一、董事会审计与风控委员会人员构成情况
公司第二届董事会审计委员由独立董事刘星、徐丽霞（任职期间2022年1月-2022年4月）、张璐（任职自2022年4月2023年4月）及董事张乐担任，主任委员由会计专业人士刘星担任。
公司第三届董事会审议与风控委员会由独立董事蒋弘、张璐及职工代表董事熊淑英担任。主任委员由会计专业人士蒋弘担任。
二、公司董事会审计与风控委员会2023年度会议召开情况
2023年度，公司董事会审计与风控委员会共召开5次会议，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开时间 | 议案名称 |
| 第二届审计委员会第十一次会议 | 2023年3月20日 | 1、2022年度财务决算报告及2023年度预算报告； 2、2022年度内部控制自我评价报告； 3、2022年度审计报告； 4、关于拟续聘公司2023年度审计机构的议案； 5、2022年度募集资金存放及实际使用情况专项报告； 6、关于部分募投项目延期的议案； 7、关于公司2023年度闲置募集资金进行现金管理的议案； 8、关于预计2023年度日常关联交易的议案； 9、关于2023年度向银行申请综合授信额度的议案； 10、关于预计2023年度向子公司提供担保额度的议案。 |
| 第三届审计与风控委员会第一次会议 | 2023年4月26日 | 1、2023年第一季度报告； 2、关于会计政策变更的议案。 |
| 第三届审计与风控委员会第二次会议 | 2023年6月1日 | 关于增加2023年度向下属公司提供担保额度预计的议案 |
| 第三届审计与风控委员会第三次会议 | 2023年8月4日 | 1、2023年半年度报告； 2、2023年半年度募集资金存放与使用情况报告； 3、关于新增2023年度关联交易额度预计的议案。 |
| 第三届审计与风控委员会第四次会议 | 2023年10月27日 | 2023年第三季度报告 |
三、公司董事会审计与风控委员会2023年度主要工作开展情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期，我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性及专业性给予高度认可。在2023年年度审计工作进行期间，我们多次听取外部审计师关于审计范围、审计计划、审计内容、审计方法及重大事项的汇报，指导其做好相关工作。同时督促审计机构保质保量地按计划完成审计工作，特别是针对审计工作中的重大事项，重点与审计机构进行沟通交流。及时了审计工作进展情况和审计机构所关注的问题，并反馈给公司相关部门，促使审计工作按原定计划及时推进，保证了公司相关审计工作的顺利完成。
（二）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并持续督导公司的内部审计、内部控制和风险管理制度的执行情况，多次听取公司内部控制和内部审计部门的工作汇报，并对内部审计出现的问题提出指导意见。同时，我们建议公司高度重视内部审计工作，积极关注内审发展趋势，不断健全内审机制、优化流程，助力公司持续提升内部管理。
（三）审阅公司的财务报告并发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告均真实、客观反映了当期的经营状况和财务状况，具有真实、准确和完整性，不存在相关欺诈、舞弊行为，也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等规定和要求，建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司《章程》及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
报告期，审计与风控委员会与管理层、内部审计部门与天健会计师事务所（特殊普通合伙）保持充分有效的沟通，我们在认真听取各方的意见后，积极协调各方工作，提高内部控制审计工作效率，保证审计工作按计划推进并顺利完成。
四、总体评价
报告期内，董事会审计与风控委员会依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司内部相关规定，严格遵守相关规定和要求，审慎、勤勉地履行职责，充分发挥了指导、审查和监督的作用，继续关注公司的财务信息、内部控制情况、内部审计工作等，促进公司规范运作，维护公司及全体股东的合法权益。
新大正物业集团股份有限公司董事会
审计与风控委员会2024年4月11日