新疆贝肯能源工程股份有限公司
2018年半年度报告
2018-63
2018年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人陈平贵、主管会计工作负责人蒋莉及会计机构负责人(会计主管人员)蒋莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司面临的风险和应对措施”部分,对风险因素做了详细提示，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
2018年半年度报告 ...... 1
第一节 重要提示、释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 6
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10
第五节 重要事项 ...... 14
第六节 股份变动及股东情况 ...... 15
第七节 优先股相关情况 ...... 16
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 17
第九节 公司债相关情况 ...... 18
第十节 财务报告 ...... 19
第十一节 备查文件目录 ...... 76
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 贝肯能源、公司、本公司 | 指 | 新疆贝肯能源工程股份有限公司 |
| 贝肯凯什 | 指 | 贝肯能源凯什有限责任公司（伊朗KISH岛注册的子公司） |
| 贝肯科技 | 指 | 新疆贝肯石油科技开发有限责任公司 |
| 贝肯化工 | 指 | 新疆贝肯能源化工有限公司 |
| 贝肯装备 | 指 | 新疆贝肯能源装备制造有限公司 |
| 贝肯国际 | 指 | 贝肯国际工程有限公司 |
| 贝肯环保 | 指 | 新疆贝肯能源环保有限公司 |
| 贝肯双龙 | 指 | 营口贝肯双龙石油设备有限公司 |
| 海峡贝肯 | 指 | 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 |
| 南疆油服 | 指 | 新疆贝肯南疆油服有限公司 |
| 贝肯香港 | 指 | 贝肯能源（香港）有限公司 |
| 宁波贝肯 | 指 | 宁波贝肯资产管理有限公司 |
| 中石油 | 指 | 中国石油天然气集团公司 |
| 中石化 | 指 | 中国石油化工集团公司 |
| 中海油 | 指 | 中国海洋石油有限公司 |
| 新疆油田公司 | 指 | 中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司 |
| 开发公司或新疆油田分公司（开发公司） | 指 | 中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司（开发公司） |
| 西部钻探 | 指 | 中国石油集团西部钻探工程有限公司 |
| 钻井 | 指 | 指利用钻机，将地层钻成具有一定深度的圆柱形孔眼的工程 |
| 固井 | 指 | 下入小于钻井井眼的无缝钢管（又称套管），并在套管与井壁的环形空间内注入水泥浆或利用特殊工具和技术将套管固定在井壁上的工程 |
| 钻井液 | 指 | 又称泥浆，是指具有满足钻井工程所需要的多种功能的循环流体，其主要作用是清洁井筒、平衡地层压力、传递所钻地层地质信息、水力破岩等 |
| 定向井 | 指 | 当地面井口位置不在地下油气藏的正上方或钻井目标有特殊要求，按专门的钻井目的和要求设计对应的井眼轨迹，并在钻进过程中一直进行井眼轨迹控制，使井眼沿预先设计的井眼轨迹达到预定目标的钻井类型 |
| 水平井 | 指 | 水平井是定向井技术的延伸和拓展，其是指一种井斜角大于或等于86度，并保持这种角度钻完一定长度水平段的定向井 |
| 欠平衡 | 指 | 钻井过程中井筒流体作用于井底的压力低于地层压力，允许地层流体有控制的进入井筒，并循环至地面装置的钻井技术 |
| MWD | 指 | 无线随钻测斜仪（Measure While Drilling），即井下随钻测量系统将数据通过泥浆脉冲、电磁波型等无线方式传送到地面设备，解码处理并应用于指导轨迹控制的测控专用仪器 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日至2018年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 贝肯能源 | 股票代码 | 002828 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 新疆贝肯能源工程股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 贝肯能源 | ||
| 公司的外文名称（如有） | XinJiang Beiken Energy Engineering Co,.Ltd | ||
| 公司的法定代表人 | 陈平贵 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | gaoyong(高勇） | 罗新元 |
| 联系地址 | 新疆克拉玛依市白碱滩区门户路91号 | 新疆克拉玛依市白碱滩区门户路91号 |
| 电话 | 0990-6918160 | 0990-6918160 |
| 传真 | 0990-6918160 | 0990-6918160 |
| 电子信箱 | gaoyong@beiken.com | luoxinyuan@beiken.com |
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 241,962,945.44 | 204,757,823.16 | 18.17% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 20,315,446.53 | 18,108,096.35 | 12.19% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 16,706,767.83 | 16,709,048.03 | -0.01% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -99,360,346.69 | -21,148,246.94 | -369.83% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.15 | 13.33% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.15 | 13.33% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.24% | 1.56% | 0.68% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,690,957,041.63 | 1,444,904,682.12 | 17.03% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 927,061,086.99 | 904,503,125.44 | 2.49% |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 22,858.34 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 67,035.15 | 其中：地方企业出口奖励资金50000元，新型墙体材料专项基金15120.15元 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,512,435.85 | 公司利用闲置资金投资银行安全性高、流动性好的理财产品获利 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 1,912,507.25 | 赔偿违约收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 724,607.84 | |
| 减：所得税影响额 | 635,916.66 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -5,150.93 | |
| 合计 | 3,608,678.70 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司所处行业为油田工程技术服务行业，主要从事油气勘探和开发过程中的钻井工程技术服务及其他油田技术服务，具体包括钻井、固井、钻井液、定向井、欠平衡等，是国内规模较大的、能够提供一体化钻井工程技术服务的独立油田服务供应商。公司将进一步优化延伸油田工程技术服务产业链，增强公司核心业务钻井服务和定向井技术服务的竞争能力，促进相关工程技术服务的发展，提升公司的综合服务水平，增强业务拓展和抵抗风险的能力，力争成为能够独立提供油气勘探和开发工程技术综合解决方案的国际化油田技术服务公司。
一、 公司的主要业务及产品概况报告期内，公司主营业务未发生变化，仍然为钻井、固井、钻井液、定向井、欠平衡、钻井助剂等业务，具体如下：
（1）钻井；公司能够完成的钻井类型包括检查资料井、生产井、注水井、调整井、勘探评价井等。
（2）固井；公司掌握的固井配套技术有：A.大斜度定向井、丛式井和水平井固井设计与施工技术；
B.高温稠油热采井预应力固井设计与施工技术；C.高压油气井固井设计与施工技术；D.多级注水泥固井设计与施工技术；E.尾管固井设计与施工技术；F.低压易漏井平衡压力固井设计与施工；G.挤水泥、试压、注水泥塞等单项设计与施工；H.塑性泥岩和厚盐岩地层固井设计与施工技术；I.小间隙井固井设计与施工技术；J.深井固井设计与施工技术；K.微珠低密度固井技术；L.MTC（泥浆转化水泥浆）固井技术；M.胶乳水泥浆固井技术等。
（3）钻井液；公司熟练掌握应用聚合物钻井液体系、聚磺钻井液体系、钾钙基钻井液体系等12种钻井液技术体系，能够充分满足国内各大油田客户在钻井液技术领域的不同需求。公司拥有良好的油层保护和环境保护意识，生产服务中使用了屏蔽暂堵、无固相完井液、先期防砂完井液等保护油层技术。有一套成熟的问题处理技术，如各种堵漏技术、解卡技术和一整套防塌钻井液技术。
（4）定向井；公司熟练掌握高温水平井、小井眼水平井、SAGD水平井等技术，竞争实力较强。
（5）欠平衡井；公司提供的欠平衡技术服务项目包括气相欠平衡钻井、液相欠平衡钻井、精细控压欠平衡、近平衡井井口自动化控制服务
（6）钻井助剂；公司研发、生产及销售的钻井助剂产品种类较多，主要包括清洗液、隔离液、JB66包被剂和XPF-n胶体。
二、公司经营模式报告期内，公司的经营模式未发生变化，具体如下：
（1）采购模式；公司承接的新疆油田公司钻井工程和技术服务业务的大部分合同中约定，套管、采油树等原材料需要公司向指定的供应商采购，因此对于该部分材料公司采用定向采购的模式。
对于公司开展业务所需大部分设备、配件及其他无特殊约定的原材料，公司主要采用招标、议标的方式进行采购。由于供应商供应材料的优劣以及供应的及时性，直接影响公司业务的质量及公司的经营效率，公司建立了严格的供应商管理制度。在对主要设备及常用的材料采购中，公司对供应商的业务资质、产品品质进行了详细的筛选，建立了合格供应商的档案，并每年对合格供应商进行一次跟踪复评，选择评定较好的厂商作为稳定的供应商。
（2）销售模式；公司承接各项工程技术服务时，应客户单位要求，会采取单独投标、议标及联合投标等多种方式。公司钻井项目部经营办具体负责参与招标、议标活动。
招标模式下，项目部经营办在获得服务项目邀标通知书后，根据目标服务项目的具体内容、施工环境制定施工方案和应急预案，并结合自身成本核算流程及生产作业经验作出相应的工程预算，参与服务项目投标，中标后双方根据投标价格签订合同。
议标模式下，项目部经营办获得油田公司的作业计划后，结合目标服务项目的具体内容、施工环境，编制该项目的执行计划书，并做出相应的工程预算，经双方对服务项目所涉及相关工序确认后，协商确定最终服务价格，双方签订合同。
（3）生产服务模式；公司提供的各项油田工程技术服务基本为野外作业。中标后由各项目部生产运行办实施和管理，编制《月度生产计划》，公司副总裁负责审批。安全质量部协同生产服务单位编制《工艺流程图》、《作业指导书》、《作业计划书》，交主管领导审核、批准后实施。
钻井队现场施工人员依据客户下发的钻井施工设计配备相应设备、设施、人员，勘查井场，对井场进行平整，组织设备设施的安装、拆卸，建立运输、通讯、后勤保障系统，同时依据工程设计准备好钻井过程所需的检验、测量和试验设备。其他项目部现场施工人员依据施工、服务设计准备相应的设备、设施、仪器等。需使用材料时，编制材料计划，报公司负责人审批，凭领料单在供应站领料。安全质量部在上述过程中给予配合。
作业施工完毕后，公司递交完工报告并提交竣工验收申请，甲方组织安全、环保、生产等多部门进行统一竣工验收。随后进行交井验收，验收合格后结算。
公司报告期内从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要业绩驱动因素等未发生重大变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化。 |
| 固定资产 | 无重大变化。 |
| 无形资产 | 无重大变化。 |
| 在建工程 | 主要是公司乌克兰项目的施工设备在安装中所致。 |
| 应收票据 | 主要是公司公司营业收入增加，客户对应增加汇票结算所致。 |
| 应收账款 | 主要是公司公司营业收入增加，应收账款对应增加所致。 |
| 预付账款 | 主要是公司预付货款增加所致。 |
| 其他应收款 | 主要是公司应收政府土地拆迁补助款所致。 |
| 存货 | 主要是公司未完工工程施工增加所致。 |
| 长期待摊费用 | 主要是公司待摊的土地租赁费增加所致。 |
| 其他非流动资产 | 主是要公司预付的设备款减少所致。 |
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| 股权资产 | 投资设立BeiKen Energy Kish Co.,Ltd | 60,110,880.48 | 伊朗 | 开展与石油、天然气和地质方面相关的业务 | 公司统一管控 | 3,746,120.12 | 6.36% | |
| 股权资产 | 投资设立 贝肯能源（香港）有限公司 | 22,614,170.00 | 香港 | 国际油气田区开发、国际石油工程承包、石油钻采设备工具及材料的贸易 | 公司统一管控 | 18,085,594.81 | 2.39% |
率预计在10%左右，远高于全国原油产量在过去10年平均2%左右的增幅。
新疆与中亚五国接壤，毗邻八国，是中国西部的桥头堡，与中亚联系具有得天独厚的条件。随着“一带一路”战略的推进，油气领域会成为重点合作领域。随着中亚国家不断加大油田的勘探及开发，对油田工程技术服务的需求将持续增长，将为公司带来广阔发展契机。
报告期内，公司不存在因核心管理团队和关键技术人员离职、设备或技术升级换代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的情况。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2018年,公司稳步推进董事会的战略规划；稳定发展新疆油田、加速发展塔里木油田等疆内市场，大力开拓西南长宁页岩气等外部市场、乌克兰等海外市场。为此，公司进行新的市场布局，并组建新的子公司和项目部，锐意改革，大胆革新，对公司组织架构和领导班子进行了调整，公司的部分高管将专职负责新的市场运作，同时优化绩效考核管理。
报告期内，受主要产油国的减产计划及政治环境因素影响，国际原油价格继续维持在60美元/桶上方，纽约布伦特原油最高到达78美元/桶，油价明显上升，国内原油期货也于2018年3月挂牌上市，顺利打通包括“一带一路”沿线国家投资者以人民币参与中国原油市场的通道。
公司在去年中标乌克兰UGV区块钻井工程的基础上，向纵深发展，又中标二期钻采工程服务，积极实现以钻井工程服务引领公司其它技术服务走向国际化，同时带动化工、装备制造、贸易的业务拓展，带领公司完成市场分布国际化、营收结构国际化、管理和人才水平国际化的目标。
受风阻气温等因素影响，北疆开工期比预计要晚，西南页岩气和乌克兰有新增工作量，总体上主要工作量上半年完成钻井进尺11.06万米，同比下降11.69%，钻井，固井，定向井完工合计360口。本报告期实现营业收入2.42亿元，较上年同期增长18.17%；营业成本1.69亿元，较上年同期增长9.96%；销售费用168万元，较上年同期上升123.35%；管理费用3955万元，较上年同期增长49.79%；净利润2031.54万元，较上年同期增长12.19%。营业收入及营业成本增长的原因系疆外海外业务量增加，特别是钻井工程业务量增长所致；营业利润及净利润增长主要原因系业务量增加所致。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 241,962,945.44 | 204,757,823.16 | 18.17% | 主要是公司拓展国际项目所致。 |
| 营业成本 | 169,341,103.54 | 154,002,637.95 | 9.96% | 主要是原材料消耗及人工费增加所致。 |
| 销售费用 | 1,688,004.62 | 755,774.85 | 123.35% | 主要是公司扩大市场拓展，增加人工费及运费所致。 |
| 管理费用 | 46,913,560.39 | 26,404,458.24 | 77.67% | 主要是公司人工成本、股权激励及研发投入增加所致。 |
| 财务费用 | -1,192,685.40 | -1,579,894.30 | 24.51% | 主要是公司减少理财产 |
| 品，收益同比减少所致。 | ||||
| 所得税费用 | 4,172,130.03 | 4,321,647.36 | -3.46% | 主要是下属子公司税率降低所致。 |
| 研发投入 | 6,476,525.04 | 1,124,602.16 | 475.89% | 主要是公司增加了研发投入所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -99,360,346.69 | -21,148,246.94 | -369.83% | 主要是公司为职工支付的现金和支付的各项税款增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -22,381,821.21 | -40,676,511.86 | 44.98% | 主要是公司支付投资款减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 43,765,217.79 | -95,689,652.34 | 145.74% | 主要是公司今年收到投资增加而偿还债务减少所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -77,976,950.11 | -157,558,310.76 | 50.51% | 主要是公司今年收到投资增加而偿还债务减少所致。 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 241,962,945.44 | 100% | 204,757,823.16 | 100% | 18.17% |
| 分行业 | |||||
| 油气勘探开发 | 240,960,180.06 | 99.59% | 203,291,571.73 | 99.28% | 18.53% |
| 其他 | 1,002,765.38 | 0.41% | 1,466,251.43 | 0.72% | -31.61% |
| 分产品 | |||||
| 钻井工程 | 205,273,596.05 | 84.84% | 171,533,045.00 | 83.77% | 19.67% |
| 技术服务 | 6,756,980.63 | 2.79% | 13,103,683.28 | 6.40% | -48.43% |
| 产品销售 | 28,929,603.38 | 11.96% | 18,654,843.45 | 9.11% | 55.08% |
| 贸易流通 | 340,491.75 | 0.14% | 1,053,837.37 | 0.51% | -67.69% |
| 其他 | 662,273.63 | 0.27% | 412,414.06 | 0.21% | 60.58% |
| 分地区 | |||||
| 北疆地区 | 155,362,228.77 | 64.21% | 187,711,330.40 | 91.67% | -17.23% |
| 南疆地区 | 13,011,321.12 | 5.38% | 266,966.57 | 0.13% | 4,773.76% |
| 其他地区 | 73,589,395.55 | 30.41% | 16,779,526.19 | 8.20% | 338.57% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 油气勘探开发 | 240,960,180.06 | 168,938,489.95 | 29.89% | 18.53% | 10.03% | 5.42% |
| 分产品 | ||||||
| 钻井工程 | 205,273,596.05 | 143,103,941.00 | 30.29% | 19.67% | 8.45% | 7.22% |
| 产品销售 | 28,929,603.38 | 21,811,126.09 | 24.61% | 55.08% | 63.10% | -3.70% |
| 分地区 | ||||||
| 北疆地区 | 155,362,228.77 | 103,086,113.81 | 33.65% | -17.23% | -26.65% | 8.52% |
| 其他地区 | 73,589,395.55 | 36,046,534.46 | 51.02% | 338.56% | 168.00% | 31.25% |
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 183,372,094.76 | 10.84% | 334,729,241.75 | 29.53% | -18.69% | 主要是公司投资支付的现金、为职工支付的现金和支付的各项税款增加所致。 |
| 应收账款 | 471,705,025.79 | 27.90% | 324,807,259.88 | 28.65% | -0.75% | 主要是公司公司营业收入增加，应收账款对应增加所致。 |
| 存货 | 248,594,805.26 | 14.70% | 66,429,891.52 | 5.86% | 8.84% | 主要是公司未完工工程施工增加所致。 |
| 固定资产 | 336,856,601.21 | 19.92% | 311,762,400.12 | 27.50% | -7.58% | 主要是公司在建工程结转固定资产所致。 |
| 在建工程 | 161,962,935.65 | 9.58% | 11,908,964.28 | 1.05% | 8.53% | 主要是公司乌克兰项目的施工设备在运输或安装中所致。 |
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 2.37% | 2.37% | 主是要公司新增短期借款所致。 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 一、用于担保的资产 | ||
| 1.应收账款 | 121,756,930.39 | 票据质押 |
| 2.应收票据 | 20,479,553.93 | 承兑拆分质押 |
| 小计 | 142,236,484.32 | |
| 二、其他原因造成所有权受到限制的资产 | ||
| 1.货币资金 | 35,392,600.35 | 汇票保证金、货币利率调期保证金、保函保证金 |
| 小计 | 35,392,600.35 |
| 合计 | 177,629,086.67 |
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
7、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 33,118.6 |
| 报告期投入募集资金总额 | 29.94 |
| 已累计投入募集资金总额 | 13,346.5 |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% |
| 募集资金总体使用情况说明 | |
| 详细情况请参阅2018年8月22日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 | |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 钻井工程服务能力建设项目 | 否 | 21,074.76 | 21,074.76 | 29.94 | 9,473.84 | 44.95% | 2019年12月09日 | 0 | 不适用 | 否 |
| 定向井技术服务能力建设项目 | 否 | 8,606.74 | 8,606.74 | 1,450.28 | 16.85% | 2019年12月09日 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 2,422.38 | 2,422.38 | 2,422.38 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 32,103.88 | 32,103.88 | 29.94 | 13,346.5 | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 不适用 | 否 | |||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | 0 | -- | -- | -- | -- | ||||
| 合计 | -- | 32,103.88 | 32,103.88 | 29.94 | 13,346.5 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 截止 2018年 6 月 30日，钻井工程服务能力建设项目、定向井技术服务能力建设项目募投项目仍处于建设期，尚未完全达到预计收益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||
| 2017年1月10日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意置换前期募投项目钻井工程服务能力建设项目2,718.30万元，置换前期定向井技术服务能力建设650.00万元，合计3,368.30万元。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||
| 2017年3月3日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补流动资金5,000万元；2017年11月1日，暂时补充流动资金的5,000万元已全部归还至募集资金专用账户。2017年11月2日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补流动资金10,000万元。 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资 | 不适用 | |||||||||
| 金结余的金额及原因 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户或进行保本类的现金管理、理财产品管理 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
| 募集资金项目概述 | 披露日期 | 披露索引 |
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| BeiKen Energy Kish Co.,Ltd | 子公司 | 开展与石油、天然气和地质方面相关的业务 | 10万美元 | 60,110,880.49 | 9,761,646.95 | 7,480,000.00 | 3,746,192.20 | 3,746,120.12 |
| 新疆贝肯石油科技开发有限责任公司 | 子公司 | 石油勘探开发技术服务 | 1000万人民币 | 26,075,853.28 | 13,226,091.67 | 8,215,886.35 | 1,860,561.77 | 1,812,302.15 |
| 贝肯能源（香港）有限公司 | 子公司 | 石油和天然气开采辅助活动 | 1000万港币 | 22,615,145.48 | 19,360,611.10 | 41,858,665.83 | 18,085,594.81 | 18,085,594.81 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | 设立 | |
| 新疆贝肯南疆油服有限公司 | 设立 |
| 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | 0.00% | 至 | 30.00% |
| 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 4,842.34 | 至 | 6,295.04 |
| 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） | 4,842.34 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 预计2018年1-9月完成的钻井工程工作量较去年同期增加所致。 | ||
79.45%。因此在某种程度上，公司存在对中石油的依赖。
公司对中石油的依赖具有行业性特征。目前我国经批准的有资格从事油气勘探开发的公司主要有中石油、中石化、中海油三大集团，三大石油集团的勘探开发支出占行业绝大部分份额。作为油田工程技术服务企业，客户主要为中石油和中石化，这是由我国油气勘探开发行业管理现状造成的。新疆是我国主要的油气资源分布地区，公司主要业务区域为新疆地区，这是与我国油气资源分布情况有关的。
公司针对主要客户相对集中的风险已经采取多市场开拓方案，先后中标乌克兰钻采，西南页岩气，成立南疆油服，设立迪拜子公司等措施。
3、安全隐患及不可抗力风险油气勘探、开采以及化工产品生产、储运等都会涉及一定风险，严重时可能导致作业中断、财产损失、环境污染、人员伤亡等危险情况发生。随着经营规模和经营区域的扩大，公司面临的安全风险也相应增加。
同时，近年来中国颁布实施的新法规对安全生产和环保提出了更高要求。公司已实行了严格的HSE 管理体系，努力规避各类事故的发生，但仍无法完全避免此类突发事件可能带来的经济损失。公司严格执行国家法律法规，对于发现的重大安全环保隐患，及时进行有效治理。此外，地震、强风、寒流等自然灾害事件会对公司的财产、人员都可能造成损害，而且有可能影响公司的正常生产经营。
4、公司规模扩大带来的管理风险公司目前已成立多家全资及控股子公司，努力延伸行业上下游产业，加大西南页岩气、国外乌克兰市场的开拓，这对公司的管理能力提出了更高的要求。随着公司规模的扩大以及海外市场的拓展，会对公司的组织管理体系、经营决策效率、风险控制能力的要求大大增加，对经营团队的管理水平、内部控制能力、资源整合能力、协同工作能力形成挑战，同时对中高级技术及管理人才的需求也日益增加。尽管公司目前管理层配置合理，但如果公司在规模扩张的过程中不能有效地进行控制和管理，将对公司的发展造成一定风险。
5、公司国外经营风险公司在国外的钻井工程服务项目，受到经营所在国政治、法律及环境监管的影响。由于地缘政治因素，其边境地区不太稳定。在某些方面与发达国家存在重要差异，这些风险主要包括：存在地区冲突、税收政策不健全、监管法规不完善等。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2017年度股东大会 | 年度股东大会 | 47.21% | 2018年05月15日 | 2018年05月16日 | 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn) |
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 陈平贵;白黎年;柏福庆;陈相侠;戴美琼;顾金明;郭庆国;蒋莉;李青山;李绪民;刘昕;孙千才;吴伟平;吴云义;杨伟;曾建伟; | 股份减持承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》"重大事项提示"之"一、本次发行相关重要承诺的说明（一）关于股 | 2016年12月08日 | 2021-12-08 | 正常履行中 |
| 张志强 | 份锁定的承诺"。"重大事项提示"之"五、发行人本次公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向"。 | ||||
| 新疆贝肯能源工程股份有限公司 | 分红承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》"第十四节 股利分配政策"之"三、本次发行后股利分配政策" | 2016年12月08日 | 2019-12-31 | 正常履行中 |
| 陈平贵 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》"第七节 同业竞争与关联交易"之"二、控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争承诺 | 2016年12月08日 | 2099-12-31 | 正常履行中 |
| 新疆贝肯能源工程股份有限公司 | IPO稳定股价承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》"重大事项提示"之四、稳定股价预案"。 | 2016年12月08日 | 2019-12-08 | 正常履行中 |
| 陈平贵;白黎年;柏福庆;陈相侠;戴美琼;顾金明;郭庆国;蒋莉;李青山;李绪民;刘昕;孙千才;吴 | 股份限售承诺 | 持有的贝肯能源首次公开发行前股份自贝肯能源在深圳证券交易所中小板上市交 | 2016年12月08日 | 2019-12-08 | 正常履行中 |
| 伟平;吴云义;杨伟;曾建伟;张志强 | 易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的贝肯能源股份，也不由贝肯能源收购该部分股份 | |||||
| 陈平贵 | 其他承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》第五节"十一、发行人员工及其社会保障情况"之"（二）发行人员工社会保障情况"。 | 2099-12-31 | 正常履行中 | ||
| 陈平贵 | 股份回购承诺 | 详见《首次公开发行股票并上市招股说明书》"重大事项提示"之"一、本次发行相关重要承诺的说明"。 | 2099-12-31 | 正常履行中 | ||
| 股权激励承诺 | 新疆贝肯能源工程股份有限公司 | 公司承诺不为激励对象依据2017年限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2017年08月30日 | 2017年限制性股票激励计划有效期内 | 正常履行中 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计□ 是 √ 否公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 本公司诉宁夏远航油气工程服务有限公司技术服务合同纠纷案（二审） | 105.08 | 否 | 已调解 | 对公司业绩无影响 | 调解书正在按计划执行 | ||
| 王斌诉贝肯建设工程施工合同纠纷案（二审） | 181.55 | 否 | 已判决 | 对公司业绩无影响 | 我公司不承担责任 | ||
| 本公司诉康佳建设工程施工合同纠纷案 | 120 | 否 | 等待仲裁 | 对公司业绩无影响 | 无 | ||
| 本公司诉横山县天成钻井服务有限责任公司技术 | 107.41 | 否 | 已调解 | 对公司业绩无影响 | 调解书正在按计划执行 |
服务合同纠纷案
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成了2017年第一期限制性预留部分股票的实施和登记。1、公司2017年7月7日第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》并授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜。鉴于公司第一期限制性股票激励计划预
留部分授予条件已经成就，公司2018年5月11日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予第一期限制性预留股票的议案》，同意公司以2018年5月11日为授予日，向符合授权条件的8名激励对象授予63万股。
2、2018年5月24日，公司监事会出具《监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》，公司通过内部网站公布了《新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期限制性股票预留部分授予激励对象名单公示》,对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自2018年5月 12 日至2018年5月23日。在公示期内，监事会未收到对于公示的激励对象名单及职务的异议。
3、因公司在授予日确定后实施了2017年度权益分派及转增事项，根据相关法律法规以及《第一期限制
性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司于2018年5月28日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划中预留部分授予价格、数量的议案》，调整后以7.30元/股的价格向符合授予条件的8名激励对象授予107.1万股预留部分限制性股票。4、2018年7月3日，公司董事会已实施并完成了第一期限制性预留股票授予登记工作，授予日为2018年5月11日，授予股份的上市日期为2018年7月5日。2017年第一期限制性股票激励计划中预留部分授予对象为8人，授予的股份数量为107.1万股。2018年7月3日，公司披露了《关于公司第一期限制性股票预留部分登记完成的公告》（公告编号：2018-058）。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同签订日期 | 合同涉及资产的账面价值（万元）（如有） | 合同涉及资产的评估价值（万元）（如有） | 评估机构名称（如有） | 评估基准日（如有） | 定价原则 | 交易价格（万元） | 是否关联交易 | 关联关系 | 截至报告期末的执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 贝肯能源 | 乌克兰天然气钻采公司 | 钻采 | 2018年04月17日 | 无 | 招标价 | 72,477 | 否 | 不适用 | 签署合同过程中 | 2018年04月19日 | 巨潮资讯网，公告号2018-023 | |||
| 贝肯能源 | 重庆页岩气勘探开发有限责任公司 | 钻采 | 2018年05月18日 | 无 | 招标价 | 2,398 | 否 | 不适用 | 执行中 | 2018年05月21日 | 巨潮资讯网，公告号2018-044 |
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
2018年1月8日，公司第三届董事会二十一次会议：
1、审议通过了《关于放弃控股子公司股权优先购买权的议案》同意公司放弃控股子公司贝肯双龙49%股权的优先购买权。
2、审议通过了《关于控股子公司收购股权资产暨关联交易的议案》。公司控股子公司营口贝肯双龙石油设备有限公司拟以不超过人民币1700万元购买营口恒顺达投资有限公司持有的营口市双龙射孔器材有限公司51%股权。
详情见2018年1月9日，公司披露了《关于放弃控股子公司股权优先购买权的的公告》，（公告编号：
2018-002）。《关于控股子公司收购股权资产暨关联交易的公告》，（公告编号：2018-003）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 61,760,000 | 51.57% | 43,232,000 | 1,071,000 | 44,303,000 | 106,063,000 | 51.82% | ||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 3、其他内资持股 | 61,760,000 | 51.57% | 43,232,000 | 1,071,000 | 44,303,000 | 106,063,000 | 51.82% | ||
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 境内自然人持股 | 61,760,000 | 51.57% | 43,232,000 | 1,071,000 | 44,303,000 | 106,063,000 | 51.82% | ||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 二、无限售条件股份 | 58,010,000 | 48.43% | 40,607,000 | 40,607,000 | 98,617,000 | 48.18% | |||
| 1、人民币普通股 | 58,010,000 | 48.43% | 40,607,000 | 40,607,000 | 98,617,000 | 48.18% | |||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | |||||||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | |||||||
| 三、股份总数 | 119,770,000 | 100.00% | 83,839,000 | 1,071,000 | 84,910,000 | 204,680,000 | 100.00% | ||
股0股（含税）；以资本公积向全体股东每10股转增7股,转增股本总数 83,839,000 股。 转增后公司总股本将增加至 203,609,000 股。2、因实施2017年第一期限制性股票激励计划中预留部分股票而产生的股份总数变动2018年5月11日，公司分别召开第三节董事会第二十六次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第一期限制性预留股票的议案》。同意公司以2018年5月11日为授予日，授予8名激励对象63万股限制性股票。鉴于2017年度权益分派已实施完毕，根据激励计划的有关规定中公式计算，本次激励计划中授予的预留部分限制性股票的授予价格由每股12.51元调整为每股7.30元。授予的预留限制性股票数量由63万股调整为107.1万股。实施完成后公司总股本增加至204,680,000股?
股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用
1、2017年度分配预案的实施而产生的股份总数变动的批准情况2018年4月23日公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《公司2017年度利润分配预案》；2018年5月15日2017年度股东大会审议通过了《公司2017年度利润分配预案》，拟以截至2017年12月31日的总股本11,977万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.10元（含税），共计向股东派发现金股利1,317.47万元。送红股0股（含税）；以资本公积向全体股东每10股转增7股,转增股本总数 83,839,000 股。 转增后公司总股本将增加至 203,609,000 股。
2、2017年第一期限制性股票激励计划中预留部分股票而产生的股份总数变动的批准情况公司2017年7月7日召开的第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，根据授权，公司2018年5月11日召开了第三届二十六次董事会，审议通过了《关于向激励对象授予第一期限制性预留股票的议案》。认为公司限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2018年5月11日为授予日，授予8名激励对象63万股限制性股票。
2018年5月24日，公司监事会出具《监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》，公司通过内部网站公布了《新疆贝肯能源工程股份有限公司第一期限制性股票预留部分授予激励对象名单公示》 ，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自2018年5月 12 日至2018年5月23日。在公示期内，监事会未收到对于公示的激励对象名单及职务的异议。因公司在授予日确定后实施了2017年度权益分派及转增事项，根据相关法律法规以及《第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司于2018年5月28日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划中预留部分授予价格、数量的议案》，调整后以7.30元/股的价格向符合授予条件的8名激励对象授予107.1万股预留部分限制性股票。2018年7月3日，公司董事会已实施并完成了第一期限制性预留股票授予登记工作，授予日为2018年5月11日，授予股份的上市日期为2018年7月5日。2017年第一期限制性股票激励计划中预留部分授予对象为8人，授予的股份数量为107.1万股。2018年7月3日，公司披露了《关于公司第一期限制性股票预留部分登记完成的公告》（公告编号：2018-058）。
股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
| 项 目 | 2017年 | |
| 股份变动前 | 股份变动后 | |
| 基本每股收益 | 0.6 | 0.35 |
| 稀释每股收益 | 0.6 | 0.35 |
| 每股净资产 | 7.55 | 4.44 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 限制性预留部分股票激励对象 | 0 | 1,071,000 | 1,071,000 | 限制性预留部分股票锁定 | 2019.7.4 | |
| 合计 | 0 | 0 | 1,071,000 | 1,071,000 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 28,094 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 陈平贵 | 境内自然人 | 16.07% | 32,895,000 | 32,895,000 | 质押 | 11,849,000 | ||||
| 曾建伟 | 境内自然人 | 4.07% | 8,330,000 | 8,330,000 | 质押 | 8,330,000 | ||||
| 吴云义 | 境内自然人 | 4.07% | 8,330,000 | 8,330,000 | ||||||
| 郭庆国 | 境内自然人 | 2.78% | 5,695,000 | 5,695,000 | 质押 | 2,458,200 | ||||
| 戴美琼 | 境内自然人 | 2.62% | 5,355,000 | 5,355,000 | ||||||
| 陈相侠 | 境内自然人 | 2.45% | 5,015,000 | 5,015,000 | ||||||
| 白黎年 | 境内自然人 | 2.32% | 4,760,000 | 4,760,000 | ||||||
| 张志强 | 境内自然人 | 2.03% | 4,165,000 | 4,165,000 | 质押 | 1,105,000 | ||||
| 吴伟平 | 境内自然人 | 1.83% | 3,570,000 | 3,570,000 | ||||||
| 刘昕 | 境内自然人 | 1.61% | 3,298,000 | 3,298,000 | ||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 黄倩 | 3,009,000 | 人民币普通股 | 3,009,000 | |||||||
| 陈尚冰 | 2,550,000 | 人民币普通股 | 2,550,000 | |||||||
| 史建国 | 2,543,240 | 人民币普通股 | 2,543,240 | |||||||
| 季桂娟 | 2,478,520 | 人民币普通股 | 2,478,520 | |||||||
| 裴成民 | 2,180,000 | 人民币普通股 | 2,180,000 | |||||||
| 许秀哲 | 1,870,000 | 人民币普通股 | 1,870,000 | |||||||
| 李洪 | 1,673,543 | 人民币普通股 | 1,673,543 | |||||||
| 冯志萍 | 1,190,000 | 人民币普通股 | 1,190,000 | |||||||
| 姜以锦 | 1,190,000 | 人民币普通股 | 1,190,000 | |||||||
| 陈鉴生 | 1,162,000 | 人民币普通股 | 1,162,000 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 无 | |||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 无 | |||||||||
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 陈平贵 | 董事长、总裁 | 现任 | 32,895,000 | 0 | 0 | 32,895,000 | 0 | 0 | 0 |
| 吴云义 | 董事 | 现任 | 8,330,000 | 0 | 0 | 8,330,000 | 0 | 0 | 0 |
| 曾建伟 | 董事 | 现任 | 8,330,000 | 0 | 0 | 8,330,000 | 0 | 0 | 0 |
| 戴美琼 | 董事 | 现任 | 5,355,000 | 0 | 0 | 5,355,000 | 0 | 0 | 0 |
| 刘昕 | 董事 | 现任 | 3,298,000 | 0 | 0 | 3,298,000 | 0 | 0 | 0 |
| 孙千才 | 董事 | 现任 | 3,230,000 | 0 | 0 | 3,230,000 | 0 | 0 | 0 |
| 张洪生 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 杨卫国 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 丁辉 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张志强 | 监事会主席 | 现任 | 4,165,000 | 0 | 0 | 4,165,000 | 0 | 0 | 0 |
| 郭庆国 | 监事 | 现任 | 5,695,000 | 0 | 0 | 5,695,000 | 0 | 0 | 0 |
| 杨伟 | 监事 | 现任 | 2,380,000 | 0 | 0 | 2,380,000 | 0 | 0 | 0 |
| 马蕊 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李明 | 监事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| gaoyong（高勇） | 副总裁、董事会秘书 | 现任 | 306,000 | 0 | 0 | 306,000 | 0 | 0 | |
| 成景民 | 副总裁 | 现任 | 306,000 | 0 | 0 | 306,000 | 0 | 0 | 0 |
| 蒋莉 | 财务总监 | 现任 | 2,108,000 | 0 | 0 | 2,108,000 | 0 | 0 | 0 |
| 叶诗均 | 副总经理 | 任免 | 340,000 | 0 | 0 | 340,000 | 0 | 0 | 0 |
| 顾金明 | 副总经理 | 任免 | 3,026,000 | 0 | 0 | 3,026,000 | 0 | 0 | 0 |
| 邓冬红 | 副总经理、安全总监 | 任免 | 306,000 | 0 | 0 | 306,000 | 0 | 0 | 0 |
| 李青山 | 市场总监、技术总监 | 任免 | 3,230,000 | 0 | 0 | 3,230,000 | 0 | 0 | 0 |
| 柳勇 | 运营总监 | 任免 | 2,074,000 | 0 | 0 | 2,074,000 | 0 | 0 | 0 |
| 郭丽 | 人事总监 | 任免 | 170,000 | 0 | 0 | 170,000 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | 85,544,000 | 0 | 0 | 85,544,000 | 0 | 0 | 0 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 叶诗均 | 副总经理 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
| 顾金明 | 副总经理 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
| 邓冬红 | 副总经理、安全总监 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
| 李青山 | 市场总监、技术总监 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
| 柳勇 | 运营总监 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
| 郭丽 | 人事总监 | 解聘 | 2018年02月26日 | 工作变动。详见2018年2月27日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http//:www.cninfo.com.cn上的《关于调整部分高级管理人员的公告》（公告编号：2018-012）。 |
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司
2018年06月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 183,372,094.76 | 255,738,951.60 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 38,359,973.22 | 74,943,264.11 |
| 应收账款 | 471,705,025.79 | 338,442,861.81 |
| 预付款项 | 45,675,324.71 | 13,687,564.06 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | 40,716.67 | |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 20,945,013.30 | 3,973,656.76 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 248,594,805.26 | 134,649,348.81 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 136,886,203.07 | 115,924,942.38 |
| 流动资产合计 | 1,145,538,440.11 | 937,401,306.20 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 336,856,601.21 | 333,866,636.10 |
| 在建工程 | 161,962,935.65 | 123,248,267.15 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 13,288,453.77 | 13,513,770.93 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 15,995,864.55 | |
| 长期待摊费用 | 2,805,415.04 | 874,930.71 |
| 递延所得税资产 | 10,113,647.13 | 9,599,103.86 |
| 其他非流动资产 | 1,047,896.30 | 23,052,879.30 |
| 非流动资产合计 | 545,418,601.52 | 507,503,375.92 |
| 资产总计 | 1,690,957,041.63 | 1,444,904,682.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 130,802,902.97 | 160,416,743.61 |
| 应付账款 | 342,475,499.28 | 234,413,254.51 |
| 预收款项 | 61,140,929.05 | 27,669,707.05 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 15,368,908.30 | 30,308,248.17 |
| 应交税费 | 11,087,291.80 | 22,405,094.22 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 7,090,600.00 | |
| 其他应付款 | 128,937,003.09 | 41,451,694.02 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 736,903,134.49 | 536,664,741.58 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 458,882.27 | 474,002.42 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 458,882.27 | 474,002.42 |
| 负债合计 | 737,362,016.76 | 537,138,744.00 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 204,680,000.00 | 119,770,000.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 299,757,087.26 | 369,727,037.72 |
| 减：库存股 | 35,902,900.00 | 35,902,900.00 |
| 其他综合收益 | -1,132,416.64 | -1,342,417.88 |
| 专项储备 | 42,631,353.62 | 42,622,207.70 |
| 盈余公积 | 50,718,588.35 | 50,631,754.47 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 366,309,374.40 | 358,997,443.43 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 927,061,086.99 | 904,503,125.44 |
| 少数股东权益 | 26,533,937.88 | 3,262,812.68 |
| 所有者权益合计 | 953,595,024.87 | 907,765,938.12 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,690,957,041.63 | 1,444,904,682.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 167,767,248.83 | 243,958,308.13 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 35,329,553.93 | 74,643,264.11 |
| 应收账款 | 368,895,798.34 | 349,938,516.89 |
| 预付款项 | 19,164,405.42 | 4,042,596.97 |
| 应收利息 | 40,716.67 | |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 24,932,791.59 | 21,181,165.01 |
| 存货 | 188,462,674.94 | 118,634,961.08 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 120,701,612.44 | 115,721,102.98 |
| 流动资产合计 | 925,254,085.49 | 928,160,631.84 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 206,908,262.83 | 200,387,287.35 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 298,669,774.29 | 311,567,367.69 |
| 在建工程 | 161,962,935.65 | 121,797,373.01 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 13,262,136.65 | 13,489,723.23 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 872,081.71 | 874,930.71 |
| 递延所得税资产 | 7,485,588.41 | 8,058,927.65 |
| 其他非流动资产 | 1,047,896.30 | 23,052,879.30 |
| 非流动资产合计 | 693,556,463.71 | 682,576,276.81 |
| 资产总计 | 1,618,810,549.20 | 1,610,736,908.65 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 129,641,702.97 | 160,416,743.61 |
| 应付账款 | 306,371,596.44 | 276,474,058.20 |
| 预收款项 | 60,481,663.57 | 37,947,740.92 |
| 应付职工薪酬 | 12,591,839.35 | 28,689,658.78 |
| 应交税费 | 5,821,134.41 | 8,927,988.28 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 7,090,600.00 | |
| 其他应付款 | 166,983,265.00 | 193,593,423.49 |
| 持有待售的负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 728,981,801.74 | 726,049,613.28 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 458,882.27 | 474,002.42 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 458,882.27 | 474,002.42 |
| 负债合计 | 729,440,684.01 | 726,523,615.70 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 204,680,000.00 | 119,770,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 300,394,859.74 | 370,125,381.84 |
| 减：库存股 | 35,902,900.00 | 35,902,900.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 39,813,012.31 | 40,100,430.56 |
| 盈余公积 | 50,631,754.47 | 50,631,754.47 |
| 未分配利润 | 329,753,138.67 | 339,488,626.08 |
| 所有者权益合计 | 889,369,865.19 | 884,213,292.95 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,618,810,549.20 | 1,610,736,908.65 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 241,962,945.44 | 204,757,823.16 |
| 其中：营业收入 | 241,962,945.44 | 204,757,823.16 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 220,497,163.79 | 182,591,364.94 |
| 其中：营业成本 | 169,341,103.54 | 154,002,637.95 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 477,646.65 | 997,472.55 |
| 销售费用 | 1,688,004.62 | 755,774.85 |
| 管理费用 | 46,913,560.39 | 26,404,458.24 |
| 财务费用 | -1,192,685.40 | -1,579,894.30 |
| 资产减值损失 | 3,269,533.99 | 2,010,915.65 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 21,600,461.18 | 22,241,474.54 |
| 加：营业外收入 | 3,759,119.74 | 389,700.15 |
| 减：营业外支出 | 1,032,111.16 | 68,742.23 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 24,327,469.76 | 22,562,432.46 |
| 减：所得税费用 | 4,172,130.03 | 4,321,647.36 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,155,339.73 | 18,240,785.10 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 20,315,446.53 | 18,108,096.35 |
| 少数股东损益 | -160,106.80 | 132,688.75 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 210,001.24 | -468,047.88 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 210,001.24 | -467,345.81 |
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | 210,001.24 | -467,345.81 |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 210,001.24 | -467,345.81 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 0.00 | -702.07 |
| 七、综合收益总额 | 20,365,340.97 | 17,772,737.22 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 20,525,447.77 | 17,640,750.54 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -160,106.80 | 131,986.68 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.17 | 0.15 |
| （二）稀释每股收益 | 0.17 | 0.15 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：陈平贵 主管会计工作负责人：蒋莉 会计机构负责人：蒋莉
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 205,619,296.78 | 189,817,572.69 |
| 减：营业成本 | 166,706,267.95 | 146,368,691.08 |
| 税金及附加 | 397,293.65 | 727,807.75 |
| 销售费用 | 534,599.44 | 522,361.64 |
| 管理费用 | 38,382,322.82 | 25,218,560.38 |
| 财务费用 | -1,382,228.72 | -1,496,207.64 |
| 资产减值损失 | -3,822,261.61 | 5,355,457.55 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 4,937,982.78 | 13,195,918.25 |
| 加：营业外收入 | 2,034,005.10 | 389,700.15 |
| 减：营业外支出 | 206,617.59 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,765,370.29 | 13,585,618.40 |
| 减：所得税费用 | 3,497,342.15 | 2,128,249.80 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,268,028.14 | 11,457,368.60 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 3,268,028.14 | 11,457,368.60 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 374,776,008.29 | 158,440,007.95 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 18,370,976.86 | 172,808.05 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 17,616,840.39 | 25,774,921.66 |
| 经营活动现金流入小计 | 410,763,825.54 | 184,387,737.66 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 344,265,869.53 | 147,089,594.90 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 85,734,180.15 | 41,743,982.25 |
| 支付的各项税费 | 45,304,130.53 | 9,001,855.84 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 34,819,992.02 | 7,700,551.61 |
| 经营活动现金流出小计 | 510,124,172.23 | 205,535,984.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -99,360,346.69 | -21,148,246.94 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 120,560,652.74 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,823,024.70 | 1,308,858.14 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 10,842,400.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 133,226,077.44 | 1,308,858.14 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,071,532.84 | 41,985,370.00 |
| 投资支付的现金 | 149,536,365.81 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 155,607,898.65 | 41,985,370.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -22,381,821.21 | -40,676,511.86 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 31,253,700.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 23,435,400.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 41,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 16,879.77 | 6,613,443.54 |
| 筹资活动现金流入小计 | 72,270,579.77 | 6,613,443.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 21,000,000.00 | 84,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,134,850.00 | 14,019,258.36 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,370,511.98 | 4,283,837.52 |
| 筹资活动现金流出小计 | 28,505,361.98 | 102,303,095.88 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 43,765,217.79 | -95,689,652.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -43,899.62 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -77,976,950.11 | -157,558,310.76 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 225,956,444.52 | 465,233,550.20 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 147,979,494.41 | 307,675,239.44 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 263,501,047.79 | 151,403,975.20 |
| 收到的税费返还 | 18,182,941.09 | 172,808.05 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 9,867,286.96 | 24,123,792.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 291,551,275.84 | 175,700,576.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 239,656,015.39 | 140,445,005.28 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | 77,344,310.73 | 41,527,545.13 |
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 11,524,418.27 | 8,399,895.87 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,501,406.88 | 6,705,533.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 338,026,151.27 | 197,077,979.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -46,474,875.43 | -21,377,403.83 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 120,560,652.74 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,823,024.70 | 1,308,858.14 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 122,383,677.44 | 1,308,858.14 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,454,530.43 | 41,866,570.00 |
| 投资支付的现金 | 172,555,241.94 | 7,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 178,009,772.37 | 48,866,570.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -55,626,094.93 | -47,557,711.86 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 7,818,300.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 40,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 16,879.77 | 6,613,443.54 |
| 筹资活动现金流入小计 | 47,835,179.77 | 6,613,443.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 20,000,000.00 | 84,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,134,850.00 | 14,019,258.36 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,400,511.98 | 4,283,837.52 |
| 筹资活动现金流出小计 | 27,535,361.98 | 102,303,095.88 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 20,299,817.79 | -95,689,652.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -81,801,152.57 | -164,624,768.03 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 214,175,801.05 | 462,963,488.12 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 132,374,648.48 | 298,338,720.09 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 119,770,000.00 | 369,727,037.72 | 35,902,900.00 | -1,342,417.88 | 42,622,207.70 | 50,631,754.47 | 358,997,443.43 | 3,262,812.68 | 907,765,938.12 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 119,770,000.00 | 369,727,037.72 | 35,902,900.00 | -1,342,417.88 | 42,622,207.70 | 50,631,754.47 | 358,997,443.43 | 3,262,812.68 | 907,765,938.12 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 84,910,000.00 | -69,969,950.46 | 210,001.24 | 9,145.92 | 86,833.88 | 7,311,930.97 | 23,271,125.20 | 45,829,086.75 | |||||
| （一）综合收益总额 | 210,001.24 | 20,315,446.53 | -160,106.80 | 20,365,340.97 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,071,000.00 | 13,869,049.54 | 23,431,232.00 | 38,371,281.54 | |||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 23,431,232.00 | 23,431,232.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金 | 1,071,000.00 | 14,108,477.90 | 15,179,477.90 | ||||||||||
| 额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -239,428.36 | -239,428.36 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 86,833.88 | -13,003,515.56 | -12,916,681.68 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 86,833.88 | 171,184.44 | 258,018.32 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -13,174,700.00 | -13,174,700.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 83,839,000.00 | -83,839,000.00 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 83,839,000.00 | -83,839,000.00 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 9,145.92 | 9,145.92 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,978,871.15 | 1,978,871.15 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -1,969,725.23 | -1,969,725.23 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 204,680,000.00 | 299,757,087.26 | 35,902,900.00 | -1,132,416.64 | 42,631,353.62 | 50,718,588.35 | 366,309,374.40 | 26,533,937.88 | 953,595,024.87 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合 | |||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公 | 减：库 | 其他综 | 专项储 | 盈余公 | 一般风 | 未分配 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 积 | 存股 | 合收益 | 备 | 积 | 险准备 | 利润 | 计 | |||
| 一、上年期末余额 | 117,200,000.00 | 329,994,818.36 | -66,311.07 | 37,623,424.65 | 44,449,722.72 | 309,814,435.16 | 1,327,357.96 | 840,343,447.78 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 117,200,000.00 | 329,994,818.36 | -66,311.07 | 37,623,424.65 | 44,449,722.72 | 309,814,435.16 | 1,327,357.96 | 840,343,447.78 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,570,000.00 | 39,732,219.36 | 35,902,900.00 | -1,276,106.81 | 4,998,783.05 | 6,182,031.75 | 49,183,008.27 | 1,935,454.72 | 67,422,490.34 | ||||
| （一）综合收益总额 | -1,276,106.81 | 70,015,040.02 | 283,548.70 | 69,022,481.91 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,570,000.00 | 39,732,219.36 | 35,902,900.00 | 1,588,080.58 | 7,987,399.94 | ||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 1,763,836.25 | 1,763,836.25 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,570,000.00 | 39,666,581.84 | 35,902,900.00 | 6,333,681.84 | |||||||||
| 4．其他 | 65,637.52 | -175,755.67 | -110,118.15 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 6,182,031.75 | -20,832,031.75 | -14,650,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,182,031.75 | -6,182,031.75 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -14,650,000.00 | -14,650,000.00 |
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 4,998,783.05 | 63,825.44 | 5,062,608.49 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 10,551,505.71 | 63,825.44 | 10,615,331.15 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -5,552,722.66 | -5,552,722.66 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 119,770,000.00 | 369,727,037.72 | 35,902,900.00 | -1,342,417.88 | 42,622,207.70 | 50,631,754.47 | 358,997,443.43 | 3,262,812.68 | 907,765,938.12 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 119,770,000.00 | 370,125,381.84 | 35,902,900.00 | 40,100,430.56 | 50,631,754.47 | 339,488,626.08 | 884,213,292.95 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 119,770,000.00 | 370,125,381.84 | 35,902,900.00 | 40,100,430.56 | 50,631,754.47 | 339,488,626.08 | 884,213,292.95 | ||||
| 三、本期增减变动 | 84,910,0 | -69,730,5 | -287,418. | -9,735,4 | 5,156,572 | ||||||
| 金额（减少以“－”号填列） | 00.00 | 22.10 | 25 | 87.41 | .24 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 3,268,028.14 | 3,268,028.14 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,071,000.00 | 14,108,477.90 | 15,179,477.90 | ||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,071,000.00 | 14,108,477.90 | 15,179,477.90 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -13,003,515.55 | -13,003,515.55 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 171,184.45 | 171,184.45 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -13,174,700.00 | -13,174,700.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 83,839,000.00 | -83,839,000.00 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 83,839,000.00 | -83,839,000.00 | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -287,418.25 | -287,418.25 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,526,915.66 | 1,526,915.66 | |||||||||
| 2．本期使用 | -1,814,333.91 | -1,814,333.91 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 204,680, | 300,394,8 | 35,902,90 | 39,813,01 | 50,631,75 | 329,753 | 889,369,8 |
| 000.00 | 59.74 | 0.00 | 2.31 | 4.47 | ,138.67 | 65.19 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 117,200,000.00 | 330,458,800.00 | 36,624,673.00 | 44,449,722.72 | 298,500,340.38 | 827,233,536.10 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 117,200,000.00 | 330,458,800.00 | 36,624,673.00 | 44,449,722.72 | 298,500,340.38 | 827,233,536.10 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,570,000.00 | 39,666,581.84 | 35,902,900.00 | 3,475,757.56 | 6,182,031.75 | 40,988,285.70 | 56,979,756.85 | ||||
| （一）综合收益总额 | 61,820,317.45 | 61,820,317.45 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,570,000.00 | 39,666,581.84 | 35,902,900.00 | 6,333,681.84 | |||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,570,000.00 | 39,666,581.84 | 35,902,900.00 | 6,333,681.84 | |||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,182,031.75 | -20,832,031.75 | -14,650,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,182,031.75 | -6,182,031.75 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -14,650,000.00 | -14,650,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益 | |||||||||||
| 内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 3,475,757.56 | 3,475,757.56 | |||||||||
| 1．本期提取 | 9,012,640.22 | 9,012,640.22 | |||||||||
| 2．本期使用 | -5,536,882.66 | -5,536,882.66 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 119,770,000.00 | 370,125,381.84 | 35,902,900.00 | 40,100,430.56 | 50,631,754.47 | 339,488,626.08 | 884,213,292.95 |
本公司财务报告业经公司董事会批准对外报出，批准报出日为2018年8月22日。
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
1、合并财务报表范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
3、合并财务报表抵销事项合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有份额而形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的股东权益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。
4、合并取得子公司会计处理在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合
并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
5、处置子公司会计处理在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
合并范围的变动
1.本公司本期新纳入合并范围的子公司有2家，其中1家系直接设立的全资子公司，1家为新设控股子公司：
（1）新疆贝肯南疆油服有限公司：2018年3月28日，公司董事会决议设立全资子公司新疆贝肯南疆油服有限公司，认缴出资额3000.00万元。2018年3月28日，取得了新疆轮台县市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91652822MA77Y7D89P的《营业执照》，截至2018年6月30日，本公司实际出资3,020,000元。
本公司的投资比例为100%，拥有对其的实际控制权，故自子公司成立之日起，将其纳入合并范围。
（2）新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司：2018年1月1日，公司总裁办公会议由新疆贝肯能源工程股份有限公司,洲际海峡能源科技有限公司, 成都瑞持广融股权投资管理合伙企业（有限合伙）, 克拉玛依市福瑞克能源工程有限公共同设立新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司，出资比例分别为35%，30%，10%，25%。2018年1月19日，取得了工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为9165020MA77TX8Y3M的《营业
执照》，截至2018年6月30日，本公司的实际出资比例为35.00%，拥有对其的实际控制权，故自子公司成立之日起，将其纳入合并范围。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简称“第15号文 (2014年修订)”)的列报和披露要求。
1、遵循企业会计准则的声明1、遵循企业会计准则的声明本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释
以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简称“第15号文 (2014年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期本公司以一年12个月作为正常营业周期。
4、记账本位币本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置
子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
1、合并财务报表范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
3、合并财务报表抵销事项合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有份额而形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的股东权益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。
4、合并取得子公司会计处理在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。5、处置子公司会计处理在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法1.合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1)各参与方均受到该安排的约束；2) 两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。2.合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关
的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。2.外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10、金融工具1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2)未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
| 公允价值发生“严重”下跌的 具体量化标准 | 期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。 |
| 公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准 | 连续12个月出现下跌。 |
| 成本的计算方法 | 取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。 |
| 期末公允价值的确定方法 | 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。 |
| 持续下跌期间的确定依据 | 连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。 |
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末余额在1000万元（含1000 万）以上的应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 |
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2－3年 | 30.00% | 30.00% |
| 3－4年 | 50.00% | 50.00% |
| 4－5年 | 80.00% | 80.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值。 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
14、长期股权投资1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。4.长期股权投资的处置
4.1 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面
价值的差额确认为当期投资收益。
4.2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。5.减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资
产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
16、固定资产（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 3-20 | 5.00 | 4.75-31.67 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-10 | 5.00 | 9.50-31.67 |
| 器具工具(与生产相关) | 年限平均法 | 3-6 | 5.00 | 15.83-31.67 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 3-4 | 5.00 | 23.75-31.67 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-4 | 5.00 | 23.75-31.67 |
| 年限平均法 |
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2.借款费用资本化期间（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3.借款费用资本化金额为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
无
20、油气资产
无
21、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试1.无形资产包括土地使用权、软件及商标等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 预计使用寿命(年) | 依 据 |
| 土地使用权 | 50 | 国有建设用地使用权证 |
| 软件 | 3 | 软件使用期 |
| 商标 | 10 | 商标使用期 |
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，在此进行生产前或使用前的原型和模型的设计、建造和测试，以及不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营等开发活动所发生的支出划入公司内部研究项目的开发阶段支出，该等支出同时满足下列条件时才确认为无形资产，否则计入当期损益：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；C、无形资产产生经济利益方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源条件支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
22、长期资产减值
无
23、长期待摊费用长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法（1）短期薪酬的会计处理方法本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
（1） 本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
（2） 因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。
本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
（2）离职后福利的会计处理方法（1）设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情况。
报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费
用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③
项计入其他综合收益。
（3）辞退福利的会计处理方法辞退福利主要包括：
（1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
（2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除
此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产25、预计负债1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现
时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
26、股份支付1.股份支付的种类包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2.权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3.确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据激励对象最近的总体离职率和考核等级信息进行后续估计。
4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1.销售商品收入销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5） 相关的已发生或将发生的成本能够可
靠地计量。公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，其具体确认方法如下：本公司在客户收货并验收后，确认销售收入。2.劳务收入提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。本公司提供的石油、煤层气、钾盐技术服务等业务以及不构成建造合同的工程业务收入，属于长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费，由甲方（油田作业区或油田公司）主管人员根据合同约定签认该项业务的完成工作量，其具体确认方法如下：
本公司提供劳务收入主要是石油、煤层气、钾盐技术服务，检测检修等业务；根据提供劳务工程量能够可靠估计的原则，本公司于每期末与甲方确认工程的完成程度和完工工作量，根据甲方确认的完工工作量和工程劳务收入确认单，确认本公司当期劳务收入。在提供劳务工程量不能可靠估计的情况下，于期末按已经发生并预计能够补偿的工程成本金额确认当期收入，并按相同金额结转成本；如预计已经发生的工程成本不能得到补偿，则不确认收入，并将已经发生的成本确认为当期费用。3.让渡资产使用权收入让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损
益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用
的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。30、递延所得税资产/递延所得税负债1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规
定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁（1）经营租赁的会计处理方法本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32、其他重要的会计政策和会计估计
无
33、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税销售收入 | 3.00%、6.00%、9.00%、11.00%、17.00%、16.00%、10.00% |
| 消费税 | 无 | 无 |
| 城市维护建设税 | 应纳增值税 | 1.00%、5.00%、7.00% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15.00%、25.00% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3.00% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2.00% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 新疆贝肯能源工程股份有限公司 | 15% |
| 新疆贝肯石油科技开发有限责任公司 | 15% |
| BeiKen Energy Kish Co.Ltd | 20% |
| 新疆贝肯能源装备制造有限公司 | 15% |
| 贝肯能源（香港）有限公司 | 18% |
| 新疆贝肯能源化工有限公司 | 15% |
| 新疆贝肯能源环保有限公司 | 25% |
| 贝肯国际工程有限公司 | 25% |
| 宁波贝肯资产管理有限公司 | 25% |
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 13,137.70 | 157,936.69 |
| 银行存款 | 77,219,023.23 | 225,797,843.30 |
| 其他货币资金 | 106,139,933.83 | 29,783,171.61 |
| 合计 | 183,372,094.76 | 255,738,951.60 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 27,770.41 | 1,435,071.86 |
| 银行名称 | 期末余额 | 期初余额 | 性质 |
| 中国工商银行 | 4,885,333.64 | 1,784,000.00 | 汇票保证金 |
| 昆仑银行 | 4,518,774.20 | 12,817,791.63 | 汇票保证金 |
| 浦发银行 | 2,400,000.00 | 2,400,000.00 | 汇票保证金 |
| 中国银行 | 4,645,612.69 | 6,510,715.45 | 汇票保证金 |
| 中国银行 | 0 | 6,270,000.00 | 劳务合作保证金 |
| 中国银行 | 11,018,772.57 | 货币利率调期保证金 | |
| 中国银行 | 7,924,107.25 | 保函保证金 | |
| 合计 | 35,392,600.35 | 29,782,507.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 16,662,794.44 | 1,400,000.00 |
| 商业承兑票据 | 21,697,178.78 | 73,543,264.11 |
| 合计 | 38,359,973.22 | 74,943,264.11 |
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 商业承兑票据 | 20,479,553.93 |
| 合计 | 20,479,553.93 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 513,417,182.12 | 99.47% | 41,712,156.33 | 8.61% | 471,705,025.79 | 373,837,344.81 | 99.28% | 35,394,483.00 | 9.47% | 338,442,861.81 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 2,726,198.05 | 0.53% | 2,726,198.05 | 100.00% | 0.00 | 2,726,198.05 | 0.72% | 2,726,198.05 | 100.00% | 0.00 |
| 合计 | 516,143,380.17 | 100.00% | 44,438,354.38 | 471,705,025.79 | 376,563,542.86 | 100.00% | 38,120,681.05 | 338,442,861.81 | ||
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 396,449,667.74 | 19,822,483.39 | 5.00% |
| 1至2年 | 76,822,949.05 | 7,682,294.91 | 10.00% |
| 2至3年 | 36,227,838.04 | 10,868,351.41 | 30.00% |
| 3至4年 | 526,500.00 | 263,250.00 | 50.00% |
| 4至5年 | 1,572,253.37 | 1,257,802.70 | 80.00% |
| 5年以上 | 1,817,973.92 | 1,817,973.92 | 100.00% |
| 合计 | 513,417,182.12 | 41,712,156.33 | 8.61% |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 0.00 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 期末余额占比 坏账准备余额中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司（开发公司） 97,550,276.66 18.90%
4,953,563.87
中国石油集团西部钻探工程有限公司（克市钻井） 48,067,293.08
9.31% 3,356,266.15UGV 39,648,796.987.68% 1,982,439.85
克拉玛依市红山油田有限责任公司 23,806,051,51
4.61% 1,438,302.58
中国石油集团西部钻探工程有限公司（物资采购中心） 20,331,672.59
3.94% 1,638,282.60
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
无
6、预付款项（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 44,941,268.01 | 98.39% | 12,809,817.35 | 93.59% |
| 1至2年 | 717,340.04 | 1.57% | 706,461.50 | 5.16% |
| 2至3年 | 54,933.21 | 0.40% | ||
| 3年以上 | 16,716.66 | 0.04% | 116,352.00 | 0.85% |
| 合计 | 45,675,324.71 | -- | 13,687,564.06 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 期末余额占比中石油新疆销售有限公司克拉玛依分公司 5,006,276.00
10.96%
乌克兰第一钻采公司（USDC） 1,743,792.71
3.82%
河北华北石油荣盛机械制造有限公司 1,680,000.00
3.68%
新疆天德诚贸易有限公司 1,562,722.29
3.42%
中石化石油机械股份有限公司承德江钻分公司 964,850.00
2.11%
其他说明：
无
7、应收利息（1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 0.00 | 40,716.67 |
| 委托贷款 | 0.00 | 0.00 |
| 债券投资 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 40,716.67 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 0.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 0.00 | 0.00 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 0.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 23,958,305.58 | 96.34% | 3,013,292.28 | 12.12% | 20,945,013.30 | 4,706,797.44 | 83.80% | 733,140.68 | 15.58% | 3,973,656.76 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 910,197.33 | 3.66% | 910,197.33 | 3.66% | 0.00 | 910,197.33 | 16.20% | 910,197.33 | 100.00% | 0.00 |
| 合计 | 24,868,502.91 | 100.00% | 3,923,489.61 | 20,945,013.30 | 5,616,994.77 | 100.00% | 1,643,338.01 | 3,973,656.76 | ||
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 10,807,571.65 | 540,378.58 | 5.00% |
| 1至2年 | 8,591,002.57 | 859,100.26 | 10.00% |
| 2至3年 | 3,881,834.06 | 1,164,550.22 | 30.00% |
| 3至4年 | 355,028.10 | 177,514.05 | 50.00% |
| 4至5年 | 255,600.14 | 204,480.11 | 80.00% |
| 5年以上 | 67,269.06 | 67,269.06 | 100.00% |
| 合计 | 23,958,305.58 | 3,013,292.28 |
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 0.00 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 出口退税 | 0.99 | 1,006,675.50 |
| 单位往来款 | 1,555,480.65 | 831,494.95 |
| 职工往来款 | 1,177,076.98 | 2,173,908.32 |
| 保证金 | 2,844,796.00 | 1,604,916.00 |
| 其他 | 19,291,148.29 | |
| 合计 | 24,868,502.91 | 5,616,994.77 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 营口服务征收中心 | 其他 | 14,783,900.00 | 1年以内 | 59.45% | 739,195.00 |
| 江胜宗 | 其他 | 904,537.86 | 5年以上 | 3.64% | 904,537.86 |
| 中国石化国际事业有限公司（国事南京招标中心） | 保证金 | 822,697.00 | 2年以内 | 3.31% | 45,769.70 |
| 克拉玛依市康佳建筑安装有限责任公司 | 单位往来款 | 623,032.32 | 1年以内 | 2.51% | 31,151.62 |
| 重庆赛迪工程咨询有限公司 | 保证金 | 501,000.00 | 1年以内 | 2.01% | 25,050.00 |
| 合计 | -- | 17,635,167.18 | -- | 12.67% | 1,745,704.18 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
10、存货（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 68,891,475.89 | 1,105,425.94 | 67,786,049.95 | 42,775,616.46 | 1,198,237.57 | 41,577,378.89 |
| 在产品 | 125,156,302.03 | 125,156,302.03 | 86,541,442.91 | 86,541,442.91 | ||
| 库存商品 | 54,837,395.45 | 55,721.75 | 54,781,673.70 | 5,707,011.03 | 5,707,011.03 | |
| 周转材料 | 870,779.58 | 870,779.58 | 823,515.98 | 823,515.98 | ||
| 合计 | 249,755,952.95 | 1,161,147.69 | 248,594,805.26 | 135,847,586.38 | 1,198,237.57 | 134,649,348.81 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,198,237.57 | 92,811.63 | 1,105,425.94 | |||
| 库存商品 | 55,721.75 | 55,721.75 | ||||
| 合计 | 1,198,237.57 | 55,721.75 | 92,811.63 | 1,161,147.69 | ||
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣税费 | 43,048,197.26 | 42,901,177.40 |
| 理财产品 | 93,838,005.81 | 73,023,764.98 |
| 合计 | 136,886,203.07 | 115,924,942.38 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | ||
| 按成本计量的 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | ||
| 合计 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | ||
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 昆仑银行股份有限 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | 0.02% | 134,679.53 | ||||||
| 公司 | ||||||||||
| 合计 | 3,347,787.87 | 3,347,787.87 | -- | 134,679.53 |
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 可供出售权益工具项目 | 投资成本 | 期末公允价值 | 公允价值相对于成本的下跌幅度 | 持续下跌时间（个月） | 已计提减值金额 | 未计提减值原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债券项目 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 器具工具 | 运输工具 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 107,229,037.13 | 376,683,456.11 | 59,222,898.82 | 25,467,410.43 | 2,191,172.36 | 570,793,974.85 |
| 2.本期增加金额 | 10,286,322.94 | 17,877,999.82 | 1,601,617.85 | 1,201,627.69 | 584,225.39 | 31,551,793.69 |
| （1）购置 | 10,286,322.94 | 17,877,999.82 | 1,601,617.85 | 1,201,627.69 | 584,225.39 | 31,551,793.69 |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 1,870,973.65 | 1,575,641.02 | 0.00 | 4,316.24 | 3,450,930.91 |
| （1）处置或报废 | 0.00 | 1,870,973.65 | 1,575,641.02 | 0.00 | 4,316.24 | 3,450,930.91 |
| 4.期末余额 | 117,515,360.07 | 392,690,482.28 | 59,248,875.65 | 26,669,038.12 | 2,771,081.51 | 598,894,837.63 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 13,866,430.10 | 154,068,734.15 | 42,047,028.84 | 23,180,228.19 | 1,021,725.87 | 234,184,147.15 |
| 2.本期增加金额 | 2,528,058.04 | 18,788,902.24 | 4,269,722.73 | 277,249.24 | 300,257.34 | 26,164,189.59 |
| （1）计提 | 2,528,058.04 | 18,788,902.24 | 4,269,722.73 | 277,249.24 | 300,257.34 | 26,164,189.59 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 1,047,969.29 | 0.00 | 1,222.20 | 4,100.43 | 1,053,291.92 |
| （1）处置或报废 | 0.00 | 1,047,969.29 | 0.00 | 1,222.20 | 4,100.43 | 1,053,291.92 |
| 4.期末余额 | 16,394,488.14 | 171,812,401.98 | 46,316,751.57 | 23,456,255.23 | 1,315,147.90 | 259,295,044.82 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 2,743,191.60 | 2,743,191.60 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 2,743,191.60 | 2,743,191.60 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 98,377,680.33 | 220,878,080.30 | 12,932,124.08 | 3,212,782.89 | 1,455,933.61 | 336,856,601.21 |
| 2.期初账面价值 | 90,619,415.43 | 222,614,721.96 | 17,175,869.98 | 2,287,182.24 | 1,169,446.49 | 333,866,636.10 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 固井技服项目部厂房 | 311,101.08 | 本公司原固井技服项目部厂区于2012年6月20日取得土地使用权证，截至本报告日，土地附属之上的房屋产权证书尚未办理完毕。 |
20、在建工程（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工业园区二期扩建项目 | 0.00 | 0.00 | 8,292,206.56 | 8,292,206.56 | ||
| 机器设备 | 160,512,041.51 | 160,512,041.51 | 113,505,166.45 | 113,505,166.45 | ||
| 野营房 | 1,450,894.14 | 1,450,894.14 | 1,450,894.14 | 1,450,894.14 | ||
| 合计 | 161,962,935.65 | 161,962,935.65 | 123,248,267.15 | 123,248,267.15 | ||
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 工业园区二期扩建项目 | 12,104,775.05 | 8,292,206.56 | 0.00 | 8,292,206.56 | 0.00 | 101.91% | 100% | 其他 | ||||
| 机器设备 | 149,987,404.28 | 113,505,166.45 | 160,512,041.51 | 160,512,041.51 | 107.02% | 100% | 其他 | |||||
| 野营房 | 5,198,550.60 | 1,450,894.14 | 0.00 | 0.00 | 1,450,894.14 | 34.41% | 34.41 | 其他 | ||||
| 合计 | 167,290,729.93 | 123,248,267.15 | 160,512,041.51 | 8,292,206.56 | 161,962,935.65 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 无 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 无 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 商标权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 14,719,392.60 | 40,350.00 | 696,050.28 | 15,455,792.88 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）购置 | 24,054.27 | 24,054.27 | ||||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业 |
| 合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 14,719,392.60 | 40,350.00 | 720,104.55 | 15,479,847.15 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,251,013.66 | 23,201.31 | 667,806.98 | 1,942,021.95 | ||
| 2.本期增加金额 | 234,119.95 | 1,681.25 | 13,570.23 | 249,371.43 | ||
| （1）计提 | 234,119.95 | 1,681.25 | 13,570.23 | 249,371.43 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 1,485,133.61 | 24,882.56 | 681,377.21 | 2,191,393.38 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 13,234,258.99 | 15,467.44 | 38,727.34 | 13,288,453.77 | ||
| 2.期初账面价值 | 13,468,378.94 | 17,148.69 | 28,243.30 | 13,513,770.93 |
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 无 | ||||||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 收购营口市双龙射孔器材有限公司股权 | 6,647,023.94 | 6,647,023.94 | ||||
| 收购晋中市德圣射孔器材有限公司股权 | 9,348,840.61 | 9,348,840.61 | ||||
| 合计 | 15,995,864.55 | 15,995,864.55 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
28、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 厂房装修费（机械制造） | 874,930.71 | 2,849.00 | 872,081.71 | ||
| 土地租赁费 | 1,999,999.99 | 66,666.66 | 1,933,333.33 | ||
| 合计 | 874,930.71 | 1,999,999.99 | 69,515.66 | 2,805,415.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 46,828,021.39 | 8,039,607.10 | 43,397,732.93 | 7,525,063.83 |
| 固定资产折旧 | 943,348.68 | 141,502.30 | 943,348.68 | 141,502.30 |
| 递延收益 | 474,002.64 | 71,100.40 | 474,002.64 | 71,100.40 |
| 股份支付 | 6,333,681.84 | 950,052.28 | 6,333,681.84 | 950,052.28 |
| 抵销内部未实现利润 | 6,075,900.33 | 911,385.05 | 6,075,900.33 | 911,385.05 |
| 合计 | 60,654,954.88 | 10,113,647.13 | 57,224,666.42 | 9,599,103.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 10,113,647.13 | 9,599,103.86 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 307,715.30 | 307,715.30 |
| 可抵扣亏损 | 810,412.93 | 810,412.93 |
| 合计 | 1,118,128.23 | 1,118,128.23 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018 | |||
| 2019 | |||
| 2020 | |||
| 2021 | |||
| 2022 | 810,412.93 | 810,412.93 | |
| 合计 | 810,412.93 | 810,412.93 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付设备款 | 1,047,896.30 | 23,052,879.30 |
| 合计 | 1,047,896.30 | 23,052,879.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 40,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 合计 | 40,000,000.00 | 20,000,000.00 |
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 241,200.00 | |
| 银行承兑汇票 | 130,561,702.97 | 160,416,743.61 |
| 合计 | 130,802,902.97 | 160,416,743.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 182,157,577.55 | 119,135,780.64 |
| 工程设备款 | 121,621,398.96 | 66,071,513.00 |
| 劳务费 | 7,058,844.83 | 12,732,772.97 |
| 运费 | 12,452,025.42 | 35,284,857.90 |
| 租赁费 | 18,041,130.54 | 463,515.89 |
| 其他 | 1,144,521.98 | 724,814.11 |
| 合计 | 342,475,499.28 | 234,413,254.51 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 新疆天德诚贸易有限公司 | 4,400,000.00 | 按合同未付 |
| 河北新铁虎石油机械有限公司 | 2,871,950.00 | 按合同未付 |
| 克拉玛依市宏迈油田服务有限责任公司 | 2,724,105.29 | 按合同未付 |
| 克拉玛依市大光建筑工程有限责任公司 | 2,035,082.33 | 按合同未付 |
| 宝鸡华油石油钻采设备有限公司 | 1,543,309.75 | 按合同未付 |
| 合计 | 13,574,447.37 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程劳务款 | 59,565,534.43 | 26,351,383.60 |
| 货款 | 1,575,394.62 | 1,318,323.45 |
| 合计 | 61,140,929.05 | 27,669,707.05 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 30,232,349.41 | 68,703,740.40 | 83,888,562.89 | 15,047,526.92 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 75,898.76 | 5,650,755.18 | 5,407,837.56 | 318,816.38 |
| 其他 | 2,565.00 | 2,565.00 | ||
| 合计 | 30,308,248.17 | 74,357,060.58 | 89,296,400.45 | 15,368,908.30 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 27,104,835.30 | 55,323,232.09 | 77,125,665.45 | 5,302,401.94 |
| 2、职工福利费 | 4,560.00 | 6,236,611.15 | 1,066,305.78 | 5,174,865.37 |
| 3、社会保险费 | 34,972.41 | 2,720,598.33 | 2,631,253.70 | 124,317.04 |
| 其中：医疗保险费 | 31,131.25 | 2,296,244.00 | 2,203,970.04 | 123,405.21 |
| 工伤保险费 | 2,552.80 | 246,488.10 | 248,246.39 | 794.51 |
| 生育保险费 | 1,288.36 | 177,866.23 | 179,037.27 | 117.32 |
| 4、住房公积金 | 42,887.43 | 2,367,470.00 | 2,128,691.00 | 281,666.43 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 3,045,094.27 | 2,055,828.83 | 936,646.96 | 4,164,276.14 |
| 合计 | 30,232,349.41 | 68,703,740.40 | 83,888,562.89 | 15,047,526.92 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 70,853.68 | 5,458,719.68 | 5,227,752.68 | 301,820.68 |
| 2、失业保险费 | 5,045.08 | 192,035.50 | 180,084.88 | 16,995.70 |
| 合计 | 75,898.76 | 5,650,755.18 | 5,407,837.56 | 318,816.38 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 42,022.90 | 7,389,060.24 |
| 企业所得税 | 7,628,401.03 | 12,068,970.43 |
| 个人所得税 | 2,823,745.10 | 1,904,131.06 |
| 城市维护建设税 | 23,610.87 | 337,587.30 |
| 教育费附加 | 40,720.67 | 264,989.58 |
| 其他 | 528,791.23 | 440,355.61 |
| 合计 | 11,087,291.80 | 22,405,094.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 7,090,600.00 | |
| 合计 | 7,090,600.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 单位往来款 | 92,424,257.06 | 4,843,029.32 |
| 职工往来款 | 83,144.03 | 193,957.79 |
| 限制性股票回购 | 35,902,900.00 | 35,902,900.00 |
| 其他 | 526,702.00 | 428,829.01 |
| 保证金 | 82,977.90 | |
| 合计 | 128,937,003.09 | 41,451,694.02 |
（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
46、应付债券（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 474,002.42 | 15,120.15 | 458,882.27 | 收到政府补助 | |
| 合计 | 474,002.42 | 15,120.15 | 458,882.27 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 综合办公楼补助 | 474,002.42 | 15,120.15 | 458,882.27 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 474,002.42 | 15,120.15 | 458,882.27 | -- |
政府给予的综合办公楼配套工程建设补助款700,000.00元，该补助在综合办公楼建成投入使用后按其使用年限进行摊销。
根据自治区下发的《促进新型墙材产业发展应用条例》的要求，本公司2012年取得政策性返还新型墙材专项基金25,766.30元，该补助在综合办公楼剩余使用年限内进行摊销。
52、其他非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 119,770,000.00 | 83,839,000.00 | 1,071,000.00 | 84,910,000.00 | 204,680,000.00 | ||
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 363,327,718.36 | 13,869,049.54 | 83,839,000.00 | 285,996,590.00 |
| 其他资本公积 | 6,399,319.36 | 6,399,319.36 | ||
| 合计 | 369,727,037.72 | 13,869,049.54 | 83,839,000.00 | 299,757,087.26 |
56、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股权激励回购义务 | 35,902,900.00 | 35,902,900.00 | ||
| 合计 | 35,902,900.00 | 35,902,900.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 二、以后将重分类进损益的其他综合收益 | -1,342,417.88 | 247,060.28 | 37,059.04 | 210,001.24 | -1,132,416.64 | ||
| 外币财务报表折算差额 | -1,342,417.88 | 247,060.28 | 37,059.04 | 210,001.24 | -1,132,416.64 | ||
| 其他综合收益合计 | -1,342,417.88 | 247,060.28 | 37,059.04 | 210,001.24 | 0.00 | -1,132,416.64 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 42,622,207.70 | 1,978,871.15 | 1,969,725.23 | 42,631,353.62 |
| 合计 | 42,622,207.70 | 1,978,871.15 | 1,969,725.23 | 42,631,353.62 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 50,631,754.47 | 86,833.88 | 50,718,588.35 | |
| 合计 | 50,631,754.47 | 86,833.88 | 50,718,588.35 |
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 358,997,443.43 | 309,814,435.16 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 309,814,435.16 | |
| 调整后期初未分配利润 | 358,997,443.43 | |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 19,832,152.51 | 70,015,040.02 |
| 减：提取法定盈余公积 | 258,018.32 | 6,182,031.75 |
| 应付普通股股利 | 13,174,700.00 | 14,650,000.00 |
| 期末未分配利润 | 366,309,374.40 | 358,997,443.43 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 241,300,671.81 | 168,938,489.95 | 204,345,409.10 | 153,982,176.41 |
| 其他业务 | 662,273.63 | 402,613.59 | 412,414.06 | 20,461.54 |
| 合计 | 241,962,945.44 | 169,341,103.54 | 204,757,823.16 | 154,002,637.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 16,007.76 | 270,372.34 |
| 教育费附加 | 12,103.67 | 193,031.03 |
| 房产税 | 214,532.50 | 185,935.53 |
| 土地使用税 | 109,832.16 | 108,824.95 |
| 车船使用税 | 32,504.70 | 5,804.40 |
| 印花税 | 92,665.86 | 233,504.30 |
| 合计 | 477,646.65 | 997,472.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 774,198.41 | 549,541.05 |
| 运输费用 | 353,062.90 | 110,493.41 |
| 办公费用 | 19,910.33 | 14,065.89 |
| 折旧费用 | 32,049.77 | |
| 其他费用 | 540,832.98 | 49,624.73 |
| 合计 | 1,688,004.62 | 755,774.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工薪酬 | 17,446,602.28 | 13,419,256.40 |
| 办公费用 | 1,057,562.72 | 4,582,492.02 |
| 折旧费用 | 3,841,673.80 | 5,988,717.59 |
| 租赁费用 | 1,032,627.75 | 271,868.06 |
| 运输费用 | 480,817.56 | 39,573.68 |
| 物料消耗 | 479,962.47 | 382,417.82 |
| 车辆费用 | 516,571.02 | 307,210.49 |
| 周转材料 | ||
| 研发费用 | 6,476,525.04 | 1,124,602.16 |
| 其他费用 | 8,220,039.85 | 288,320.02 |
| 股权激励费用 | 7,361,177.90 | |
| 合计 | 46,913,560.39 | 26,404,458.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 2,119,696.06 | 2,075,258.85 |
| 利息支出 | 310,588.88 | 498,358.38 |
| 汇兑损益 | -5,655.47 | 25,239.39 |
| 手续费用 | 622,077.25 | -28,233.22 |
| 合计 | -1,192,685.40 | -1,579,894.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 3,213,812.24 | 2,010,915.65 |
| 二、存货跌价损失 | 55,721.75 | |
| 合计 | 3,269,533.99 | 2,010,915.65 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 合计 | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 845,862.70 | |
| 固定资产处置损失 | -823,004.36 | -68,742.23 |
| 合计 | 22,858.34 | -68,742.23 |
70、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 互联网党建奖励 | 1,915.00 | |
| 新型墙体材料专项基金 | 15,120.15 | 15,120.15 |
| 地方企业出口奖励资金 | 50,000.00 | 48,360.00 |
| 合计 | 67,035.15 | 63,480.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 67,035.15 | 387,680.15 | 51,915.00 |
| 非流动资产处置利得 | 845,862.70 | 845,862.70 | |
| 其中：固定资产处置利得 | 845,862.70 | ||
| 违约金收入 | 1,963,507.25 | 1,963,507.25 | |
| 其他 | 882,714.64 | 2,020.00 | 882,714.64 |
| 合计 | 3,759,119.74 | 389,700.15 | 3,743,999.59 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 互联网党建奖励 | 克拉玛依市白碱滩区国库集中支付中心 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 1,915.00 | 与收益相关 | |
| 新型墙体材料专项基金 | 克拉玛依市白碱滩区财政局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 15,120.15 | 15,120.15 | 与资产相关 |
| 地方企业出 | 克拉玛依市 | 奖励 | 因从事国家 | 是 | 否 | 50,000.00 | 48,360.00 | 与收益相关 |
| 口奖励资金 | 白碱滩区国库集中支付中心 | 鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | ||||||
| 井下工程及地质参数随钻测量及钻井系统的研制 | 克拉玛依市国库支付中心 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 中小企业开拓国际市场项目资金 | 克拉玛依市财政局 | 补助 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 是 | 否 | 224,200.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | 67,035.15 | 387,680.15 | -- |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 赔偿金及违约金支出 | 200,500.00 | 200,500.00 | |
| 非流动资产处置损失合计 | 823,004.36 | 68,742.23 | 823,004.36 |
| 其中：固定资产处置损失 | 823,004.36 | 68,742.23 | |
| 罚没及滞纳金支出 | 6,189.67 | 6,189.67 | |
| 其他 | 2,417.13 | 2,417.13 | |
| 合计 | 1,032,111.16 | 68,742.23 | 1,032,111.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 4,172,130.03 | 3,859,128.58 |
| 递延所得税费用 | 462,518.78 | |
| 合计 | 4,172,130.03 | 4,321,647.36 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 24,327,469.76 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 2,198,792.03 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 1,973,338.00 |
| 所得税费用 | 4,172,130.03 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收财政补贴 | 60,000.00 | 372,560.00 |
| 收往来款项 | 16,753,063.44 | 23,327,086.75 |
| 收资金利息 | 803,776.95 | 2,075,274.91 |
| 合计 | 17,616,840.39 | 25,774,921.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 12,259,528.94 | 5,478,784.51 |
| 付往来款项 | 22,234,641.80 | 1,621,648.54 |
| 付金融机构手续费 | 325,821.28 | 600,118.56 |
| 合计 | 34,819,992.02 | 7,700,551.61 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 汇票保证金 | 6,613,443.54 | |
| 利息 | 16,879.77 | |
| 合计 | 16,879.77 | 6,613,443.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上市服务费 | 1,370,511.98 | 4,283,837.52 |
| 合计 | 1,370,511.98 | 4,283,837.52 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 20,155,339.73 | 18,240,785.10 |
| 加：资产减值准备 | 3,269,533.99 | 2,010,915.65 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 | 25,110,897.67 | 26,862,011.15 |
| 物资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 248,916.52 | 138,124.90 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,849.00 | 0.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -20,324.16 | 68,742.23 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -2,534.18 | 0.00 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 0.00 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -1,512,435.82 | 1,001,870.36 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -134,679.53 | -75,016.32 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -514,543.27 | 141,691.76 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 0.00 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -113,945,456.45 | -38,586,928.98 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -213,904,218.44 | -133,709,465.65 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 180,977,144.68 | 102,162,592.22 |
| 其他 | 909,163.57 | 596,430.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -99,360,346.69 | -21,148,246.94 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 147,979,494.41 | 307,675,239.44 |
| 减：现金的期初余额 | 225,956,444.52 | 465,233,550.20 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -77,976,950.11 | -157,558,310.76 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 147,979,494.41 | 225,956,444.52 |
| 其中：库存现金 | 113,257.47 | 157,936.69 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 15,381,060.88 | 225,798,507.83 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 147,979,494.41 | 225,956,444.52 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 35,392,600.35 | 汇票保证金、货币利率调期保证金、保函保证金 |
| 应收票据 | 20,479,553.93 | 承兑拆分质押 |
| 应收账款 | 121,756,930.39 | 票据质押 |
| 合计 | 177,629,084.67 | -- |
79、外币货币性项目（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 27,770.41 |
| 里亚尔 | 141,650,203.20 | 0.00015276504 | 21,639.20 |
| 格里夫纳 | 20,534.74 | 0.2985774351 | 6,131.21 |
| 应收账款 | -- | -- | 47,922,162.63 |
| 其中：美元 | 2,431,713.44 | 6.6166 | 16,089,675.15 |
| 欧元 | 4,160,293.73 | 7.6515 | 31,832,487.48 |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 记账本位币 |
| BeiKen Energy Kish Co.Ltd | 伊朗 | 伊朗基什岛 | 里亚尔 |
| 贝肯能源乌克兰有限公司 | 乌克兰 | 基辅 | 格里夫纳 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方 | 购买日至期末被购买方 |
| 的收入 | 的净利润 |
| 合并成本 |
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 | |
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| BeiKen Energy Kish Co.Ltd | 伊朗德黑兰 | 伊朗基什岛 | 技术服务 | 99.00% | 1.00% | 设立 |
| 新疆贝肯石油科技开发有限责任公司 | 新疆 | 新疆克拉玛依市 | 石油钻采技术开发服务 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆贝肯能源装备制造有限公司 | 新疆 | 新疆克拉玛依市 | 石油和天然气开采辅助活动 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆贝肯能源化工有限公司 | 新疆 | 新疆克拉玛依市 | 石油和天然气开采辅助活动 | 100.00% | 设立 | |
| 宁波贝肯资产管理有限公司 | 宁波市 | 宁波市 | 资产管理 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆贝肯能源环保有限公司 | 新疆 | 新疆克拉玛依市 | 石油和天然气开采辅助活动 | 100.00% | 设立 | |
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 营口市 | 营口市 | 石油和天然气开采辅助活动 | 43.35% | 设立 | |
| 贝肯国际工程有限公司 | 北京 | 北京 | 货物进出口服务 | 100.00% | 设立 | |
| 贝肯能源（香港）有限公司 | 乌克兰波尔塔瓦州 | 香港 | 国际油气田区开发、国际石油工程承包、石油钻采设备工具及材料的贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆贝肯南疆油服有限公司 | 新疆 | 新疆巴州轮台县 | 石油和天然气开采辅助活动 | 100.00% | 设立 | |
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | 新疆 | 新疆克拉玛依市 | 石油和天然气开采辅助活动 | 35.00% | 设立 | |
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 56.65% | 203,508.77 | 25,301,299.57 | |
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | 65.00% | -367,361.69 | 1,232,638.31 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 107,134,811.96 | 28,545,977.06 | 135,680,789.02 | 92,638,339.15 | 92,638,339.15 | 9,964,154.42 | 367,294.63 | 10,331,449.05 | 3,470,607.33 | 3,470,607.33 | ||
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | 3,677,942.86 | 217,951.41 | 3,895,894.27 | -33,140.33 | -33,140.33 | |||||||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 12,983,075.33 | 346,208.15 | 346,208.15 | -24,574,274.28 | ||||
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | -1,170,965.40 | -1,170,965.40 | -1,314,304.82 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、货币资金、应收利息、其他流动资产等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款、应收票据和应付票据等。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。1.金融工具分类（1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
| 金融资产项目 | 期末余额 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有至到期投资 | 贷款和应收款项 | 可供出售金融资产 | 合计 | |
| 货币资金 | 183,372,094.76 | 183,372,094.76 | |||
| 应收票据 | 38,359,973.22 | 38,359,973.22 | |||
| 应收账款 | 471,705,025.79 | 471,705,025.79 | |||
| 其他应收款 | 20,945,013.30 | 20,945,013.30 | |||
| 应收利息 | 0 | 0 | |||
| 其他流动资产-理财产品 | 93,838,005.81 | 93,838,005.81 | |||
| 金融资产项目 | 期初余额 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有至到期投资 | 贷款和应收款项 | 可供出售金融资产 | 合计 | |
| 货币资金 | 255,738,951.60 | 255,738,951.60 | |||
| 应收票据 | 74,943,264.11 | 74,943,264.11 | |||
| 应收账款 | 338,442,861.81 | 338,442,861.81 | |||
| 其他应收款 | 3,973,656.76 | 3,973,656.76 | |||
| 应收利息 | 40,716.67 | 40,716.67 | |||
| 其他流动资产-理财产品 | 73,023,764.98 | 73,023,764.98 | |||
| 金融负债项目 | 期末余额 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 | |
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | |
| 应付票据 | 130,802,902.97 | 130,802,902.97 | |
| 应付账款 | 342,475,499.28 | 351,119,010.30 | |
| 其他应付款 | 128,937,003.09 | 128,937,003.09 | |
| 金融负债项目 | 期初余额 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 | |
| 短期借款 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 应付票据 | 160,416,743.61 | 160,416,743.61 | |
| 应付账款 | 234,413,254.51 | 234,413,254.51 | |
| 其他应付款 | 41,451,694.02 | 41,451,694.02 | |
| 项目 | 期末余额 | |||
| 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | |||
| 应收票据 | 38,359,973.22 | 38,359,973.22 | ||
| 应收利息 | 0 | 0 | ||
| 其他流动资产-理财产品 | 93,838,005.81 | 93,838,005.81 | ||
| 项目 | 期初余额 | |||
| 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | |||
| 应收票据 | 74,943,264.11 | 74,943,264.11 | ||
| 应收利息 | ||||
| 其他流动资产-理财产品 | ||||
本公司的目标是运用银行借款、可转换债券、融资租赁和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。截至期末余额，本公司所有的金融负债均预计在1年内到期偿付。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况9、其他截止2018 年6 月30 日，本公司无以公允价值计量的金融工具。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 克拉玛依市黑豹工程有限责任公司 | 关键管理人重大影响的企业 |
| 克拉玛依市华石科苑有限责任公司 | 主要股东亲属重大影响的企业 |
| 克拉玛依强盛投资有限公司 | 关键管理人直接控制的企业 |
5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 否 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 克拉玛依市华石科苑有限责任公司 | 98,970.00 | 4,948.50 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 克拉玛依市黑豹工程有限责任公司 | 42,153.71 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 1,071,000.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 行权价格13.97元/股，限制性股票激励计划的有效期为自首次授予日（2017年 8月30日）起48个月，分三批行权。其中，首期限制性股票（占比40%）、第二期限制性股票（占比20%）和第三期限制性股票（占比40%）的合同剩余期限分别为2个月、14个月、26个月 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 直接采用授予日相关股票的市场价格确认 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 预计可以达到行权条件，被授予对象均可行权 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 13,694,859.74 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 7,361,177.90 |
4、股份支付的修改、终止情况5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
１、截止资产负债表日公司无需要在财务报表附注中说明的其他承诺及或有事项。
2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
3、销售退回4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 400,939,505.90 | 99.32% | 32,043,707.56 | 7.94% | 368,895,798.34 | 386,533,401.58 | 99.30% | 36,594,884.69 | 9.70% | 349,938,516.89 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 2,726,198.05 | 0.68% | 2,726,198.05 | 0.68% | 0.00 | 2,726,198.05 | 0.70% | 2,726,198.05 | 100.00% | |
| 合计 | 403,665,703.95 | 100.00% | 34,769,905.61 | 8.61% | 368,895,798.34 | 389,259,599.63 | 100.00% | 39,321,082.74 | 109.70% | 349,938,516.89 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 307,341,950.30 | 16,011,401.25 | 76.14% |
| 1至2年 | 67,867,259.01 | 6,786,725.90 | 16.81% |
| 2至3年 | 22,213,569.30 | 6,664,070.79 | 5.50% |
| 3至4年 | 526,500.00 | 263,250.00 | 0.13% |
| 4至5年 | 1,572,253.37 | 1,257,802.70 | 0.39% |
| 5年以上 | 4,144,171.97 | 3,786,654.97 | 1.03% |
| 合计 | 403,665,703.95 | 34,769,905.61 | 100.00% |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款（1）其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 27,933,471.07 | 96.84% | 3,000,679.48 | 10.40% | 24,932,791.59 | 24,181,844.49 | 96.37% | 3,000,679.48 | 12.41% | 21,181,165.01 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 910,197.33 | 3.16% | 910,197.33 | 3.16% | 0.00 | 910,197.33 | 3.63% | 910,197.33 | 100.00% | |
| 合计 | 28,843,668.40 | 100.00% | 3,910,876.81 | 24,932,791.59 | 25,092,041.82 | 100.00% | 3,910,876.81 | 21,181,165.01 | ||
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 19,829,277.97 | 993,297.48 | 70.99% |
| 1至2年 | 3,544,461.74 | 326,016.37 | 12.69% |
| 2至3年 | 3,881,834.06 | 1,164,550.22 | 13.90% |
| 3至4年 | 355,028.10 | 177,514.05 | 1.27% |
| 4至5年 | 255,600.14 | 272,032.30 | 0.92% |
| 5年以上 | 67,269.06 | 67,269.06 | 0.23% |
| 合计 | 27,933,471.07 | 3,000,679.48 | 100.00% |
除不计提坏账准备的组合及单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项之外，其余应收款项按账龄划分组合，单项金额重大应收款项经减值测试后不存在减值的，也按照账龄组合计提坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 出口退税 | 0.99 | 1,006,675.50 |
| 单位往来款 | 25,710,329.29 | 19,794,770.46 |
| 职工往来款 | 93,389.80 | 2,100,284.69 |
| 保证金 | 2,394,796.00 | 2,190,311.17 |
| 645,152.32 | ||
| 合计 | 28,843,668.40 | 25,092,041.82 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 伊朗子公司 | 单位往来款 | 10,700,069.50 | 1-5年 | 37.10% | 563,433.28 |
| Bei ken energy kish | 单位往来款 | 5,699,454.64 | 1-5年 | 19.76% | 1,161,297.85 |
| 新疆贝肯能源装备制造有限公司 | 单位往来款 | 1,895,123.32 | 1年以内 | 6.57% | 110,480.82 |
| 新疆贝肯能源化工有限公司 | 单位往来款 | 1,024,241.67 | 1年以内 | 3.55% | 61,675.44 |
| 江胜宗 | 其他 | 904,537.86 | 5年以上 | 3.14% | 904,537.86 |
| 合计 | -- | 20,223,426.99 | -- | 70.11% | 2,801,425.25 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 206,908,262.83 | 206,908,262.83 | 200,387,287.35 | 200,387,287.35 | ||
| 合计 | 206,908,262.83 | 206,908,262.83 | 200,387,287.35 | 200,387,287.35 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 新疆贝肯石油科技开发有限责任公司 | 9,575,345.28 | 9,575,345.28 | ||||
| BeiKen Energy | 611,942.07 | 611,942.07 |
| Kish Co.Ltd | ||||||
| 宁波贝肯资产管理有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 新疆贝肯能源装备制造有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 新疆贝肯能源化工有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 新疆贝肯能源环保有限公司 | 9,800,000.00 | 9,800,000.00 | ||||
| 营口贝肯双龙石油设备有限公司 | 20,400,000.00 | 20,400,000.00 | ||||
| 贝肯国际工程有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 贝肯能源（香港）有限公司 | 975.48 | 975.48 | ||||
| 新疆贝肯南疆油服有限公司 | 3,500,000.00 | 3,500,000.00 | ||||
| 新疆海峡贝肯能源技术服务有限公司 | 3,020,000.00 | 3,020,000.00 | ||||
| 合计 | 200,387,287.35 | 6,520,975.48 | 206,908,262.83 |
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 204,957,023.15 | 166,303,654.36 | 189,405,158.63 | 146,348,229.54 |
| 其他业务 | 662,273.63 | 402,613.59 | 412,414.06 | 20,461.54 |
| 合计 | 205,619,296.78 | 166,706,267.95 | 189,817,572.69 | 146,368,691.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 合计 | 134,679.53 | 75,016.32 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 22,858.34 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 67,035.15 | 其中：地方企业出口奖励资金50000元，新型墙体材料专项基金15120.15元 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,512,435.85 | 公司利用闲置资金投资银行安全性高、流动性好的理财产品获利 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 1,912,507.25 | 赔偿违约收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 724,607.84 | |
| 减：所得税影响额 | 635,916.66 | |
| 少数股东权益影响额 | -5,150.93 | |
| 合计 | 3,608,678.70 | -- |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.24% | 0.17 | 0.17 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.85% | 0.14 | 0.14 |
第十一节 备查文件目录
公司在证券事务部备置有完整、齐备的下列文件：
一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有董事长签名的2018年半年度报告文本原件。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。
上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时，或股东依据法 规或公司章程要求查阅时，公司可及时提供。
新疆贝肯能源工程股份有限公司
董事长
2018年8月21日