润建股份有限公司2019年度监事会工作报告2019年，公司监事会在全体监事共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及要求，本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行监事会的职权，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会2019年度履职情况报告如下：
一、 报告期内监事会的工作情况
2019年度，公司共召开5次监事会会议，具体情况如下：
| 序号 | 时间 | 会议 | 审议通过议案 |
| 1 | 2019年4月26日 | 第三届监事会第五次会议 | 1、《2018年度监事会工作报告》； 2、《2018年度财务决算报告》； 3、《2018年度内部控制自我评价报告》； 4、《关于2018年度利润分配预案的议案》； 5、《2018年年度报告及摘要》； 6、《关于2019年第一季度报告的议案》； 7、《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 8、《关于高管层2018年度薪酬考核及 |
| 2019年度业绩考核目标的议案》； 9、《关于聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》； 10、《关于公司计提资产减值准备的议案》； 11、《关于会计政策变更的议案》。 | |||
| 2 | 2019年6月5日 | 第三届监事会第六次会议 | 1、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 |
| 3 | 2019年8月28日 | 第三届监事会第七次会议 | 1、《2019年半年度报告及摘要》； 2、《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 3、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。 |
| 4 | 2019年10月30日 | 第三届监事会第八次会议 | 1、《2019年第三季度报告》 |
| 5 | 2019年12月20日 | 第三届监事会第九次会议 | 1、《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》 2、《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》 3、《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》 |
二、 监事会对报告期内有关事项的意见
1、 监事会对公司依法运作情况的意见
2019年度，公司监事会成员依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监督，通过列席董事会和股东大会，参与了公司重大决策讨论，并对公司的决策程序、财务状况、生产经营情况进行了监督。监事会认为：2019年度公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
2、 检查公司财务事项
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全，2019年的财务核算和管理状况良好，
公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司 2019年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等各项经营指标。
3、 检查公司内部控制的情况
公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营需要持续完善内控制度，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律、法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内控制度的情形。公司《内部控制自我评价报告》比较全面、真实、客观地反映了公司目前内部控制体系的建设、运作、制度执行和监督情况。
4、 检查公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金存放和使用管理进行检查，公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关法律法规、规则指引的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
5、 公司关联交易情况
监事会对报告期内公司发生的关联交易进行监督检查后认为：关联交易符合相关规定，严格遵循公平、公正、合理的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。
三、 监事会2020年度工作计划
2020年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及要求，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行。同时，公司全体监事会成员也将进一步加强学习，不断适应新形势。并加强对公司董事和高级管理人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护公司和股东的权益。
润建股份有限公司监事会
2020年4月28日