证券代码：002833 证券简称：弘亚数控 公告编号：2020-029
广州弘亚数控机械股份有限公司2020年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李茂洪、主管会计工作负责人许丽君及会计机构负责人(会计主管人员)罗青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 298,281,672.89 | 298,158,284.87 | 0.04% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 57,217,526.24 | 76,391,372.60 | -25.10% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 44,192,401.13 | 57,675,657.22 | -23.38% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 5,962,349.83 | 53,046,966.55 | -88.76% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.42 | 0.57 | -26.32% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.42 | 0.57 | -26.32% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.91% | 6.39% | -2.48% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,972,567,637.09 | 1,980,418,208.96 | -0.40% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,497,528,596.78 | 1,432,241,451.48 | 4.56% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 645,714.44 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,632,139.38 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 8,161,174.81 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 105,732.80 | |
| 减：所得税影响额 | 2,407,794.48 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 111,841.84 | |
| 合计 | 13,025,125.11 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 6,622 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 李茂洪 | 境内自然人 | 40.25% | 54,450,000 | 40,837,500 | 质押 | 15,150,000 |
| 刘雨华 | 境内自然人 | 11.52% | 15,590,000 | 11,692,500 | 质押 | 811,000 |
| 李明智 | 境内自然人 | 4.99% | 6,750,000 | 0 | 质押 | 4,725,000 |
| 陈大江 | 境内自然人 | 3.78% | 5,112,000 | 3,834,000 | ||
| 周伟华 | 境内自然人 | 3.10% | 4,196,300 | 0 | 质押 | 2,200,000 |
| 广州海汇成长创业投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.57% | 3,473,700 | 0 | ||
| 招商银行股份有限公司－中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 | 其他 | 2.34% | 3,169,243 | 0 | ||
| 谢扬初 | 境内自然人 | 1.59% | 2,157,440 | 0 | ||
| 刘风华 | 境内自然人 | 1.48% | 2,000,000 | 1,500,000 | ||
| 广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合 | 其他 | 1.17% | 1,579,292 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 李茂洪 | 13,612,500 | 人民币普通股 | 13,612,500 | |||
| 李明智 | 6,750,000 | 人民币普通股 | 6,750,000 | |||
| 周伟华 | 4,196,300 | 人民币普通股 | 4,196,300 | |||
| 刘雨华 | 3,897,500 | 人民币普通股 | 3,897,500 | |||
| 广州海汇成长创业投资中心（有限合伙） | 3,473,700 | 人民币普通股 | 3,473,700 |
| 招商银行股份有限公司－中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 | 3,169,243 | 人民币普通股 | 3,169,243 |
| 谢扬初 | 2,157,440 | 人民币普通股 | 2,157,440 |
| 广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合 | 1,579,292 | 人民币普通股 | 1,579,292 |
| 中国工商银行股份有限公司－中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 | 1,427,505 | 人民币普通股 | 1,427,505 |
| 张威 | 1,370,000 | 人民币普通股 | 1,370,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 李茂洪和刘雨华系夫妻，刘风华是刘雨华的哥哥。李茂洪、刘雨华、刘风华为一致行动人。李明智为广州海汇成长创业投资中心（有限合伙）执行事务合伙人。公司未获悉其他前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 其他流动资产 | 25,041,787.84 | 18,125,942.44 | 38.15% | 主要是保本理财略有增长。 |
| 在建工程 | 64,627,769.87 | 22,624,894.60 | 185.65% | 公司基础建设项目投资增加。 |
| 短期借款 | 108,235,312.13 | 123,173,383.62 | -12.13% | 主要是子公司银行借款减少。 |
| 应付账款 | 107,734,032.21 | 138,438,190.97 | -22.18% | 主要是本期支付的原材料采购款较多所致。 |
| 预收款项 | 68,223,226.06 | 87,062,710.54 | -21.64% | 主要是预收账款在本期确认收入。 |
| 利润表项目 | 本期发生额 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 营业成本 | 207,880,290.60 | 189,934,167.31 | 9.45% | 主要是合并子公司业务及产品结构变化所致。 |
| 投资收益 | 8,161,174.81 | 16,204,395.73 | -49.64% | 主要是本期银行理财收益减少。 |
| 所得税费用 | 9,454,687.19 | 13,639,082.20 | -30.68% | 主要是利润总额减少，所得税费用随之减少。 |
| 现金流量表项目 | 本期发生额 | 上年同期 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,962,349.83 | 53,046,966.55 | -88.76% | 主要是销售收款减少，采购原材料支付的现金增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -24,243,777.02 | 1,469,841.16 | -1749.41% | 主要是本期在建工程投入增加所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -15,893,052.61 | -11,447,499.81 | 38.83% | 主要是归还银行借款所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 信托产品 | 平安信托?汇安1026号 | 平安信托?汇安1026号单一资金信托 | 110,320,000.00 | 公允价值计量 | 124,200,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 124,200,000.00 | 其他非流动金融资产 | 自有资金 |
| 合计 | 110,320,000.00 | -- | 124,200,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 124,200,000.00 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2018年04月17日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2018年05月10日 | ||||||||||||
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 52,500 | 50,800 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 11,032 | 11,032 | 0 |
| 合计 | 63,532 | 61,832 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2019年09月24日 | 2020年03月23日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 4.35% | 215.71 | 215.71 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 9,000 | 自有资金 | 2019年09月25日 | 2020年03月23日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 4.35% | 193.07 | 193.07 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行股份有限公司广州分行营业部 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 5,000 | 自有资金 | 2019年10月17日 | 2020年02月17日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 非保本浮动收益 | 4.20% | 70.77 | 70.77 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 6,000 | 自有资金 | 2019年11月01日 | 2020年03月23日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.40% | 103.43 | 103.43 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行股份有限公司广州分行营业部 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 7,000 | 自有资金 | 2019年11月13日 | 2020年03月23日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 非保本浮动收益 | 4.35% | 109.29 | 109.29 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年11月21日 | 2020年02月24日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.35% | 33.97 | 33.97 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年12月09日 | 2020年02月28日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 9.05 | 9.05 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年12月09日 | 2020年01月15日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 4.13 | 4.13 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年12月09日 | 2020年01月16日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 4.25 | 4.25 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2019年12月09日 | 2020年01月17日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 4.36 | 4.36 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 中国民生银行股份有限公司广州白云支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 4,000 | 自有资金 | 2019年12月17日 | 2020年01月14日 | 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 浮动收益 | 10.89 | 10.89 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 中国民生银行股份有限公司广州白云支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2019年12月20日 | 2020年01月14日 | 存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 浮动收益 | 7.29 | 7.29 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 8,000 | 自有资金 | 2020年01月15日 | 2020年06月15日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.35% | 144.92 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 1,000 | 自有资金 | 2020年01月21日 | 2020年02月12日 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 2.46 | 2.46 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 成都农村商业银行股份有限公司眉山分行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2020年02月17日 | 随时赎回 | 债券、货币市场工具等 | 非保本浮动收益 | 3.80% | 9.83 | 9.83 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 3,000 | 自有资金 | 2020年02月27日 | 2020年06月15日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.10% | 36.73 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2020年03月11日 | 2020年06月15日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.10% | 21.57 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 2,000 | 自有资金 | 2020年03月17日 | 2020年06月18日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.05% | 20.64 | 0 | 未到期 | 是 | 是 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 华夏银行股份有限公司广州黄埔大道支行 | 银行 | 封闭式非保本浮动收益型 | 10,000 | 自有资金 | 2020年03月24日 | 2020年06月25日 | 国债、银行存款、债券回购等 | 非保本浮动收益 | 4.07% | 103.7 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 广发银行股份有限公司广州分行营业部 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 22,000 | 自有资金 | 2020年03月25日 | 2020年06月29日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 非保本浮动收益 | 4.05% | 234.35 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州中海誉城支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 100 | 自有资金 | 2019年03月15日 | 随时赎回 | 货币市场工具、固定收益证券等 | 非保本浮动收益 | 2.80% | 0.7 | 0.7 | 每月发放收益 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州中海誉城支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 100 | 自有资金 | 2019年03月15日 | 2020年02月26日 | 货币市场工具、固定收益证券等 | 非保本浮动收益 | 2.80% | 0.56 | 0.56 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州开发区分行 | 银行 | 保证收益型 | 600 | 自有资金 | 2019年12月26日 | 2020年01月09日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 保本保收益 | 2.00% | 0.46 | 0.46 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州开发区分行 | 银行 | 保证收益型 | 2,200 | 自有资金 | 2020年02月10日 | 2020年03月02日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 保本保收益 | 2.40% | 3.04 | 3.04 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 中国银行广州开发区分行 | 银行 | 保证收益型 | 1,500 | 自有资金 | 2020年03月13日 | 2020年04月17日 | 国债、中央银行票据、金融债等 | 保本保收益 | 2.90% | 4.17 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州中海誉城支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 100 | 自有资金 | 2019年07月25日 | 2020年01月14日 | 货币市场工具、固定收益证券等 | 非保本浮动收益 | 3.85% | 1.82 | 1.82 | 全部收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州中海誉城支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 100 | 自有资金 | 2019年12月03日 | 随时赎回 | 货币市场工具、固定收益证券等 | 非保本浮动收益 | 2.90% | 0.7 | 0.7 | 每月分派收益 | 是 | 是 | ||
| 中国银行广州中海誉城支行 | 银行 | 非保本浮动收益型 | 100 | 自有资金 | 2020年02月20日 | 2020年05月07日 | 货币市场工具、固定收益证券等 | 非保本浮动收益 | 3.90% | 0.82 | 0 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 平安信托有限责任公司 | 信托投资公司 | 非保本浮动收益型 | 1,212 | 自有资金 | 2019年01月14日 | 2022年01月14日 | 昊志机电（300503）的定向增发股票 | 非保本浮动收益 | 浮动收益 | 未到期 | 是 | 是 | ||||
| 平安信托有限责任公司 | 信托投资公司 | 非保本浮动收益型 | 9,820 | 自有资金 | 2019年01月25日 | 2022年01月14日 | 昊志机电（300503）的定向增发股票 | 非保本浮动收益 | 浮动收益 | 未到期 | 是 | 是 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 合计 | 116,832 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,352.67 | 785.77 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。