452,006.52其他非流动负债非流动负债合计14,870,916.7614,870,916.76负债合计1,621,297,050.741,621,297,050.74所有者权益：
股本960,016,185.00960,016,185.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,162,589,091.581,162,589,091.58减：库存股其他综合收益17,089,693.2317,089,693.23专项储备3,344,988.683,344,988.68盈余公积41,192,500.7041,192,500.70一般风险准备未分配利润-1,779,934,262.03-1,779,934,262.03归属于母公司所有者权益合计
404,298,197.16404,298,197.16少数股东权益-1,057,298.75-1,057,298.75所有者权益合计403,240,898.41403,240,898.41负债和所有者权益总计2,024,537,949.152,024,537,949.15调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金1,836,465.021,836,465.02交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款18,535,692.0018,535,692.00应收款项融资520,000.00520,000.00
预付款项76,164.1276,164.12其他应收款815,491,379.04815,491,379.04其中：应收利息应收股利17,995,280.9417,995,280.94存货3,302,978.41
0.00-3,302,978.41
合同资产3,302,978.413,302,978.41持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计839,762,678.59839,762,678.59非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1,298,072,442.421,298,072,442.42其他权益工具投资85,187,538.7585,187,538.75其他非流动金融资产投资性房地产10,966,436.3210,966,436.32固定资产62,432,373.3662,432,373.36在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产3,285,793.403,285,793.40开发支出商誉长期待摊费用1,089,670.601,089,670.60递延所得税资产2,959,561.802,959,561.80其他非流动资产非流动资产合计1,463,993,816.651,463,993,816.65资产总计2,303,756,495.242,303,756,495.24流动负债：
短期借款237,966,821.39237,966,821.39
交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款27,041,228.2927,041,228.29预收款项9,785,458.52
0.00-9,785,458.52
合同负债9,785,458.529,785,458.52应付职工薪酬13,953,841.4313,953,841.43应交税费874,296.76874,296.76其他应付款677,646,182.61677,646,182.61其中：应付利息10,094,278.5710,094,278.57应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计967,267,829.00967,267,829.00非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益2,107,500.002,107,500.00递延所得税负债3,328,130.813,328,130.81其他非流动负债非流动负债合计5,435,630.815,435,630.81负债合计972,703,459.81972,703,459.81所有者权益：
股本960,016,185.00960,016,185.00其他权益工具其中：优先股