根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关规定,现将公司2019年度监事薪酬及考核情况说明如下:
一、2019年度公司监事薪酬发放情况
公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。监事津贴金额由公司按月平均发放,并代扣代缴个人所得税。公司内部监事依其在公司所担任的具体职务,按照公司相关薪酬管理制度确定其他薪酬并发放。
2019年度公司监事薪酬已按相关规定发放,具体情况详见公司2019年年度报告。
二、2019年度监事考核情况
(一)监事履职情况
报告期内,公司监事履行职责情况如下:
2019年度,公司共召开监事会会议5次,各位监事积极参会,对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议,不存在缺席会议的情况。
公司监事还按照规定出席公司股东大会,并列席董事会会议,对董事会会议的召开和决策程序进行了监督,认为董事会认真执行了股东大会的决议,符合法律、法规及《公司章程》的要求,未出现损害公司和股东利益的行为。
(二)监事考核情况
2019年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定,认真履行监事会的职能,监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况,对报告期内的监督事项无异议,并发表了意见。公司各位监事履职过程勤勉尽责,2019年度履职考核结果均为称职。
报告期内,公司全体监事未发生违法违规行为,未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。
特此说明。
华林证券股份有限公司二〇二〇年四月二十日