苏常柴Ａ：2016年第三季度报告全文

常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
 常柴股份有限公司
2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                           常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人史新昆、主管会计工作负责人张新及会计机构负责人(会计主管
人员)蒋鹤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                  本报告期末                上年度末          本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                 3,565,066,772.23        3,232,406,102.20                     10.29%
归属于上市公司股东的净资
                             2,275,011,627.15        2,002,910,311.01                     13.59%
产（元）
                                                本报告期比上年同                          年初至报告期末比
                                  本报告期                             年初至报告期末
                                                     期增减                                 上年同期增减
营业收入（元）               605,182,860.65         -25.77%            1,768,843,582.34       -18.68%
归属于上市公司股东的净利
                             20,090,608.28          -44.48%             55,108,750.64         -25.27%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
                             19,718,706.88          -44.53%             48,229,208.49         -32.32%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
                                     --                --               71,161,321.84         -25.60%
额（元）
基本每股收益（元/股）               0.04            -33.33%                  0.10             -23.08%
稀释每股收益（元/股）               0.04            -33.33%                  0.10             -23.08%
加权平均净资产收益率               0.95%             -0.82%                 2.58%              -1.2%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额               说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 6,119,622.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                       7,224,482.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                       1,237,244.73
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   -6,147,404.55
减：所得税影响额                                                       1,367,290.18
     少数股东权益影响额（税后）                                         187,112.88
合计                                                                   6,879,542.15                 --
                                                                常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                              单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                               55,425
                                         前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件   质押或冻结情况
            股东名称            股东性质    持股比例    持股数量
                                                                       的股份数量   股份状态    数量
常州市人民政府国有资产监督管
                                  国家      30.43%     170,845,236
理委员会
交通银行股份有限公司－长信量
                                  其他       1.03%      5,800,009
化先锋混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富
医疗服务灵活配置混合型证券投      其他       0.84%      4,699,919
资基金
KGI ASIA LIMITED                境外法人     0.59%      3,324,845
民生通惠资管－工商银行－民生
                                  其他       0.58%      3,231,300
通惠聚鑫 6 号资产管理产品
BNP PARIBAS WEALTH
MANAGEMENT HONG KONG            境外法人     0.55%      3,099,873
BRANCH
黄李厚                         境内自然人    0.35%      1,949,700
杜润生                         境内自然人    0.31%      1,758,186
VANGUARD TOTAL
INTERNATIONAL STOCK             境外法人     0.29%      1,626,592
INDEX FUND
李敏                           境内自然人    0.29%      1,618,950
                                  前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类
                    股东名称                 持有无限售条件股份数量
                                                                                股份种类           数量
常州市人民政府国有资产监督管理委员会                 170,845,236              人民币普通股     170,845,236
                                                                常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合
                                                    5,800,009                 人民币普通股      5,800,009
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵
                                                    4,699,919                 人民币普通股      4,699,919
活配置混合型证券投资基金
KGI ASIA LIMITED                                    3,324,845                境内上市外资股     3,324,845
民生通惠资管－工商银行－民生通惠聚鑫 6
                                                    3,231,300                 人民币普通股      3,231,300
号资产管理产品
BNP PARIBAS WEALTH MANAGEMENT
                                                    3,099,873                境内上市外资股     3,099,873
HONG KONG BRANCH
黄李厚                                              1,949,700                 人民币普通股      1,949,700
杜润生                                              1,758,186                 人民币普通股      1,758,186
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL
                                                    1,626,592                境内上市外资股     1,626,592
STOCK INDEX FUND
李敏                                                1,618,950                 人民币普通股      1,618,950
                                         未知公司前十名流通股东之间以及公司前十名无限售条件流通股
上述股东关联关系或一致行动的说明         东之间是否存在关联关系或属于《持股变动信息管理办法》规定
                                         的一致行动人。
                                         股东黄李厚通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证
                                         券帐户持有公司股份 1,949,700 股，持股比例为 0.35%；股东杜润
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 生通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券帐户持有公
明                                       司股份 1,758,186 股，持股比例为 0.31%；股东李敏通过国信证券
                                         股份有限公司客户信用交易担保证券帐户持有公司股份
                                         1,618,950 股，持股比例为 0.29%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）、应收票据
    期末比年初减少 15,960.52 万元，降低 32.02 %，主要为期初公司为加强货款回笼，与客户更多采用银
行承兑汇票形式结算。
（2）应收账款
    期末比年初增加 37,744.36 万元，增长 122.31 %，主要为公司根据前三季度生产经营特点，为拓展市
场空间，适度赊账，同时公司销售产品中多缸机销售比重增加，多缸机客户大部分是主机配套单位，账期
相对较长。
（3）其他应收款
    期末比年初增加 1,240.13 万元，增长 220.56 %，主要为报告期子公司常州厚生投资有限公司对徐州华
东铸造总厂等单位暂借款。
（4）其他流动资产
    期末比年初减少 4,556.96 万元，降低 75.57 %，主要为报告期内部分银行理财产品到期，以及公司增
值税留抵税额减少。
（5）可供出售金融资产
    期末比年初增加 27,047.55 万元，增长 53.77 %，主要为报告期内江苏银行上市，公司所持江苏银行
3800 万股的股票按市场价格计价。
（6）在建工程
    期末比年初减少 3,931.22 万元，降低 36.33 %，主要为报告期内公司部分在建工程项目转为固定资产。
（7）短期借款
    期末比年初减少 900.00 万元，降低 52.94 %，主要为报告期内公司控股子公司常万公司银行借款减少。
（8）预收款项
    期末比年初增加 1,055.32 万元，增长 39.58 %，主要为报告期内供应商预付货款增加。
（9）应付职工薪酬
    期末比年初减少 2,966.07 万元，降低 49.18 %，主要为上期预提的工资及奖金本期已部分支付。
（10）应交税费
    期末比年初减少 597.85 万元，降低 55.37 %，主要为期初预提了本报告期内的部分税费。
（11）投资收益
    本报告期比去年同期减少 539.65 万元，降低 60.71%，主要为去年同期公司获得了江苏银行的股票分
红，而本报告期内公司未获得江苏银行的股票分红。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺事由              承诺方    承诺类型     承诺内容       承诺时间     承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时
所作承诺
股权激励承诺
                                                   未来三年
                                                   （2014—2016
                                                   年）股东回报规
                                                   划
                                                   公司在该年度
                                                   或半年度实现
                                                   的可分配利润
                                                   （即公司弥补
                                                   亏损、提取公积
                                                   金后所余的税
                                                   后利润）为正
                                                   值、且现金流充
                                                   裕，实施现金分
                                                   红不会影响公
其他对公司中小股东所作 常柴股份有                                 2014 年 05 月 2014-201
                                       分红承诺    司后续持续经                          正常履行中
承诺                   限公司                                     14 日         6年
                                                   营的前提下，每
                                                   年以现金方式
                                                   分配的利润应
                                                   不低于当年实
                                                   现的母公司可
                                                   分配利润的
                                                   10%，且任意三
                                                   个连续会计年
                                                   度内，公司以现
                                                   金方式累计分
                                                   配的利润不少
                                                   于该三年实现
                                                   的年均可分配
                                                   利润的 30%。
承诺是否按时履行         是
                                                            常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间              接待方式        接待对象类型              调研的基本情况索引
2016 年 09 月 28 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 09 月 28 日            其他              个人           公司是否有重组意向
2016 年 09 月 27 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 09 月 22 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 09 月 16 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 09 月 03 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 08 月 26 日            其他              个人           公司经营情况
2016 年 07 月 13 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 06 月 18 日            其他              个人           公司持有的江苏银行股票情况
2016 年 06 月 13 日            其他              个人           大股东增减持计划
2016 年 06 月 06 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 05 月 25 日            其他              个人           公司未来发展规划
2016 年 05 月 25 日            其他              个人           公司是否有重组意向
2016 年 05 月 19 日            其他              个人           股东人数情况
2016 年 05 月 19 日            其他              个人           公司股票情况
2016 年 05 月 13 日            其他              个人           公司运营情况
2016 年 04 月 28 日            其他              个人           公司产品情况
2016 年 04 月 27 日            其他              个人           农业信息化情况
2016 年 04 月 26 日            其他              个人           股东人数情况
                                                          常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         常奔公司经营情况
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         公司运营情况
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         产业园建设情况
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         公司对外合作情况
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         厚生投资经营情况
2016 年 04 月 22 日          其他                个人         公司未来规划情况
2016 年 04 月 21 日          其他                个人         公司未来技术产品发展方向
2016 年 04 月 05 日          其他                个人         公司产品开发情况
2016 年 03 月 31 日          其他                个人         公司未来规划情况
2016 年 03 月 28 日          其他                个人         公司参与转融通业务情况
2016 年 03 月 28 日          其他                个人         公司参与转融通业务情况
2016 年 03 月 15 日          其他                个人         公司股票情况
2016 年 03 月 10 日          其他                个人         股东人数情况
2016 年 03 月 01 日          其他                个人         公司运营情况
2016 年 02 月 23 日          其他                个人         公司参股的清华兴业公司情况
2016 年 02 月 23 日          其他                个人         股东人数情况
2016 年 02 月 22 日          其他                个人         厚生农装经营情况
2016 年 02 月 01 日          其他                个人         公司国企改革进展情况
2016 年 01 月 20 日          其他                个人         公司出口业务情况
2016 年 01 月 11 日          其他                个人         公司股票情况
2016 年 01 月 08 日          其他                个人         公司产品开发情况
2016 年 01 月 07 日          其他                个人         公司股票情况
2016 年 01 月 06 日          其他                个人         公司股票情况
2016 年 01 月 06 日          其他                个人         公司未来发展建议
2016 年 01 月 06 日          其他                个人         铸造厂经营情况
2016 年 01 月 06 日          其他                个人         公司股票情况
2016 年 01 月 05 日          其他                个人         公司股票情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                             常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                  第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：常柴股份有限公司
                                     2016 年 09 月 30 日
                                                                                           单位：元
                         项目                              期末余额               期初余额
流动资产：
    货币资金                                                612,141,492.07          601,312,715.62
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                338,897,034.31          498,502,274.42
    应收账款                                                686,040,501.34          308,596,920.50
    预付款项                                                 16,062,589.85            12,882,271.70
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               18,023,804.22             5,622,539.81
    买入返售金融资产
    存货                                                    287,461,325.80          397,290,012.36
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             14,735,091.31            60,304,691.41
流动资产合计                                               1,973,361,838.90        1,884,511,425.82
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                        773,455,500.00          502,980,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                             20,350,741.68            20,769,304.76
    投资性房地产                                             55,624,774.43            57,281,030.03
    固定资产                                                571,219,463.47          554,601,893.23
    在建工程                                                 68,886,297.06          108,198,455.01
                                                     常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        101,205,625.81          103,101,462.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                      962,530.88               962,530.88
    其他非流动资产
非流动资产合计                                     1,591,704,933.33        1,347,894,676.38
资产总计                                           3,565,066,772.23        3,232,406,102.20
流动负债：
    短期借款                                          8,000,000.00            17,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                        275,009,300.00          238,200,000.00
    应付账款                                        504,547,680.08          535,978,470.07
    预收款项                                         37,218,909.31            26,665,671.38
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                     30,648,690.19            60,309,349.29
    应交税费                                          4,819,591.91            10,798,062.93
    应付利息
    应付股利                                          3,891,433.83             3,891,433.83
    其他应付款                                      249,954,732.71          201,151,632.46
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                      2,575,137.38             2,403,287.06
流动负债合计                                       1,116,665,475.41        1,096,397,907.02
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
                                                          常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                              52,323,325.48             53,121,605.70
    递延所得税负债                                       102,957,150.00             62,385,825.00
    其他非流动负债
非流动负债合计                                           155,280,475.48            115,507,430.70
负债合计                                            1,271,945,950.89             1,211,905,337.72
所有者权益：
    股本                                                 561,374,326.00            561,374,326.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                             164,328,665.43            164,328,665.43
    减：库存股
    其他综合收益                                         583,423,850.00            353,519,675.00
    专项储备                                              10,069,746.98             10,069,746.98
    盈余公积                                             305,758,285.91            305,758,285.91
    一般风险准备
    未分配利润                                           650,056,752.83            607,859,611.69
归属于母公司所有者权益合计                              2,275,011,627.15         2,002,910,311.01
    少数股东权益                                          18,109,194.19             17,590,453.47
所有者权益合计                                      2,293,120,821.34             2,020,500,764.48
负债和所有者权益总计                                3,565,066,772.23             3,232,406,102.20
法定代表人：史新昆           主管会计工作负责人：张新                      会计机构负责人：蒋鹤
                                                     常柴股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
                                                                                   单位：元
                       项目                        期末余额               期初余额
流动资产：
    货币资金                                        592,194,853.38          572,530,396.20
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        338,647,034.31          490,777,874.42
    应收账款                                        651,880,603.25          263,878,166.23
    预付款项                                           6,423,567.92            6,512,574.55
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         9,270,495.56            4,885,363.01
    存货                                            234,583,482.12          348,179,430.41
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                              41,403,182.61
流动资产合计                                       1,833,000,036.54        1,728,166,987.43
非流动资产：
    可供出售金融资产                                766,255,500.00          495,780,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                    204,817,241.68          205,235,804.76
    投资性房地产                                     55,624,774.43