苏州银行：关于2021年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告

苏州银行股份有限公司关于2021年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告

本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

可转债转股情况：截至2021年12月31日，累计已有人民币341,300元苏行转债转为本行A股普通股，累计转股股数为42,000股，占苏行转债转股前本行已发行普通股股份总额的0.0013%。

未转股可转债情况：截至2021年12月31日，尚未转股的苏行转债金额为人民币4,999,658,700元，占苏行转债发行总量的比例为99.9932%。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转债公司债券业务实施细则》的有关规定，苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）现将自转股日2021年10月18日至2021年四季度末可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及本行股份变动的情况公告如下：

一、苏行转债发行上市基本概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕788号”文核准，本行于2021年4月12日公开发行了5,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额500,000万元，初始转股价格为8.34元/股。

经深交所同意，本行500,000万元可转换公司债券于2021年5月12日起在深交所挂牌交易，债券简称“苏行转债”，债券代码“127032”。

根据相关法律、法规和《苏州银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的有关规定，本行本次发行的可转债自2021年10月18日起可转换为本行股份。

2021年5月21日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据2020年度利润分配方案调整A股可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：

2021-037）。因本行实施2020年度权益分派，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.40元（含税），除权除息日为2021年5月27日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于2021年5月27日起由原8.34元/股调整为8.10元/股，调整后的价格自2021年5月27日起生效。

二、苏行转债转股及股份变动情况

自转股日2021年10月18日至2021年第四季度末，“苏行转债”因转股减少数量为3,413张，转股数量为42,000股。截至2021年第四季度末，剩余可转债余额为49,996,587张。自转股日2021年10月18日至2021年第四季度末，本行股份变动情况如下：

股份类别	本次变动前 （2021年9月30日）		本季度股份数量变动情况（股）	本次变动后 （2021年12月31日）
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
限售条件流通股	1,708,496,814	51.25	0	1,708,496,814	51.25
无限售条件流通股	1,624,836,520	48.75	+42,000	1,624,878,520	48.75
总股本	3,333,333,334	100.00	+42,000	3,333,375,334	100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打本行董事会办公室投资者联系电话[phone]进行咨询。

四、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（苏州银行）、《发行人股本结构表》（苏行转债）。

特此公告。

苏州银行股份有限公司董事会2022年1月4日