证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2022-054
青岛征和工业股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举暨聘任高级管理人员、审
计部部长、证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月15日召开2022年第二次临时股东大会选举产生了公司第四届董事会非独立董事和独立董事、第四届监事会非职工代表监事。公司已于2022年10月26日召开职工代表大会选举产生了职工代表监事。2022年11月15日，公司召开了第四届董事会第一次会议选举产生了第四届董事会董事长、各专门委员会委员，聘任了总裁等高级管理人员、审计部部长和证券事务代表；召开了第四届监事会第一次会议选举了第四届监事会监事长。现将相关情况公告如下：
一、第四届董事会组成情况
公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，
成员如下：
非独立董事：金玉谟先生（董事长）、陈立鹏先生、牟家海先生、相华先生
独立董事：吴育辉先生（会计专业人士）、孙芳龙先生、许树新先生
公司第四届董事会任期自公司2022年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。上述董事任职资格符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
以上各位董事的简历详见公司于2022年10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、公司第四届董事会各专门委员会委员委员会
1、战略与投资委员会委员：金玉谟先生、陈立鹏先生、牟家海先生、相华先生，其中金玉谟先生为主任委员（召集人）。
2、审计委员会委员：吴育辉先生、孙芳龙先生、牟家海先生，其中吴育辉先生为主任委员（召集人）。
3、提名委员会委员：许树新先生、吴育辉先生、相华先生，其中许树新先生为主任委员（召集人）。
4、薪酬与考核委员会委员：孙芳龙先生、许树新先生、陈立鹏先生，其中孙芳龙先生为主任委员（召集人）。
以上董事会各专门委员会任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数，其中审计委员会的召集人为会计专业人士，符合相关法规的要求。
三、第四届监事会组成情况
公司第四届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，非职工代表监事2名，成员如下：
非职工代表监事：赵国林先生（监事长）、孙晓辉女士
职工代表监事：潘岳女士
公司第四届监事会任期自公司2022年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
公司监事会中职工代表监事未低于监事会人数的三分之一，不存在公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在董事和高级管理人员任职期间担任公司监事的情形。上述监事任职资格符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
以上各位监事的简历详见公司于2022年10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
四、公司聘任高级管理人员、审计部部长、证券事务代表情况
1、总裁：金玉谟先生
2、副总裁：陈立鹏先生、牟家海先生、金雪芝女士、徐大志先生、刘毅先生、郑林坤先生
3、董事会秘书：郑林坤先生（兼任）
4、审计部部长：崔玉革女士
5、证券事务代表：张妮娜女士
上述高级管理人员任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司董事会秘书、证券事务代表已取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书，具备履行相关职责所必需的工作经验和专业知识，其任职符合相关法律法规的规定。
公司董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下：
联系电话：0532-88306381
传真：0532-83303777
电子邮箱：choho@chohogroup.com
联系地址：山东省青岛市平度市香港路112号
独立董事对聘任公司高级管理人员相关事项发表了一致同意的独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
以上各位高级管理人员、审计部部长、证券事务代表的简历请见附件。
五、届满离任人员情况
（一）董事会届满离任情况
因任期届满，公司第三届董事会董事秦政先生、独立董事李宝林先生任期届满后不再担任董事、独立董事职务，也不担任公司其他职务。秦政先生、李宝林先生在公司任职期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
（二）监事会届满离任情况
因任期届满，公司第三届监事会毛文家先生不再担任公司监事长职务，且不担任公司任何职务。姜丰强先生不再担任公司监事职务，继续担任公司链系统事业群副总裁助理职务。方向先生不再担任公司监事职务，继续担任公司战略总监职务。
截至本公告披露日，毛文家先生通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份120,000股，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。姜丰强先生通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份120,000股，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。方向先生直接持有公司股份4,700股，通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）、青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份170,000股，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。
（三）其它情况说明
因任期届满，相华先生不再担任公司副总裁，经公司2022年第二次临时股东大会选举同意，当选公司第四届董事会董事。
上述董事、监事离任后，将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及在公司首次公开发行前所做的相关承诺。
公司第三届董事会、第三届监事会以及高级管理人员任职期间勤勉尽责，为公司发展做出贡献，公司对此表示衷心的感谢。
六、备查文件
1、青岛征和工业股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议；
2、青岛征和工业股份有限公司第四届董事会第一次会议决议；
3、青岛征和工业股份有限公司第四届监事会第一次会议决议；
4、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
青岛征和工业股份有限公司董事会
2022年11月16日
附件一：公司高级管理人员、审计部部长、证券事务代表简历
1、金玉谟先生
中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，大专学历，清华大学五道口金融学院EMBA在读，入选国家“万人计划”专家，中共党员。现任中国机械通用零部件工业协会链传动分会理事长、青岛征和工业股份有限公司董事长兼总裁，青岛征和链传动有限公司董事长兼总经理，青岛金链检测技术服务有限公司执行董事兼总经理，青岛征和国际贸易有限公司执行董事兼总经理，青岛魁峰机械有限公司执行董事，青岛马家沟生物科技有限公司董事，青岛马家沟生态农业有限公司执行董事，青岛金硕股权投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，上海瀚通汽车零部件有限公司执行董事。曾任平度市前麻兰五金厂厂长，平度市纺织配件厂厂长。截至本公告披露日，金玉谟、金雪芝夫妇通过青岛魁峰机械有限公司、青岛金硕股权投资企业（有限合伙）、青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份56,598,300股，占总股本的69.23%，是公司的实际控制人；金玉谟先生与公司现任高管金雪芝女士为夫妻关系。除前述关系外，金玉谟先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。金玉谟先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。金玉谟先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
2、陈立鹏先生
中国国籍，无境外永久居留权，1975年出生，本科学历，中共党员。现任青岛征和工业股份有限公司董事、副总裁，青岛征和链传动有限公司董事。2004年加入征和工业，历任生产主管、总经理助理、副总经理。曾任青岛魁峰机械有限公司车间主任、生产主管，烟台海德集团立海钢铁有限公司车间主任。
截至本公告披露日，陈立鹏先生直接持有公司股份530,000股，通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份1,500,000股，占总股本的2.48%；陈立鹏先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。陈立鹏先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月
内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。陈立鹏先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
3、牟家海先生
中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，大专学历，助理会计师。现任青岛征和工业股份有限公司董事、副总裁。2001年加入征和工业，历任财务部兼采购部部长、农业机械链系统事业部总经理、副总经理。曾任中国轻骑集团青岛鸿达厂财务科副科长。
截至本公告披露日，牟家海先生直接持有公司股份360,000股，通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份940,000股，占总股本的1.59%；牟家海先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。牟家海先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。牟家海先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
4、金雪芝女士
中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生，高中学历，中共党员。现任青岛征和工业股份有限公司副总裁。历任征和工业物流处处长、市场部部长、财务部部长。
截至本公告披露日，金玉谟、金雪芝夫妇通过青岛魁峰机械有限公司、青岛金硕股权投资企业（有限合伙）、青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份56,598,300股，占总股本的69.23%，是公司的实际控制人；金雪芝女士与公司董事长、总裁金玉谟先生为夫妻关系。除前述关系外，金雪芝女士与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。金雪芝女士不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最
近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。金雪芝女士符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
5、徐大志先生
中国国籍，无境外永久居留权，1975年出生，本科学历。现任青岛征和工业股份有限公司副总裁。2002年加入征和工业，历任外贸事业部经理、副总经理。曾任中国电子进出口山西分公司外贸业务员，济南三联商社记账会计。
截至本公告披露日，徐大志先生直接持有公司股份125,000股，通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份420,000股，占总股本的0.67%；徐大志先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。徐大志先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。徐大志先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
6、刘毅先生
中国国籍，无境外永久居留权，1976年出生，本科学历，中共党员。现任青岛征和工业股份有限公司副总裁。2014年加入征和工业，历任公司技术中心副主任。曾任海信集团研究所所长，青岛中科昊泰新材料科技有限公司副总裁、研究院院长。
截至本公告披露日，刘毅先生直接持有公司股份5,000股，通过青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份100,000股，占总股本的0.13%；刘毅先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。刘毅先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到
证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。刘毅先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
7、郑林坤先生
中国国籍，无境外永久居留权，1987年出生，硕士研究生学历。现任青岛征和工业股份有限公司副总裁、董事会秘书。2011年加入征和工业，历任公司证券事务代表、董事会秘书。
截至本公告披露日，郑林坤先生直接持有公司股份5,000股，通过青岛金硕股权投资企业（有限合伙）、青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份250,000股，占总股本的0.31%；郑林坤先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。郑林坤先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。郑林坤先生符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职条件。
8、崔玉革女士
中国国籍，无境外永久居留权，1976年出生，大专学历，中共党员。现任青岛征和工业股份有限公司审计部部长。2004年加入征和工业，历任财务部销售会计，客服处处长。
截至本公告披露日，崔玉革女士通过青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接持有公司股份10,000股，占总股本的0.01%；其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在被列为失信被执行人的情形。其符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
9、张妮娜女士
中国国籍，无境外永久居留权，1983年出生，本科学历。现任青岛征和工业股份有限公司证券事务代表。2008年加入征和工业，历任人事专员、证券事务专员。
截至本公告披露日，张妮娜女士未持有本公司股份，其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在被列为失信被执行人的情形。其符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他相关规定等要求的任职资格。