2020半年度募集资金存放与使用专项报告根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定,将本公司2020年上半年募集资金存放和使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆贝肯能源工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2614号)核准,公司2016年11月11日获准向社会公开发售人民币普通股股票(A股)2,930万股,每股面值人民币1.00元,发行价格每股人民币12.02元,募集资金总额为人民币352,186,000.00元,扣除本次发行费用人民币31,147,200.00元,实际募集资金净额为人民币321,038,800.00元。
该次募集资金到账时间为2016年12月2日,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具天职业字[2016]17048号验资报告。
(二)本年度募集资金使用及结余情况
截止2020年6月30日,本公司累计使用募集资金人民币292,253,318.45元投入募集资金项目,其中:以前年度使用募集资金287,555,318.45元,本年度使用募集资金4,700,000.00元。
截止2020年6月30日,募集资金专户余额为人民币0.00元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)等相关规定的要求制定并修订了《新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
(二)募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构东方花旗证券有限责任公司已于2016年12月12日与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行白碱滩支行、昆仑银行股份有
限公司克拉玛依中兴路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。
(三)募集资金专户存储情况
截至2020年6月30日,募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位:人民币元):
存放银行 | 银行账户账号 | 存放方式 | 截至日余额 | ||
中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行白碱滩支行 | 65050189608600000068 | 活期 | 0.00 | ||
昆仑银行股份有限公司克拉玛依中兴路支行 | 882020000273 20000593 | 活期 | 0.00 | ||
合计 | 0.00 |
注:截至2020年6月30日,昆仑银行股份有限公司克拉玛依中兴路支行88202000027320000593已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2020年上半年募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
本公司2020年上半年募集资金钻井工程服务能力建设投资项目终止实施,余额补充流动资金。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件:募集资金使用情况对照表
新疆贝肯能源工程股份有限公司2020年8月25日
新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期:2020年6月30日编制单位:新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 | 32,103.88 | 本年度投入募集资金总额 | 470.00 | |||||||
报告期内变更用途的募集资金总额 | 2,878.35 | |||||||||
累计变更用途的募集资金总额 | 11,075.16 | 已累计投入募集资金总额 | 29,225.53 | |||||||
累计变更用途的募集资金总额比例 | 34.50% | |||||||||
承诺投资项目和 超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
钻井工程服务能力建设项目 | 否 | 21,074.76 | 18,196.41 | 470 | 18,196.41 | 100.00 | 项目终止 | 不适用 | 不适用 | 是 |
定向井技术服务能力建设项目 | 否 | 8,606.74 | 2,832.31 | 2,832.31 | 100.00 | 项目终止 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
永久性补充流动资金 | 否 | 2,422.38 | 11,075.16 | 11,075.16 | 100.00 | 已完成 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
承诺投资项目小计 | 32,103.88 | 32,103.88 | 32,103.88 | 100.00 | ||||||
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 1.钻井工程服务能力建设项目募投项目;因克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢,未达预期。公司决定停止此类小型钻机的购置,并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。.钻井工程服务能力建设项目未达到预计计划进度及预计收益。 |
2.定向井技术服务能力建设项目;因受到特殊工艺井开发规模下降,开发难度大,单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显,定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握,他们只提供技术服务,不单独出售关键技术及设备,国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难。定向井技术服务能力建设项目未达到预计计划进度及预计收益。 | |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 1定向井技术服务能力建设项目;因受到特殊工艺井开发规模下降,开发难度大,单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显,定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握,他们不单独对外进行关键技术设备销售,只提供技术服务,且国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难,定向井技术服务能力建设项目的募集资金不能充分使用,终止定向井技术服务能力建设项目有利于对公司实际经营状况和业务结构做出优化调整,降低资金成本,更好地缓解公司短期流动资金压力,2018年11月1日经公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于终止募集资金项目并将其用于永久补充流动资金额议案》,将该项目剩余募集资金5,774.43万元永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 2.公司所处克拉玛依传统油田市场,属于800-3000米浅层井开发市场,浅层施工所需要的钻机主要为ZJ30,ZJ40的小型号钻机,是募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的主要钻机设备采购型号。三年来,克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢,未达预期。公司董事会和经营管理层紧密关注市场发展趋势和行业格局变化,主动适应变化,决定停止此类小型钻机的购置,并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。2020年4月24日,公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于终止募集资金项目并将其结余用于永久补充流动资金的议案》,同意公司终止实施“钻井项目能力建设项目”,将该项目募集资金结余的部分永久补充流动资金,通过2020 年第一次年度股东大会审议。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了明确的同意意见。将该项目剩余募集资金2878.35万元永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 |
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 |
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用。 |
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用。 |
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本期无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用。 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金使用完毕,已办理销户。。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 |
附件2
新疆贝肯能源工程股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
截止日期:2020年6月30日编制单位:新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位:人民币万元
变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投 入募集资金总额 (1) | 本年度实际投入 金额 | 截至期末实际累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度实现的 效益 | 是否达到 预计效益 | 变更后的项目可行性 是否发生重大变化 |
补充流动资金 | 定向井技术服务 能力建设项目 | 8,196.81 | 8,196.81 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
补充流动资金 | 钻井工程服务能力建设项目 | 2,878.35 | 2,878.35 | 2,878.35 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
合计 | 11,075.16 | 11,075.16 | 100.00 |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 (分具体项目) | 1.公司定向井技术服务能力建设项目因受到特殊工艺井开发规模下降,开发难度大,单净投资金额高且开发规模幅度上升幅度不明显,定向井专用设备由国外三大石油服务公司掌握,他们不单独对外销售关键技术设备,只提供技术服务,且国内技术相对不成熟造成定向井专用设备采购困难。综上所述,原计划投入定向井技术服务能力建设项目的募集资金不能充分使用,2018年11月1日经公司研究决定将该项目剩余募集资金5,774.43万元永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 2.公司所处克拉玛依传统油田市场,属于800-3000米浅层井开发市场,浅层施工所需要的钻机主要为ZJ30,ZJ40的小型号钻机,是募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的主要钻机设备采购型号。三年来,克拉玛依油田传统市场浅层井开发规模上升幅度缓慢,未达预期。公司决定停止此类小型钻机的购置,并终止募集资金“钻井工程服务能力建设项目”的实施。2020年4月24日,公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于终止募集资金项目并将其结余用于永久补充流动资金的议案》,同意公司终止实施“钻井项目能力建设项目”,将该项目募集资金结余的部分永久补充流动资金,通过2020 年第一次年度股东大会审议。公司独立董事、监事会及保荐机构也出具了明确的同意意见。将该项目剩余募集资金2878.35万元永久补充流动资金,用于公司日常经营活动。 |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 |
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。