哈三联：2020年年度报告

哈尔滨三联药业股份有限公司

2020年年度报告2021-033

2021年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人秦剑飞、主管会计工作负责人赵志成及会计机构负责人(会计主管人员)翟明卉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司可能面临行业政策变化风险、新药研发风险、原材料价格波动及供应中断风险、募投项目不达预期的风险、风险投资收益波动的风险等，详细内容已在本报告第四节“经营情况讨论与分析（九）公司面临的风险”部分予以描述。敬请广大投资者注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至2020年12月31日公司总股本316,600,050股，扣除已回购公司股份6,815,183股后309,784,867股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 10

第三节 公司业务概要 ...... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 31

第五节 重要事项 ...... 60

第六节 股份变动及股东情况 ...... 66

第七节 优先股相关情况 ...... 66

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 66

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 67

第十节 公司治理 ...... 68

第十一节 公司债券相关情况 ...... 75

第十二节 财务报告 ...... 81

释 义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、哈三联	指	哈尔滨三联药业股份有限公司
三联科技	指	北京哈三联科技有限责任公司，本公司全资子公司
循道科技	指	济南循道科技有限公司，本公司全资子公司
兰西制药	指	兰西哈三联制药有限公司，本公司全资子公司
兰西医药	指	兰西哈三联医药有限公司，本公司全资子公司
裕实投资	指	哈尔滨裕实投资有限公司，本公司全资子公司
三联医药	指	哈尔滨三联医药经销有限公司，本公司全资子公司
湃驰泰克	指	北京湃驰泰克医药科技有限公司，本公司全资子公司哈尔滨裕实投资有限公司的控股子公司
裕阳进出口	指	哈尔滨裕阳进出口有限公司，本公司全资子公司
礼德生物	指	哈尔滨三联礼德生物科技有限公司，本公司全资子公司
威凯洱生物	指	黑龙江威凯洱生物技术有限公司，本公司参股公司
中瑞国信	指	中瑞国信资产管理有限公司
中钰泰山	指	达孜县中钰泰山创业投资合伙企业（有限合伙）
慧远投资	指	慧远投资有限公司
中合供销	指	中合供销一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
盛德发展	指	哈尔滨利民盛德发展有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
股东大会	指	哈尔滨三联药业股份有限公司股东大会
董事会	指	哈尔滨三联药业股份有限公司董事会
监事会	指	哈尔滨三联药业股份有限公司监事会
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
GMP	指	《药品生产质量管理规范》（2010年修订），中华人民共和国卫生部2011年1月17日发布
两票制	指	医药生产企业到医药流通企业开一次发票，医药流通企业到医疗机构开一次发票
新药	指	未曾在中国境内外上市销售的药品，包括创新药和改良型新药
仿制药	指	仿制在中国境内外已上市原研药品的药品，包括境外已上市境内未上市、境内已上市两种情形。
大输液	指	50ml或以上的大容量注射剂
体液平衡性输液	指	调节水、电解质及酸碱平衡输液，糖类、盐类及酸碱平衡调节用大输液，用于维持人体体液容量、渗透压、各种电解质浓度和酸碱度处于正常范围

营养性输液	指	为改善人体营养缺乏症状所使用的含有营养物质的大输液
小容量注射剂	指	50ml以下的小容量注射剂
冻干粉针剂	指	依据药物的理化性质，将原料药与辅料混合溶在相应的溶媒中，在一定的生产工艺条件下进行冷冻处理制成的注射用无菌粉末
玻瓶	指	大输液包装用的玻璃瓶
塑瓶	指	大输液包装用的聚丙烯塑料瓶
非PVC软袋	指	由聚烯烃多层共挤膜压制而成的输液袋
塑料安瓿	指	以塑料粒子为原料，通过吹灌封三合一无菌灌装技术生产出来的注射制剂包装材料
国家基本药物目录	指	由国家基本药物工作委员会确定和审核、由卫生部发布的基本药物的目录
国家医保目录	指	《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2019年版）》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	哈三联	股票代码	002900
变更后的股票简称（如有）	无
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	哈尔滨三联药业股份有限公司
公司的中文简称	哈三联
公司的外文名称（如有）	HARBIN MEDISAN PHARMACEUTICAL CO., LTD .
公司的外文名称缩写（如有）	MEDISAN
公司的法定代表人	秦剑飞
注册地址	哈尔滨市利民开发区北京路
注册地址的邮政编码	150025
办公地址	哈尔滨市利民开发区北京路
办公地址的邮政编码	150025
公司网址	www.medisan.com.cn
电子信箱	[e-mail]

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	赵庆福	李丽娜
联系地址	哈尔滨市利民开发区北京路	哈尔滨市利民开发区北京路
电话	0451-57355689	0451-57355689
传真	0451-57355699	0451-57355699
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券投资部

四、注册变更情况

组织机构代码	91230100607168790X
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）	无变更
历次控股股东的变更情况（如有）	无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
签字会计师姓名	张瑞、李政德

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
安信证券股份有限公司	北京市西城区阜成门北大街2号楼15层	杨苏、温桂生	2017年9月22日至首次公开发行募集资金使用完毕止

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2020年	2019年	本年比上年增减	2018年
营业收入（元）	1,338,882,990.74	2,102,061,189.57	-36.31%	2,172,516,438.89
归属于上市公司股东的净利润（元）	29,324,801.54	177,184,368.25	-83.45%	205,813,379.52
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	-21,156,331.68	118,531,558.40	-117.85%	118,344,797.54
经营活动产生的现金流量净额（元）	-4,507,046.05	320,140,786.74	-101.41%	292,457,733.07
基本每股收益（元/股）	0.09	0.57	-84.21%	0.65
稀释每股收益（元/股）	0.09	0.57	-84.21%	0.65
加权平均净资产收益率	1.63%	8.97%	-7.34%	10.87%
	2020年末	2019年末	本年末比上年末增减	2018年末
总资产（元）	2,482,760,796.58	2,672,123,690.27	-7.09%	2,513,555,386.13
归属于上市公司股东的净资产（元）	1,775,280,766.14	1,832,695,727.36	-3.13%	1,947,459,154.39

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

√ 是 □ 否

项目	2020年	2019年	备注
营业收入（元）	1,338,882,990.74	2,102,061,189.57	无
营业收入扣除金额（元）	5,721,468.31	497,625.59	主要系接受原料药技术开发、受托产品加工服务费、仓库租赁等收入。
营业收入扣除后金额（元）	1,333,161,522.43	2,101,563,563.98	无

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	288,795,847.25	338,374,520.31	339,293,038.86	372,419,584.32
归属于上市公司股东的净利润	31,989,844.02	-3,878,901.91	-5,950,895.85	7,164,755.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	719,665.24	-16,869,028.42	-5,379,940.99	372,972.49
经营活动产生的现金流量净额	-69,947,180.42	-24,730,384.17	25,123,503.26	65,047,015.28

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-4,365,444.83	-216,225.96	-4,083,070.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	82,859,947.05	38,683,531.09	62,795,134.61	主要系本期收到政府补助较同期增加所致。
委托他人投资或管理资产的损益		20,832,535.39	24,485,850.57	因本报告期理财均为保本浮动收益型，统一转至下一条非经常性损益项目项下列报。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-15,568,103.56	13,442,486.26	25,967,676.55	主要系理财产品、港股投资等以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动损益和处置收益。
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回			22,021.42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,107,227.66	-586,480.12	-1,898,980.87	主要系报告期捐赠支出影响。
减：所得税影响额	10,333,129.16	13,503,036.81	19,820,049.33
少数股东权益影响额（税后）	4,908.62
合计	50,481,133.22	58,652,809.85	87,468,581.98	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）主要业务

公司属于医药制造业，主要从事化学制剂、原料药、医疗器械及化妆品的研发、生产和销售，治疗领域涵盖神经系统类、心脑血管类、全身抗感染类、肌肉骨骼类、营养性输液、体液平衡性输液等。截至报告期末，公司拥有146个药品品种，244个药品注册批件，其中144个品规被列入国家医保目录，47个品规被列入《国家基本药物目录》。公司主要产品详细信息如下：

适应症	主要产品	适应症/适用范围
神经系统类	米氮平片	用于治疗抑郁症
	奥拉西坦注射液	用于脑损伤及引起的神经功能缺失、记忆与智能障碍等症的治疗
	注射用肌氨肽苷	由脑血管意外引起的瘫痪；周围神经疾患引起的肌内萎缩
	注射用甲钴胺	1、周围神经病。2、因缺乏维生素B12引起的巨红细胞性贫血
心脑血管系统类	注射用盐酸川芎嗪	用于缺血性脑血管病，如：脑供血不足、脑血栓形成、脑栓塞及其他缺血性血管疾病如冠心病、脉管炎等
	注射用脑蛋白水解物（Ⅲ）	用于颅脑外伤、脑血管病后遗症伴有记忆减退及注意力集中障碍的症状改善
	缬沙坦分散片	治疗轻、中度原发性高血压
	注射用阿魏酸钠	用于缺血性心脑血管病的辅助治疗。
肌肉骨骼类	注射用骨肽	用于促进骨折愈合，也可用于增生性骨关节疾病及风湿、类风湿关节炎等症状改善
	骨肽氯化钠注射液	用于促进骨折愈合，也可用于增生性骨关节疾病及风湿、类风湿关节炎等的症状改善
全身抗感染类	伊曲康唑分散片	1、妇科：外阴阴道念珠菌病。2、皮肤科/眼科：花斑癣、皮肤真菌病、真菌性角膜炎和口腔念珠菌病。3、由皮肤癣菌和/或酵母菌引起的甲真菌病。4、系统性真菌感染：系统性曲霉病及念珠菌病、隐球菌病（包括隐球菌性脑膜炎），组织胞浆菌病、孢子丝菌病、巴西副球孢子菌病、芽生菌病和其它各种少见的系统性或热带真菌病
	注射用炎琥宁	适用于病毒性肺炎和病毒性上呼吸道感染
体液平衡性输液	氯化钠注射液	各种原因所致的失水，包括低渗性、等渗性和高渗性失水；高渗性非酮症糖尿病昏迷，应用等渗或低渗氯化钠可纠正失水和高渗状态；低氯性代谢性碱中毒；外用生理盐水冲洗眼部、洗涤伤口等；还用于产科的水囊引产
	葡萄糖注射液	补充能量和体液；用于各种原因引起的进食不足或大量体液丢失（如呕吐、腹泻等），全静脉内营养，饥饿性酮症。低糖血症；高钾血症；高渗溶液用作组织脱水剂；配制腹膜透析液；药物稀释剂；静脉法葡萄糖耐量试验；供配制GIK（极化液）液用

	羟乙基淀粉130/0.4氯化钠注射液	治疗和预防血容量不足，急性等容血液稀释（ANH）
营养性输液	丙氨酰谷氨酰胺注射液	适用于需要补充谷氨酰胺患者的肠外营养，包括处于分解代谢和高代谢状况的患者
	复方氨基酸注射液(18AA-Ⅲ)	氨基酸类静脉营养药，用于临床营养支持，用于外科
抗肿瘤药物	羟喜树碱注射液	用于原发性肝癌、胃癌、头颈部癌、膀胱癌及直肠癌
	注射用奥沙利铂	与5-氟尿嘧啶和亚叶酸（甲酰四氢叶酸）联合应用：一线应用治疗转移性结直肠癌；辅助治疗原发肿瘤完全切除后的IlI期（Duke'sC期）结肠癌，用于该适应症是基于国外临床研究结果
其他类	注射用氯诺昔康	手术后急性中度疼痛的短期治疗
	注射用利福霉素钠	本品用于结核杆菌感染的疾病和重症耐甲氧西林金葡菌、表葡菌以及难治疗性军团菌感染的联合治疗
	注射用细辛脑	用于肺炎、支气管哮喘、慢性阻塞性肺疾病伴咳嗽、咯痰、喘息等
医疗器械	医用透明质酸钠修复贴	1、适用于轻中度痤疮、促进创面愈合与皮肤修复；2、对痤疮愈后、皮肤过敏与激光光子治疗术后早期色素沉着和减轻瘢痕形成有辅助治疗作用
化妆品	敷尔佳重组胶原蛋白水光修护贴	适用于各种类型肌肤，特别是敏感性肌肤、特殊美容护理后肌肤、痘痘肌肤、日晒后肌肤、干燥缺水肌肤的修护和日常护理。
	敷尔佳积雪草舒缓修护贴	适用于各种类型肌肤，尤其适用于敏感性肌肤。

报告期内，突如其来的新冠疫情以及重点监控药品目录等医改政策的实施对公司的主营业务经营发展造成强烈冲击，虽然公司采取多种措施积极应对变化，针对重点药品监控目录所涉产品及时调整市场策略、筛选研发项目加快产业化进度、优化人员布局提高人均产出等，但业绩仍出现较大幅度的下滑，2020年公司实现营业收入13.39亿元，较上年同期下降36.31%，归属于上市公司股东的净利润0.29亿元，较上年同期下降83.45%。

（二）公司所属行业的发展阶段

2020年，新冠疫情在世界各地蔓延。本次疫情让全球的公共卫生安全体系面临严峻考验，也折射出医药卫生行业存在巨大的发展价值和上升空间，民众的预防、自我诊疗以及医疗消费意识等均已提升到前所未有的高度。党的“十四五”规划明确了我国经济社会发展的总体思路和目标任务，要求全面推进健康中国建设，深化医药卫生体制改革。受益于老龄化、消费升级、供给侧改革等多重因素叠加影响，医药行业市场规模预计将继续保持增长趋势，医药行业成为“内需里的刚需”。

（三）公司所处的行业地位

经过多年的积累和发展，公司已拥有较丰富的产品管线，销售网络覆盖全国。多年来，凭借优质的产品质量和扎实的研发、生产实力赢得社会各界广泛认可，先后被认定为国家级高新技术企业、国家企业技术中心、博士后工作流动站。报告期内，公司荣登“2019年度中国化药企业TOP100”榜单，位列第66位。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	期末余额1,491,43万元，较期初减少36.27%，主要系公司对联营企业“威凯洱生物”按权益法核算的投资

主要资产	重大变化说明
	收益减少及计提长期股权投资减值准备所致。
固定资产	无重大变化
无形资产	无重大变化
在建工程	无重大变化
货币资金	期末余额66,144.80万元，较期初增加40.29%，主要系报告期末部分理财产品到期赎回所致。
交易性金融资产	期末余额36,079.07万元，较期初减少48.22%，主要系报告期末部分理财产品到期赎回所致。
应收款项融资	期末余额276.73万元，较期初减少57.47%，主要系收到的银行承兑汇票已背书转让所致。
其他流动资产	期末余额2,672.86万元，较期初减少43.05%，主要系保本保息型理财投资到期所致。
长期待摊费用	期末余额5,685.30万元，较期初增加257.87%，主要系将原在其他非流动资产列报的仓库租赁费转至长期待摊费用列报所致。
其他非流动资产	期末余额380.25万元，较期初减少90.49%，主要系将原在其他非流动资产列报的仓库租赁费转至长期待摊费用列报所致。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

（一）丰富的产品线

公司以临床需求为导向，历经多年发展，已拥有丰富的产品线，治疗领域涵盖神经系统疾病、心脑血管疾病、全身抗感染类疾病、肌肉骨骼类疾病、消化系统类疾病及抗肿瘤类疾病等多个用药领域。为打造垂直一体化优势，贯通上下游产业链，公司大力推动原料药平台建设，产能逐步释放，原料药与成品药协同发展，不仅为公司成品药业务提供稳定的原料来源，同时也将推动原料药由自用向市场化跃升。

（二）先进的生产技术

公司多年来一直致力于科技创新和规模化生产，目前拥有小容量注射剂（玻璃安瓿小容量注射剂、聚丙烯安瓿小容量注射剂）、冻干粉针剂、固体制剂（片剂、胶囊、颗粒剂、散剂、冻干口崩片）、大容量注射剂（非PVC软袋、直立式聚丙烯输液袋、聚丙烯输液瓶、玻瓶）、冲洗剂、原料药等多种剂型，工艺技术和产品质量保持国内先进水平，主要产品多次获评省、市科技进步奖项。公司主要产品米氮平片为国内首家通过一致性评价，聚丙烯安瓿包装注射剂产品为东北地区首家。凭借强劲的技术力量，公司被认定为国家级高新技术企业、国家企业技术中心。

（三）持续的研发创新能力

公司始终将研发创新作为企业发展第一动力，坚持“仿创结合”的研发战略，仿制药追求差异化、创新药追求临床价值，通过自主研发、合作研发、委托研发等多种创新机制，不断培养和提高公司的技术创新能力和科研水平，近年来持续在聚丙烯安瓿制剂、冻干口腔崩解片、新型贴剂以及仿制药一致性评价项目上取得新突破。公司建立了健全的研发管理体系，拥有一支专业搭配合理、技术力量雄厚的技术研发队伍，现有研发人员295人，约占公司总人数的17.61%。公司高度重视对知识产权与核心技术的保护工作，拥有注册商标190项，获得专利授权123项，其中国内专利授权115项， 国外专利授权8项。

（四）成熟的质量管理体系

公司始终把药品质量当成企业安身立命之本和生存发展的生命线，严格按照GMP规范组织生产活动，建立了贯穿研发、采购、生产、流通全过程的药品质量管理体系，从源头及体系上保证产品的均一性、稳定性和安全性。目前公司所有制剂及原料药品种的生产线均已通过新版GMP认证，部分原料药产品取得了其他国家的药品市场准入证书。同时，公司持续强化

质量文化建设，通过产品、法规、质量工具、管理能力等全方位培训提升全员对产品质量水平的重视。多年来，公司以安全、有效、稳定的产品质量赢得较高的市场美誉。

（五）独特的企业文化

企业文化作为公司活力的内在源泉，是企业制度创新与经营战略创新的基础，更是打造公司核心竞争力的重要举措。公司专注于人类健康事业，服务于民，造福于民，始终坚持与同行业合作分享，与股东分享，与员工分享，与社会分享。在企业经营管理中，公司遵循“尊重人性，持续改善”的管理理念，倡导“追求事业成功与生活幸福的完美平衡”的核心价值观。同时，积极履行社会责任，通过“哈三联慈善基金会”捐资抗疫，践行“哈三联，为您服务”的企业宗旨。经过多年的积累和沉淀，独特的企业文化已经成为公司健康持续发展的核心驱动力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年对公司而言是异常艰难、极具挑战的一年。上半年，受新冠疫情影响，全年医疗机构诊疗量和处方量大幅下滑，对公司处方药的市场销售带来较大冲击。此外，受到重点产品监控目录政策影响，部分产品销量及净利润大幅下滑。但同一时间，研发创新、质量保证、技术升级的投入并未停止。在极端的外部环境与压力下，公司董事会和管理层积极应对，及时调整战略，紧扣“转型、升级、创新、高效”年度工作主题，着力推进营销转型、研发创新、成本控制、高效管理等工作，努力消减不利因素对公司的影响。报告期内，公司重点工作完成如下：

（一）积极推进研发创新，构筑核心竞争力。

报告期内，公司研发投入11,201.92万元，占公司营业收入的 8.37%。公司继续坚持“仿创结合”的研发战略，以仿制药寻求差异化，创新药寻求临床价值为导向，通过打造多层次研发体系，集中优势资源加大重点项目科研攻关，重点推进冻干口腔崩解片、新型贴剂、聚丙烯安瓿制剂等系列产品的开发以及7个注射剂产品的一致性评价工作。报告期内，完成三类新药奥拉西坦葡萄糖注射液、奥拉西坦氯化钠注射液资料补充研究及申报，奥氮平口崩片、氟比洛芬凝胶贴膏等14个品种申报，以及19个在研项目的中试验证，获得长春西汀注射液、小儿电解质补给注射液等8个品规的生产批准，开展了注射用法莫替丁、注射用盐酸环丙沙星等10余个品种的激活，全年获得专利授权、商标权等20余项。

（二）加快营销战略转型，多措并举拓宽销售渠道。

公司以当前医改趋势及政策要求为导向，顺势而为持续强化营销体系的建设与整合，继续深入实施多元化的销售模式，自营团队、代理模式双轮驱动。针对重点产品及时调整市场策略，进一步加强团队建设和专业推广力度，精兵简政，优化人员布局，营销组织效率进一步提升。以临床价值为导向，深挖潜力品种并成功激活4个休眠产品，打造多样化结构的产品梯队。

（三）持续优化生产布局，生产实现提质增效。

2020年，公司精益生产，深挖节能降耗潜力，完成聚丙烯输液瓶制瓶工艺的优化升级并顺利达产，制造成本进一步下降。同时升级改造玻璃输液瓶大容量注射剂生产车间，改造后在满足原有生产品种的生产工艺基础上，可同时满足脂肪乳注射液、氨基酸注射液等大容量玻瓶输液产品的研发和生产需求。加速产能释放，充分利用上市许可人制度，与多家企业签订项目合作协议，实现资源的优化配置。

（四）全面提升质量管理，推动企业高质量发展。

公司坚持以质量求生存，以信誉求发展的理念，全力打造公司品牌形象，严格执行GMP相关要求，建有完善的质量保证体系，贯穿研发、采购、生产、流通等各个环节，制定了规范的质量管理制度、流程和标准，严把产品质量关，全年产品出厂合格率100%。2020年，公司继续优化质量管理体系，攻克多项产品技术难关，为后续生产质量的稳定奠定了基础。报告期内，公司接受省级以上药品监管部门检查6次，产品抽检119次，监督检查、抽检合格率100%，公司经营产品质量稳定，无产品质量事故发生。

（五）优化产业布局，培育发展动能。

报告期内，公司成立全资子公司哈尔滨北星药业有限公司，承继公司原有的第二类医疗器械及化妆品生产的资产、业务及人员。为拓宽医疗器械及化妆品板块的发展路径，更好地发挥产业资源聚合效应，公司以哈尔滨北星药业有限公司100%股权对哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司进行增资，增资完成后，公司持有其5%股权。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

	2020年		2019年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	1,338,882,990.74	100%	2,102,061,189.57	100%	-36.31%
分行业
医药行业	1,145,678,375.61	85.57%	1,974,383,821.07	93.93%	-41.97%
化妆品行业	187,483,146.82	14.00%	127,179,742.91	6.05%	47.42%
其他业务行业	5,721,468.31	0.43%	497,625.59	0.02%	1,049.75%
分产品
冻干粉针剂	411,066,225.91	30.70%	766,628,392.30	36.47%	-46.38%
小容量注射剂	133,181,862.15	9.95%	510,434,694.55	24.28%	-73.91%
大输液	205,431,882.61	15.34%	296,648,763.56	14.11%	-30.75%
固体制剂	201,985,608.91	15.09%	174,671,228.49	8.31%	15.64%
医疗器械	173,098,755.47	12.93%	202,981,832.40	9.66%	-14.72%
化妆品	187,483,146.82	14.00%	127,179,742.91	6.05%	47.42%
进出口贸易	14,789,045.24	1.10%	20,080,320.27	0.96%	-26.35%
原料药	4,139,026.72	0.31%	2,938,589.50	0.14%	40.85%
消毒液	1,985,968.60	0.15%	0.00	0.00%	100.00%
其他业务	5,721,468.31	0.43%	497,625.59	0.02%	1,049.75%
分地区
东北地区	628,918,456.02	46.97%	744,395,183.47	35.41%	-15.51%
华东地区	262,536,883.52	19.61%	415,254,682.39	19.75%	-36.78%
华中地区	92,155,128.50	6.88%	236,007,180.95	11.23%	-60.95%
华北地区	127,894,854.65	9.55%	247,345,626.99	11.77%	-48.29%
西南地区	110,682,081.62	8.27%	216,798,165.02	10.31%	-48.95%
华南地区	66,762,578.91	4.99%	160,715,784.45	7.65%	-58.46%
西北地区	35,143,962.28	2.62%	61,464,246.03	2.92%	-42.82%
境外	14,789,045.24	1.10%	20,080,320.27	0.96%	-26.35%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
医药行业	1,145,678,375.61	355,636,073.42	68.96%	-41.97%	-16.70%	-9.41%
化妆品行业	187,483,146.82	130,799,368.75	30.23%	47.42%	58.78%	-4.99%
分产品
冻干粉针剂	411,066,225.91	61,619,335.48	85.01%	-46.38%	-4.89%	-6.54%
大输液	205,431,882.61	120,717,520.67	41.24%	-30.75%	-18.77%	-8.67%
小容量注射剂	133,181,862.15	20,026,072.96	84.96%	-73.91%	-45.53%	-7.83%
固体制剂	201,985,608.91	21,872,006.23	89.17%	15.64%	19.60%	-0.36%
医疗器械	173,098,755.47	112,041,240.36	35.27%	-14.72%	-16.04%	1.02%
化妆品	187,483,146.82	130,799,368.75	30.23%	47.42%	58.78%	-4.99%
分地区
东北地区	628,918,456.02	384,063,434.11	38.93%	-15.51%	1.50%	-10.24%
华东地区	262,536,883.52	29,771,095.19	88.66%	-36.78%	0.46%	-4.20%
华北地区	127,894,854.65	20,693,123.66	83.82%	-48.29%	-17.34%	-6.06%
西南地区	110,682,081.62	16,518,473.54	85.08%	-48.95%	-16.19%	-5.83%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
大输液	销售量	瓶、袋	146,115,974	175,428,661	-16.71%
	生产量	瓶、袋	141,088,913	182,355,770	-22.63%
	库存量	瓶、袋	39,747,355	45,097,435	-11.86%
冻干粉针剂	销售量	支	62,181,209	73,291,325	-15.16%
	生产量	支	57,351,193	74,220,890	-22.73%
	库存量	支	14,594,482	19,994,444	-27.01%
固体制剂	销售量	片、粒、袋	99,063,940	89,043,102	11.25%

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
	生产量	片、粒、袋	109,223,609	90,037,664	21.31%
	库存量	片、粒、袋	19,489,060	9,527,007	104.57%
医疗器械	销售量	个	93,941,882	104,319,834	-9.95%
	生产量	个	101,523,843	98,161,157	3.43%
	库存量	个	8,981,203	1,585,240	466.55%
化妆品	销售量	贴、瓶、片、支	84,350,929	51,753,707	62.99%
	生产量	贴、瓶、片、支	87,076,710	52,617,922	65.49%
	库存量	贴、瓶、片、支	3,534,766	831,545	325.08%
小容量注射剂	销售量	支	20,592,287	24,730,139	-16.73%
	生产量	支	21,955,853	26,705,866	-17.79%
	库存量	支	6,889,242	5,686,208	21.16%
进出口贸易	销售量	千克	111,419.7	93,401.3	19.29%
	生产量	千克
	库存量	千克	20,000
原料药	销售量	克	560,763	399,835	40.25%
	生产量	克	2,620,436.89	3,946,705.93	-33.60%
	库存量	克	628,090	3,729,603.58	-83.16%
消毒液	销售量	瓶、套	228,410
	生产量	瓶、套	236,490
	库存量	瓶、套	5,850

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

1、固体制剂库存量同比增长104.57%，主要系米氮平片产量较同期增加所致；

2、化妆品销售量同比增长62.99%，主要系2020年度市场拓展成效显著，品种增多；生产量同比增长65.49%，库存量同比增加325.08%，主要系增加新品种所致；

3、医疗器械库存量同比增长466.55%，主要系上年末市场需求大，库存量低，而本年受疫情影响库存有所增加；

4、原料药销售量增加40.25%，主要系公司2020年度积极开拓原料药市场所致；生产量下降33.60%，库存量减少83.16%，主要系原料药的市场风险与政策风险并不稳定，公司根据现有订单进行生产排产所致。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

行业分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
医药行业	原材料	250,082,677.68	50.90%	299,914,585.17	58.82%	-7.91%
医药行业	人工	33,655,298.26	6.85%	43,383,188.74	8.51%	-1.66%
医药行业	制造费用	71,898,097.48	14.63%	83,617,838.84	16.40%	-1.76%
化妆品行业	原材料	118,929,015.64	24.21%	73,764,221.80	14.47%	9.74%
化妆品行业	人工	6,024,613.62	1.23%	4,164,967.48	0.82%	0.41%
化妆品行业	制造费用	5,845,739.49	1.19%	4,447,679.24	0.87%	0.32%
其他业务		4,865,384.76	0.99%	629,159.33	0.12%	0.87%
合计		491,300,826.93	100.00%	509,921,640.60	100.00%

单位：元

产品分类	项目	2020年		2019年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
大输液		120,717,520.67	24.57%	148,607,972.12	29.14%	-4.57%
冻干粉针剂		61,619,335.48	12.54%	64,788,175.65	12.71%	-0.16%
小容量注射剂		20,026,072.96	4.08%	36,766,232.57	7.21%	-3.13%
固体制剂（片）		21,872,006.23	4.45%	18,287,228.40	3.59%	0.87%
原料药		3,141,094.81	0.64%	17,109,464.21	3.36%	-2.72%
医疗器械		112,041,240.36	22.81%	133,452,125.18	26.17%	-3.37%
化妆品		130,799,368.75	26.62%	82,376,868.53	16.15%	10.47%
消毒液		1,578,959.83	0.32%			0.32%
进出口贸易		14,639,843.08	2.98%	7,904,414.61	1.55%	1.43%
其他		4,865,384.76	0.99%	629,159.33	0.12%	0.87%
合计		491,300,826.93	100.00%	509,921,640.60	100.00%

说明无

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例	取得方式
哈尔滨北星药业有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医疗器械、化妆品生产、销售	100%	设立

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	567,305,735.08
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	42.55%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

公司前5大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户-A	360,202,981.04	27.02%
2	客户-B	103,281,778.93	7.75%
3	客户-C	56,527,455.05	4.24%
4	客户-D	25,918,728.28	1.94%
5	客户-E	21,374,791.78	1.60%
合计	--	567,305,735.08	42.55%

主要客户其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或间接拥有权益。公司不存在过渡依赖单一客户的情况。公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元）	125,517,707.67
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	33.23%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

公司前5名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商-A	30,010,486.54	7.95%
2	供应商-B	29,783,009.56	7.89%
3	供应商-C	25,356,765.93	6.71%
4	供应商-D	22,221,029.71	5.88%
5	供应商-E	18,146,415.93	4.80%
合计	--	125,517,707.67	33.23%

主要供应商其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或间接拥有权益。公司不存在过渡依赖单一供应商的情况。

3、费用

单位：元

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	605,065,777.60	1,153,617,926.65	-47.55%

管理费用	129,280,508.29	131,436,105.62	-1.64%	无重大变化
财务费用	-2,588,586.48	-1,755,540.19	-47.45%	主要系报告期内公司收到流贷贴息及流动资金借款利息增加综合影响所致。
研发费用	112,019,203.81	112,448,442.13	-0.38%	无重大变化

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司研发投入11,201.92万元，占公司营业总收入的8.37%。公司继续坚持“仿创结合”的研发战略，以仿制药寻求差异化，创新药寻求临床价值为导向，通过打造多层次研发体系，集中优势资源加大重点项目科研攻关，重点推进冻干口腔崩解片、新型贴剂、聚丙烯安瓿制剂等系列产品的开发以及7个注射剂产品的一致性评价工作。报告期内，完成三类新药奥拉西坦葡萄糖注射液、奥拉西坦氯化钠注射液资料补充研究及申报，奥氮平口崩片、氟比洛芬凝胶贴膏等14个品种申报，以及19个在研项目的中试验证，获得长春西汀注射液、小儿电解质补给注射液等8个品规的生产批准，开展了注射用法莫替丁、注射用盐酸环丙沙星等10余个品种的激活，全年获得专利授权、商标权等20余项。公司研发投入情况

	2020年	2019年	变动比例
研发人员数量（人）	295	347	-14.99%
研发人员数量占比	17.61%	18.83%	-1.22%
研发投入金额（元）	112,019,203.81	112,448,442.13	-0.38%
研发投入占营业收入比例	8.37%	5.35%	3.02%
研发投入资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	1,602,664,770.39	2,362,703,641.10	-32.17%
经营活动现金流出小计	1,607,171,816.44	2,042,562,854.36	-21.32%
经营活动产生的现金流量净额	-4,507,046.05	320,140,786.74	-101.41%
投资活动现金流入小计	1,438,153,022.18	2,341,666,442.08	-38.58%
投资活动现金流出小计	1,236,861,870.39	2,469,643,101.79	-49.92%
投资活动产生的现金流量净额	201,291,151.79	-127,976,659.71	257.29%
筹资活动现金流入小计	324,700,063.16	180,000,000.00	80.39%
筹资活动现金流出小计	327,256,836.80	358,094,908.91	-8.61%
筹资活动产生的现金流量净额	-2,556,773.64	-178,094,908.91	98.56%
现金及现金等价物净增加额	194,227,332.10	14,069,218.12	1,280.51%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

（1）经营活动产生的现金流量净额为-4,507,046.05元，同比减少101.41%，主要系报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司业务正常开展受到限制，产品物流运输不畅，客户产品需求量下降，同时，受国家重点监控合理用药药品目录的调整等政策冲击，公司营业收入下降显著导致经营活动产生的现金流量净额减少；

（2）投资活动产生的现金流量净额为201,291,151.79元，同比增加257.29%，主要系理财产品投资周期的不同对现金流的影响所致；

（3）筹资活动产生的现金流量净额为-2,556,773.64元，同比增加98.56%，主要系银行借款增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	13,301,274.29	40.12%	主要系报告期理财产品收益及港股收益。	否
公允价值变动损益	-33,452,310.49	-100.89%	主要系报告期持有的投资港股石四药集团产生的公允价值变动损益。	否
资产减值	144,425.79	0.44%	主要系公司对联营企业“威凯洱生物”计提长期股权投资减值准备以及兰西制药存货跌价准备转回。	否
营业外收入	277,069.01	0.84%	主要系经双方协商不需支付的工程款项等。	否
营业外支出	2,384,296.67	7.19%	主要系报告期内捐赠支出影响。	否
其他收益	76,414,735.28	230.46%	主要系报告期内收到的政府补助及递延收益的摊销。	否

资产处置收益	-4,365,444.83	-13.17%	主要系报告期内处置固定资产的损失。	否
信用减值损失	-4,061,547.97	-12.25%	主要系报告期应收账款计提坏账准备。	否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用

单位：元

	2020年末		2020年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	661,448,032.96	26.64%	471,491,558.26	17.64%	9.00%	主要系报告期末部分理财产品到期赎回所致。
应收账款	155,086,097.87	6.25%	199,829,495.00	7.48%	-1.23%
存货	186,512,057.91	7.51%	214,335,375.41	8.02%	-0.51%
投资性房地产						不适用。
长期股权投资	14,914,282.67	0.60%	23,402,481.73	0.88%	-0.28%	主要系公司对联营企业“威凯洱生物”按权益法核算的投资收益减少及计提长期股权投资减值准备所致。
固定资产	714,029,632.39	28.76%	684,890,665.49	25.63%	3.13%
在建工程	153,260,599.62	6.17%	121,800,450.39	4.56%	1.61%
短期借款	269,781,862.07	10.87%	180,000,000.00	6.74%	4.13%	主要系报告期新增银行借款所致。
长期借款						不适用。
交易性金融资产	360,790,685.96	14.53%	696,724,687.03	26.07%	-11.54%	主要系报告期末部分理财产品到期赎回所致。
应收款项融资	2,767,267.21	0.11%	6,506,514.08	0.24%	-0.13%	主要系收到的银行承兑汇票已背书转让所致。
其他流动资产	26,728,553.79	1.08%	46,930,897.80	1.76%	-0.68%	主要系保本保息型理财投资到期所致。
长期待摊费用	56,852,970.37	2.29%	15,886,435.30	0.59%	1.70%	主要系将其他非流动资产转至长期待摊费用列报所致。
其他非流动资产	3,802,476.03	0.15%	40,000,000.00	1.50%	-1.35%	主要系将原在其他非流动资产列报的仓库租赁费转至长期待摊费用列报所致。
应付票据	3,664,000.00	0.15%	15,110,000.00	0.57%	-0.42%	主要系报告期内银行承兑汇票到期解付所致。
合同负债	19,422,133.71	0.78%	85,635,152.79	3.20%	-2.42%	主要系报告期期末部分合同负债转至其他应付款列报所致。

应交税费	10,765,238.85	0.43%	31,850,041.17	1.19%	-0.76%	主要系报告期支付税金所致。
其他应付款	187,961,790.63	7.57%	308,910,509.27	11.56%	-3.99%	主要系报告期内应付的运营费减少所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）	696,724,687.03	-42,194,202.10	0.00	0.00	1,090,982,422.02	1,384,722,220.99	0.00	360,790,685.96
金融资产小计	696,724,687.03	-42,194,202.10	0.00	0.00	1,090,982,422.02	1,384,722,220.99	0.00	360,790,685.96
其他	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
上述合计	696,724,687.03	-42,194,202.10	0.00	0.00	1,090,982,422.02	1,384,722,220.99	0.00	360,790,685.96
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

其他变动的内容公司自2019年1月1日起施行金融工具准则，将原部分在其他流动资产列示的理财产品投资转入交易性金融资产列报。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

（1）截止2020年12月31日受到限制的货币资金为人民币1,476,496.50元，其中10,896.50元为工程合同担保金，1,465,600.00元为银行承兑汇票保证金；

（2）2020年5月7日，公司与中国农业银行股份有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款34,000,000.00元，借款期限自2020年5月12日至2021年5月6日，该项借款由秦剑飞提供保证、以公司一宗土地及地上十一处房产设定抵押作担保。截止2020年12月31日，该抵押的固定资产的账面净值为人民币42,551,671.60元，土地使用权的账面净值为1,030,629.03元，银行贷款抵押未到期；

（3）2020年6月19日，公司与中国农业银行股份有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款66,000,000.00元，借款期限自2020年6月24日至2021年6月18日。该项借款由秦剑飞提供保证、以公司二宗土地及地上五处房产设定抵押作担保。截止2020年12月31日，该抵押的固定资产的账面净值为人民币63,743,985.38元，土地使用权的账面净值为4,263,038.08元，银行贷款抵押未到期。

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本	会计计量模式	期初账面价值	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期购买金额	本期出售金额	报告期损益	期末账面价值	会计核算科目	资金来源
境内外股票	02005.HK	石四药集团	86,523,507.08	公允价值计量	86,523,507.08	-42,873,722.73	0.00	18,982,422.02	13,722,220.99	8,054,169.21	78,910,975.44	交易性金融资产	自有资金
合计			86,523,507.08	--	86,523,507.08	-42,873,722.73	0.00	18,982,422.02	13,722,220.99	8,054,169.21	78,910,975.44	--	--
证券投资审批董事会公告披露日期			2020年10月15日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)			2020年10月30日

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2017年	首次公开发行股票	90,011.9	5,042.19	28,701.48	0	0	0.00%	68,828.98	截止2020年12月31日，用于购买保本理财产品28,000万元，募集资金专户存储余额为40,828.98 万元	60,900
合计	--	90,011.9	5,042.19	28,701.48	0	0	0.00%	68,828.98	--	60,900
募集资金总体使用情况说明
1、公司2017年9月首发上市，募集资金900,118,956.18元。截至报告期末，公司实际使用募集资金287,014,813.32元，账户手续费1,312.00元，闲置募集资金产生的利息收入75,187,006.15元，购买理财产品280,000,000.00元，募集资金账户余额为408,289,837.01元。具体使用明细详见募集资金承诺项目情况中说明。 2、“本年度投入募集资金总额”和“本年度投入金额”包括募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目金额以及募集资金到位后至本期末实际投入金额。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
医药生产基地建设项目	否	74,783	74,783	4,107.46	25,572.9	34.20%	2022年09月18日	0	不适用	否
工程技术研究中心建设项目	否	10,135	10,135	23.4	51.48	0.51%	2022年09月18日	0	不适用	否
营销与服务网络中心项目	否	5,093.9	5,093.9	911.33	3,077.1	60.41%	2021年06月30日	0	不适用	否

承诺投资项目小计	--	90,011.9	90,011.9	5,042.19	28,701.48	--	--		--	--
超募资金投向
无	否	0	0	0	0	0.00%		0
合计	--	90,011.9	90,011.9	5,042.19	28,701.48	--	--	0	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	公司于2020年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于延长部分募投项目实施期限的议案》，同意公司将首次公开发行股票的募集资金投资项目“医药生产基地建设项目”、“工程技术研究中心建设项目”实施期限由2020年9月18日延长至2022年9月18日。变更原因如下：1、“医药生产基地建设项目”是公司于2014年末根据当时的市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定的，当前，国内外宏观经济环境压力较大，行业竞争不断加剧，客户需求呈现多样化，制造业转型升级的速度加快，对制药企业的生产制造体系提出了更高的要求。为保障股东利益，确保募投项目的稳健性以及募集资金使用的有效性，公司根据市场、技术及客户需求等方面的变化，对该项目具体技术方案设计、生产线布局优化、生产工艺改进等进行了审慎研究及论证。此外，新型冠状病毒肺炎的发生也对该项目实施进度造成一定影响，导致该项目建设进程整体延后；2、“工程技术研究中心建设项目”由于受国家新药审评审批制度影响，该项目中的中试基地必须严格按照GMP规范要求建设，提升了设计标准。目前公司委托国内知名的设计公司进行设计，项目完成概念进入方案设计阶段。由于市场需求的变化以及技术的迭代更新，公司适时对研发项目进行调整，所需的建设周期相应延长。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	公司首次公开发行股票募集资金投资项目中，医药生产基地建设项目、营销与服务网络中心项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至2017年9月30日，公司自筹资金实际投资额12,688.12万元，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华核字[2017]003735号”鉴证报告核验。2017年10月16日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币12,688.12万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	存放于募集资金专户和用于购买理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
兰西制药	子公司	医药制造	440,000,000.00	510,848,236.07	226,807,164.76	45,573,484.69	-40,093,744.23	-40,333,838.23
兰西医药	子公司	医药销售	5,000,000.00	44,645,740.54	6,617,480.65	146,011,025.48	4,822,419.15	3,617,480.65
三联科技	子公司	医药研发	10,000,000.00	24,587,634.52	11,715,248.41	22,616,603.98	-3,036,608.71	-3,049,025.56
湃驰泰克	子公司	医药研发	73,740,000.00	27,059,317.29	25,620,859.14	4,811,320.75	-8,360,477.07	-8,360,477.07
威凯洱生物	参股公司	医药研发	48,485,319.00	92,774,998.84	-14,608,250.12	14,172,494.30	-11,183,339.77	-11,183,339.77

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
哈尔滨北星药业有限公司	设立	对公司本年度业绩影响较小

主要控股参股公司情况说明

1、兰西制药经营范围：甲醇/乙酸乙酯（3:1）、四氢呋喃、乙醇、甲醇（危险品经营许可证有效期至2023年4月7日）销售；大容量注射剂、原料药、贴膏剂（凝胶贴膏）、片剂、硬胶囊剂生产、销售；单位自有房屋租赁服务，医药设备租赁服务、生物工程技术开发、质检技术服务（不得涉及许可经营项目），药学研究服务，化学药品原料的研发、制造、销售；多层共挤膜输液用袋（国家禁止的除外）生产、销售。

2、兰西医药经营范围：化学药制剂、中成药、抗生素、生化药品、生物制品批发，货物进出口、技术进出口，化学药品原料销售（易燃、易爆品、危险品、剧毒品除外）、医药技术咨询服务（诊断与治疗除外），化妆品、日用品、消毒用品、医疗用品及器材批发。

3、三联科技经营范围：技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；工程和技术研究与试验发展；

4、湃驰泰克经营范围：技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询、技术推广；医学研究与试验发展；市场调查；会

议服务；健康咨询（须经审批的诊疗活动除外）；企业管理咨询。

5、威凯洱生物经营范围：生物技术开发及转让、技术咨询、技术服务。生产、销售化工产品（不含化学危险品及监控化学品）（以上项目需要国家法律法规专项审批的除外），进出口贸易，生产农用微生物菌剂。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业发展趋势

医药行业是国家战略性产业，关系国计民生，是国民经济的重要组成部分。随着国民生活水平的持续改善、对健康问题日益重视，以及人口持续增长、越趋老龄化的人口结构红利，医药行业的需求显著提升，确保了医药行业的稳定增长。虽然长期看来医药消费具有刚需性质，市场需求旺盛，但近年来医药卫生体制改革不断深化，政策频出，医药行业逐步从高速发展向高质量发展转型，挑战与机遇并存。两票制、带量采购及医保动态调整等医药政策调控下的供给侧改革使医药行业整体承压，未来医药行业将呈现药价走低、市场集中度提升、“互联网+”等特点。

（二）公司中期发展目标

1.仿制创新结合，打造差异化创新平台；

2.加速转型升级，挖掘企业资源，推动企业高质量发展；

3.利用上市资本平台，并购整合有潜力的优质企业；

4.培育进取精神，打造学习型组织；

5.创造更加丰厚的利润，回报社会、投资者和员工。

（三）2021年经营计划

2021年，公司将深入实施转型升级发展战略，坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，以科技创新为动力，统筹推进稳存量、扩增量、降成本、提效率、防风险，保稳定，着力转变思想，着力优化内部管理，着力集聚人才，不断优化产品结构，全面提高资源配置效率，以“加速转型升级、盘活存量资源、打造运营优势”为工作主题，高质高效加快动能转换，持续推动企业高质量发展。

1、加快科技创新成果转化，激发动能转换活力。

继续坚持仿创结合的研发思路，专注技术差异化路线，以聚丙烯安瓿制剂、冻干口腔崩解片、新型贴剂平台产品线拓展为重点，加快关键核心技术的攻关，抢抓项目注册申报进度，加快科技成果的价值转换，为公司储备新的业绩增长点。在创新药研发方面，将通过技术引进、产学研结合及收购等多种方式，力争开创新局面。同时，加强项目管控与绩效考核，充分激发科研人员的创新活力，提高研发质量和效率，降低项目研发风险。

2、加强销售团队建设，多举措提升营销活力。

积极应对市场环境变化，紧抓覆盖、上量两个关键业绩指标，从存量、增量两个方向加强市场拓展工作。明确产品定位，开展市场深度营销，巩固和提升公司在单品种细分领域的优势地位。加大对多层次诊疗机构的开发力度，拓宽销售通路，扭转重点监控品种销售不利局面。梳理潜力品种，深入挖掘产品价值及临床价值，营销向专业化、品牌化转型。加强与国内主流渠道商合作，力争做到区域市场的无缝隙覆盖。对于新产品采取具有针对性的营销方式，积极寻找潜在客户，挖掘产品市场潜力。同时，加强营销队伍建设，提高营销人员专业能力，优化绩效考核，激发营销人员的战斗力。此外，持续拓展进出口贸易业务，做好市场准入工作，为公司创造新的销售收入增长点。

3、发挥生产规模效应，全力构建低成本运营优势。

以“合规、安全、高效”为原则， 以“降本增效”为中心，持续完善生产质量管控体系，优化和规范生产工艺，合理规划

产能，不断实施自动化生产应用，以精益生产提升运营效率。细化产品成本核算，设立绩效考核关键指标，在满足高标准质量要求的同时，降本增效，提升产品竞争力。

4、加强产业和资本的融合，助推企业高质量发展。

充分发挥上市公司的平台优势，通过资本运作赋能主营业务发展，围绕医药健康领域的价值链，积极寻找契合公司未来发展战略的优质标的，为公司发现、培育、获取新品种、新业态、新业绩开辟快速渠道，借助多方力量推动公司高质量发展，不断提高企业的盈利能力和市场竞争实力。

（四）可能面对的风险

1、行业政策变化风险

近年来，随着医药体制改革不断深入，国家对医药行业的管理力度不断加大，带量采购政策的全面实施、一致性评价制度、两票制的推动，也对医药行业的药品研发、注册、生产与质量管理、销售、招标价格产生重大影响，仿制药已步入微利时代。但鼓励创新、支持优质优价、加速进口替代仍是指导原则和方向，短期内医药企业面临较大的经营压力和挑战，在一定程度上增加了经营风险。对此，公司将密切关注行业政策变化，不断优化产品领域的布局，强化市场准入能力，确保公司能够适应外部经营环境变化，防范政策性风险。

2、新药研发风险

医药行业研发具有高技术、高投入、高风险、长周期特点，药品从实验研究、临床研究、获得药品注册批件到正式生产各个阶段充满挑战，新药研发存在不达预期的风险。为此，公司将适应市场需求，完善研发体系建设，加强对新产品前期立项的内部论证工作，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点项目进度。同时，通过收购、合作开发等形式拓展研发管线，最大限度控制新药研发风险。

3、原材料价格波动及供应中断风险

2020年，新冠肺炎疫情对原材料供应造成了较大影响，部分原材料供应商出现减产甚至停产的情况，尤其进口物资供应不稳定情况时有发生，导致市场供需关系发生变化，供应减少、需求增加，部分原材料价格发生大幅波动。公司虽采取了不同措施避免了原材料供应的相关问题，但在未来，原材料价格及供应仍存在各种不确定因素。为此，公司将根据生产、销售相关预算安排，结合具体采购需求，积极主动关注市场变化动向，掌握市场信息，全面推进适时备货、新增供应商、签署采购框架协议等工作，采取有效措施，控制采购成本，保障原材料的供应。

4、募投项目不达预期的风险

虽然公司已就募集资金投资项目进行了充分的市场调研和审慎评估，但项目在实施过程中仍可能受到不确定性因素的影响，进而存在不能按预期实施或无法继续实施的风险。且实际建成后，新增产能、实现的成果及所产生的经济效益等都有可能与公司的预测产生差异。为此，公司将审慎对待募投项目的实施，并及时根据外部的环境变化安排好资金投入进度与建设节奏，同时，加快研发成果转化，拓展营销渠道，为募投项目实施后产能释放提供市场保障。

5、风险投资收益波动的风险

本报告期，公司因投资港股确认公允价值变动收益-42,873,722.73元。由于股票价格波动具有不确定性，公司面临风险投资收益波动的风险。鉴于以上情况，公司将严格执行《风险投资管理制度》，在必要时可聘请外部机构和专家为风险投资提供咨询服务，采取适当分散投资、控制投资规模等手段，防范投资风险，实现投资收益最大化和投资风险的可控性。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料	调研的基本情况索引
2020年11月10日	公司	实地调研	其他	1、通过江海证券报名的10余名投资者；2、全景网记者3人；3、深交所投资者教育中心2人。	1、参观公司厂区；2、董事会秘书介绍公司基本情况；3、公司高管与投资者座谈交流。	详见2020年11月11日刊登在巨潮资讯网《哈三联：2020年11月10日投资者关系活动记录表》

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司严格执行《公司章程》中有关利润分配的相关规定，分红政策符合中国证监会的相关要求，制定程序合规、透明。报告期内，利润分配政策及现金分红政策未发生调整。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	报告期内公司未进行现金分红政策调整或变更。

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，公司2020年度利润分配预案为：以截至2020年12月31日公司总股本316,600,050股，扣除已回购公司股份6,815,183股后309,784,867股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），预计现金红利总额为24,782,789.36元（含税），不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。该议案尚需2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

2019年度利润分配方案为：以公司总股本316,600,050股，扣除公司通过回购专户持有本公司股份6,815,183股后，以股本309,784,867股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税），合计现金红利总额为86,739,762.76元（含税）。本次分配不送红股，也不以资本公积金转增股本。以上2019年度利润分派方案已实施完毕。

2018年度利润分派方案为：以公司总股本316,600,050股剔除公司截至股权登记日因回购产生的库存股5,011,067股后的311,588,983股作为利润分配基数，向全体股东每10股派发现金红利6.50元（含税），合计分配现金股利202,532,838.95元（含税）。本次分配不送红股，也不以资本公积金转增股本。以上2018年度利润分派方案已实施完毕。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020年	24,782,789.36	29,324,801.54	84.51%	0.00	0.00%	24,782,789.36	84.51%

2019年	86,739,762.76	177,184,368.25	48.95%	85,754,696.02	48.40%	172,494,458.78	97.35%
2018年	202,532,838.95	205,813,379.52	98.41%	0.00	0.00%	202,532,838.95	98.41%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.80
分配预案的股本基数（股）	309,784,867
现金分红金额（元）（含税）	24,782,789.36
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	24,782,789.36
可分配利润（元）	341,231,297.92
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	84.51%
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以截至2020年12月31日公司总股本316,600,050股，扣除已回购公司股份6,815,183股后309,784,867股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），预计现金红利总额为24,782,789.36元（含税），不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
首次公开发行或再融资时所作承诺	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉，主要股东：秦臻	股份限售承诺	（一）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。（二）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；自发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，直接或间接持有公司首次公开发行股票前已发行股票的锁定期限自动延长6个月。上述减持价格和股份	2017年06月08日	2017年9月22日至2022年9月22日	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。
	担任公司董事、高级管理人员的股东：诸葛国民、王明新、赵庆福、姚发祥、范庆吉、梁延飞	股份限售承诺	（一）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。（二）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；自发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，直接或间接持有公司首次公开发行股票前已发行股票的锁定期限自动延长6个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。	2017年06月08日	2017年9月22日至2020年9月22日	已履行完毕
	公司主要股东：盛德发展	股份限售承诺	（一）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。（1）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；（2）自发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行股票的锁定期限自动延长6个月；（3）自股份锁定期届满之日起每年转让的股份数额不超过其上年末所直接或间接持有的公司股份总数的25%。	2017年06月08日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞	IPO稳定股价承诺	将严格遵守并执行三联药业股东大会审议通过的《关于公司股票上市后股票价格稳定措施的预案》，包括按照该预案的规定履行稳定公司股价、增持公司股票的义务。如在触发稳定股价措施日之日起10个交易日内，未能协商确定拟采取的稳定公司股价的具体措施的，应在股东大会及中国证监会指定的信息披露媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。如相关主体确定由本人以增持公司股份方式稳定公司股价，或者触发本预案规定的控股股东自动增持义务，但本人未按照本预案规定履行增持义务，以及如相关主体确定由公司以回购股份方式稳定公司股价，但本人无合法理由对股份回购方案投反对票或弃权票并导致股份回购方案未获得股东大会通过的，则稳定股价期间归属于本人的当年公司现金分红收益归公司所有，且本人不得否决该期间内有关公司分红方案的议案，同时本人持有的公司股份应当在既有锁定期基础上延长锁定期一年。秦剑飞同时承诺，将在股东大会上对公司回购股份的预案投赞成票。	2015年05月10日	2017年9月22日至2020年9月22日	已履行完毕
	董事:秦剑飞、诸葛国民、周莉、	IPO稳定股价承诺	将严格遵守并执行三联药业股东大会审议通过的预案。如在触发稳定股价措施日之日起10个交易日内，未能协商确定拟采取的稳定公司股价的具体措施的，应在股东大会	2015年05月10日	2017年9月22日至2020年9	已履行完毕

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
	王明新、赵庆福、秦剑波、游松、王栋、刘志伟；高级管理人员：秦剑飞、王明新、赵庆福、姚发祥、范庆吉、梁延飞、韩冰		及中国证监会指定的信息披露媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。如果董事、高级管理人员未采取稳定股价的具体措施的，将在前述事项发生之日起10个交易日内，公司停止发放未履行承诺董事、高级管理人员的薪酬，且稳定股价期间归属于董事和高级管理人员的当年公司现金分红收益归公司所有，同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至该等董事、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。		月22日
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉，主要股东：秦臻	股份减持承诺	（一）在其或其近亲属就任公司董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满六个月内，自股份锁定期届满之日起每年转让的股份数额不超过其所直接或间接持有的公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份。在本人或其亲属申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份数量不超过所持有发行人股份总数的50%。（二）其三人通过集中竞价交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数合计不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数合计不得超过公司股份总数的2%；通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等另有规定的除外。（三）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。	2017年06月08日	长期有效	严格履行
	担任公司董事、高级管理人员的股东：诸葛国民、王明新、赵庆福、姚发祥、范庆吉、梁延飞	股份减持承诺	（一）在其或其近亲属就任公司董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满六个月内，自股份锁定期届满之日起每年转让的股份数额不超过其所直接或间接持有的公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份。在本人或其亲属申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份数量不超过所持有发行人股份总数的50%。（二）通过集中竞价交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；通过协议转让方	2017年06月08日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等另有规定的除外。（三）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
	公司的主要股东：中瑞国信、中钰泰山、中合供销、慧远投资	股份减持承诺	（一）通过集中竞价交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等另有规定的除外。（二）本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。	2017年06月08日	长期有效	严格履行
	公司主要股东：盛德发展	股份减持承诺	（一）其所持三联药业股份在锁定期满后两年内减持的，第一年减持股份数量不超过所持股份总数的25%，第二年减持股份数量不超过所持剩余股份的25%，减持价格不低于发行价。本公司减持所持有的三联药业股份应符合相关法律、法规、规章的规定，转让方式可采用二级市场竞价交易方式、大宗交易方式以及中国证监会规定的其他方式，转让价格根据当时的二级市场价格确定，且应不低于公司首次公开发行股票时的发行价。在减持三联药业股份前，应提前十五个交易日予以公告，自公告之日起六个月内完成，并按照相关法律、法规、规章的规定及深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。同时承诺，如未按上述程序履行的，将承担因此而造成的一切法律责任。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理。（二）通过集中竞价交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转	2017年06月08日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则等另有规定的除外。（三）本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
	公司股份发行前持股5%以上自然人股东：秦剑飞、周莉、诸葛国民	股份减持承诺	本人作为哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"三联药业"）持股5%以上的股东，在三联药业上市后，本人将严格遵守上市前做出的股份锁定及减持限制措施承诺。本人计划长期持有三联药业股权，在所持股份锁定期满后两年内无减持意向。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
	哈三联	其他承诺	若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格由交易方协商确定，且应不低于回购时的二级市场价格和公司首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）。在中国证监会认定发行人招股说明书存在对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后5个交易日内，或者在中国证监会要求的期限内，发行人将根据相关法律、法规、规章及公司章程的规定召开董事会做出回购股份决议，并在决议做出之日起2个交易日内公告董事会决议、回购股份预案，发布召开股东大会的通知，启动股份回购措施。同时，若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，在中国证监会认定发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后5个交易日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作，依法赔偿投资者损失。若公司所作承诺未能履行或确已无法履行或无法按期履行的，公司将采取以下措施：（1）应在股东大会及中国证监会指定的信息披露媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（3）如果因公司未履行承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法向投资者赔偿相关损失。在中国证监会认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后5个交易日内，	2015年05月10日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据中国证监会认定的方式或金额确定。
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉	其他承诺	1）如果未履行承诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定的信息披露媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；2）如果未履行承诺事项，本人持有的公司股份在既有锁定期基础上延长锁定期一年，且在履行完毕前述赔偿责任之前，本人不得转让公司股份（因继承、被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；未履行承诺事项的期间内，本人不得从公司领取薪酬，归属于本人的当年公司现金分红收益归公司所有，且本人不得否决该期间内有关公司分红的议案；3）如因未履行承诺事项而获得收益的，本人所获收益归公司所有，并在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；4）如因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任；5）在本人作为实际控制人期间，公司若未履行承诺事项给投资者造成损失的，以及公司董事、高级管理人员未履行承诺事项给投资者造成损失的，本人承诺依法承担连带赔偿责任。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
	董事:秦剑飞、诸葛国民、周莉、王明新、赵庆福、秦剑波、游松、王栋、刘志伟；高级管理人员：秦剑飞、王明新、赵庆福、姚发祥、范庆吉、梁延飞、韩冰	其他承诺	1、如果未履行承诺事项，本人将在股东大会及中国证监会指定的信息披露媒体上及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；2、如果未履行承诺事项，本人将在前述事项发生之日起10个交易日内，停止领取薪酬，同时本人持有的公司股份（若有）不得转让（因继承、被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外），该期间内归属于本人的当年公司现金分红收益（若有）归公司所有，直至本人履行完成相关承诺事项；3、如果未履行承诺事项，本人所获收益归公司所有，并在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；4、如果因本人未履行承诺事项给公司或者投资者造成损失的，本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。上述承诺不因本人在三联药业的职务调整或离职而发生变化。	2016年06月13日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞、周莉	其他承诺	若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
	董事:秦剑飞、诸葛国	其他承诺	若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资	2016年06月13日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
	民、周莉、王明新、赵庆福、秦剑波、游松、王栋、刘志伟；监事：丛学智、王勇进、王昕偊高级管理人员：秦剑飞、王明新、赵庆福、姚发祥、范庆吉、梁延飞、韩冰		者损失。上述承诺不因本人在公司的职务调整或离职而发生变化。
	安信证券股份有限公司、北京市中伦律师事务所、大华会计师事务所（特殊普通合伙）、上海东洲资产评估有限公司	其他承诺	因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。	2017年06月13日	长期有效	严格履行
	安信证券股份有限公司	其他承诺	因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。	2017年06月13日	长期有效	严格履行
	董事:秦剑飞、诸葛国民、周莉、王明新、赵庆福、秦剑波、游松、王栋、刘志伟；高级管理人员：秦剑飞、王明新、赵庆福、姚发祥、范	其他承诺	1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。	2016年03月24日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
	庆吉、梁延飞、韩冰
	控股股东：秦剑飞、周莉	其他承诺	1、本人将不利用控股股东或实际控制人的地位影响发行人的独立性，并将保持发行人在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立。截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形外，本人以及本人投资或控制的其他企业与发行人不存在其他重大关联交易。2、本人将尽可能地避免和减少本人和本人控制的其他企业、组织或机构（以下简称"本人控制的其他企业"）与哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"三联药业"）之间的关联交易。对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及三联药业公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，履行法定程序与三联药业签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，以维护三联药业及其股东（特别是中小股东）的利益。3、本人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及发行人章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本人保证不利用在三联药业中的地位和影响，通过关联交易损害三联药业及其股东（特别是中小股东）的合法权益。本人和本人控制的其他企业保证不利用本人在三联药业中的地位和影响，违规占用或转移三联药业的资金、资产及其他资源，或违规要求三联药业提供担保。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将承担相应的法律责任，同时本人所持限售股锁定期自期满后延长六个月，和/或本人所持流通股自未能履行本承诺书之承诺事项之日起增加六个月锁定期。5、本人有关规范和减少关联交易的承诺，将同样适用于本人控制的其他企业，本人将在合法权限范围内促成本人控制的其他企业履行规范与发行人之间已经存在或可能发生的关联交易的义务。6、本承诺函自签字之日即行生效并不可撤销，并在三联药业存续且本人依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为三联药业的关联方期间内有效。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞、周莉	其他承诺	1、自签署之日起，本人（含本人控制的其他企业、组织或机构）没有直接或者间接地从事任何与哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称"三联药业"）（包括其全资或者控股子公司）主营业务或者主要产品相同或者相似的业务，或者构成竞争关系的业务活动。2、自签署之日起，在本人直接或间接持有三联药业的股份（权益）的期间，本人（含本人控制的其他企业、组织或机构）不会直接或者间	2015年05月10日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
			接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或者联营）参与任何与三联药业（包括其全资或者控股子公司）主营业务或者主要产品相同或者相似的、存在直接或者间接竞争关系的任何业务活动。3、自函签署之日起，若三联药业将来开拓新的业务领域，而导致本人（含本人控制的其他企业、组织或机构）所从事的业务与三联药业构成竞争，本人将终止从事该业务，或由三联药业在同等条件下优先收购该业务所涉资产或股权，或遵循公平、公正的原则将该业务所涉资产或股权转让给无关联关系的第三方。4、自签署之日起，本人承诺将约束本人控制的其他企业、组织或机构按照本承诺函进行或者不进行特定行为。5、如被证明未被遵守，本人将向三联药业赔偿一切直接和间接损失。同时，本人所持限售股锁定期自期满后延长六个月，和/或本人所持流通股自未能履行本承诺书之承诺事项之日起增加六个月锁定期，且承担相应的法律责任。
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉	其他承诺	本人承诺，将督促公司按照《劳动法》、《劳务派遣暂行规定》的要求用工。若因公司采用劳务派遣的劳务用工方式引致纠纷，导致公司承担赔偿责任或经济损失，本人将承担全部支出，保证公司不因此遭受任何经济损失。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉	其他承诺	如因租赁房屋瑕疵事项导致三联药业受到损失的，本人将以连带责任方式无偿向公司全额补偿，保证三联药业不会因此遭受任何经济损失。	2017年03月09日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞	其他承诺	如因俞志高与三联药业关于生产硫酸长春地辛原料药事宜产生的纠纷导致三联药业需支付相关款项的，本人以连带责任方式无偿全额承担支付义务，保证三联药业不会因此遭受任何经济损失。	2017年07月27日	长期有效	严格履行
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉	其他承诺	1、若三联药业及其子公司被追溯到任何社会保障法律法规执行情况，经有关主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金，以及受到主管部门处罚，或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等要求获主管部门支持，本人将无条件全额承担相关补缴、处罚款项，对利益相关方的赔偿或补偿款项，以及三联药业及其子公司因此所支付的相关费用，保证三联药业及其子公司不因此遭受任何损失。2、通过行使股东权利、履行股东职责，保证和促使三联药业依法执行社会保险（包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险和工伤保险）及住房公积金相关法律法规规定。	2015年05月10日	长期有效	严格履行

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
	控股股东：秦剑飞，实际控制人：秦剑飞、周莉	其他承诺	将严格遵守《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《公司章程》和相关管理制度的规定，杜绝本人及本人控制的其他企业与三联药业直接或通过其他途径间接发生违规资金往来。本人保证不会利用本公司的控股股东及实际控制人地位对公司施加不正当影响，不会通过与公司的关联关系转移资金及损害公司及其他股东的合法权益。	2015年05月10日	长期有效	严格履行
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	无

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1． 会计政策变更

会计政策变更的内容和原因

审批程序

备注

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》	本次会计政策变更经公司第三届董事会第二会议审议通过。公司独立董事及监事会均发表了明确意见。	详见“会计政策变更说明”。

会计政策变更说明：

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见附注四。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

项目	2019年12月31日	累积影响金额			2020年1月1日
		重分类	重新计量	小计
预收款项	96,690,720.16	-96,690,720.16		-96,690,720.16
合同负债		85,635,152.79		85,635,152.79	85,635,152.79
其他流动负债		11,055,567.37		11,055,567.37	11,055,567.37
负债合计	96,690,720.16				96,690,720.16

注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
预收款项		21,495,711.04	-21,495,711.04
合同负债	19,422,133.71		19,422,133.71
其他流动负债	2,073,577.33		2,073,577.33
负债合计	21,495,711.04	21,495,711.04

执行新收入准则对2020年度合并利润表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
营业成本	491,300,826.93	483,856191.42	7,444,635.51
销售费用	605,065,777.60	612,510,413.11	-7,444,635.51

2． 会计估计变更

本报告期主要会计估计未发生变更。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司2020年度合并范围比上年度增加1户，信息如下：

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例	取得方式
哈尔滨北星药业有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医疗器械、化妆品生产、销售	100%	设立

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	100
境内会计师事务所审计服务的连续年限	9
境内会计师事务所注册会计师姓名	张瑞、李政德
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	2、4

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√适用□不适用

公司于2020年4月22日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、2020年5月14日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。

十、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

序号	承租人	出租人	租赁用途	租赁面积	年租金	租赁期限
				（平方米）	（万元）
1	公司	齐齐哈尔金斗物流有限责任公司	仓库	779.77	17.92	2020.12.31
2		张峰	仓库	765	9	2020.12.31
3		潘铁波	仓库	580	8.35	2020.12.31
4		中航文化有限公司	办公室	938.8	239.86	2021.03.22
5		哈尔滨市利民工程机械设备租赁有限公司	仓库、办公楼	12,000.00	133.9	2021.11.13
6		黑龙江成功药业有限公司	仓库	17,744.44	702.13	2029.12.31

7	循道科技	诸葛国民	办公室	140	7.2	2020.12.31
8		济南市槐荫区美里湖街道办事处新沙王庄村民委员会	实验室	699.49	第一年19.32；每年上涨0.2	2023.10.25
9	三联科技	中关村兴业（北京）高科技孵化器股份有限公司	仓库	118.63	5.97	2023.09.30
10	湃驰泰克	肖启宋	办公研发	1,315.12	178.85	2024.02.28
11	礼德生物	黑龙江威凯洱生物技术有限公司	办公室	1,300.00	72	2023.09.02
12	哈尔滨敷尔佳科技发展有限公司	公司	库房租赁	2,800.00	67.2	2020.12.31

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

√适用 □不适用

出租方名称	租赁方名称	租赁资产情况	租赁资产涉及金额（万元）	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益（万元）	租赁收益确定依据	租赁收益对公司影响	是否关联交易	关联关系
黑龙江成功药业有限公司	哈尔滨三联药业股份有限公司	仓库	7,021.3	2020年01月01日	2029年12月31日	-702.13	直线法	-702.13	否	无关联关系

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
兰西哈三联医药有限公司	2020年04月24日	10,000		219.84	连带责任保证	2年	否	否
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		10,000		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		536.36
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		10,000		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		219.84
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		10,000		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）		536.36
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		10,000		报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）		219.84
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				0.12%
其中：

采用复合方式担保的具体情况说明

无

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	闲置募投资金	60,900	28,000	0
合计		60,900	28,000	0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

（一）股东和债权人权益保护

股东的支持与关注是公司快速发展的不竭动力，哈三联一直以感恩的心态呵护股东和债权人的权益，在保持企业快速发

展的同时，不断完善治理结构，规范公司运作，加强投资者关系管理，全方位的保障所有股东、债权人享有法律、法规、规章等规定的各项合法权益。

1、不断完善公司治理，保障股东权益。

自上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，结合公司实际情况，努力做好公司治理的各项工作，通过制度化、规范化、系统化建设不断提升公司治理水平，促进公司健康、长足发展。公司建立了由股东大会、董事会、监事会及经理层组成的现代公司治理结构，并在公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会提供了专业、科学的决策建议。公司股东大会、董事会、监事会均制定有明确的议事规则和工作细则，运作机制规范，运转效果良好，切实保障了所有股东特别是中小股东的利益。2020年度，公司召开股东大会2次，对公司年度报告、利润分配、董事会和监事会工作报告、财务决算报告、审计机构续聘、募集资金的管理与使用、风险投资等重大事项进行了审议。股东大会投票采用了现场投票和网络投票相结合的方式以便投资者能够参与到公司的决策中来，并聘请了具备资质的律师对股东大会的召开进行见证，保障了股东大会召开的合法性、规范性，使全体股东尤其是中小股东充分享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。

2、加强信息披露管理，构建良好的投资者关系。

报告期内，公司按照法律法规的规定和要求自觉履行信息披露义务，严格履行信息披露程序、规范信息披露内容，累计发布公告121项，真实、准确、完整、公平、及时地披露了公司2020年度的经营活动信息以及重大事项情况，保证了公司信息披露的透明度，有利于股东及时了解、掌握公司经营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况，切实保护投资者知情权。

公司高度注重与投资者的沟通交流，将投资者关系管理作为日常工作的重点之一。通过深交所互动易、投资者热线、公司公开邮箱、公司网站、网上业绩说明会、投资者现场调研等多种渠道，积极加强与投资者的沟通交流；严格按照内部制度规范，在不违反信息披露相关规定的前提下，及时了解广大投资者的意愿和关切，解答投资者的疑问，向投资者介绍公司的发展战略及竞争优势，增进投资者对公司的了解和认同。同时公司加强与深圳证券交易所、黑龙江证监局等监管部门的联系，及时汇报涉及公司规范运作相关事项，特别是重大事项的相关情况，积极听取监管部门的意见和建议，争取了监管部门对公司发展的大力支持。

3、股东回报情况

公司在经济效益稳定增长的同时，重视对投资者的合理回报，积极构建与股东的和谐关系。历年来，公司在保证企业健康持续发展前提下，坚持以稳定的利润分配政策和现金分红方案积极回报股东。报告期内，公司实施2019年度权益分派议案，派发现金红利86,739,762.76元，合并2019年度实施股份回购85,754,696.02元，2019年度现金分红金额总计172,494,458.78元。有力地维护了广大投资者的股东权益，坚定了投资者对公司长远发展的信心，从而保障了公司、债权人和股东的整体利益。

（二）职工权益保护

公司始终坚持以人为本的管理理念，持续保障和维护职工合法权益，构建和谐的劳动关系，实现员工与公司和谐发展。

1、严格遵守法律法规，持续规范劳动关系。

公司严格按照《中华人民共和国劳动法》的相关规定，与公司员工签订劳动合同，缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险，缴纳住房公积金等，为员工提供相关补贴、带薪休假等福利，充分保障员工的合法权益。

2、切实维护职工权益，实现可持续发展。

公司以“尊重人性，持续改善”作为管理理念，注重企业员工权益保护，保障员工的合法权益，维护稳定和谐的劳动关系，促进经济发展和社会进步。根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》等有关法律、法规，公司制定并不断完善企业《社会责任管理内部控制制度及指引》，以保障员工依法享有的权利，并通过职工代表大会及其相关制度制定和实施，保障员工对涉及自身权益的事项享有参与民主决策、民主管理、民主监督的权利。

公司根据国家有关法规政策，结合公司实际情况及上市公司同行业薪酬水平，制定对外具有竞争力，对内具有激励性的薪酬政策；员工薪酬按劳分配，以岗位承担的工作责任、价值贡献、绩效考核结果为依据，不断完善薪酬激励体系，回应员

工诉求，解决员工后顾之忧，提高员工幸福度和满意度，鼓舞员工工作热情，同时配套绩效管理有效提升员工及组织绩效。

公司高度重视员工能力提升及员工职业发展晋升工作。根据发展需要，对各系统工作能力突出、德才兼备、忠诚度高、综合素质好的人员进行选拔晋升，外部引进行业内经验丰富的管理和技术人才来充实公司队伍，增强综合实力。2020年多次组织员工开展线上专业技术培训、管理培训，以及参加外部培训机构组织的各种专业培训，了解行业动态及先进理念，同时外聘专家开展制药项目管理专家能力提升培训。此外，公司组织新员工以工代训等活动，并按月度培训计划组织开展基层员工专业技能及操作水平提高等培训，大大提升了核心骨干队伍的专业水平和综合能力。

（三）供应商、客户和消费者权益保护

公司始终以承担社会责任为己任，坚持服务于社会、客户至上的理念，不断提升管理和服务水平，积极保护供应商、客户和消费者的合法权益，营造诚信、和谐、公平的合作氛围。

1、秉承诚信经营理念，维护供应商合法权益。

公司坚持“诚信经营”的理念，在采购环节，始终遵循自愿、公平、诚实守信的原则，与供应商开展合作。采购过程中遵守相关管理规定，规范采购行为；保持平等沟通和理性的管理；遵守社会公德和商业道德，坚决杜绝暗箱操作、商业贿赂和不正当交易，创造公平竞争的商业环境。

2、坚持“客户至上”的理念，为客户提供更为优质的产品和服务。

公司秉承“合作分享”的理念，以诚信经营为准则，始终以客户需求和关切为中心，致力于提供高品质的服务，与客户精诚合作，共创双赢。公司始终坚持科技领先、客户至上、“企业和患者的生命，都在药品质量中”的指导方针，不断强化质量管控能力，力争为客户提供更优质的产品，在安全有效的前提下创造更多价值。

3、用户至上，尊重和维护每一位消费者权益。

尊重每一位消费者权益，始终把每一位消费者的健康和安全放在首位，是一个负责的企业的应尽职责。本着“用户至上、信誉第一”的服务宗旨，信守“让客户满意”的服务承诺，认真倾听每一位消费者在用药过程中提出的意见和建议，并依照合理化建议和意见，使我们的产品和各项工作得到进一步的优化和细化。

为消费者生产安全有效的药品、保障消费者权益和每一位消费者的健康是公司的责任。为消费者提供优质的服务，让客户满意，是公司对自身的基本要求和内涵。

（四）环境保护与可持续发展

公司按照国家有关环境保护与资源节约的政策要求，结合企业实际情况，建立了环境保护与能源管理相关制度，认真落实环境保护、节能减排各项措施，发展循环经济，降低污染物排放，坚持可持续发展。

1、自公司成立至今环保投入资金已超过1,000万元，2020年投入35万余元。

2、为响应国家大气污染治理政策，公司于2018年拆除两台20蒸吨燃煤锅炉（同时新建一台10t/h燃气锅炉作为备用）。2020年全年购买蒸汽进行生产，燃气锅炉（备用）未启动使用。

3、污水排放口在线监测设备运行正常，实时监控公司污染物排放情况并上传至环保局；所排污水经排水管网进入利民开发区污水处理厂处理后排放。

4、危险废物按国家环保要求规范化管理，建立了2020年危险废物档案，与哈尔滨国环医疗固体废物无害化集中处置中心有限公司签订处置协议，按要求转移处置。

5、能源管理每月统计并考核各个产品品种的单耗，定期修改单耗标准，水、电、汽的使用量和产品单耗持续降低。

6、建立了能源管理及考核制度，每月定期进行考核，加强能源现场管理，合理利用能源，提高能源使用效率，减少能源消耗，实现可持续发展。

7、报告期内，公司未发生过环境污染事故；未受过环保行政处罚；不存在环境纠纷、环保诉求信访或上访，以及其他

环保违法违规行为。

（五）公共关系和社会公益事业

公司作为上市企业，积极构建和谐劳资关系，参与社会慈善救助工作，并通过哈三联慈善基金会，开展社会帮扶、关爱、扶贫等多种活动，为区域经济持续繁荣发展和社会和谐稳定作出积极贡献。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

哈尔滨三联药业股份有限公司始建于1996年，专业从事化学药品制剂、原料药等产品的研发、生产和销售。在发展的过程中，公司始终把社会责任融入到企业发展战略和生产经营的全过程，积极履行社会责任，全面提升企业价值。2020年，在推动公司持续、稳健向前发展的同时，公司多方位、多举措对股东、员工、客户、消费者以及供应商等相关利益方进行权益保护，并通过哈三联慈善基金会开展多项社会帮扶和扶贫活动，秉承“致力于服务助困事业，实施扶老、扶困和扶贫助学”的宗旨，以“扶困、扶强、扶贫”为慈善理念开展助学和扶贫活动，对贫困人群中患有重大疾病的患者进行医疗救助。

（2）年度精准扶贫概要

一、精准驰援，向抗疫一线捐赠现金、药品等物资，与全社会同心抗疫。

新冠肺炎疫情不断蔓延，严重威胁着人民群众的身体健康和生命安全。作为医药行业上市公司，公司时刻关注疫情发展，自觉承担社会责任。为支持武汉地区抗击疫情，春节假期期间，公司通过黑龙江省红十字会向疫区捐赠价值近150万元的药品及现金100万元，用于武汉群众抗击疫情以及医疗物资采购和人员物资的保障。本次捐赠药品为公司生产的治疗病毒性肺炎和呼吸道感染的注射用炎琥宁以及治疗急慢性呼吸道疾病的氨溴索注射液，合计27万余支。同时，公司多方筹措防疫物资，先后为哈尔滨市应对新型冠状病毒感染肺炎疫情工作指挥部、哈尔滨市第一医院、哈尔滨新区利民生物医药园区服务有限公司、鹤岗市人民医院、哈尔滨医科大学附属第二人民医院急诊部捐赠医用口罩11,000个、医用酒精2吨、医用手套2,000付、隔离服100套等。

二、秉承“扶困、扶强、扶贫”慈善理念开展助学、扶贫活动，勇担企业社会责任。

哈三联慈善基金会在2020年运作中继续秉承“扶困、扶强、扶贫”的慈善理念，通过“哈三联慈善基金会励志奖学金”和“哈三联慈善基金会圆梦助学金”持续开展助学、扶困活动，履行社会责任。其中，捐资28万元资助稷山中学2018年-2020届考取一本院校品学兼优的贫困生；捐资2.7万元资助因病致贫员工开展医疗救助；资助黑龙江省兰西县2户建档立卡的贫困户，每人每年0.3万元，共计0.6万元；哈三联工会积极资助企业困难职工高考子女就学7.5万元。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
其中： 1.资金	万元	138.8
2.物资折款	万元	156.23
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	2
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——

1.3产业发展脱贫项目投入金额	万元	0.6
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数	人	2
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
其中： 4.1资助贫困学生投入金额	万元	35.5
4.2资助贫困学生人数	人	52
5.健康扶贫	——	——
其中： 5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	万元	2.7
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
9.2.投入金额	万元	256.23
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（4）后续精准扶贫计划

1、继续以“黑龙江省哈三联慈善基金会”为依托，积极开展对贫困学生和贫困区域的帮扶活动，积极履行社会责任，切实将助学扶困工作落到实处；

2、积极响应国家号召，发挥企业在“稳就业”方面的优势，尽最大的力量在稳定企业现有职工岗位的同时，吸纳新的就业，为“稳就业”、“保民生”、推动区域经济持续稳定发展贡献力量； 3、保障员工依法享有参加工会组织的权利，不断完善企业职工代表大会制度，保障员工的合法权益，持续为困难职工争取最大的企业、社会和行政帮扶资源，维护稳定和谐的劳动关系，促进经济发展和社会进步。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

√ 是 □ 否

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
公司	二氧化硫	有组织排放	1	厂区内	-	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表2中的标准，	-	---	无
公司	氮氧化物	有组织排放	1	厂区内	-	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表2中的标准，	-	---	无

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
公司	烟尘	有组织排放	1	厂区内	-	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表2中的标准，	-	---	无
公司	COD	直接排放至哈尔滨利民污水处理厂	2	厂区内	202.027mg/L	污水综合排放标准GB8978-1996及协议浓度	63,688kg	---	无
公司	氨氮	直接排放至哈尔滨利民污水处理厂	2	厂区内	4.539mg/L	污水综合排放标准GB8978-1996及协议浓度	1,431 kg	---	无
兰西制药	二氧化硫	有组织排放	1	厂区内锅炉房后	53.93mg/ m?	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表1中的标准，400mg/ m?	9,865.7kg	49,280 kg	无
兰西制药	氮氧化物	有组织排放	1	厂区内锅炉房后	81.66mg/ m?	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表1中的标准，400mg/ m?	15,296.7kg	40,350kg	无
兰西制药	烟尘	有组织排放	1	厂区内锅炉房后	9.23mg/ m?	锅炉大气污染物排放标准GB13271-2014 表1中的标准，80mg/ m?	1,227.7kg	50,870kg	无
兰西制药	COD	间接排放，至开发区污水处理厂	1	厂区污水总排放口	89.44mg/L	协议浓度，300 mg/L	6,748.57kg	169,090kg	无
兰西制药	氨氮	间接排放，至开发区污水处理厂	1	厂区污水总排放口	2.76mg/L	协议浓度25 mg/L	208.62kg	14,090kg	无

防治污染设施的建设和运行情况

一、废气：

为响应国家大气污染治理政策，公司于2018年拆除两台20蒸吨燃煤锅炉（同时新建一台10t/h燃气锅炉作为备用）。2020年全年购买蒸汽进行生产，燃气锅炉（备用）未启动使用。

兰西制药锅炉大气污染物采用氧化镁法脱除锅炉大气污染物中的二氧化硫；采用SNCR法脱除锅炉大气污染物中的氮氧化物；采用布袋除尘器脱除锅炉大气污染物中的烟尘；各项污染物排放符合国家标准。

二、废水：

公司废水排放到哈尔滨利民污水处理厂，排放标准符合污水综合排放标准GB8978-1996及污水处理厂协议标准；

兰西制药制药污水经过公司设置的污水处理设施处理后达标排放至兰西县污水处理厂。

三、固废/液废：

公司生产中产生的危险废物由哈尔滨国环医疗固体废物无害化集中处置中心有限公司处置。兰西制药危险废物采取以下方式进行处理：

（1）危险废弃物：厂区内建有符合《危险废物贮存污染控制标准》(GB 18597-2001)要求的危废暂存库两座，共80㎡，用于存放生产中所产生的危险废弃物。并与黑龙江京盛华环保科技有限公司签订了《危险废物安全处置合同》。

（2）一般工业固体废弃物：厂区内建有炉渣场，用于存放燃煤锅炉所产生的煤渣。

（3）可回收废弃物：厂区内建有可回收废弃物存放场，用于存放可回收废弃物，如纸箱、纸桶、塑料等。

（4）不可回收废弃物：厂区内有不可回收废弃物存放场，用于存放生产、生活中所产生的不可回收废弃物。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

一、公司奥拉西坦注射液（塑料安瓿）生产线建设项目哈环呼审表[2017]14号，项目一期已竣工验收哈环呼验[2018]2号；项目二期已竣工自主验收，固废验收哈环松审验[2020]10号；

二、兰西制药建设项目环评工作如下：

（1）2020年7月完成了兰西哈三联制药有限公司合成原料药三期建设项目环境影响报告书的编制，并于2020年7月28日取得了《兰西哈三联制药有限公司合成原料药三期建设项目环境影响报告书的批复》【绥环函（2020）138号】。

（2）2020年11月24日完成兰西哈三联固体制剂及抗肿瘤固体制剂车间建设项目的环保验收，并取得了《兰西哈三联固体制剂及抗肿瘤固体制剂车间建设项目竣工环境保护验收意见》。

（3）2020年11月24日完成水凝胶剂车间建设项目的环保验收，并取得了《水凝胶剂车间建设项目竣工环境保护验收意见》。突发环境事件应急预案

公司编制了环保突发事件应急预案，已于2019年12月在环保局备案；兰西制药委托有资质单位编制了环保突发事件应急预案，已在当地环保局备案。备案编号231222-2018-001-L环境自行监测方案

一、公司及兰西制药均已编制了环保突发事件应急预案，并已在环保局完成备案；

二、公司及兰西制药均已编制了环境自行监测方案，按方案对各污染物排放进行监测。其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

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2020-001	关于回购公司股份的进展	哈三联:关于回购公司股份的进展公告	2020-01-02	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-002	关于回购公司股份的进展	哈三联:关于回购期限届满暨股份回购实施结果的公告	2020-01-10	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-003	关于公司米氮平片	哈三联:关于公司米氮平片	2020-01-21	《中国证券报》、《上海证券报》、《证

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	(30mg)首家通过一致性评价	(30mg)首家通过一致性评价的公告		券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-004	关于抗击新型冠状病毒对外捐赠	哈三联:关于抗击新型冠状病毒对外捐赠的公告	2020-02-03	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

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2020-038	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展	哈三联:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告	2020-06-23	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
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2020-042	2020年半年度业绩预告	哈三联：2020年半年度业绩预告	2020-07-10	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-043	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告	2020-07-10	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-044	关于高级管理人员减持股份的进展	哈三联：关于高级管理人员减持股份的进展公告	2020-07-25	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-045	关于全资子公司变更法定代表人并完成工商变更登记	哈三联：关于全资子公司变更法定代表人并完成工商变更登记的公告	2020-08-07	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-046	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告	2020-08-20	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-052	关于延长部分募投项目实施期限	哈三联：关于延长部分募投项目实施期限的公告	2020-08-27	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-053	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告	2020-09-01	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-054	关于高级管理人员减持计划期限届满	哈三联：关于高级管理人员减持计划期限届满的公告	2020-09-07	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-055	关于高级管理人员减持股份的预披露	哈三联：关于高级管理人员减持股份的预披露公告	2020-09-08	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-056	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展及	2020-09-11	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

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	展及签订协定存款合同	签订协定存款合同的公告		（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-057	首次公开发行前已发行股份上市流通提示性	哈三联：首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告	2020-09-17	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-058	关于董事长助理兼证券事务代表离职	哈三联：关于董事长助理兼证券事务代表离职的公告	2020-09-21	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-059	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展及签订协定存款协议	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展及签订协定存款协议的公告	2020-10-09	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-062	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告	2020-10-14	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-063	关于使用自有闲置资金进行风险投资	哈三联：关于使用自有闲置资金进行风险投资的公告	2020-10-14	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-065	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告	2020-10-14	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-069	关于公司及子公司获得政府补助	哈三联：关于公司及子公司获得政府补助的公告	2020-10-23	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-071	关于参加投资者网上集体接待日活动	哈三联：关于参加投资者网上集体接待日活动的公告	2020-11-09	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
-	2020年11月10日投资者关系活动记录表	哈三联：哈三联：2020年11月10日投资者关系活动记录表	2020-11-11	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-074	关于变更部分募集资金专户	哈三联：关于变更部分募集资金专户的公告	2020-11-25	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-075	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告	2020-11-28	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-076	关于签订募集资金三方监管协议	哈三联：关于签订募集资金三方监管协议的公告	2020-12-02	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-077	关于公司控股股东、实际控制人补充质押及部	哈三联：关于公司控股股东、实际控制人补充质押及部分股	2020-12-04	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

公告编号	事项内容	公告标题	登载日期	登载网址索引
	分股份质押展期	份质押展期的公告		（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-078	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告	2020-12-05	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-079	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告	2020-12-08	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-080	关于换发《药品生产许可证》	哈三联：关于换发《药品生产许可证》的公告	2020-12-31	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-081	关于高级管理人员减持时间过半未减持公司股份	哈三联：关于高级管理人员减持时间过半未减持公司股份的公告	2020-12-31	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-085	关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展	哈三联：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告	2020-12-31	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

公告编号

事项内容

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2020-008	关于公司及全资子公司获得政府补助	哈三联:关于公司及全资子公司获得政府补助的公告	2020-02-21	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-011	于全资子公司获得高新技术企业证书	哈三联:关于全资子公司获得高新技术企业证书的公告	2020-03-04	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-012	关于公司及全资子公司获得政府补助	哈三联:关于公司及全资子公司获得政府补助的公告	2020-03-25	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-013	关于全资子公司变更经营范围并完成工商变更登记	哈三联:关于全资子公司变更经营范围并完成工商变更登记的公告	2020-03-25	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-016	关于全资子公司变更经营范围并完成工商变更登记	哈三联:关于全资子公司变更经营范围并完成工商变更登记的公告	2020-04-16	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-025	关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信额度并为全资子公司提供担保	哈三联:关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的公告	2020-04-24	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-029	关于全资子公司变更经	哈三联:关于全资子公司变更	2020-05-08	《中国证券报》、《上海证券报》、《证

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	营范围并完成工商变更登记	经营范围并完成工商变更登记的公告		券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-033	关于全资子公司变更住所并完成工商变更登记	哈三联:关于全资子公司变更住所并完成工商变更登记的公告	2020-05-26	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

2020-035	关于收到全资子公司分红款	哈三联:关于收到全资子公司分红款的公告	2020-06-04	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-040	关于公司及全资子公司获得政府补助	哈三联：关于公司及全资子公司获得政府补助的公告	2020-07-02	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-045	关于全资子公司变更法定代表人并完成工商变更登记	哈三联：关于全资子公司变更法定代表人并完成工商变更登记的公告	2020-08-07	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告
2020-069	关于公司及子公司获得政府补助	哈三联：关于公司及子公司获得政府补助的公告	2020-10-23	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公司公告

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	197,173,500	62.28%				-51,373,125	-51,373,125	145,800,375	46.05%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	197,173,500	62.28%				-51,373,125	-51,373,125	145,800,375	46.05%
其中：境内法人持股
境内自然人持股	197,173,500	62.28%				-51,373,125	-51,373,125
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	119,426,550	37.72%				51,373,125	51,373,125	170,799,675	53.95%
1、人民币普通股	119,426,550	37.72%				51,373,125	51,373,125	170,799,675	53.95%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	316,600,050	100.00%				0	0	316,600,050	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、2020年9月22日，因公司部分股东承诺的股份锁定期届满，经公司申请，171,742,500股限售股份获准上市流通，详见公司于2020年9月17日于巨潮资讯网及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》披露的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2020-057）；

2、按照相关法规及公司董监高任职情况，中国结算公司深圳分公司对公司董监高所持公司股份予以部分解除锁定。股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

2018年12月21日召开的第二届董事会第十九次会议及2019年1月9日召开的2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会公众股份的预案》。2019年1月30日，公司进行了首次回购。截至2020年1月8日，公司本次回购股份实施期限已届满，已累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施回购公司股份6,815,183股，占公司总股本的2.1526%，最高成交价为13.89元/股，最低成交价为11.15元/股，成交总金额为85,754,696.02元（不含交易费用）。上述具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期增加限售股数	本期解除限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
秦剑飞	123,705,000	0	30,926,250	92,778,750	首发前限售82,470,000股；因2017年度利润分配资本公积金转增股本增加限售41,235,000股	2020年9月22日解除限售123,705,000股、董监高锁定股每年解锁25%
周莉	36,787,500	0	9,196,875	27,590,625	首发前限售24,525,000股；因2017年度利润分配资本公积金转增股本增加限售12,262,500股	2020年9月22日解除限售36,787,500股、董监高锁定股每年解锁25%
秦臻	11,250,000	0	11,250,000	0	首发前限售7,500,000股；因2017年度利润分配资本公积金转增股本增加限售3,750,000股	2020年9月22日解除限售11,250,000股
合计	171,742,500	0	51,373,125	120,369,375	--	--

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	20,690		年度报告披露日前上一月末普通股股东总数			37,766		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0		年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例	报告期末持股数量		报告期内增减变动情况		持有有限售条件的股份数量		持有无限售条件的股份数量		质押或冻结情况
													股份状态	数量
秦剑飞		境内自然人		39.07%	123,705,000				92,778,750		30,926,250		质押	40,110,000
周莉		境内自然人		11.62%	36,787,500				27,590,625		9,196,875
诸葛国民		境内自然人		8.53%	27,000,000				20,250,000		6,750,000
哈尔滨利民盛德发展有限公司		境内非国有法人		3.91%	12,375,000						12,375,000
秦臻		境内自然人		3.55%	11,250,000						11,250,000
哈尔滨三联药业股份有限公司回购专用证券账户		境内非国有法人		2.15%	6,815,183						6,815,183
中瑞国信资产管理有限公司		境内非国有法人		2.09%	6,611,200						6,611,200		质押	4,000,000
达孜县中钰泰山创业投资合伙企业（有限合伙）		境内非国有法人		1.00%	3,159,099						3,159,099
王明新		境内自然人		0.71%	2,250,000				1,923,750		326,250
中合供销一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）		境内非国有法人		0.71%	2,250,000						2,250,000
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）				无

上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中秦剑飞与周莉系夫妻，为公司的实际控制人，秦剑飞与秦臻系父子，除上述情况外，各股东间不存在其他关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明	无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
秦剑飞	30,926,250	人民币普通股	30,926,250
哈尔滨利民盛德发展有限公司	12,375,000	人民币普通股	12,375,000
秦臻	11,250,000	人民币普通股	11,250,000
周莉	9,196,875	人民币普通股	9,196,875
哈尔滨三联药业股份有限公司回购专用证券账户	6,815,183	人民币普通股	6,815,183
诸葛国民	6,750,000	人民币普通股	6,750,000
中瑞国信资产管理有限公司	6,611,200	人民币普通股	6,611,200
达孜县中钰泰山创业投资合伙企业（有限合伙）	3,159,099	人民币普通股	3,159,099
中合供销一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）	2,250,000	人民币普通股	2,250,000
汪开相	900,000	人民币普通股	900,000
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	未知上述前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）	无

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
秦剑飞	中国	否

主要职业及职务	详见本报告第九节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“任职情况”部分
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
秦剑飞	本人	中国	否
周莉	一致行动（含协议、亲属、同一控制）	中国	否
主要职业及职务	详见本报告第九节"董事、监事、高级管理人员和员工情况"之"任职情况"部分
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
秦剑飞	董事长兼总经理	现任	男	58	2013年12月24日	2022年12月17日	123,705,000				123,705,000
诸葛国民	副董事长	现任	男	56	2013年12月24日	2022年12月17日	27,000,000				27,000,000
周莉	董事	现任	女	59	2013年12月24日	2022年12月17日	36,787,500				36,787,500
赵庆福	董事、副总经理兼董事会秘书	现任	男	58	2013年12月24日	2022年12月17日	1,250,000				1,250,000
梁延飞	董事、副总经理	现任	男	54	2013年12月24日	2022年12月17日	945,000				945,000
秦剑涛	董事	现任	男	51	2019年12月18日	2022年12月17日
游松	独立董事	现任	男	58	2016年03月20日	2022年03月20日
王福胜	独立董事	现任	男	57	2019年12月18日	2022年12月17日
曾国林	独立董事	现任	男	42	2019年12月18日	2022年12月17日
胡玉庆	监事会主席	现任	男	39	2018年01月12日	2022年12月17日

王昕偊	职工代表监事	现任	女	41	2013年12月24日	2022年12月17日
邹环宇	监事	现任	男	38	2019年12月18日	2022年12月17日
姚发祥	副总经理	现任	男	60	2013年12月24日	2022年12月17日	1,282,500				1,282,500
范庆吉	副总经理	现任	男	58	2013年12月24日	2022年12月17日	865,500				865,500
韩冰	副总经理	现任	女	53	2014年09月26日	2022年12月17日
关成山	副总经理	现任	男	45	2018年08月22日	2022年12月17日
王明新	原副总经理	离任	男	61	2013年12月24日	2021年03月04日	2,250,000				2,250,000
合计	--	--	--	--	--	--	194,085,500	0	0	0	194,085,500

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
王明新	副总经理	离任	2021年03月04日	因达到退休年龄，申请辞去公司副总经理职务。
韩冰	财务总监	离任	2021年03月04日	因工作调整原因，申请辞去公司财务总监（财务负责人）职务
赵志成	财务总监(财务负责人)	聘任	2021年03月05日	经公司第三届董事会第十次会议审议通过，聘任赵志成先生为公司财务总监（财务负责人）

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、公司董事任职情况如下：

秦剑飞先生，1963年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于沈阳药科大学，本科学历，高级工程师。曾任四川省成都制药三厂技术员、哈尔滨加滨药业有限公司副总经理、哈尔滨三联药业有限公司董事长兼总经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事长兼总经理，全资子公司北京哈三联科技有限责任公司、济南循道科技有限公司、兰西哈三联制

药有限公司执行董事，哈尔滨裕迈投资有限公司执行董事。周莉女士，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于沈阳药科大学，本科学历，副主任药师。曾任四川省抗菌工业研究所助理工程师、哈尔滨制药总厂研究所工程师、哈尔滨三联药业有限公司董事，现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事，哈尔滨裕迈投资有限公司监事。诸葛国民先生，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国药科大学，硕士研究生。曾任深圳海滨制药有限公司研究所副所长，济南循道科技有限公司执行董事、总经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事、副董事长。赵庆福先生，1963年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于黑龙江广播电视大学工业会计专业。曾任齐齐哈尔第三印刷厂财务副厂长，齐齐哈尔美术印刷厂常务副厂长，哈尔滨三联药业有限公司董事、副总经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书，哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司董事，全资子公司哈尔滨裕实投资有限公司执行董事。

梁延飞先生，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于长江商学院，硕士研究生。曾任职于哈尔滨市建成机械厂、哈尔滨电子外贸公司、哈尔滨一洲制药，历任哈尔滨三联药业有限公司副总经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事、副总经理。秦剑涛先生，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权。现任哈尔滨三联药业股份有限公司董事，全资子公司哈尔滨裕实投资有限公司监事，参股公司黑龙江威凯洱生物技术有限公司董事，二级控股子公司北京湃驰泰克医药科技有限公司监事。

游松先生，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于沈阳药科大学，药物化学博士。历任沈阳药科大学讲师，沈阳药科大学生物制药教研室副教授、硕士生导师。现任沈阳药科大学生物制药系教授、博士生导师，哈尔滨三联药业股份有限公司独立董事。

王福胜先生，1964年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于哈尔滨工业大学，管理科学与工程博士。历任龙建路桥股份有限公司、哈药集团股份有限公司、哈尔滨中飞新技术股份有限公司等公司独立董事，现任哈尔滨工业大学管理学院会计系教授、博士生导师，黑龙江广播电视网络股份有限公司独立董事、哈尔滨市城市建设投资集团有限公司外部董事、哈尔滨三联药业股份有限公司独立董事。

曾国林先生，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国政法大学，法律硕士研究生，具有律师执业资格。历任北京万商天勤律师事务所律师，北京中伦律师事务所律师，现任北京德恒律师事务所律师、哈尔滨三联药业股份有限公司独立董事。

2、公司监事任职情况如下：

胡玉庆先生，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于哈尔滨商业大学，硕士研究生，高级工程师。历任黑龙江省智诚医药科技有限公司研发经理、总经理助理，哈尔滨三联药业有限公司研发部经理、哈尔滨三联药业股份有限公司研发技术中心主任（总监级），现任哈尔滨三联药业股份有限公司监事会主席、研发中心科学委员会秘书长。

邹环宇先生，1983年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于齐齐哈尔大学，本科学历。历任哈尔滨三联药业有限公司运输部副经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司监事、安技环保部经理。

王昕偊女士，1980年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于哈尔滨商业大学，硕士研究生。历任蒙牛奶品事业部采供部统计，红博商业集团企划部文案策划，哈尔滨三联药业有限公司办公室副经理、经理，现任哈尔滨三联药业股份有限公司职工代表监事、党群部部长。

3、高级管理人员任职情况如下：

同时担任董事的高级管理人员秦剑飞先生、赵庆福先生、梁延飞先生的简历请参见上文所述。

姚发祥先生，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于沈阳药科大学，本科学历。历任山西省大同第二制药厂

车间主任、研究所所长，山西同振药业有限公司副总经理，阿拉宾度-同领药业有限公司副总经理，哈尔滨三联药业有限公司副总经理。现任哈尔滨三联药业股份有限公司副总经理，全资子公司哈尔滨裕阳进出口有限公司执行董事。范庆吉先生，1963年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于沈阳药科大学，本科学历，高级工程师，执业药师。历任吉林市制药厂研究所工程师、合成药物研究室主任、所长，吉林制药股份有限公司董事、副总经理，吉林吉尔吉药业有限公司副总经理，哈尔滨三联药业有限公司副总经理。现任哈尔滨三联药业股份有限公司副总经理。韩冰女士，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于哈尔滨商业大学审计系专业，注册会计师。曾任华普天健会计师事务所哈尔滨分所高级经理，中准会计师事务所黑龙江分所副所长，哈尔滨三联药业股份有限公司审计总监。现任哈尔滨三联药业股份有限公司副总经理。 关成山先生，1976年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于黑龙江中医药大学，本科学历，主任药师。历任哈药集团世一堂制药厂质量部，哈尔滨三联药业有限公司针剂车间主任、质量总监。现任哈尔滨三联药业股份有限公司副总经理。 赵志成先生，1975年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。毕业于齐齐哈尔大学，本科学历，会计学专业，中级会计师。曾任黑龙江黑化集团有限公司主任会计师、财务部部长，现任哈尔滨三联药业股份有限公司财务总监（财务负责人）。在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
秦剑飞	三联科技	执行董事	2014年01月17日		否
秦剑飞	循道科技	执行董事	2012年12月12日		否
秦剑飞	兰西制药	执行董事	2014年01月11日		否
秦剑飞	裕迈投资	执行董事	2017年11月16日		否
周莉	裕迈投资	监事	2017年11月16日		否
赵庆福	裕实投资	执行董事	2018年01月23日		否
姚发祥	裕阳进出口	执行董事	2018年05月16日		否
秦剑涛	威凯洱生物	董事	2018年06月26日		否
秦剑涛	裕实投资	监事	2018年01月23日		否
秦剑涛	湃驰泰克	监事	2018年04月03日		否
游松	沈阳药科大学生物制药系	教授、博士生导师	1985年07月01日		是
王福胜	哈尔滨工业大学管理学院会计系	教授、博士生导师	1990年01月01日		是
王福胜	黑龙江广播电视网络股份有限公司	独立董事	2017年09月01日		是
王福胜	哈尔滨市城市建设投资集团有限公司	外部董事	2019年01月01日		是
曾国林	北京德恒律师事务所	律师	2015年07月01日		是

在其他单位任职情况的说明

除上述的兼职情况外，报告期内本公司其他董事、监事、高级管理人员未在本公司关联企业兼职。

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司建立了完善的绩效考核和薪酬激励体系，根据董监高的岗位职责和岗位价值以及其他相关因素确定，董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的工作能力、履职情况、工作目标完成情况等进行年终考评，依据公司经营业绩达成情况以及个人绩效考核指标完成情况给付薪酬。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
秦剑飞	董事长兼总经理	男	58	现任	91	否
诸葛国民	副董事长	男	56	现任	73	否
周莉	董事	女	59	现任	12	否
赵庆福	董事、副总经理兼董事会秘书	男	58	现任	60	否
梁延飞	董事、副总经理	男	54	现任	64	否
秦剑涛	董事	男	51	现任	28	否
游松	独立董事	男	58	现任	8	否
王福胜	独立董事	男	57	现任	8	是
曾国林	独立董事	男	42	现任	8	否
胡玉庆	监事会主席	男	39	现任	29	否
王昕偊	监事（职工代表监事）	女	41	现任	14	否
邹环宇	监事	男	38	现任	19	否
王明新	原副总经理	男	61	离任	61	否
姚发祥	副总经理	男	60	现任	55	否
范庆吉	副总经理	男	58	现任	56	否
韩冰	副总经理	女	53	现任	60	否
关成山	副总经理	男	45	现任	57	否
合计	--	--	--	--	703	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	1,311
主要子公司在职员工的数量（人）	364
在职员工的数量合计（人）	1,675
当期领取薪酬员工总人数（人）	1,675
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	588
销售人员	117
技术人员	856
财务人员	35
行政人员	79
合计	1,675
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	86
本科	530
大专	317
大专以下	742
合计	1,675

2、薪酬政策

公司在严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的基础上，参考同行业、同规模上市企业，制定对外具有竞争力，对内具有激励作用的薪酬政策；员工薪酬以岗定薪，按劳分配，以岗位承担的工作责任、价值贡献、绩效考核结果为依据，并参考年龄、学历、专业、工作经验、能力等因素确定薪酬标准。员工薪酬主要由两部分构成：

（1）固定工资，保证员工稳定收入；

（2）绩效工资，激励员工努力提升绩效，通过科学有效的薪酬激励，挖掘员工最大潜能，促进企业发展。

3、培训计划

根据公司战略发展及经营管理工作的需要，近年来，公司持续秉持“构建学习型组织”的目标，开展培训与发展工作，每年年末制定次年度公司及各部门培训计划，组织开展系列培训工作。包括内、外部培训，线上、线下培训等多种形式。旨在提高公司人员的管理能力与技术水平，提高公司综合实力。主要包括：

（1）入职培训（岗位资格培训）：新员工入职应经过三级培训，公司级、部门级、岗位级，如公司企业文化、制度、流程培训等，帮助新员工快速融入公司，增加归属感；

（2）在职培训（继续教育）: 如持续性GMP培训，药品管理法培训，相关岗位技能的再培训，管理人员的管理能力的再培训，持续性EHS培训等；

（3）中高层管理培训：以聘请知名讲师讲授、参加高等院校进修管理课程等形式，旨在提高公司中高层管理人员的管理能力，拓宽视野，与行业前沿接轨；

（4）专业技术人员培训：长期与国内知名培训机构合作，定期输出优秀员工进行专业技能学习进修，提高专业化水平。 （5）一线操作人员培训：公司非常重视产品一线操作人员培训，定期与不定期进行产品工艺规程、操作规程、产品质量、卫生、安全相关培训，以保障产品质量万无一失。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，不断提高公司规范运作水平，完善法人治理结构，积极履行信息披露义务，提高公司规范运作水平，采取有效措施保护上市公司和投资者的合法权益。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等相关规定和要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内，公司共召开2次股东大会且均由董事会召集，并聘请律师进行现场或视频见证。根据《公司章程》及相关法律、法规规定，应由股东大会表决的事项，均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议的情况。

2、关于公司与控股股东公司拥有独立的业务和自主经营的能力，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东。公司的控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定来规范自己的行为，行使股东权利，未出现越过公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。

3、关于董事与董事会

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事会人数及构成均符合相关法律、法规的要求。公司全体董事能够依据公司《董事会议事规则》等制度的要求开展工作，按时出席董事会和股东大会，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务。公司独立董事能够独立履行职责，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司利益和股东的合法权益。报告期内，公司董事会共召开6次会议，会议的召集、召开和表决程序均符合相关法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。

4、关于监事与监事会

公司严格按照法律、法规及《公司章程》的规定选举监事，现有监事3名，监事会人数及构成均符合相关法律、法规的要求。公司监事能够按照公司《监事会议事规则》等要求，出席股东大会，列席董事会，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高管的履职情况等进行有效监督并发表独立意见，切实维护公司及股东的合法权益。报告期内，共召开5次监事会会议。

5、关于经理层

公司经理层职责分工明确，能够严格按照《公司章程》等各项制度履行职务，对公司的经营发展勤勉尽责，切实贯彻执行董事会决议，提高工作能力及管理水平，维护公司整体利益。

6、关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露管理制度》等要求，认真履行信息披露义务，指定《证券日报》、《证

券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的指定媒体，真实、准确、完整、及时地披露有关 信息，确保所有投资者公平获取公司信息，保障所有投资者的合法权益。同时，公司根据有关法律法规及《投资者关系管理制度》等要求，加强投资者关系管理，明确董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。报告期内，公司通过年度业绩说明会、深圳证券交易所互动易平台、投资者专线等方式，加强与投资者的沟通交流。

7、关于内部审计制度

公司已建立完善的内部审计制度，设置了独立于财务部门、直接对审计委员会负责的内部审计部门，聘任了内部审计部门负责人，对公司内控活动进行监督和评价，有效控制风险。

8、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者进行沟通和交流，努力实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调与平衡，通过慈善基金会开展公益捐助、精准扶贫等活动，积极履行社会责任，提升公司良好的社会形象，共同推动公司稳步、持续、健康地发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》规范运作，建立健全公司法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立完整的业务体系 以及独立面向市场自主经营的能力。

1、资产完整情况

公司拥有独立的研发、生产经营和销售系统及配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术等的所有权或者使用权。公司对所有资产具有完全控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。

2、人员独立情况

公司根据《公司法》、《公司章程》等有关规定选举产生公司董事、监事，聘请独立董事，由董事会聘用高级管理人员。公司不存在超越公司董事会和股东大会职权做出人事任免决定的情形，不存在由董事、高级管理人员兼任监事的情形。公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等高级管理人员均属专职，并在公司领薪，不存在公司高级管理人员在控股股东及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领薪的情形。公司财务人员亦不存在在控股股东及其控制的其他企业中兼职或领薪的情形。公司独立招聘员工，设有独立的劳动、人事、社会保障及工资管理体系。

3、财务独立情况

公司及下属子公司均设立了独立的财务会计部门，配备专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系，并制订了完善的财务管理制度。公司及下属子公司均开设了独立的银行账户，并作为独立的纳税主体进行纳税申报，履行纳税义务。公

司按照《公司章程》及有关会计制度的要求，独立进行财务决策，不存在控股股东、实际控制人占用公司资金及干预公司资金使用的情况，也不存在资金或其他资产被控股股东或其他关联方以任何形式占用的情况。

4、机构独立情况

公司建立了健全的内部经营管理机构，通过股东大会、董事会、监事会及独立董事制度，强化公司分权管理与监督职能，形成了有效的法人治理结构。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确机构职能，定岗定员，并制定了相应的内部管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能，不存在控股股东及其控制的其他企业直接干预公司经营活动、混合经营或合署办公等情形。

5、业务独立情况

公司具有完整独立的研发、采购、生产、销售体系，独立经营，自主开展业务；原材料采购和产品的研发、生产、销售等业务开展均不依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业；公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未实际从事与公司业务同类或相近的业务，与公司之间不存在同业竞争或显失公平的关联交易。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2019年年度股东大会	年度股东大会	66.42%	2020年05月14日	2020年05月15日	刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn），公告编号： 2020-031号《2019年年度股东大会决议公告》
2020年第一次临时股东大会	临时股东大会	66.28%	2020年10月29日	2020年10月30日	刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-070号《2020年第一次临时股东大会决议公告》

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
游松	6	0	6	0	0	否	1
王福胜	6	0	6	0	0	否	1
曾国林	6	0	6	0	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会的说明无

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事勤勉尽责，严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相

关规定开展工作，充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，独立履行职责，对报告期内公司发生的对外担保、利润分配、募集资金存放与使用等重大事项进行审核并发表了独立意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。同时积极深入公司现场，了解公司生产经营状况及董事会、股东大会决议的执行情况，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险。公司对独立董事的意见和建议均认真听取，并予以采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设董事会审计委员会、董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会。报告期内，各专门委员会恪尽职守、积极履行职责，发挥各自的专业特长和技能、经验，就专业性事项进行研究，为董事会决策提供参考，切实维护公司和股东特别是社会公众股东的权益。

1、审计委员会

报告期内，审计委员会按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，积极履行职责，全年共召开6次会议，对公司内部控制制度执行情况进行有效监督，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公司内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，定期审查公司募集资金存放与使用情况，对会计师事务所的 年度审计工作进行督促并就审计过程中的相关问题进行充分沟通，保证各项审计工作有序进行。

2、薪酬与考核委员会

报告期内，薪酬与考核委员会按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的相关规定，对公司董事、高级管理人员薪酬方案进行探讨并提出合理化建议，供董事会决策参考。

3、战略委员会

报告期内，战略委员会按照《公司法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》的相关规定，积极推进公司战略发展布局，对公司对外投资事项进行深度讨论并充分识别风险，维护公司及股东长远利益。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了科学合理的绩效考核与薪酬激励体系，根据年度总体发展战略和经营目标确定高级管理人员的绩效考核指标，定期对高级管理人员年度责任目标完成情况进行考评，根据考评结果确定高级管理人员的年度薪酬分配。期间不断优化绩效考核与薪酬激励机制，有效增强了高级管理人员的履职意识。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2021年04月28日
内部控制评价报告全文披露索引	刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制自我评价报告》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	1）有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊；更正已公布的财务报告；注册会计师发现财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能识别该错报；公司审计委员会和内部审计	1）有确凿证据表明公司在评价期存在下列情形之一，应认定为内部控制存在重大缺陷：重大事项缺乏合法决策程序；缺乏决策程序或决策程序不规范，导致出现重大失误；违反国家法律、法规、规章或规范性文件，受到刑事处罚或责令停产；停业、暂扣或者吊销许可证、

	机构对内部控制的监督无效。2）有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷，不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。	暂扣或者吊销执照的行政处罚；内部控制重大缺陷未得到整改；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。2）有确凿证据表明公司在评价期末存在下列情形之一，应认定为内部控制存在重要缺陷：决策程序不规范导致出现较大失误；违反国家法律、法规、规章或规范性文件，受到除责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销以外的行政处罚；重要业务制度或系统存在重要缺陷；内部控制重要缺陷未得到整改。3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准	定量标准以营业收入作为衡量指标。根据影响财务报告严重程度，财务报表错报金额大于等于合并财务报表利润总额5%，则认定为重大缺陷；财务报表错报金额大于等于年度合并报表利润总额3%，但小于年度合并报表利润总额5%，则认定为重要缺陷；财务报表错报金额小于年度合并报表利润总额3%，则认定为一般缺陷。	定量标准以营业收入作为衡量指标。根据造成直接财产损失金额大小，直接财产损失金额大于等于合并财务报表利润总额5%，则认定为重大缺陷；直接财产损失金额大于等于年度合并报表利润总额3%，但小于年度合并报表利润总额5%，则认定为重要缺陷；直接财产损失金额小于年度合并报表利润总额3%，则认定为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，哈三联按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2021年04月28日
内部控制鉴证报告全文披露索引	刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制鉴证报告（大华核字[2021]006468号）》。
内控鉴证报告意见类型	标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2021年04月26日
审计机构名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	大华审字[2021]008408号
注册会计师姓名	张瑞、李政德

审计报告正文

审计报告

大华审字[2021]008408号

哈尔滨三联药业股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了哈尔滨三联药业股份有限公司(以下简称哈三联)财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了哈三联2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于哈三联，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1. 收入确认事项

2. 应收账款信用损失

（一）收入确认事项

1.事项描述

由于收入是哈三联关键业绩指标之一，管理层在收入确认和列报时可能存在重大错报风险，因此，我们将收入确认认定为关键审计事项。请参阅合并财务报表项目注释61.营业收入和营业成本。哈三联2020年度主营业务收入金额为133,316.15万元，主要为药品销售收入。

2.审计应对

（1）了解、评估公司与收入确认相关的销售循环内部控制设计合理性，并测试其运行有效性；

（2）检查交易过程中形成的原始单据和会计记录，评价相关收入确认是否符合公司的收入确认会计政策；

（3）执行分析性复核程序，对销售收入及毛利率变动合理性进行分析；

（4）在抽样的基础上，对资产负债表日应收账款余额及当期销售额执行函证程序；

（5）对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止测试，评价相关收入是否已记录于恰当的会计期间；

（6）检查与收入确认相关的信息在财务报表中的列报与披露是否充分、适当。

基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对收入的确认符合企业会计准则和公司会计政策的规定。

（二）应收账款信用损失

1.事项描述

公司以预期信用损失为基础，对金融资产进行减值会计处理并确认损失。在预期信用损失法下，以未来可能的违约事件造成的损失的期望值来确定应收款项的预期损失，对应收账款信用损失的估计涉及管理层运用重大会计估计和判断，且应收账款的信用损失对于财务报表具有重要性，因此，我们将应收账款信用损失认定为关键审计事项。请参阅合并财务报表项目注释5.应收账款。

2.审计应对

我们对于应收账款信用损失认定实施的重要审计程序包括：

（1）对与应收账款相关的内部控制的设计及运行有效性进行了解、评估及测试。这些内部控制包括客户信用管理、应收账款收回流程、信用减值损失确认政策等；

（2）获取管理层编制的预期信用损失计提表，检查其采集的各项预测信息准确性，复核公司应收账款预期信用损失确认的合理性；

（3）执行应收账款函证及替代测试程序，我们的程序包括查阅客户的公开信息、发票信息，与发函信息对比是否存在差异；检查交易合同、客户回款情况，评估客户是否面临重大财务困难、欠付或拖欠付款等；

（4）抽样检查应收账款期后回款情况；

（5）评估管理层于2020年12月31日对应收账款信用损失的会计处理及披露是否恰当。

基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对应收账款信用损失的相关判断及估计是合理的。

四、其他信息

哈三联管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

哈三联管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，哈三联管理层负责评估哈三联的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算哈三联、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督哈三联的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对哈三联持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致哈三联不能持续经营。

5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。6．就哈三联中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)		中国注册会计师：
中国·北京		（项目合伙人）	张瑞
		中国注册会计师：
			李政德
		二〇二一年四月二十六日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：哈尔滨三联药业股份有限公司

2020年12月31日

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	661,448,032.96	471,491,558.26
结算备付金
拆出资金

交易性金融资产	360,790,685.96	696,724,687.03
衍生金融资产
应收票据
应收账款	155,086,097.87	199,829,495.00
应收款项融资	2,767,267.21	6,506,514.08
预付款项	43,979,160.09	46,572,017.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,847,747.17	3,201,581.11
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	186,512,057.91	214,335,375.41
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	26,728,553.79	46,930,897.80
流动资产合计	1,440,159,602.96	1,685,592,125.82
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	14,914,282.67	23,402,481.73
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	714,029,632.39	684,890,665.49
在建工程	153,260,599.62	121,800,450.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	66,417,225.43	70,053,475.04

开发支出
商誉	9,435,863.42	9,435,863.42
长期待摊费用	56,852,970.37	15,886,435.30
递延所得税资产	23,888,143.69	21,062,193.08
其他非流动资产	3,802,476.03	40,000,000.00
非流动资产合计	1,042,601,193.62	986,531,564.45
资产总计	2,482,760,796.58	2,672,123,690.27
流动负债：
短期借款	269,781,862.07	180,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,664,000.00	15,110,000.00
应付账款	86,346,659.42	81,255,292.20
预收款项		96,690,720.16
合同负债	19,422,133.71
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	8,824,424.78	9,478,913.49
应交税费	10,765,238.85	31,850,041.17
其他应付款	187,961,790.63	308,910,509.27
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	2,073,577.33
流动负债合计	588,839,686.79	723,295,476.29
非流动负债：
保险合同准备金

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	88,711,678.72	84,896,037.85
递延所得税负债	13,631,686.41	12,247,881.89
其他非流动负债
非流动负债合计	102,343,365.13	97,143,919.74
负债合计	691,183,051.92	820,439,396.03
所有者权益：
股本	316,600,050.00	316,600,050.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,072,682,773.29	1,072,682,773.29
减：库存股	85,773,630.36	85,773,630.36
其他综合收益
专项储备
盈余公积	130,540,275.29	118,084,896.20
一般风险准备
未分配利润	341,231,297.92	411,101,638.23
归属于母公司所有者权益合计	1,775,280,766.14	1,832,695,727.36
少数股东权益	16,296,978.52	18,988,566.88
所有者权益合计	1,791,577,744.66	1,851,684,294.24
负债和所有者权益总计	2,482,760,796.58	2,672,123,690.27

法定代表人：秦剑飞 主管会计工作负责人：赵志成 会计机构负责人：翟明卉

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	624,290,499.58	365,596,799.75
交易性金融资产	360,790,685.96	696,724,687.03
衍生金融资产
应收票据
应收账款	144,231,739.44	142,373,201.64
应收款项融资	2,767,267.21	3,898,244.10
预付款项	55,636,185.56	56,136,947.45
其他应收款	3,431,765.64	4,688,853.21
其中：应收利息
应收股利
存货	145,207,852.13	177,088,597.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	11,715,893.29	34,397,203.81
流动资产合计	1,348,071,888.81	1,480,904,534.00
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	205,234,963.50	132,860,387.16
长期股权投资	519,507,515.26	516,485,714.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	395,280,971.58	362,430,736.56
在建工程	41,036,569.78	37,263,391.98
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	8,367,216.46	8,596,990.79
开发支出
商誉

长期待摊费用	50,701,969.36	8,501,465.39
递延所得税资产	10,153,686.54	7,266,975.71
其他非流动资产	3,802,476.03	40,000,000.00
非流动资产合计	1,234,085,368.51	1,113,405,661.91
资产总计	2,582,157,257.32	2,594,310,195.91
流动负债：
短期借款	269,781,862.07	180,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		2,200,000.00
应付账款	65,477,469.50	62,969,284.55
预收款项		92,147,418.78
合同负债	17,299,368.73
应付职工薪酬	6,339,862.35	6,500,392.21
应交税费	9,845,726.19	21,125,103.91
其他应付款	169,607,048.19	231,488,872.13
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,981,054.63
流动负债合计	540,332,391.66	596,431,071.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	32,737,794.91	27,989,886.20
递延所得税负债	13,629,286.50	12,245,481.98
其他非流动负债

非流动负债合计	46,367,081.41	40,235,368.18
负债合计	586,699,473.07	636,666,439.76
所有者权益：
股本	316,600,050.00	316,600,050.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,075,654,563.57	1,075,654,563.57
减：库存股	85,773,630.36	85,773,630.36
其他综合收益
专项储备
盈余公积	130,540,275.29	118,084,896.20
未分配利润	558,436,525.75	533,077,876.74
所有者权益合计	1,995,457,784.25	1,957,643,756.15
负债和所有者权益总计	2,582,157,257.32	2,594,310,195.91

3、合并利润表

单位：元

项目	2020年度	2019年度
一、营业总收入	1,338,882,990.74	2,102,061,189.57
其中：营业收入	1,338,882,990.74	2,102,061,189.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,351,599,774.33	1,931,130,858.56
其中：营业成本	491,300,826.93	509,921,640.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	16,522,044.18	25,462,283.75
销售费用	605,065,777.60	1,153,617,926.65
管理费用	129,280,508.29	131,436,105.62
研发费用	112,019,203.81	112,448,442.13
财务费用	-2,588,586.48	-1,755,540.19
其中：利息费用	9,326,472.95	6,493,447.80
利息收入	5,239,447.60	6,533,994.82
加：其他收益	76,414,735.28	38,858,398.04
投资收益（损失以“－”号填列）	13,301,274.29	9,898,856.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-4,582,932.64	-5,472,387.99
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-33,452,310.49	18,903,777.31
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-4,061,547.97	-2,301,124.41
资产减值损失（损失以“-”号填列）	144,425.79	-7,264,518.18
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-4,365,444.83	-216,225.96
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	35,264,348.48	228,809,494.16
加：营业外收入	277,069.01	2,979,276.52
减：营业外支出	2,384,296.67	3,565,756.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	33,157,120.82	228,223,014.04
减：所得税费用	6,523,907.64	54,362,576.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	26,633,213.18	173,860,437.14
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	26,633,213.18	173,860,437.14
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	29,324,801.54	177,184,368.25
2.少数股东损益	-2,691,588.36	-3,323,931.11
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	26,633,213.18	173,860,437.14
归属于母公司所有者的综合收益总额	29,324,801.54	177,184,368.25
归属于少数股东的综合收益总额	-2,691,588.36	-3,323,931.11
八、每股收益：

（一）基本每股收益	0.09	0.57
（二）稀释每股收益	0.09	0.57

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：秦剑飞 主管会计工作负责人：赵志成 会计机构负责人：翟明卉

4、母公司利润表

单位：元

项目	2020年度	2019年度
一、营业收入	1,203,003,767.33	1,639,960,230.30
减：营业成本	452,590,783.24	465,950,885.25
税金及附加	12,381,314.05	16,665,758.20
销售费用	493,748,364.05	778,373,337.68
管理费用	100,128,118.95	99,772,353.97
研发费用	92,923,197.21	100,475,725.30
财务费用	-2,262,476.78	-273,099.79
其中：利息费用	9,326,472.95	6,493,447.80
利息收入	4,495,014.56	4,994,459.53
加：其他收益	60,827,158.36	8,183,536.79
投资收益（损失以“－”号填列）	62,713,025.12	62,330,651.46
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-4,582,932.64	-5,472,387.99
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-33,452,310.49	18,903,777.31
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-2,882,535.38	-2,634,320.67
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-4,584,794.24	-2,992,986.91
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-4,392,849.25	-216,225.96
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	131,722,160.73	262,569,701.71

加：营业外收入	194,412.82	2,896,315.81
减：营业外支出	2,340,224.86	3,557,695.46
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	129,576,348.69	261,908,322.06
减：所得税费用	5,022,557.83	30,195,948.50
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	124,553,790.86	231,712,373.56
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	124,553,790.86	231,712,373.56
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	124,553,790.86	231,712,373.56
七、每股收益：

（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,489,980,428.65	2,304,107,841.03
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	7,489,451.12	373,657.28
收到其他与经营活动有关的现金	105,194,890.62	58,222,142.79
经营活动现金流入小计	1,602,664,770.39	2,362,703,641.10
购买商品、接受劳务支付的现金	499,941,668.55	583,057,116.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	171,888,507.29	180,180,890.42
支付的各项税费	137,795,780.81	238,579,651.47
支付其他与经营活动有关的现金	797,545,859.79	1,040,745,195.90

经营活动现金流出小计	1,607,171,816.44	2,042,562,854.36
经营活动产生的现金流量净额	-4,507,046.05	320,140,786.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,409,747,165.12	2,316,000,000.00
取得投资收益收到的现金	27,821,119.06	24,926,006.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	584,738.00	740,435.76
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,438,153,022.18	2,341,666,442.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	145,854,504.24	198,633,340.12
投资支付的现金	1,091,007,366.15	2,271,009,761.67
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,236,861,870.39	2,469,643,101.79
投资活动产生的现金流量净额	201,291,151.79	-127,976,659.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	319,506,863.16	180,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	5,193,200.00
筹资活动现金流入小计	324,700,063.16	180,000,000.00
偿还债务支付的现金	230,000,000.00	58,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	95,791,236.80	209,032,845.49
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,465,600.00	91,062,063.42
筹资活动现金流出小计	327,256,836.80	358,094,908.91
筹资活动产生的现金流量净额	-2,556,773.64	-178,094,908.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响
五、现金及现金等价物净增加额	194,227,332.10	14,069,218.12
加：期初现金及现金等价物余额	465,744,204.36	451,674,986.24
六、期末现金及现金等价物余额	659,971,536.46	465,744,204.36

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,292,159,113.02	1,770,152,009.90
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	106,182,586.70	35,581,346.13
经营活动现金流入小计	1,398,341,699.72	1,805,733,356.03
购买商品、接受劳务支付的现金	489,873,792.19	563,206,516.90
支付给职工以及为职工支付的现金	123,319,311.28	131,925,193.42
支付的各项税费	108,953,377.11	146,915,846.12
支付其他与经营活动有关的现金	633,182,106.08	683,406,193.13
经营活动现金流出小计	1,355,328,586.66	1,525,453,749.57
经营活动产生的现金流量净额	43,013,113.06	280,279,606.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,409,747,165.12	2,316,000,000.00
取得投资收益收到的现金	77,232,869.89	77,357,801.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	3,863,330.84	740,422.76
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,490,843,365.85	2,394,098,224.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	93,443,205.55	90,419,607.21
投资支付的现金	1,102,517,366.15	2,289,009,761.67
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	72,374,576.34	132,860,387.16

投资活动现金流出小计	1,268,335,148.04	2,512,289,756.04
投资活动产生的现金流量净额	222,508,217.81	-118,191,531.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	319,506,863.16	180,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	319,506,863.16	180,000,000.00
偿还债务支付的现金	230,000,000.00	58,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	95,791,236.80	209,032,845.49
支付其他与筹资活动有关的现金		85,868,863.42
筹资活动现金流出小计	325,791,236.80	352,901,708.91
筹资活动产生的现金流量净额	-6,284,373.64	-172,901,708.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	259,236,957.23	-10,813,634.30
加：期初现金及现金等价物余额	365,042,645.85	375,856,280.15
六、期末现金及现金等价物余额	624,279,603.08	365,042,645.85

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2020年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

316,600,050.00

1,072,682,773.29

85,773,630.36

118,084,896.20

411,101,638.23

1,832,695,727.36

18,988,566.88

1,851,684,294.24

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合

并
其他
二、本年期初余额	316,600,050.00				1,072,682,773.29	85,773,630.36			118,084,896.20		411,101,638.23		1,832,695,727.36	18,988,566.88	1,851,684,294.24
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									12,455,379.09		-69,870,340.31		-57,414,961.22	-2,691,588.36	-60,106,549.58
（一）综合收益总额											29,324,801.54		29,324,801.54	-2,691,588.36	26,633,213.18
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									12,455,379.09		-99,195,141.85		-86,739,762.76		-86,739,762.76
1．提取盈余公积									12,455,379.09		-12,455,379.09
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-86,739,762.76		-86,739,762.76		-86,739,762.76
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	316,600,050.00				1,072,682,773.29	85,773,630.36			130,540,275.29		341,231,297.92		1,775,280,766.14	16,296,978.52	1,791,577,744.66

上期金额

单位：元

项目	2019年年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	316,600,050.00				1,072,682,773.29				95,194,788.39		462,981,542.71		1,947,459,154.39	22,313,191.69	1,969,772,346.08
加：会计政策变更									-281,129.55		-3,360,196.42		-3,641,325.97	-693.70	-3,642,019.67
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初	316,6				1,072,				94,913		459,62		1,943,	22,312,	1,966,1

余额	00,050.00				682,773.29				,658.84		1,346.29		817,828.42	497.99	30,326.41
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						85,773,630.36			23,171,237.36		-48,519,708.06		-111,122,101.06	-3,323,931.11	-114,446,032.17
（一）综合收益总额											177,184,368.25		177,184,368.25	-3,323,931.11	173,860,437.14
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									23,171,237.36		-225,704,076.31		-202,532,838.95		-202,532,838.95
1．提取盈余公积									23,171,237.36		-23,171,237.36
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-202,532,838.95		-202,532,838.95		-202,532,838.95
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股

本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他						85,773,630.36							-85,773,630.36		-85,773,630.36
四、本期期末余额	316,600,050.00				1,072,682,773.29	85,773,630.36			118,084,896.20		411,101,638.23		1,832,695,727.36	18,988,566.88	1,851,684,294.24

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2020年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

316,600,050.00

1,075,654,563.57

85,773,630.36

118,084,896.20

533,077,876.74

1,957,643,756.15

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

316,600,050.00

1,075,654,563.57

85,773,630.36

118,084,896.20

533,077,876.74

1,957,643,756.15

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）									12,455,379.09	25,358,649.01		37,814,028.10
（一）综合收益总额										124,553,790.86		124,553,790.86
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									12,455,379.09	-99,195,141.85		-86,739,762.76
1．提取盈余公积									12,455,379.09	-12,455,379.09
2．对所有者（或股东）的分配										-86,739,762.76		-86,739,762.76
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收

益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	316,600,050.00				1,075,654,563.57	85,773,630.36			130,540,275.29	558,436,525.75		1,995,457,784.25

上期金额

单位：元

项目	2019年年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	316,600,050.00				1,075,654,563.57				95,194,788.39	529,599,745.46		2,017,049,147.42
加：会计政策变更									-281,129.55	-2,530,165.97		-2,811,295.52
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	316,600,050.00				1,075,654,563.57				94,913,658.84	527,069,579.49		2,014,237,851.90
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）						85,773,630.36			23,171,237.36	6,008,297.25		-56,594,095.75
（一）综合收益总额										231,712,373.56		231,712,373.56
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									23,171,237.36	-225,704,076.31		-202,532,838.95
1．提取盈余公积									23,171,237.36	-23,171,237.36
2．对所有者（或股东）的分配										-202,532,838.95		-202,532,838.95
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他						85,773,630.36						-85,773,630.36
四、本期期末余额	316,600,050.00				1,075,654,563.57	85,773,630.36			118,084,896.20	533,077,876.74		1,957,643,756.15

三、公司基本情况

（一）公司注册地、组织形式和总部地址

哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为哈尔滨三联药业有限公司，于2013年12月通过整体变更方式设立的股份有限公司。公司于2017年9月22日在深圳证券交易所上市，现持有统一社会信用代码为91230100607168790X的营业执照。截至2020年12月31日，本公司累计发行股本总数31,660.01万股，注册资本为31,660.01万元，注册地址：哈尔滨市利民开发区北京路，总部地址：哈尔滨市利民开发区北京路，实际控制人为秦剑飞先生及其配偶周莉女士。

（二）公司业务性质和主要经营活动

本公司属医药制造业，主要产品和服务为药品生产与销售。

（三）财务报表的批准报出

本财务报表业经公司董事会于2021年4月26 日批准报出。

本期纳入合并财务报表范围的子公司共十户，具体包括：

子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
兰西哈三联制药有限公司	全资子公司	二级	100	100
兰西哈三联医药有限公司	全资子公司	二级	100	100

北京哈三联科技有限责任公司	全资子公司	二级	100	100
济南循道科技有限公司	全资子公司	二级	100	100
哈尔滨三联礼德生物科技有限公司	全资子公司	二级	100	100

哈尔滨裕实投资有限公司	全资子公司	二级	100	100
哈尔滨裕阳进出口有限公司	全资子公司	二级	100	100

哈尔滨三联医药经销有限公司	全资子公司	二级	100	100
北京湃驰泰克医药科技有限公司	控股子公司	三级	67.81	67.81
哈尔滨北星药业有限公司	全资子公司	二级	100	100

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比， 增加1户， 具体包括：

名称	变更原因
哈尔滨北星药业有限公司	设立

公司2020年度纳入合并范围的子公司共10户，详见附注“九、在其他主体中的权益”。合并范围比上年度增加1户，详见本附注“八、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。

2、持续经营

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本

财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项预期信用损失计提的方法、固定资产折旧和无形资产摊销、收入的确认时点等。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产

中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。

（3）非同一控制下的企业合并

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

（4）为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

（2）合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整

1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

无

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。10、金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

（1）金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

①以摊余成本计量的金融资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。1）分类为以摊余成本计量的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收账款、其他应收款等。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

①嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

②在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（2）金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在

初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

①能够消除或显著减少会计错配。

②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

2）其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

③不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

（3）金融资产和金融负债的终止确认

1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

②该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

2）金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单

独确认为资产或负债。2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

①未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

②保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

①被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

①终止确认部分在终止确认日的账面价值。

②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

1）信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

①债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

②债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

③作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

④债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

⑤本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

2）已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

①发行方或债务人发生重大财务困难；

②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

④债务人很可能破产或进行其他财务重组；

⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

3）预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、债务人类型等。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时本公司依据信用风险特征将金融工具划分为若干组合，在组合的基础上计算预期信用损失，相关金融工具的组合及确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据
应收票据组合	银行承兑汇票
应收账款组合	除合并报表范围内关联方组合之外的应收销售款

合并报表范围内关联方组合	纳入合并报表范围内的关联方之间的应收款项
低信用风险组合	应收员工备用金及借款、代垫款项、出口退税等
保证金及押金组合	应收各类押金、保证金等
其他组合	除上述组合以外的应收款项

对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用风险损失率，计算预期信用损失。

对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，按照应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用风险损失率，计算预期信用损失。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

①对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

② 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

③对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

4）减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

（7）金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11、应收票据

无

12、应收账款

无

13、应收款项融资

无

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法无

15、存货

（1）存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。

（2）存货的计价方法

存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

1）低值易耗品采用一次转销法；

2）包装物采用一次转销法；

3）其他周转材料采用一次转销法摊销。

16、合同资产

无

17、合同成本

无

18、持有待售资产

无

19、债权投资

无

20、其他债权投资

无

21、长期应收款

无

22、长期股权投资

（1）初始投资成本的确定

1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见五、重要会计政策及会计估计/5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（2）后续计量及损益确认

1）成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

2）权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长

期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

（3）长期股权投资核算方法的转换

1）公允价值计量转权益法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

3）权益法核算转公允价值计量本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。4）成本法转权益法本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。5）成本法转公允价值计量本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（4）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报

表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（5）共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：

1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；

2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；

3）与被投资单位之间发生重要交易；

4）向被投资单位派出管理人员；

5）向被投资单位提供关键技术资料。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

24、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5.00	4.75
生产设备	年限平均法	10	5.00	9.50
运输设备	年限平均法	8	5.00	11.88
工器具家具	年限平均法	5	5.00	19.00
电子设备	年限平均法	4	5.00	23.75

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

不适用

25、在建工程

（1）在建工程初始计量

本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。

（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

26、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

2）借款费用已经发生；

3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。

根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数（按年初期末简单平均）乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

27、生物资产

无

28、油气资产

无

29、使用权资产

无30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、应用软件、专利、专有技术、商标等。

1.无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2.无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

（1）使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	法定期限
可产业化的新型贴剂平台技术	10年	预计受益期
应用软件	10年	预计受益期

每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（2）使用寿命不确定的无形资产

无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。

（2）内部研究开发支出会计政策

1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

2、开发阶段支出符合资本化的具体标准

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

31、长期资产减值

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价

值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

32、长期待摊费用

（1）摊销方法

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

（2）摊销年限

类别

摊销年限

备注

房屋装修及改造费用	10年或合同约定的受益期限
仓储服务费	合同约定的受益期限

33、合同负债

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

34、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。

本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。

离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

（3）辞退福利的会计处理方法

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

35、租赁负债

无

36、预计负债

（1）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

37、股份支付

（1）股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

（4）会计处理方法

以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定

业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

38、优先股、永续债等其他金融工具

无

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

（1）收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用产出法/投入法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

（2）收入确认的具体方法

1)医药销售业务

境内销售：公司医药境内销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在客户自提或公司将产品运送至合同/协议约定的到货地点，且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

境外销售：公司医药境外销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在公司完成报关，相应的报关单显示已出关，且相关的经济利益很可能流入时确认收入。

2)技术服务业务

在技术服务业务中，公司根据合同相关条款的约定判断服务的履行条件。如属于在某一时点履行的履约义务，公司于服务成果交付并经客户验收后，一次性确认收入；如属于在某一时段履行的履约义务，公司在履行服务的期间内，按照投入法确定恰当的履约进度，并根据履约进度确认收入。

公司本期受托加工、检验类业务均属于在某一时点履行的履约义务，于相关服务成果交付并经客户验收后，一次性确认收入。40、合同成本

（1）合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约

成本确认为一项资产：

1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。3）该成本预期能够收回。该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

（2）合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

（3）合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。

（4）合同成本减值

上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。

计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况无

41、政府补助

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2）政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（3）会计处理方法

本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。

与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

42、递延所得税资产/递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

（1）确认递延所得税资产的依据

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：

1）该交易不是企业合并；

2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

（2）确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：

1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

（3）同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

43、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。

1）经营租入资产

公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

2）经营租出资产

公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

无

44、其他重要的会计政策和会计估计

无

45、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》	本次会计政策变更经公司第三届董事会第二会议审议通过。公司独立董事及监事会均发表了明确意见。	详见“会计政策变更说明”。

会计政策变更说明：

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见39、收入。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

项目	2019年12月31日	累积影响金额			2020年1月1日
		重分类	重新计量	小计
预收款项	96,690,720.16	-96,690,720.16		-96,690,720.16
合同负债		85,635,152.79		85,635,152.79	85,635,152.79
其他流动负债		11,055,567.37		11,055,567.37	11,055,567.37
负债合计	96,690,720.16				96,690,720.16

注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
预收款项		21,495,711.04	-21,495,711.04
合同负债	19,422,133.71		19,422,133.71
其他流动负债	2,073,577.33		2,073,577.33
负债合计	21,495,711.04	21,495,711.04

执行新收入准则对2020年度合并利润表的影响如下：

项目	报表数	假设按原准则	影响
营业成本	491,300,826.93	483,856,191.42	7,444,635.51

销售费用

605,065,777.60

612,510,413.11

-7,444,635.51

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

适用是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	471,491,558.26	471,491,558.26
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	696,724,687.03	696,724,687.03
衍生金融资产
应收票据
应收账款	199,829,495.00	199,829,495.00
应收款项融资	6,506,514.08	6,506,514.08
预付款项	46,572,017.13	46,572,017.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,201,581.11	3,201,581.11
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	214,335,375.41	214,335,375.41
合同资产

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	46,930,897.80	46,930,897.80
流动资产合计	1,685,592,125.82	1,685,592,125.82
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	23,402,481.73	23,402,481.73
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	684,890,665.49	684,890,665.49
在建工程	121,800,450.39	121,800,450.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	70,053,475.04	70,053,475.04
开发支出
商誉	9,435,863.42	9,435,863.42
长期待摊费用	15,886,435.30	15,886,435.30
递延所得税资产	21,062,193.08	21,062,193.08
其他非流动资产	40,000,000.00	40,000,000.00
非流动资产合计	986,531,564.45	986,531,564.45
资产总计	2,672,123,690.27	2,672,123,690.27
流动负债：
短期借款	180,000,000.00	180,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	15,110,000.00	15,110,000.00
应付账款	81,255,292.20	81,255,292.20

预收款项	96,690,720.16		-96,690,720.16
合同负债		85,635,152.79	85,635,152.79
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	9,478,913.49	9,478,913.49
应交税费	31,850,041.17	31,850,041.17
其他应付款	308,910,509.27	308,910,509.27
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		11,055,567.37	11,055,567.37
流动负债合计	723,295,476.29	723,295,476.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	84,896,037.85	84,896,037.85
递延所得税负债	12,247,881.89	12,247,881.89
其他非流动负债
非流动负债合计	97,143,919.74	97,143,919.74
负债合计	820,439,396.03	820,439,396.03
所有者权益：
股本	316,600,050.00	316,600,050.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,072,682,773.29	1,072,682,773.29
减：库存股	85,773,630.36	85,773,630.36
其他综合收益
专项储备
盈余公积	118,084,896.20	118,084,896.20
一般风险准备
未分配利润	411,101,638.23	411,101,638.23
归属于母公司所有者权益合计	1,832,695,727.36	1,832,695,727.36
少数股东权益	18,988,566.88	18,988,566.88
所有者权益合计	1,851,684,294.24	1,851,684,294.24
负债和所有者权益总计	2,672,123,690.27	2,672,123,690.27

调整情况说明执行新收入准则将预收账款转入合同负债列报。母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	365,596,799.75	365,596,799.75
交易性金融资产	696,724,687.03	696,724,687.03
衍生金融资产
应收票据
应收账款	142,373,201.64	142,373,201.64
应收款项融资	3,898,244.10	3,898,244.10
预付款项	56,136,947.45	56,136,947.45
其他应收款	4,688,853.21	4,688,853.21
其中：应收利息
应收股利
存货	177,088,597.01	177,088,597.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	34,397,203.81	34,397,203.81

流动资产合计	1,480,904,534.00	1,480,904,534.00
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	132,860,387.16	132,860,387.16
长期股权投资	516,485,714.32	516,485,714.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	362,430,736.56	362,430,736.56
在建工程	37,263,391.98	37,263,391.98
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	8,596,990.79	8,596,990.79
开发支出
商誉
长期待摊费用	8,501,465.39	8,501,465.39
递延所得税资产	7,266,975.71	7,266,975.71
其他非流动资产	40,000,000.00	40,000,000.00
非流动资产合计	1,113,405,661.91	1,113,405,661.91
资产总计	2,594,310,195.91	2,594,310,195.91
流动负债：
短期借款	180,000,000.00	180,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,200,000.00	2,200,000.00
应付账款	62,969,284.55	62,969,284.55
预收款项	92,147,418.78		-92,147,418.78
合同负债		81,546,388.30	81,546,388.30
应付职工薪酬	6,500,392.21	6,500,392.21
应交税费	21,125,103.91	21,125,103.91
其他应付款	231,488,872.13	231,488,872.13
其中：应付利息

应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		10,601,030.48	10,601,030.48
流动负债合计	596,431,071.58	596,431,071.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	27,989,886.20	27,989,886.20
递延所得税负债	12,245,481.98	12,245,481.98
其他非流动负债
非流动负债合计	40,235,368.18	40,235,368.18
负债合计	636,666,439.76	636,666,439.76
所有者权益：
股本	316,600,050.00	316,600,050.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,075,654,563.57	1,075,654,563.57
减：库存股	85,773,630.36	85,773,630.36
其他综合收益
专项储备
盈余公积	118,084,896.20	118,084,896.20
未分配利润	533,077,876.74	533,077,876.74
所有者权益合计	1,957,643,756.15	1,957,643,756.15
负债和所有者权益总计	2,594,310,195.91	2,594,310,195.91

调整情况说明执行新收入准则将预收账款转入合同负债和其他流动负债列报。

（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

46、其他

无

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物、应税劳务收入和应税服务收入	13%、 6%和 3%
消费税	不适用	不适用
城市维护建设税	实缴流转税税额	7%和5%
企业所得税	应纳税所得额	20%、15%、25%
房产税	按照房产原值的70%（或租金收入）为纳税基准	1.2%、12%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
哈尔滨三联药业股份有限公司	15%
兰西哈三联制药有限公司	15%
兰西哈三联医药有限公司	25%
北京哈三联科技有限责任公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
济南循道科技有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
哈尔滨三联礼德生物科技有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
哈尔滨裕实投资有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
哈尔滨裕阳进出口有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
哈尔滨三联医药经销有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
北京湃驰泰克医药科技有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）
哈尔滨北星药业有限公司	20%（小型微利企业，同时享受应纳税所得额减计）

2、税收优惠

经黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、国家税务总局黑龙江省税务局批准，哈尔滨三联药业股份有限公司于2018年11月27日取得高新技术企业证书，证书编号为GR201823000032，有效期自2018年11月27日至2021年11月26日。经黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、国家税务总局黑龙江省税务局批准，兰西哈三联制药有限公司于2019年12月3日取得高新技术企业证书，证书编号为GR201923000117，有效期自2019年12月3日至2022年12月2日。

经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局批准，北京哈三联科技有限责任公司于2018年

10月31日取得高新技术企业证书，证书编号为GR201811004273，有效期自2018年10月31日至2021年10月30日。

根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》[财税[2019]13号]，北京哈三联科技有限责任公司、济南循道科技有限公司、哈尔滨三联礼德生物科技有限公司、哈尔滨裕实投资有限公司、哈尔滨裕阳进出口有限公司、哈尔滨三联医药经销有限公司、北京湃驰泰克医药科技有限公司、哈尔滨北星药业有限公司符合小型微利企业认定标准，应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

根据财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号规定，自2019年4月1日至2021年12月31日，允许生产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额。

3、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	2,066.44	1,237.21
银行存款	650,260,140.04	436,307,701.31
其他货币资金	11,185,826.48	35,182,619.74
合计	661,448,032.96	471,491,558.26
其中：存放在境外的款项总额	0.00	0.00

其他说明

截止2020年12月31日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。

其中受限制的货币资金明细如下：

项目

期末余额

期初余额

银行承兑汇票保证金	1,465,600.00	5,193,200.00
用于担保的受控资金	10,896.50	10,896.50

信用证保证金		543,257.40
合计	1,476,496.50	5,747,353.90

2、交易性金融资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	360,790,685.96	696,724,687.03
其中：
银行理财产品	281,879,710.52	580,200,189.89

权益工具投资	78,910,975.44	116,524,497.14
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	0.00	0.00
其中：
合计	360,790,685.96	696,724,687.03

其他说明：

交易性金融资产说明：

2018年1月16日至2018年1月23日，公司通过深港通账户于二级市场购入在香港联合交易所有限公司主板上市的石四药集团有限公司（证券简称“石四药集团”，证券代码：02005.HK）股份，截至2020年12月31日，公司持有石四药集团股票21,358,000.00股。

3、衍生金融资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

4、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位：元

项目

期末余额

期初余额

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
其中：

按单项计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

无按组合计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□ 适用 √ 不适用

（3）期末公司已质押的应收票据

单位：元

项目

期末已质押金额

（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位：元

项目

期末转应收账款金额

其他说明无

（6）本期实际核销的应收票据情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的应收票据核销情况：

单位：元

单位名称

应收票据性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明：

无

5、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	176,086,463.80	100.00%	21,000,365.93	11.93%	155,086,097.87	217,062,826.97	100.00%	17,233,331.97	7.94%	199,829,495.00
其中：
应收账款组合	176,086,463.80	100.00%	21,000,365.93	11.93%	155,086,097.87	217,062,826.97	100.00%	17,233,331.97	7.94%	199,829,495.00
合计	176,086,463.80	100.00%	21,000,365.93	11.93%	155,086,097.87	217,062,826.97	100.00%	17,233,331.97	7.94%	199,829,495.00

按单项计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：21,000,365.93

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
按组合计提坏账准备	176,086,463.80	21,000,365.93	11.93%
合计	176,086,463.80	21,000,365.93	--

确定该组合依据的说明：

无按组合计提坏账准备：

单位：元

名称

期末余额

账面余额

坏账准备

计提比例

确定该组合依据的说明：

无按组合计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	135,532,824.36
1至2年	28,340,908.24
2至3年	2,226,773.35
3年以上	9,985,957.85
3至4年	2,005,810.13
4至5年	2,391,984.00
5年以上	5,588,163.72
合计	176,086,463.80

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
本期计提坏账准备	17,233,331.97	8,559,963.37	4,774,629.41	18,300.00		21,000,365.93
合计	17,233,331.97	8,559,963.37	4,774,629.41	18,300.00		21,000,365.93

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位：元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

无

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位：元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	18,300.00

其中重要的应收账款核销情况：

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

无

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
客户-A	16,049,930.32	9.11%	1,047,209.27
客户-B	7,633,699.02	4.34%	38,168.50
客户-C	7,504,119.00	4.26%	704,099.40
客户-D	7,408,955.60	4.21%	38,199.22
客户-E	7,307,329.80	4.15%
合计	45,904,033.74	26.07%

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明：

无

6、应收款项融资

单位：元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	2,767,267.21	6,506,514.08
合计	2,767,267.21	6,506,514.08

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

1. 期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据：

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	18.908,617.61
合计	18.908,617.61

2.本公司认为，所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，因此未计提预期信用损失，应收款项融资的账面价值与公允价值相若。

7、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位：元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	24,688,265.13	56.14%	45,864,992.90	98.48%
1至2年	18,984,174.23	43.16%	620,820.22	1.33%
2至3年	220,516.72	0.50%	86,204.01	0.19%
3年以上	86,204.01	0.20%	0.00	0.00%
合计	43,979,160.09	--	46,572,017.13	--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

单位名称	期末余额	账龄	未及时结算原因
Rommelag AG（罗姆来格股份有限公司）	23,517,892.06	1年以内、1-2年	设备未到未结算

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
供应商-A	23,517,892.06	53.48%

供应商-B	2,945,352.86	6.70%
供应商-C	2,082,741.65	4.74%
供应商-D	1,920,000.00	4.37%

供应商-E	1,890,000.00	4.30%
合计	32,355,986.57	73.59%

其他说明：

无

8、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	2,847,747.17	3,201,581.11
合计	2,847,747.17	3,201,581.11

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
定期存款	0.00	0.00
委托贷款	0.00	0.00
债券投资	0.00	0.00

2）重要逾期利息

单位：元

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

无3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

无

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收技术服务费退款	4,000,000.00	4,000,000.00
保证金及押金	2,072,664.00	3,228,362.00
应收出口退税		572,510.12
应收员工款项	57,693.75	57,275.54
应收其他款项	1,734,801.26	84,041.28
合计	7,865,159.01	7,942,188.94

2）坏账准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		740,607.83	4,000,000.00	4,740,607.83
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提		731,804.01		731,804.01
本期转回		455,000.00		455,000.00
2020年12月31日余额		1,017,411.84	4,000,000.00	5,017,411.84

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	1,904,813.15
1至2年	81,491.00
2至3年	1,770,258.86

3年以上	4,108,596.00
4至5年	4,006,496.00
5年以上	102,100.00
合计	7,865,159.01

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

无其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位：元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

无

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位：元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

本期无实际核销的其他应收款。5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
山东欧华药业有限公司	应收技术服务费退款	4,000,000.00	3 年以上	50.86%	4,000,000.00
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	应收其他业务款项	1,650,759.98	1年以内	20.99%	16,507.60
常州中基华夏医药服务产业园管理有限公司	保证金及押金	750,000.00	2-3年	9.54%	375,000.00
中航文化有限公司	保证金及押金	599,658.00	2-3年	7.62%	299,829.00

肖启宋（房屋押金）	保证金及押金	396,015.00	2-3年	5.04%	198,007.50
合计	--	7,396,432.98	--	94.05%	4,889,344.10

6）涉及政府补助的应收款项

单位：元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

无

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

无

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明：

无

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1）存货分类

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	93,203,670.30		93,203,670.30	125,064,362.41		125,064,362.41
在产品	17,136,430.15		17,136,430.15	10,715,912.53		10,715,912.53
库存商品	81,213,800.76	5,041,843.30	76,171,957.46	87,646,635.98	9,091,535.51	78,555,100.47
合计	191,553,901.21	5,041,843.30	186,512,057.91	223,426,910.92	9,091,535.51	214,335,375.41

（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

库存商品	9,091,535.51	2,623,133.64		6,672,825.85		5,041,843.30
合计	9,091,535.51	2,623,133.64		6,672,825.85		5,041,843.30

无

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（4）合同履约成本本期摊销金额的说明

无

10、合同资产

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：

单位：元

项目

变动金额

变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位：元

项目

本期计提

本期转回

本期转销/核销

原因

其他说明：

11、持有待售资产

单位：元

项目

期末账面余额

减值准备

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

其他说明：

无

12、一年内到期的非流动资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

重要的债权投资/其他债权投资

单位：元

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

其他说明：

无

13、其他流动资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
增值税留抵扣额	15,012,660.50	12,533,693.99
企业所得税预缴税款	11,715,893.29	9,326,907.69
银行理财		25,070,296.12
合计	26,728,553.79	46,930,897.80

其他说明：

报告期末本公司持有的银行渠道购买的理财产品，均在交易性金融资产列报。

14、债权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

重要的债权投资

单位：元

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

无

15、其他债权投资

单位：元

项目

期初余额

应计利息

本期公允价值变动

期末余额

成本

累计公允价值变动

累计在其他综合收益中确认的损失准备

备注

重要的其他债权投资

单位：元

其他债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

无

16、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位：元

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

坏账准备减值情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

无

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

无

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明无

17、长期股权投资

单位：元

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	39,845,950.34			-4,582,932.64				3,905,266.42		35,263,017.70	20,348,735.03
小计	39,845,950.34			-4,582,932.64				3,905,266.42		35,263,017.70	20,348,735.03
合计	39,845,950.34			-4,582,932.64				3,905,266.42		35,263,017.70	20,348,735.03

其他说明

2018年1月，公司与黑龙江威凯洱生物技术有限公司（以下简称“威凯洱生物”）及其股东签署《黑龙江威凯洱生物技术有限公司投资协议》。根据该协议，公司向威凯洱生物出资3,000.00万元。增资完成后，公司合计向威凯洱生物投资5,000.00万元，持有其33.27%的股权，并对其财务和经营政策施加重大影响，公司将该项投资计入“长期股权投资”，采用权益法核算。威凯洱生物注册资本中，含其他股东18.83%的优先股投资，该部分优先股投资属于一项金融负债，不参与企业经营、不承担经营风险。因此，公司对威凯洱生物实际享有的表决权（普通股）比例为40.98%，并按该比例进行权益法下的后续计量。

公司委托独立的第三方评估机构对2020年12月31日公司持有威凯洱生物股权的公允价值进行评估，并根据收益法评估结果测试应对该项投资计提减值准备390.53万元。

18、其他权益工具投资

单位：元

项目

期末余额

期初余额

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位：元

项目名称

确认的股利收入

累计利得

累计损失

其他综合收益转入留存收益的金额

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因

其他综合收益转入留存收益的原因

其他说明：

无

19、其他非流动金融资产

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

20、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

其他说明无

21、固定资产

单位：元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	714,029,632.39	684,890,665.49
合计	714,029,632.39	684,890,665.49

（1）固定资产情况

单位：元

项目	房屋建筑物	生产设备	运输设备	工器具家具	电子设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	589,628,711.30	411,363,057.11	17,167,297.03	27,136,033.78	71,918,094.32	1,117,213,193.54
2.本期增加金额	15,443,190.43	84,326,537.37	146,814.16	3,396,627.36	13,639,514.53	116,952,683.85
（1）购置		24,224,227.69	146,814.16	3,032,844.85	13,632,434.88	41,036,321.58
（2）在建工程转入	15,443,190.43	60,102,309.68		363,782.51	7,079.65	75,916,362.27
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	145,803.42	42,495,927.06	2,105,762.45	1,437,832.35	3,995,704.53	50,181,029.81
（1）处置或报废	145,803.42	42,495,927.06	2,105,762.45	1,437,832.35	3,995,704.53	50,181,029.81
4.期末余额	604,926,098.31	453,193,667.42	15,208,348.74	29,094,828.79	81,561,904.32	1,183,984,847.58
二、累计折旧
1.期初余额	154,087,261.91	204,576,228.19	8,288,480.15	17,227,461.24	46,634,547.00	430,813,978.49
2.本期增加金额	28,224,318.70	33,957,285.62	1,659,173.71	2,454,723.41	9,749,468.00	76,044,969.44
（1）计提	28,224,318.70	33,957,285.62	1,659,173.71	2,454,723.41	9,749,468.00	76,044,969.44
3.本期减少金额	75,605.84	31,955,051.17	1,690,978.90	1,197,880.37	3,492,766.02	38,412,282.30
（1）处置或报废	75,605.84	31,955,051.17	1,690,978.90	1,197,880.37	3,492,766.02	38,412,282.30
4.期末余额	182,235,974.77	206,578,462.64	8,256,674.96	18,484,304.28	52,891,248.98	468,446,665.63
三、减值准备
1.期初余额	1,508,549.56					1,508,549.56
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	1,508,549.56					1,508,549.56
四、账面价值
1.期末账面价值	421,181,573.98	246,615,204.78	6,951,673.78	10,610,524.51	28,670,655.34	714,029,632.39
2.期初账面价值	434,032,899.83	206,786,828.92	8,878,816.88	9,908,572.54	25,283,547.32	684,890,665.49

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位：元

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位：元

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位：元

项目

期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

其他说明无

（6）固定资产清理

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明无

22、在建工程

单位：元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	153,260,599.62	121,800,450.39
合计	153,260,599.62	121,800,450.39

（1）在建工程情况

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
新建塑料安瓿生产线（301车间）二期	16,564,864.24		16,564,864.24	15,958,497.12		15,958,497.12
313塑瓶车间升级改造项目	1,283,185.85		1,283,185.85	16,280,378.24		16,280,378.24
兰西制药建设项目	111,932,870.53		111,932,870.53	83,853,891.02		83,853,891.02
哈三联主厂区新建10KV供电工程	1,328,633.27		1,328,633.27
哈三联新建10KV供电工程项目				2,802,087.89		2,802,087.89
其他工程	1,746,304.91		1,746,304.91	2,905,596.12		2,905,596.12

309车间升级改造项目	20,404,740.82		20,404,740.82
合计	153,260,599.62		153,260,599.62	121,800,450.39		121,800,450.39

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位：元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
兰西制药建设项目	1,142,530,000.00	83,853,891.02	40,291,706.22	12,212,726.71		111,932,870.53	44.95%	49.93%				自筹和募股资金
合计	1,142,530,000.00	83,853,891.02	40,291,706.22	12,212,726.71		111,932,870.53	--	--				--

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位：元

项目

本期计提金额

计提原因

其他说明无

（4）工程物资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

其他说明：

无

23、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位：元

项目

合计

其他说明：

无

26、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	专利技术	应用软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	58,133,545.68			23,640,000.00	3,576,469.48	85,350,015.16
2.本期增加金额					265,486.73	265,486.73
（1）购置					265,486.73	265,486.73
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	58,133,545.68			23,640,000.00	3,841,956.21	85,615,501.89
二、累计摊销
1.期初余额	10,586,560.53			3,940,000.00	769,979.59	15,296,540.12
2.本期增加金额	1,163,173.80			2,364,000.00	374,562.54	3,901,736.34
（1）计提	1,163,173.80			2,364,000.00	374,562.54	3,901,736.34
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	11,749,734.33			6,304,000.00	1,144,542.13	19,198,276.46
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	46,383,811.35			17,336,000.00	2,697,414.08	66,417,225.43
2.期初账面价值	47,546,985.15			19,700,000.00	2,806,489.89	70,053,475.04

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

其他说明：

无

27、开发支出

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额			本期减少金额			期末余额
		内部开发支出	其他		确认为无形资产	转入当期损益
合计

其他说明无

28、商誉

（1）商誉账面原值

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
济南循道科技有限公司	10,286,863.42					10,286,863.42
兰西哈三联医药有限公司	500,000.00					500,000.00
合计	10,786,863.42					10,786,863.42

（2）商誉减值准备

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
济南循道科技有限公司	1,351,000.00					1,351,000.00
合计	1,351,000.00					1,351,000.00

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

2012年12月，公司通过非同一控制下企业合并取得济南循道科技有限公司（以下简称“济南循道”）100%股权，并购对价与合并日被并购方可辨认资产与负债公允价值的差额确认商誉10,286,863.42元。与该商誉相关的资产组为济南循道的经营性长期资产，即研发使用的相关设备。

2013年9月，公司通过非同一控制下企业合并取得兰西哈三联医药有限公司（以下简称“兰西医药”）100%股权，并购对价与合并日被并购方可辨认资产与负债公允价值的差额确认商誉500,000.00元，与该商誉相关的资产组为兰西医药的经营性长期资产，包括固定资产和无形资产。

上述资产组与合并日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

（1）非同一控制下企业合并济南循道确认的商誉

公司委托独立的第三方评估机构，对与商誉相关的资产组的可收回金额进行评估，并与包含商誉的资产组账面价值进行比较，以确定商誉是否发生减值以及减值金额。

独立的第三方评估机构在对与商誉相关的资产组可回收金额进行评估时，针对研发的药品实现收益方式和收益时间均存在较大不确定性的特点，对药品研发项目采用成本法估计资产组的公允价值，其中：重置成本=直接费用+间接费用+资金成本+合理利润，技术的公允价值=重置成本-功能性贬值-经济型贬值。确定合理利润时，开发利润率参考科研设计行业成本费用利润率平均值进行测算，选取为7.7%。经测试，该商誉未发生减值。

（2）非同一控制下企业合并兰西医药确认的商誉

公司对包含商誉的资产组采用预计未来经营现金流量现值的方法测算其可收回金额。根据兰西医药历史经营数据以及管理层批准的财务预算，编制未来五年预算期及稳定期现金流量预测，计算未来现金流量现值时采用的税前折现率为

12.30%。经测试，该商誉未发生减值。

商誉减值测试的影响无其他说明无

29、长期待摊费用

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
仓储服务费	2,590,678.48	48,691,334.59	7,948,945.93		43,333,067.14
租入房屋装修费	5,873,867.30	3,483,638.47	2,235,039.46		7,122,466.31
研发中心装修费	522,506.05		161,500.68		361,005.37
实验室装修费	2,226,742.43		224,545.44		2,002,196.99
房屋改造费	4,672,641.04		638,406.48		4,034,234.56
合计	15,886,435.30	52,174,973.06	11,208,437.99		56,852,970.37

其他说明无30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位：元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	3,620,103.27	543,015.49	2,940,575.45	441,086.31
信用减值损失	21,714,505.60	3,446,797.10	17,934,338.30	2,787,993.35
递延收益	87,711,678.72	18,171,073.25	84,896,037.85	17,748,727.11
固定资产	522,030.21	78,304.53	562,575.42	84,386.31
公允价值变动	10,993,022.15	1,648,953.32
合计	124,561,339.95	23,888,143.69	106,333,527.02	21,062,193.08

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位：元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	9,599.62	2,399.91	9,599.62	2,399.91
公允价值变动			31,201,179.95	4,680,176.99
其他流动资产			70,296.12	10,544.42
固定资产一次性税前扣除	90,861,909.97	13,629,286.50	50,365,070.49	7,554,760.57
合计	90,871,509.59	13,631,686.41	81,646,146.18	12,247,881.89

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位：元

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		23,888,143.69		21,062,193.08
递延所得税负债		13,631,686.41		12,247,881.89

（4）未确认递延所得税资产明细

单位：元

项目	期末余额	期初余额
信用减值损失	4,303,272.17	4,039,601.50
资产减值准备	23,279,024.62	24,101,630.47
权益法确认的投资损失	14,736,982.30	10,154,049.66
可抵扣亏损	264,319,652.63	179,038,468.71
递延收益	1,000,000.00
合计	307,638,931.72	217,333,750.34

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		1,762,365.47
2021年
2022年
2023年	6,949,953.54	6,949,953.54
2024年	17,544,798.26	17,544,798.26
2025年及以后	239,824,900.83	152,781,351.44
合计	264,319,652.63	179,038,468.71	--

其他说明：

（1）子公司兰西哈三联制药有限公司（以下简称“兰西制药”）计提的信用减值损失、资产减值准备、本期新增政府补助，子公司北京湃驰泰克医药科技有限公司（以下简称“湃驰泰克”）、子公司北京哈三联科技有限责任公司（以下简称“北京哈三联”）、子公司哈尔滨裕阳进出口有限公司（以下简称“裕阳进出口”）计提的信用减值损失，本公司预计上述暂时性差异将通过存货的销售及应收款项的收回转回，由于兰西制药、湃驰泰克、北京哈三联、裕阳进出口在该暂时性差异很有可能转回的未来期间内能否取得用于抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额存在较大的不确定性，公司未就该暂时性差异确认递延所得税资产；

（2）公司对被投资单位威凯洱生物在权益法下确认的投资损失以及计提的资产减值准备，因公司拟长期持有该项投资，在未改变持有意图的情况下不对该暂时性差异确认递延所得税资产。

31、其他非流动资产

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
仓库租赁费	3,802,476.03		3,802,476.03	40,000,000.00		40,000,000.00
合计	3,802,476.03		3,802,476.03	40,000,000.00		40,000,000.00

其他说明：

无

32、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
保证借款	169,506,863.16	80,000,000.00
抵押、保证借款	100,000,000.00	100,000,000.00
未到期应付利息	274,998.91
合计	269,781,862.07	180,000,000.00

短期借款分类的说明：

2020年3月27日，公司与中国农业银行股份有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款9,506,863.16元，借款期限自2020年3月27日至2021年3月26日，该项借款为疫情专用授信，由秦剑飞提供保证。2020年5月7日，公司与中国农业银行有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款34,000,000.00元，借款期限自2020年5月12日至2021年5月6日，该项借款由秦剑飞提供保证，以哈尔滨利民开发区北京路北等十一处房产、哈尔滨利民开发区北京路北侧土地抵押。

2020年6月19日，公司与中国农业银行股份有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款66,000,000.00元，借款期限自2020年6月24日至2021年6月18日，该项借款由秦剑飞提供保证，以哈尔滨利民开发区北京路中段等五处房产、呼兰区利民开发区松浦大道西侧土地抵押。

2020年4月27日，公司与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订授信额度协议，取得授信额度1亿元整，其中短期流动资金贷款授信额度1亿元整，授信额度使用期限至2021年3月1日止。同日，秦剑飞、周莉与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订最高额保证合同，为上述授信提供最高额保证，保证期间为主债权发生期间届满之日起两年。

2020年4月27日，公司与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订借款合同，取得借款20,000,000.00元，借款期限自2020年4月28日至2021年4月27日。2020年9月24日，公司与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订借款合同，取得借款40,000,000.00元，借款期限自2020年9月27日至2021年9月26日。

2020年2月27日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订借款合同，取得借款40,000,000.00元，借款期限自2020年2月27日至2021年2月26日，该项借款由秦剑飞提供保证。

2020年4月29日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订借款合同，取得借款60,000,000.00元，借款期限自2020年4月29日至2021年4月28日，该项借款由秦剑飞提供保证。

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位：元

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

其他说明：

无

33、交易性金融负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其中：
其中：

其他说明：

无

34、衍生金融负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

35、应付票据

单位：元

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	3,664,000.00	15,110,000.00
合计	3,664,000.00	15,110,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

36、应付账款

（1）应付账款列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	37,912,409.55	52,108,743.67
应付设备和工程款	48,391,314.86	28,235,307.12
应付其他采购款	42,935.01	911,241.41
合计	86,346,659.42	81,255,292.20

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位：元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

其他说明：

本公司不存在账龄超过一年的重要应付账款。

37、预收款项

（1）预收款项列示

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位：元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

38、合同负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
预收货款	18,290,058.25	84,535,117.20
预收服务费	1,132,075.46	1,100,035.59
合计	19,422,133.71	85,635,152.79

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位：元

项目	变动金额	变动原因
预收货款	-66,245,058.95	主要系报告期期末部分合同负债转至其他应付款列报所致。
合计	-66,245,058.95	——

39、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	9,292,358.25	158,828,447.56	159,296,381.03	8,824,424.78
二、离职后福利-设定提存计划	186,555.24	12,153,168.91	12,339,724.15
三、辞退福利		1,292,780.00	1,292,780.00
合计	9,478,913.49	172,274,396.47	172,928,885.18	8,824,424.78

（2）短期薪酬列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	8,856,111.46	132,652,992.40	133,095,052.63	8,414,051.23
2、职工福利费	115,245.16	8,423,872.57	8,420,376.30	118,741.43
3、社会保险费	129,022.57	10,291,101.01	10,307,398.14	112,725.44
其中：医疗保险费	115,338.90	9,085,347.37	9,087,960.83	112,725.44
工伤保险费	4,456.50	584,163.41	588,619.91
生育保险费	9,227.17	621,590.23	630,817.40
4、住房公积金		5,032,369.52	5,032,369.52
5、工会经费和职工教育经费	191,979.06	2,428,112.06	2,441,184.44	178,906.68
合计	9,292,358.25	158,828,447.56	159,296,381.03	8,824,424.78

（3）设定提存计划列示

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	177,671.68	11,821,204.07	11,998,875.75
2、失业保险费	8,883.56	331,964.84	340,848.40
合计	186,555.24	12,153,168.91	12,339,724.15

其他说明：

无

40、应交税费

单位：元

项目	期末余额	期初余额
增值税	8,731,194.17	18,489,870.74
企业所得税	272,764.09	10,414,363.16
个人所得税	230,351.36	258,576.10
城市维护建设税	631,985.96	1,303,134.53
教育费附加	461,769.20	933,237.47
房产税	357,244.57	370,302.63
土地使用税	74,915.84	74,915.84
环境保护税	5,013.66	5,640.70
合计	10,765,238.85	31,850,041.17

其他说明：

无

41、其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应付款	187,961,790.63	308,910,509.27
合计	187,961,790.63	308,910,509.27

（1）应付利息

单位：元

项目

期末余额

期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位：元

借款单位

逾期金额

逾期原因

其他说明：

无

（2）应付股利

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

（3）其他应付款

1）按款项性质列示其他应付款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
应付运营费	110,372,812.56	291,005,361.76
销售业务押金	17,871,569.65	16,789,147.93
招标保证金	380,000.00	485,500.00
应付其他业务款项	59,337,408.42	630,499.58
合计	187,961,790.63	308,910,509.27

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

其他说明本公司不存在账龄超过一年的重要其他应付款。

42、持有待售负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

43、一年内到期的非流动负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

44、其他流动负债

单位：元

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	2,073,577.33	11,055,567.37
合计	2,073,577.33	11,055,567.37

短期应付债券的增减变动：

单位：元

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

其他说明：

无

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位：元

项目

期末余额

期初余额

长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

无

46、应付债券

（1）应付债券

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位：元

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	期末余额
合计	--	--	--

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

无

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况无期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位：元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明无其他说明无

47、租赁负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明无

48、长期应付款

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（1）按款项性质列示长期应付款

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

（2）专项应付款

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

其他说明：

无

49、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位：元

项目

期末余额

期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

计划资产：

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划净负债（净资产）

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

无设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

无其他说明：

无

50、预计负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

51、递延收益

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
与资产相关政府补助	83,896,037.85	100,000.00	4,584,359.13	79,411,678.72	详见表1
与收益相关政府补助	1,000,000.00	8,300,000.00		9,300,000.00	详见表1
合计	84,896,037.85	8,400,000.00	4,584,359.13	88,711,678.72	--

涉及政府补助的项目：

单位：元

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
地方政府基础设施建设扶持资金	42,177,818.49			1,012,267.80			41,165,550.69	与资产相关
冻干粉生产线建设项目	12,312,791.88			1,495,843.92			10,816,947.96	与资产相关
奥拉西坦注射液塑料安瓿生产线项目拨款	12,702,313.45			350,764.92			12,351,548.53	与资产相关
2011年产业结构调整项目拨款	7,833,333.16			500,000.04			7,333,333.12	与资产相关
产业振兴和技术改造项目中央拨款	6,895,000.00			420,000.00			6,475,000.00	与资产相关
科技重大项目SO-08临床研究		7,400,000.00					7,400,000.00	与收益相关
GMP改造项目	1,495,614.18			326,315.76			1,169,298.42	与资产相关
氨酚曲马多片产业化项目	479,166.69			479,166.69				与资产相

								关
黑龙江省化学原料药合成技术创新中心建设项目		100,000.00					100,000.00	与资产相关
黑龙江省化学原料药合成技术创新中心建设项目		900,000.00					900,000.00	与收益相关
阿立哌唑原料及制剂的研制项目	1,000,000.00						1,000,000.00	与收益相关
合计	84,896,037.85	8,400,000.00		4,584,359.13			88,711,678.72

其他说明：

52、其他非流动负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

其他说明：

无

53、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	316,600,050.00						316,600,050.00

其他说明：

无

54、其他权益工具

（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

无

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位：元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

无其他说明：

55、资本公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,038,693,702.40			1,038,693,702.40
其他资本公积	33,989,070.89			33,989,070.89
合计	1,072,682,773.29			1,072,682,773.29

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

56、库存股

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
实行股权激励回购	85,773,630.36			85,773,630.36
合计	85,773,630.36			85,773,630.36

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

2019年1月9日，公司召开2019年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分公司社会公众股份的预案》，公司拟以不超过16,000万元，且不低于8,000万元的资金总额，不超过14元/股的价格回购公司发行的人民币普通股，用于实施股权激励计划或员工持股计划。截至2020年12月31日止，公司已累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施回购公司股份6,815,183.00股，占公司总股本的2.1526%，成交总金额为85,773,630.36元（含交易费用）。

57、其他综合收益

单位：元

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、专项储备

单位：元

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

59、盈余公积

单位：元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	118,084,896.20	12,455,379.09		130,540,275.29
合计	118,084,896.20	12,455,379.09		130,540,275.29

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本公司按年度净利润的10.00%提取法定盈余公积金。

60、未分配利润

单位：元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	411,101,638.23	462,981,542.71
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）	0.00	-3,360,196.42
调整后期初未分配利润	411,101,638.23	459,621,346.29
加：本期归属于母公司所有者的净利润	29,324,801.54	177,184,368.25
减：提取法定盈余公积	12,455,379.09	23,171,237.36
应付普通股股利	86,739,762.76	202,532,838.95
期末未分配利润	341,231,297.92	411,101,638.23

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,333,161,522.43	486,435,442.17	2,101,563,563.98	509,292,481.27
其他业务	5,721,468.31	4,865,384.76	497,625.59	629,159.33
合计	1,338,882,990.74	491,300,826.93	2,102,061,189.57	509,921,640.60

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

√ 是 □ 否

单位：元

项目	2020年	2019年	备注
营业收入	1,338,882,990.74	2,102,061,189.57	无
营业收入扣除项目	5,721,468.31	497,625.59	主要系接受原料药技术开发、受托产品加工服务费、仓库租赁等收入。
其中：
其他业务收入	5,721,468.31	497,625.59	无
与主营业务无关的业务收入小计	5,721,468.31	497,625.59	无
不具备商业实质的收入小计	0.00	0.00	无
营业收入扣除后金额	1,333,161,522.43	2,101,563,563.98	无

收入相关信息：

单位：元

合同分类	分部1	分部2		合计
商品类型
其中：
医药产品				951,665,579.58
医疗器械及化妆品				360,581,902.29
进出口贸易				14,789,045.24
原料药及消毒液				6,124,995.32
按经营地区分类				360,581,902.29
其中：
境内				1,318,372,477.19
境外				14,789,045.24
市场或客户类型
其中：
合同类型
其中：
按商品转让的时间分类
其中：
在某一时点转让				1,333,161,522.43
按合同期限分类
其中：
按销售渠道分类
其中：

合计

1,333,161,522.43

与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，0.00元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明无

62、税金及附加

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	0.00	0.00
城市维护建设税	6,014,709.33	10,695,538.31
教育费附加	4,492,359.11	8,485,729.79
资源税	0.00	0.00
房产税	4,390,524.48	4,363,261.61
土地使用税	901,713.00	901,713.00
车船使用税	26,808.24	33,297.82
印花税	676,002.70	955,982.00
其他税费	19,927.32	26,761.22
合计	16,522,044.18	25,462,283.75

其他说明：

无

63、销售费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
市场推广费	509,291,948.10	975,506,174.45
广告宣传费	48,893,415.11	88,101,802.89
办公差旅招待费	26,791,106.61	43,212,129.62
运输装卸费		24,667,917.53
人员薪酬	19,740,272.06	21,757,368.76
折旧摊销	349,035.72	372,533.40
合计	605,065,777.60	1,153,617,926.65

其他说明：

主要系我公司产品市场受疫情影响较大，本年度内减少了市场推广、广告宣传等业务的投入，同时公司正在优化营销管理，优化销售渠道，以提高公司的盈利能力。因执行新收入准则，运输装卸费转至营业成本列报。

64、管理费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
人员薪酬费用	64,487,047.73	66,286,673.14
折旧摊销	28,680,290.01	26,552,093.66
办公差旅招待费	10,626,727.47	17,563,428.48
物料消耗费	11,842,885.68	11,120,146.77
中介机构服务费	1,929,018.88	3,399,029.61
毁损报废损失	3,229,936.21	3,476,910.61
租赁费	8,239,171.27	2,880,135.98
其他	245,431.04	157,687.37
合计	129,280,508.29	131,436,105.62

其他说明：

无

65、研发费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
人员薪酬费用	36,772,274.91	36,507,110.44
服务费	16,714,814.13	27,752,712.46
折旧摊销	13,248,412.58	11,353,446.56
物料消耗费	15,196,537.20	15,366,489.12
检验试验费	21,802,035.46	14,329,246.06
办公差旅招待费	7,591,167.51	7,066,090.16
其他	693,962.02	73,347.33
合计	112,019,203.81	112,448,442.13

其他说明：

无

66、财务费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	9,326,472.95	6,493,447.80
减：利息收入	5,239,447.60	6,533,994.82
以前年度贷款贴息	4,790,000.00	1,950,000.00
本年度贷款贴息	2,410,500.00
汇兑损益	336,829.25	-50,893.24
银行手续费	188,058.92	190,667.01
其他		95,233.06
合计	-2,588,586.48	-1,755,540.19

其他说明：

无

67、其他收益

单位：元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	75,659,447.05	38,683,531.09
个税手续费返还	577,608.54	57,882.15
增值税加计抵减	177,679.69	116,984.80
合计	76,414,735.28	38,858,398.04

68、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-4,582,932.64	-5,472,387.99
交易性金融资产在持有期间的投资收益	2,110,412.66	1,826,708.28
处置交易性金融资产取得的投资收益	6,314,813.38
银行理财收益	9,458,980.89	13,544,536.06
合计	13,301,274.29	9,898,856.35

其他说明：

上表中交易性金融资产持有期间的投资收益不包含列报为交易性金融资产的银行理财持有期间投资收益。

69、净敞口套期收益

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

其他说明：

无

70、公允价值变动收益

单位：元

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-33,452,310.49	18,903,777.31
合计	-33,452,310.49	18,903,777.31

其他说明：

71、信用减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-276,804.01	-549,860.65
应收账款坏账损失	-3,784,743.96	-1,751,263.76
合计	-4,061,547.97	-2,301,124.41

其他说明：

无

72、资产减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	4,049,692.21	-3,241,135.66
三、长期股权投资减值损失	-3,905,266.42	-4,023,382.52
合计	144,425.79	-7,264,518.18

其他说明：

无

73、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源

本期发生额

上期发生额

固定资产处置利得或损失	-4,365,444.83	-216,225.96
合计	-4,365,444.83	-216,225.96

74、营业外收入

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
赔偿收入	15,110.00	2,046,508.76	15,110.00
无需偿付的债务	256,705.62	919,222.85	256,705.62
其他	5,253.39	13,544.91	5,253.39
合计	277,069.01	2,979,276.52	277,069.01

计入当期损益的政府补助：

单位：元

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

其他说明：

无

75、营业外支出

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	2,254,738.26	2,050,000.00	2,254,738.26
非流动资产毁损报废损失	41,573.38	8,061.17	41,573.38
非常损失		1,507,695.46
其他	87,985.03	0.01	87,985.03
合计	2,384,296.67	3,565,756.64	2,384,296.67

其他说明：

无

76、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

当期所得税费用	7,966,053.73	47,157,015.44
递延所得税费用	-1,442,146.09	7,205,561.46
合计	6,523,907.64	54,362,576.90

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位：元

项目	本期发生额
利润总额	33,157,120.82
按法定/适用税率计算的所得税费用	4,973,568.12
子公司适用不同税率的影响	-545,800.94
非应税收入的影响	-295,120.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	253,144.92
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-101,690.00
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	12,528,609.22
研发费用加计扣除的影响	-10,288,803.68
所得税费用	6,523,907.64

其他说明无

77、其他综合收益

详见附注。

78、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
补贴收入	87,287,804.13	35,308,490.76
保证金	11,705,797.38	13,103,684.91
利息收入	5,239,447.60	6,533,994.82
备用金还款	441,531.05	1,055,323.72
其他	520,310.46	2,220,648.58
合计	105,194,890.62	58,222,142.79

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
营销及管理费	782,679,393.60	1,016,528,783.30
保证金	9,546,539.67	15,951,280.33
差旅及招待费	2,872,463.03	5,296,756.46
备用金借款	2,259,404.57	2,777,708.80
手续费	188,058.92	190,667.01
合计	797,545,859.79	1,040,745,195.90

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
保证金解付	5,193,200.00
合计	5,193,200.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
股票回购		85,773,630.36
保证金冻结	1,465,600.00	5,193,200.00
其他		95,233.06
合计	1,465,600.00	91,062,063.42

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

79、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	26,633,213.18	173,860,437.14
加：资产减值准备	3,917,122.18	9,565,642.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	76,044,969.44	75,128,642.47
使用权资产折旧
无形资产摊销	3,901,736.34	3,863,753.02
长期待摊费用摊销	11,208,437.99	3,538,589.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	4,365,444.83	216,225.96
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	41,573.38	8,061.17
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	33,452,310.49	-18,903,777.31
财务费用（收益以“－”号填列）	9,326,472.95	6,644,773.53
投资损失（收益以“－”号填列）	-13,301,274.29	-9,898,856.35
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,825,950.61	1,603,903.50
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	1,383,804.52	5,601,657.96
存货的减少（增加以“－”号填列）	31,873,009.71	-33,636,921.83
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	49,087,623.54	-59,009,328.49

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-239,615,539.70	161,557,983.84
其他
经营活动产生的现金流量净额	-4,507,046.05	320,140,786.74
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	659,971,536.46	465,744,204.36
减：现金的期初余额	465,744,204.36	451,674,986.24
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	194,227,332.10	14,069,218.12

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位：元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

无

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位：元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

无

（4）现金和现金等价物的构成

单位：元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	659,971,536.46	465,744,204.36
其中：库存现金	2,066.44	1,237.21
可随时用于支付的银行存款	650,260,140.04	436,307,701.31
可随时用于支付的其他货币资金	9,709,329.98	29,435,265.84
三、期末现金及现金等价物余额	659,971,536.46	465,744,204.36

其他说明：

无

80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

无

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,476,496.50	详见注释1.货币资金
固定资产	106,295,656.98	详见注释32.短期借款
无形资产	5,293,667.11	详见注释32.短期借款
合计	113,065,820.59	--

其他说明：

无

82、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元
欧元
港币

应收账款	--	--
其中：美元	416,674.00	6.5249	2,718,756.18
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

无

84、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位：元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助	8,400,000.00	递延收益	4,584,359.13
计入其他收益的政府补助	71,075,087.92	其他收益	71,075,087.92
冲减成本费用的政府补助	7,200,500.00	财务费用	7,200,500.00
合计	86,675,587.92		82,859,947.05

（2）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

补助项目	种类	本期发生额	上期发生额	冲减的成本费用项目
黑龙江省财政厅2018年度流动资金贷款贴息	流贷贴息		1,950,000.00	财务费用

黑龙江省财政厅2019年度流动资金贷款贴息	流贷贴息	4,790,000.00		财务费用
黑龙江省财政厅2020年度流动资金贷款贴息	流贷贴息	2,410,500.00		财务费用

合计

7,200,500.00

1,950,000.00

85、其他

无

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位：元

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购买方的收入

购买日至期末被购买方的净利润

其他说明：

无

（2）合并成本及商誉

单位：元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

无大额商誉形成的主要原因：

无其他说明：

无

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位：元

购买日公允价值

购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

无企业合并中承担的被购买方的或有负债：

无其他说明：

无

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

无

（6）其他说明

无

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位：元

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

其他说明：

无

（2）合并成本

单位：元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

无其他说明：

无

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位：元

合并日

上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

无其他说明：

无

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

无

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

本期合并范围内新增1家会计主体：

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例	取得方式
哈尔滨北星药业有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医疗器械、化妆品生产、销售	100%	设立

6、其他

无

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
兰西哈三联制药有限公司	黑龙江省绥化市	黑龙江省绥化市	医药制造	100.00%		设立
兰西哈三联医药有限公司	黑龙江省绥化市	黑龙江省绥化市	医药销售	100.00%		非同一控制下合并
北京哈三联科技有限责任公司	北京市	北京市	药品研发	100.00%		设立
济南循道科技有限公司	山东省济南市	山东省济南市	药品研发	100.00%		非同一控制下合并
哈尔滨三联礼德生物科技有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	药品研发	100.00%		设立
哈尔滨裕实投资有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	技术投资咨询	100.00%		设立
哈尔滨裕阳进出口有限公	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医药销售	100.00%		设立

司
哈尔滨三联医药经销有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医药销售	100.00%		设立
北京湃驰泰克医药科技有限公司	北京市大兴区	北京市大兴区	药品研发		67.81%	增资
哈尔滨北星药业有限公司	黑龙江省哈尔滨市	黑龙江省哈尔滨市	医疗器械、化妆品生产、销售	100.00%		设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无确定公司是代理人还是委托人的依据：

无其他说明：

无

（2）重要的非全资子公司

单位：元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
北京湃驰泰克医药科技有限公司	32.19%	-2,691,588.36		16,296,978.52

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

无其他说明：

无

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位：元

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
北京湃驰泰克医药科技有限	2,559,969.01	24,499,348.28	27,059,317.29	1,438,458.15	0.00	1,438,458.15	2,534,337.30	28,470,417.66	31,004,754.96	2,023,418.75	0.00	2,023,418.75

单位：元

公司子公司名称

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
北京湃驰泰克医药科技有限公司	4,811,320.75	-8,360,477.07	-8,360,477.07	-3,829,542.17	0.00	-10,324,628.48	-10,324,628.48	-7,620,152.80

其他说明：

无

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

无

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

无其他说明：

无

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

无

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位：元

其他说明无

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接

黑龙江威凯洱生物技术有限公司

哈尔滨市

哈尔滨市

生物制药

33.27%

权益法核算

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

2018年1月，公司与黑龙江威凯洱生物技术有限公司（以下简称“威凯洱生物”）及其股东签署《黑龙江威凯洱生物技术有限公司投资协议》，根据该协议，公司向威凯洱生物出资3,000.00万元。增资完成后，公司合计向威凯洱生物投资5,000.00万元，持有其33.27%的股权，并对其财务和经营政策施加重大影响，公司将该项投资计入“长期股权投资”，采用权益法核算。威凯洱生物注册资本中，含其他股东18.83%的优先股投资，该部分优先股投资属于一项金融负债，不参与企业经营、不承担经营风险。因此，公司对威凯洱生物实际享有的表决权（普通股）比例为40.98%，并按该比例进行权益法下的后续计量。持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

无

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

其他说明无

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
流动资产	13,535,055.36	16,882,896.36
非流动资产	79,239,943.48	86,214,625.11
资产合计	92,774,998.84	103,097,521.47
流动负债	59,324,121.41	61,537,411.06
非流动负债	48,059,127.55	44,985,020.76
负债合计	107,383,248.96	106,522,431.82
归属于母公司股东权益	-14,608,250.12	-3,424,910.35
按持股比例计算的净资产份额	-5,986,460.90	-1,403,528.26
对联营企业权益投资的账面价值	14,914,282.67	23,402,481.73
营业收入	14,172,494.30	10,481,503.59
净利润	-11,183,339.77	-13,341,524.12
综合收益总额	-11,183,339.77	-13,341,524.12

其他说明无

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位：元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明无

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

无

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位：元

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

其他说明无

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺

无

（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

无

4、重要的共同经营

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

无共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

无其他说明无

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

无

6、其他

无

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、借款、应收款项、应付款项等。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：

董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。

1.信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。本公司的信用风险主要来自银行存款、应收票据、应收款项、债权投资等。

本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。

本公司持有的除现金以外的货币资金及理财产品主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。

本公司其他金融资产包括其他应收款、债权投资等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十四/1.重要承诺事项所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。

作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险本公司以应收款项账龄分析为基础计算历史迁移率，并考虑了对未来回收风险的判断及信用风险特征分析等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。

截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：

账龄	账面余额	预期信用损失
应收账款	176,086,463.80	21,000,365.93
其他应收款	7,865,159.01	5,017,411.84
应收款项融资	2,767,267.21

合计

186,718,890.02

26,017,777.77

本公司投资的银行理财产品，鉴于交易对方的信用评级良好，本公司管理层并不预期交易对方会无法履行义务。截至2020年12月31日，公司前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的25.96%（2019年：22.32%）。

2.流动性风险

流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司管理流动性的方法是确保具备足够的流动性以履行到期债务，避免导致不可接受的损失。公司及子公司负责自身的现金管理工作，并在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。截止2020年12月31日，本公司拥有银行授信额度47,200.00万万元，包括短期流动资金贷款授信额度37,200.00万元、银行承兑汇票授信额度10,000.00万元。公司已使用短期流动资金贷款授信额度26,950.68万元、银行承兑汇票授信额度219.84万元。截止2020年12月31日，本公司金融负债和表外担保项目以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：

项目	期末余额
	1年以内	1年以上	未约定偿还期限	合计
短期借款	269,781,862.07			269,781,862.07

应付票据	3,664,000.00			3,664,000.00
应付账款	62,551,525.62	23,795,133.80		86,346,659.42
其他应付款	169,710,220.98		18,251,569.65	187,961,790.63

金融负债小计

505,707,608.67

23,795,133.80

18,251,569.65

547,754,312.12

3.市场风险

（1）汇率风险

本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算，以外币进行采购和销售的业务收入、支出以及外币金融资产和金融负债所占比例不足5%，外币汇率波动对本公司经营业绩的影响不大，公司面临的汇率风险较低。

1）本年度公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

2）截止2020年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目	美元项目	合计
应收账款	2,718,756.18	2,718,756.18

3）除了极少数境外客户的采购及销售以外币结算外，本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比例并不重大。本公司管理层认为，在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响很小。

（2）利率风险

本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并由财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响。

1）本年度公司无利率互换安排。

2）截止2020年12月31日，本公司不存在长期带息债务，短期借款余额为26,978.19万元。公司取得的短期借款利率按照“1年期LPR+固定基点”确定，重新定价周期为1个月、12个月不等。短期借款明细详见报表项目注释32短期借款。

3）敏感性分析：

截止2020年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润会减少或增加约487,222.22元（2019年度约455,166.67元)。

上述敏感性分析假定在资产负债表日已发生利率变动，并且已应用于本公司所有按浮动利率获得的借款。

（3）价格风险

价格风险指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，主要源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位：元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）交易性金融资产	78,910,975.44	281,879,710.52		360,790,685.96
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	78,910,975.44	281,879,710.52		360,790,685.96
（1）债务工具投资		281,879,710.52		281,879,710.52
（2）权益工具投资	78,910,975.44			78,910,975.44
（八）应收款项融资			2,767,267.21	2,767,267.21
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

截至2020年12月31日，公司持有石四药集团21,358,000.00股普通股股票，石四药集团于2005年12月15日在香港联合交易所有限公司主板上市，证券代码：02005.HK，公司以石四药集团股票在公开市场的收盘价格作为公允价值的确定依据。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

项目	2020年12月31日公允价值	估值技术	输入值	参数
交易性金融资产

银行理财产品

281,879,710.52

现金流量折现法

预期收益率

0.9%~3.95%

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

项目

2020年12月31日公允价值

估值技术

不可观察输入值

参数

应收款项融资

2,767,267.21

公允价值的最佳估计数

账面价值

—

本公司由财务部门负责金融资产及金融负债的估值工作，对估值结果进行复核和账务处理，并编制与公允价值有关的披露信息。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

本公司上述持续的公允价值计量项目在本年度未发生各层次之间的转换。

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策本公司上述持续的公允价值计量项目在本年度未发生各层次之间的转换。

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

本公司金融工具的公允价值估值技术在本年度未发生变更。

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项以及部分债权投资。上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。

9、其他

无

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例

母公司对本企业的表决权比例

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是秦剑飞先生及其配偶周莉女士。其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九（1）在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九（3）在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称	与本企业关系
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	本公司之联营企业

其他说明无

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
诸葛国民	公司副董事长、持股5%以上股东

其他说明无

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	购买商品	4,774,804.05			751,310.36
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	接受服务	295,005.17			830,188.66
合计		5,069,809.22			1,581,499.02

出售商品/提供劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	提供研发服务	47,169.81
合计		47,169.81

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明无

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位：元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明无本公司委托管理/出包情况表：

单位：元

委托方/出包方名

受托方/承包方名

委托/出包资产类

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定

本期确认的托管

称

称

型

价依据

费/出包费

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

单位：元

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
诸葛国民	房屋	72,000.00	72,000.00
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	房屋	660,550.46	659,049.18
合计		732,550.46	731,049.18

关联租赁情况说明无

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位：元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
兰西医药	80,000,000.00	2019年07月30日	2020年06月24日	是
兰西医药	100,000,000.00			否
合计	180,000,000.00

本公司作为被担保方

单位：元

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
秦剑飞、周莉	100,000,000.00	2019年02月28日	2020年02月27日	是
秦剑飞	35,000,000.00	2019年04月17日	2020年04月03日	是
秦剑飞	65,000,000.00	2019年06月03日	2020年05月09日	是
秦剑飞	200,000,000.00	2019年06月26日	2020年02月03日	是
秦剑飞	80,000,000.00	2019年07月30日	2020年06月24日	是
秦剑飞、周莉	100,000,000.00	2020年01月19日	2020年09月24日	是
秦剑飞	40,000,000.00	2020年02月27日	2021年02月25日	否
秦剑飞	9,506,863.16	2020年03月27日	2021年03月26日	否

秦剑飞	60,000,000.00	2020年04月29日	2021年04月20日	否
秦剑飞	34,000,000.00	2020年05月12日	2023年05月06日	否
秦剑飞	66,000,000.00	2020年06月24日	2023年06月18日	否
秦剑飞、周莉	100,000,000.00			否
秦剑飞、周莉	100,000,000.00			否
秦剑飞	100,000,000.00			否

关联担保情况说明关联担保情况说明1：2020年8月26日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“浦发银行”）签订最高额保证合同，为子公司兰西医药在自2020年8月26日至2021年8月25日止的期间内与浦发银行办理的各类融资业务提供10,000.00万元的最高额担保。保证期间按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止。同日，秦剑飞与浦发银行签订最高额保证合同，为上述兰西医药各类融资业务提供10,000.00万元的最高额担保。保证期间按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止。截至2020年12月31日，兰西医药已使用担保额度219.84万元，未办理其他融资业务。关联担保说明2：2020年1月13日，公司与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订授信额度协议，取得授信额度1亿元整，其中短期流动资金贷款授信额度8,000.00万元，银行承兑汇票及贸易融资敞口授信额度2,000.00万元，授信额度使用期限至2020年2月17日止，该授信额度为循环使用授信额度。同日，秦剑飞、周莉与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订最高额保证合同，为上述授信提供最高额保证，保证期间为主债权发生期间届满之日起两年。2020年1月19日，公司依据该授信额度取得银行借款4,000.00万元，并于2020年9月24日偿还该借款。关联担保说明3：2020年4月27日，公司与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订授信额度协议，取得授信额度1亿元整，其中短期流动资金贷款授信额度1亿元整，授信额度使用期限至2021年3月1日止。同日，秦剑飞、周莉与中国银行股份有限公司哈尔滨呼兰支行签订最高额保证合同，为上述授信提供最高额保证，保证期间为主债权发生期间届满之日起两年。截至2020年12月31日，公司已使用授信额度6,000.00万元。

关联担保说明4：2020年6月8日，公司与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行签订综合授信协议，取得授信额度1亿元整，授信额度使用期限至2021年6月8日止，该授信额度为循环使用授信额度。同日，秦剑飞、周莉与中国民生银行股份有限公司哈尔滨分行签订最高额保证合同，为上述授信提供最高额保证，保证期间为主债权履行期限届满之日或被担保债权确定之日（按孰晚原则）起三年。

（5）关联方资金拆借

单位：元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位：元

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	7,027,863.80	7,737,600.00

（8）其他关联交易

交易类型	关联方名称	本期发生额	上期发生额	定价方式及决策程序
合同终止退款	黑龙江威凯洱生物技术有限公司	484,401.37		不适用
合计		484,401.37

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位：元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	黑龙江威凯洱生物技术有限公司	1,650,759.98	16,507.60
预付款项	黑龙江威凯洱生物技术有限公司			3,125,800.00

（2）应付项目

单位：元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	黑龙江威凯洱生物技术有限公司		1,292.03

7、关联方承诺

无

8、其他

无

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

无

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

财务担保事项2020年8月26日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“浦发银行”）签订最高额保证合同，为子公司兰西医药在自2020年8月26日至2021年8月25日止的期间内与浦发银行办理的各类融资业务提供10,000.00万元的最高额担保。保证期间按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止。同日，秦剑飞与浦发银行签订最高额保证合同，为上述兰西医药各类融资业务提供10,000.00万元的最高额担保。保证期间按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止。截至2020年12月31日，兰西医药已使用担保额度219.84万元，未办理其他融资业务。除存在上述承诺事项外，截止2020年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

无

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位：元

项目	内容	对财务状况和经营成果的影响数	无法估计影响数的原因
重要的对外投资	公司分别于2021年2月9日召开第三届董事会第九次会议、2021年2月25日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以全资子公司股权对外投资的议案》，公司拟以全资子公司哈尔滨北星药业有限公司（以下简称“北星药业”）100%股权对哈尔滨敷尔佳科技发展有限公司（以下简称“敷尔佳科技”）进行增资。2021年2月26日，本次对外投资的工商登记变更手续已经完成，本次交易完成后，公司持有敷尔佳科技5%股权，不再持有北星药业股权。本次交易对公司2021年合并报表层面损益的影响金额约为56,649.00万元。	566,490,000.00	无
报告报出日之前已偿还的短期借款	（1）2020年3月27日，公司与中国农业银行股份有限公司哈尔滨动力支行签订借款合同，取得借款950.69万元，借款期限自2020年3月27日至2021年3月26日。公司已于2021年3月24日向银行偿还该项借款950.69万元。（2）2020年2月27日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订借款合同，取得借款4,000.00万元，借款期限自2020年2月27日至2021年2月26日。公司已于2021年2月25日向银行偿还该项借款4,000.00万元。（3）2020年4月29日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订借款合同，取得借款6,000.00元，借款期限自2020年4月29日至2021年4月28日。公司已于2021年4月20日向银行偿还该借款6,000.00万元。		无

2、利润分配情况

单位：元

拟分配的利润或股利	24,782,789.36
经审议批准宣告发放的利润或股利	24,782,789.36

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位：元

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

（2）未来适用法

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

2、债务重组

无

3、资产置换

（1）非货币性资产交换

无

（2）其他资产置换

无

4、年金计划

无

5、终止经营

单位：元

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明无

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。本公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：

（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

（2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

（3）能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

本公司以经营分部为基础确定报告分部，满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：

（1）该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上；

（2）该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上。

本公司的业务单一，主要为生产和销售药品，管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果，因此，本财务报表不呈报分部信息。

（2）报告分部的财务信息

单位：元

项目

分部间抵销

合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

本公司的业务单一，主要为生产和销售药品，管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果，因此，本财务报表不呈报分部信息。

（4）其他说明

除上述事项外，本报告期不存在需要披露的其他重要事项。

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

无

8、其他

无

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	163,242,850.80	100.00%	19,011,111.36	11.65%	144,231,739.44	158,628,107.52	100.00%	16,254,905.88	10.25%	142,373,201.64
其中：

合并报表范围内关联方组合	15,411,022.69	9.44%			15,411,022.69
应收账款组合	147,831,828.11	90.56%	19,011,111.36	12.86%	128,820,716.75	158,628,107.52	100.00%	16,254,905.88	10.25%	142,373,201.64
合计	163,242,850.80	100.00%	19,011,111.36	11.65%	144,231,739.44	158,628,107.52	100.00%	16,254,905.88	10.25%	142,373,201.64

按单项计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：19,011,111.36

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
按组合计提预期信用损失的应收账款组合	163,242,850.80	19,011,111.36	11.65%
合计	163,242,850.80	19,011,111.36	--

确定该组合依据的说明：

无按组合计提坏账准备：

单位：元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	130,923,859.66
1至2年	20,294,154.64
2至3年	2,169,882.85
3年以上	9,854,953.65
3至4年	1,874,805.93
4至5年	2,391,984.00
5年以上	5,588,163.72
合计	163,242,850.80

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
本期计提坏账准备	16,254,905.88	7,037,447.96	4,262,942.48	18,300.00		19,011,111.36
合计	16,254,905.88	7,037,447.96	4,262,942.48	18,300.00		19,011,111.36

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位：元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

无

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位：元

项目	核销金额
实际核销的应收账款	18,300.00

其中重要的应收账款核销情况：

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

无

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
客户-A	16,049,930.32	9.83%	1,047,209.27
客户-B	15,411,022.69	9.44%
客户-C	7,633,699.02	4.68%	38,168.50
客户-D	7,307,329.80	4.48%
客户-E	7,184,651.60	4.40%	37,077.70
合计	53,586,633.43	32.83%

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

无

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明：

无

2、其他应收款

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	3,431,765.64	4,688,853.21
合计	3,431,765.64	4,688,853.21

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位：元

项目

期末余额

期初余额

2）重要逾期利息

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

无3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位：元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

无

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来	801,478.35	2,445,472.01
应收员工款项	50,464.01	50,000.00
保证金及押金	1,676,649.00	2,832,347.00
应收其他款项	1,710,355.98	59,596.00
合计	4,238,947.34	5,387,415.01

2）坏账准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		698,561.80		698,561.80
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提		563,619.90		563,619.90
本期转回		455,000.00		455,000.00
2020年12月31日余额		807,181.70		807,181.70

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位：元

账龄

账面余额

1年以内（含1年）	2,699,202.34
1至2年	81,491.00
2至3年	1,349,658.00
3年以上	108,596.00
4至5年	6,496.00
5年以上	102,100.00
合计	4,238,947.34

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

无其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位：元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

无

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位：元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位：元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

无5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	应收其他业务款项	1,650,759.98	1年以内	38.94%	16,507.60
兰西哈三联制药有限公司	关联方往来	772,343.88	1年以内	18.22%
常州中基华夏医药服务产业园管	保证金及押金	750,000.00	2-3年	17.69%	375,000.00

理有限公司
中航文化有限公司	保证金及押金	599,658.00	2-3年	14.15%	299,829.00
黑龙江成功药业有限公司	保证金及押金	200,000.00	1年以内	4.72%
合计	--	3,972,761.86	--	93.72%	691,336.60

6）涉及政府补助的应收款项

单位：元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

无

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款无

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无其他说明：

无

3、长期股权投资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	510,510,000.00	5,916,767.41	504,593,232.59	499,000,000.00	5,916,767.41	493,083,232.59
对联营、合营企业投资	35,263,017.70	20,348,735.03	14,914,282.67	39,845,950.34	16,443,468.61	23,402,481.73
合计	545,773,017.70	26,265,502.44	519,507,515.26	538,845,950.34	22,360,236.02	516,485,714.32

（1）对子公司投资

单位：元

被投资单位	期初余额 (账面价值)	本期增减变动				期末余额 (账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
兰西哈三联制药有限公司	440,000,000.00					440,000,000.00
北京哈三联科技有限责任公司	4,680,755.63					4,680,755.63	5,319,244.37
济南循道科技有限公司	9,902,476.96					9,902,476.96	597,523.04

兰西哈三联医药有限公司	500,000.00					500,000.00
哈尔滨裕实投资有限公司	21,000,000.00	5,000,000.00				26,000,000.00
哈尔滨三联医药经销有限公司	2,000,000.00	3,000,000.00				5,000,000.00
哈尔滨裕阳进出口有限公司	5,000,000.00					5,000,000.00
哈尔滨三联礼德生物科技有限公司	10,000,000.00					10,000,000.00
哈尔滨北星药业有限公司	0.00	3,510,000.00				3,510,000.00
合计	493,083,232.59	11,510,000.00				504,593,232.59	5,916,767.41

（2）对联营、合营企业投资

单位：元

投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
黑龙江威凯洱生物技术有限公司	23,402,481.73			-4,582,932.64				3,905,266.42		14,914,282.67	20,348,735.03
小计	23,402,481.73			-4,582,932.64				3,905,266.42		14,914,282.67	20,348,735.03
合计	23,402,481.73			-4,582,932.64				3,905,266.42		14,914,282.67	20,348,735.03

（3）其他说明

无

4、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,197,697,890.02	451,376,456.76	1,639,057,082.64	465,439,401.30
其他业务	5,305,877.31	1,214,326.48	903,147.66	511,483.95
合计	1,203,003,767.33	452,590,783.24	1,639,960,230.30	465,950,885.25

收入相关信息：

单位：元

合同分类	分部1	分部2		合计
商品类型
其中：
医药产品				835,098,258.10
医疗器械及化妆品				835,098,258.10
消毒液				1,985,968.60
按经营地区分类
其中：
境内				1,197,697,890.02
境外				0.00
市场或客户类型
其中：
合同类型
其中：
按商品转让的时间分类
其中：
在某一时点转让				1,197,697,890.02
按合同期限分类
其中：
按销售渠道分类
其中：
合计				1,197,697,890.02

与履约义务相关的信息：

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：

无

5、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	49,411,750.83	52,431,795.11

权益法核算的长期股权投资收益	-4,582,932.64	-5,472,387.99
交易性金融资产在持有期间的投资收益	2,110,412.66	1,826,708.28
处置交易性金融资产取得的投资收益	6,314,813.38
银行理财	9,458,980.89	13,544,536.06
合计	62,713,025.12	62,330,651.46

6、其他

无

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-4,365,444.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	82,859,947.05	主要系本期收到政府补助较同期增加所致。
委托他人投资或管理资产的损益		因本报告期理财均为保本浮动收益型，统一转至下一条非经常性损益项目项下列报。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-15,568,103.56	主要系理财产品、港股投资等以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动损益和处置收益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,107,227.66	主要系报告期捐赠支出影响。
减：所得税影响额	10,333,129.16
少数股东权益影响额	4,908.62
合计	50,481,133.22	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	1.63%	0.09	0.09
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-1.17%	-0.07	-0.07

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

无

4、其他

无

第十三节 备查文件目录

一、载有法定代表人签名的2020年年度报告原件；

二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；

三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；

四、载有公司董事、监事、高级管理人员关于2020年年度报告的书面确认意见原件；

五、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；

六、其他有关资料。

上述文件备置于公司证券投资部备查。

哈尔滨三联药业股份有限公司法定代表人：秦剑飞二〇二一年四月二十六日