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裕同科技:中信证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告 下载公告
公告日期:2019-04-09

中信证券股份有限公司关于深圳市裕同包装科技股份有限公司

2018年度保荐工作报告

保荐机构名称:中信证券股份有限公司被保荐公司简称:裕同科技
保荐代表人姓名:焦延延联系电话:010-60836950
保荐代表人姓名:张锦胜联系电话:010-60835260

一、保荐工作概述

项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数12次。.2018年1-12月,保荐机构每月均查询了公司募集资金专户资金变动情况,公司募集资金有大额支出也已及时告知保荐机构;此外,定期现场检查时也会专项查询公司募集资金专户。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数0次
(2)列席公司董事会次数0次
(3)列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数10次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见0次
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容
(3)关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2018年5月10日
(3)培训的主要内容上市公司治理、上市公司董事、监事、高级管理人员职责、上市公司信息披露以及减持新规内容介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司 内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.收购、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.股东股份限售承诺不适用
2.实际控制人股份减持承诺不适用
3.实际控制人关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺不适用
4、股东、部分董高IPO稳定股价承诺不适用
5、公司部分董事、监事以及高级管理人员增持股份承诺不适用

四、其他事项

报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况2018年度,存在以下中国证监会(包括派出机构)和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取监管措施的事项: 1、2018年1月2日,中国证监会河北监管局出具《关于中信证券股份有限公司持续督导乐凯胶片相关事项的监管提示函》(冀证监函【2018】6号),对我公司关于乐凯胶片使用闲置募集资金购买理财产品的督导工作予以监管提示。 我公司在收到上述监管函件后高度重视,督促项目组勤勉尽责、认真履行上市公司持续督导义务。 2?2018年5月22日,深圳证券交易所中小板公司管理部对我公司保荐的深圳劲嘉股份有限公司(以下简称“劲嘉股份”)出具了《关于对深
对上述问题向监管机构做出解释并进行相应整改。
3.其他需要报告的重大事项1、2017年5月24日,公司公告收到证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57号)。公司在司度(上海)贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为其提供融资融券服务,违反了法律法规的相关规定。依据相关规定,中国证监会拟决定:责令公司改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.78元,并处人民币308,279,248.90元罚款。具体处罚事项将以我公司最终收到的行政处罚决定书为准。 2018年11月5日,我公司收到中国证监会结案通知书(结案字[2018]18号),其中提及,经审理,中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。 此事件发生以来的近两年间,在监管机构的指导下,公司持续完善相关内控机制,今后公司将进一步加强日常经营管理,依法合规地开展各项业务。

(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳市裕同包装科技股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页)

保荐代表人签字:

焦延延 张锦胜

中信证券股份有限公司

2019年4月8日


  附件:公告原文
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