目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………… 第3—11页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕969号
宁波兴瑞电子科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称兴瑞科技公司）董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供兴瑞科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为兴瑞科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
兴瑞科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对兴瑞科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，兴瑞科技公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了兴瑞科技公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二一年三月二十三日
宁波兴瑞电子科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1399号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国海证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,600万股，发行价为每股人民币9.94元，共计募集资金45,724.00万元，坐扣承销和保荐费用3,396.23万元后的募集资金为42,327.77万元，已由主承销商国海证券股份有限公司于2018年9月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,588.12万元后，公司本次募集资金净额为39,739.65万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕336号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
项 目 人民币（万） 美元（万） 越南盾（亿）
合计（人民币万元）
2019年末募集资金余额
| 20,754.91 | 171.53 | 2,423.43 | 29,247.49 |
本期汇率变动的影响
-
本期实际使用募集资金 -
| 524.83 | ||
| 4,687.33 |
-
-
| 93.77 | 717.88 |
-
| 7,327.88 | ||
| 收到的银行存款（含结构性存款）利息收益扣除银 |
行手续费等的净额
-
| 633.86 | 0.10 | 57.96 | 797.04 |
2020年末募集资金余额
| 16,701.44 | 77.66 | 1,763.51 | 22,191.82 |
其中：募集资金账户
| 601.44 | 77.66 | 418.13 | 2,289.81 |
结构性存款
| 13,400.00 | 13,400.00 |
定期存款
| 700.00 | 1,345.38 | 4,502.01 |
理财产品
| 2,000.00 | 2,000.00 |
注：美元和越南盾折算为人民币的汇率分别为6.5249和0.00028260，下同公司以前年度已使用募集资金12,122.61万元，以前年度收到的银行存款(含结构性存款)利息扣除银行手续费等的净额以及汇率变动的影响为1,630.45万元；2020年度实际使用募集资金7,327.88万元，2020年度收到的银行存款(含结构性存款等)利息扣除银行手续费等的净额以及汇率变动的影响为272.21万元；累计已使用募集资金19,450.49万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及汇率变动的影响为1,902.66万元。截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币22,191.82万元（包括累计收到的银行存款(含结构性存款等)利息扣除银行手续费等的净额以及汇率变动的影响）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波兴瑞电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国海证券股份有限公司于2018年9月27日分别与上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行、招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司、子公司苏州中兴联精密工业有限公司连同保荐机构国海证券股份有限公司于2018年9月27日与上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监管协议》；本公司、子公司香港兴瑞连同保荐机构国海证券股份有限公司于2019年2月1日与上海浦东发展银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；本公司、子公司香港兴瑞、孙公司越南兴瑞连同保荐机构国海证券股份有限公司于 2019 年 4月 2 日与中国工商银行河内市分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、子公司香港兴瑞企业有限公司连同保荐机构国海证券股份有限公司于2019年12月16日与上海浦东发展银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；公司、子公司香港兴瑞、孙公司越南兴瑞连同保荐机构国海证券股份有限公司于2020年1月16日与中国工商银行河内市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、孙公司越南兴瑞连同保荐机构国海证券股份有限
公司于2019年12月29日与越南科技和商业股份银行北江分行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司、子公司东莞中兴瑞连同保荐机构国海证券股份有限公司于2020年4月30日与上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，本公司有9个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 原币余额 币种 折合人民币金额 备 注上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行
94120078801900000409
人民币 4,639,852.15 活期存款
招商银行股份有限公司宁波慈溪支行
574903183810801
| 4,639,852.15 |
| 180,437.46 |
人民币 180,437.46 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行
94120078801000000420
人民币 9,814.42 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司
11443690004709--
| 9,814.42 |
美元 --
活期存款中国工商银行河内市分行
0127000100000818789
| 776,618.28 |
美元 5,067,356.62
活期存款0127000100000818940
| 11,813,125,769.00 |
越南盾 3,338,363.04 活期存款0127000100000819292
越南盾 8,477,933.21 定期存款越南科技和商业股份银行北江分行
19133950669013--
| 30,000,000,000.00 |
越南盾 -- 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行
94120078801000001343
人民币 1,184,336.43 活期存款
合 计
| 1,184,336.43 |
22,898,093.33
公司于2020年8月24日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币24,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资低风险、短期（不超过一年）的保本型的银行理财产品或保本型结构性存款或保本型收益凭证或其他保本型产品，以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。该议案已经公司2020年9月10日2020年第二次临时股东大会审议通过。有效期限为自公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》并公告之日起12个月内。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。截
至2020年12月31日，公司已使用募集资金购买结构性存款13,400万元、购买定期存款700万元及1,345.38亿越南盾（折合人民币3,802.01万元）、购买理财产品2,000万元，合计19,902.01万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或处置的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
宁波兴瑞电子科技股份有限公司
二〇二一年三月二十三日
附件1
募集资金使用情况对照表
2020年度编制单位：宁波兴瑞电子科技股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 39,739.65 本年度投入募集资金总额 7,327.88报告期内变更用途的募集资金总额 7,000.00
已累计投入募集资金总额 19,450.49累计变更用途的募集资金总额 20,760.10累计变更用途的募集资金总额比例 52.24%
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本年度投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资进度(%)
(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重
大变化承诺投资项目
1.年产1000万套RFTUNER、1000
万套散热件、1000万套大塑壳等STB精密零部件及900万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目
是13,227.70
13,227.70 1,894.64
6,411.48 48.47 2021.08 未完工 —— 否
2.年产1000万套RFTUNER、1000
万套散热件及机顶盒精密注塑外壳零组件项目
是13,760.10
13,760.10 2,640.55
8,180.26 59.45 2021.08 未完工 —— 否
3.汽车电子连接器技改项目 是 2,221.52
2,221.52 439.14
2,135.65 96.13 2021.08 未完工 —— 否
4.新能源汽车电子精密零组件
及服务器精密结构件扩产项目
是7,000.00
7,000.00 1,883.61
1,883.61 26.91 2022.02 未完工 —— 否
5.研发中心升级改造项目 否 3,117.70
3,117.70 469.94
839.49 26.93 2021.08 未完工 —— 否
6.补充营运资金 否 412.63
412.63
—— 否承诺投资项目小计 39,739.65
39,739.65 7,327.88
19,450.49 48.94超募资金投向 不适用合 计 － 39,739.65
39,739.65 7,327.88
19,450.49 48.94
－ －未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
根据公司 2018 年 11 月 16 日二届十一次董事会和 2018 年 12 月 5 日召开的第三次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容的议案》，同意变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容，由越南兴瑞实施原“机顶盒精密注塑外壳零组件及汽车电子连接器技改项目”中的“机顶盒精密注塑外壳零组件项目”，由越南兴瑞实施原“年产 2000 万套 RFTUNER、2000 万套散热件、1000 万套大塑壳等 STB 精密零部件及 900 万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中的“年产 1000 万套 RFTUNER、1000 万套散热件”。根据公司 2019 年 8 月 23 日第二届第十六次董事会和 2019 年 9 月 10 日召开的第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容暨二次增资子公司香港兴瑞继而转投孙公司越南兴瑞的议案》，同意公司变更募投项目的实施主体、地点和内容，兴瑞科技将原“年产 1000 万套 RFTUNER、1000 万套散热件、1000 万套大塑壳等 STB 精密零部件及 900 万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中部分拟投资金额调整至越南兴瑞“年产 1000 万套 RFTUNER、1000 万套散热件项目”。根据公司 2020 年 3 月 26 日三届二次董事会和 2020 年 4 月 17 日召开的2019 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容暨增资子公司东莞中兴瑞电子科技有限公司的议案》，同意公司变更募投项目的实施主体、地点和内容，将原由子公司苏州中兴联精密工业有限公司实施的“汽车电子连接器技改项目”部分调整至东莞中兴瑞电子科技有限公司实施，由东莞中兴瑞电子科技有限公司实施“新能源汽车电子精密零组件及服务器精密结构件扩产项目”。募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2018年9月27日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司本次使用首次公开发行股份所募集资金中的3,520.95万元置换预先投入募投项目自筹资金。独立董事针对该事项出具第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见，一致同意该议案。截至2018年12月31日，公司使用首次公开发行人民币普通股（A股）股票募集资金人民币3,520.95万元置换公司已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,520.95万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
公司于2020年8月24日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币24,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资低风险、短期（不超过一年）的保本型的银行理财产品或保本型结构性存款或保本型收益凭证或其他保本型产品，以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。该议案已经公司2020年9月10日2020年第二次临时股东大会审议通过。有效期限为自公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》并公告之日起12个月内。截至2020年12月31日，公司已使用募集资金购买结构性存款13,400
购买定期存款700万元及1,345.38亿越南盾（折合人民币3,802.01万元）、购买理财产品2,000万元，合计19,902.01万元，剩余尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2020年度编制单位：宁波兴瑞电子科技股份有限公司 单位：人民币万元变更后的项目
对应的原承诺项目
变更后项目拟投入募集资金总额(1)
本年度实际投入金额
截至期末实际累计投入
金额(2)
截至期末投资进度(%)
(3)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
变更后的项目可行性是否发
生重大变化
年产1000万套RFTUNER、1000万套散热件、1000万套大塑壳等STB精密零部件及900万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目（兴瑞科技）
年产2000万套RFTUNER
| 、 |
2000万套散热件、1000万套大塑壳等STB精密零部件及900万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目（兴瑞科技）
13,227.70
1,894.64
6,411.48
48.47
2021.08 未完工 —— 否
年产1000万套RFTUNER、1000万套散热件（越南兴瑞）
7,041.30
2,640.55
8,180.26
59.45 2021.08 未完工 —— 否
机顶盒精密注塑外壳零组件
（越南兴瑞）
机顶盒精密注塑外壳零组件及汽车电子连接器技改项目（苏州中兴联）
| （越南兴瑞） | |
6,718.80
汽车电子连接器技改项目
| （苏州中兴联） |
2,221.52
439.14
2,135.65
96.13
2021.08 未完工 —— 否新能源汽车电子精密零组件及服务器精密结构件扩产项目（东莞中兴瑞）
7,000.00
1,883.61
1,883.61
26.91
2022.02 未完工 —— 否合 计 36,209.32
6,857.94 18,611.00 51.40
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
根据公司2018年11月16日二届十一次董事会和2018年12月5日召开的第三次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容的议案》，同意变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容，由越南兴瑞实施原“机顶盒精密注塑外壳零组件及汽车电子连接器技改项目”中的“机顶盒精密注塑外壳零组件项目”，由越南兴
瑞实施原“年产2000万套RFTUNER、2000万套散热件、1000万套大塑壳等STB精密零部件及900万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中的“年产1000万套RFTUNER、1000万套散热件”。根据公司2019年8月23日第二届第十六次董事会和2019年9月10日召开的第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容暨二次增资子公司香港兴瑞继而转投孙公司越南兴瑞的议案》，同意公司变更募投项目的实施主体、地点和内容，兴瑞科技将原“年产1000万套RFTUNER、1000万套散热件、1000万套大塑壳等STB精密零部件及900万套汽车电子嵌塑精密零部件生产线技改项目”中部分拟投资金额调整至越南兴瑞“年产1000万套 RFTUNER、1000万套散热件项目”。根据公司2020年3月26日三届二次董事会和2020年4月17日召开的2019年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和内容暨增资子公司东莞中兴瑞电子科技有限公司的议案》，同意公司变更募投项目的实施主体、地点和内容，将原由子公司苏州中兴联精密工业有限公司实施的“汽车电子连接器技改项目”部分调整至东莞中兴瑞电子科技有限公司实施，由东莞中兴瑞电子科技有限公司实施“新能源汽车电子精密零组件及服务器精密结构件扩产项目”。未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用