证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2022-012
北京神州泰岳软件股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告
北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第七届董事会第六十二次会议，审议通过了《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2022年度财务审计机构，并将该议案提交股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
为保持审计工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会同意续聘立信会计师事务所为公司2022年度的审计机构。在2021年的审计过程中，立信会计师事务所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2021年度财务审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会根据公司2022年度的具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所协商确定相关的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2021年末，立信会计师事务所拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。立信会计师事务所2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。2021年度立信会计师事务所为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户55家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉(仲裁)人 | 被诉(被仲裁)人 | 诉讼(仲裁)事件 | 诉讼(仲裁)金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信会计师事务所 | 2014年报 | 预计4500万元 | 连带责任，立信会计师事务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信会计师事务所等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信会计师事务所对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
3、诚信记录
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目组成员信息
1、人员信息
| 项目 | 姓名 | 执业资质 | 是否从事过证券服务业务 | 在其他单位兼职情况 |
| 项目合伙人 | 王一芳 | 中国注册会计师 | 是 | 无 |
| 签字注册会计师 | 张佳朕 | 中国注册会计师 | 是 | 无 |
| 质量控制复核人 | 肖菲 | 中国注册会计师 | 是 | 无 |
（1）项目合伙人从业经历
姓名：王一芳
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 2002年至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 权益合伙人 |
| 1994年至2002年 | 大华会计师事务所 | 项目经理 |
（2）签字注册会计师从业经历
姓名：张佳朕
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 2007年至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 高级经理 |
（3）质量控制复核人从业经历
姓名：肖菲
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 2002年至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 权益合伙人 |
| 1996年至2002年 | 大华会计师事务所 | 项目经理 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。同意续聘立信会计师事务所为公司2022年度财务审计机构。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就拟续聘会计师事务所事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见：经核查，立信会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格并符合《证券法》的规定，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务。在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。因此，同意续聘立信会计师事务所为公司2022年度审计机构。
3、表决情况以及尚需履行的审议程序
公司于2022年4月27日召开的第七届董事会第六十二次会议审议通过了《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。本议案尚需公司2021年度股东大会审议通过。
四、报备文件
1、第七届董事会第六十二次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京神州泰岳软件股份有限公司
董事会2022年4月28日