证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2021-008
小熊电器股份有限公司第二届监事会第四次会议决议公告
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2021年3月25日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于2021年3月22日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议采用现场加通讯方式召开，由监事会主席黎志斌先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
一、审议并通过《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：本次激励计划内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。
二、审议并通过《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为：公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，
建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议并通过《关于核查公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
1、列入公司本次股权激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
2、本次股权激励计划首次授予激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次股权激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示首次授予激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励前3-5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。