国国信信证证券券股股份份有有限限公公司司关关于于
惠惠州州市市德德赛赛西西威威汽汽车车电电子子股股份份有有限限公公司司首首次次公公开开发发行行股股票票
持持续续督督导导
年年度度保保荐荐工工作作报报告告
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:德赛西威 |
保荐代表人姓名:付爱春 | 联系电话:0755-82130833-703161 |
保荐代表人姓名:朱锦峰 | 联系电话:0755-82130833-706083 |
一、保荐工作概述
项 目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 3次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 2次 |
(2)列席公司董事会次数 | 2次 |
项 目 | 工作内容 |
(3)列席公司监事会次数 | 2次 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 无 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展情况或整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2018年8月21日 |
(3)培训内容 | 股份锁定及最新法律法规 |
项 目 | 工作内容 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 无 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 |
3.“三会”运作 | 无 | 无 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
6.关联交易 | 无 | 无 |
7.对外担保 | 无 | 无 |
8.收购、出售资产 | 无 | 无 |
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等) | 无 | 无 |
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 无 |
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) | 无 | 无 |
三、发行人及股东承诺事项履行情况
承诺内容 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
承诺内容 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1、发行人股份流通限制、自愿锁定、持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
2、关于同业竞争方面的承诺 | 是 | 不适用 |
3、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
4、首次公开发行股票招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
5、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说 明 |
1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2、报告期内中国证监会和上交所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 | 2018年6月21日,国信证券收到中国证监会《行政处罚决定书》([2018]46号),国信证券已按要求整改并缴纳罚款 |
3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司首次公开发行股票持续督导2018年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
年 月 日