云南恩捷新材料股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1886号文）核准，并经深圳证券交易所同意，云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）于2016年9月6日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票3,348万股，每股面值1元，每股发行价人民币23.41元。截至2016年9月6日止，公司共募集资金783,766,800.00元，扣除与发行有关的费用人民币35,999,800.00元，募集资金净额747,767,000.00元。截止2016年9月6日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897号”验资报告验证确认。
截止2019年6月30日，公司对募集资金项目累计直接投入641,880,236.05元，其中：公司在募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币236,659,128.15元；2016年10月1日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币318,136,589.05元；2017年度使用募集资金26,067,736.89元；2018年度使用募集资金36,288,006.85元；2019年上半年度使用募集资金24,728,775.11元。截止2019年6月30日，募集资金专户余额为人民币110,549,520.85元（含募集资金专户利息收入扣除手续费支出后的净额4,662,756.90元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律及法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司第一届董事会第七次会议审议通过，并经公司2011年第三次临
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-126时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国银行玉溪市分行营业部、中国工商银行股份有限公司玉溪牡丹支行、云南红塔银行股份有限公司明珠支行、上海浦东发展银行玉溪分行开设四个募集资金专项账户，分别用于各募投项目、偿还银行贷款及补充流动资金，并与招商证券、各银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据公司与招商证券签订的《保荐协议》，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金总额扣除发行费用后净额的5%（以较低者为准）的，开户银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。截至2019年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 | 备注 |
| 中国工商银行股份有限公司工行玉溪牡丹支行 | 2517032219200060993 | 284,147,000.00 | 已销户 | ||
| 云南红塔银行股份有限公司明珠支行 | 1015021000155312 | 49,931,700.00 | 37,174,093.58 | 活期 | |
| 中国银行玉溪市分行营业部 | 134047350278 | 106,845,700.00 | 已销户 | ||
| 上海浦东发展银行玉溪分行 | 47010155300000161 | 318,079,005.88 | 已销户 | ||
| 中国银行玉溪市分行营业部 | 137248123508 | 73,375,427.27 | 活期 | ||
| 合 计 | 759,003,405.88 | 110,549,520.85 |
注：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，系应付未付发行费用金额，募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息累计形成的金额。
公司于2016年10月27日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用募集资金增资云南德新纸业有限公司的议案》，同意使用募集资金对子公司云南德新纸业有限公司进行增资用于新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目，于2016年10月12日在中国银行玉溪市分行营业部新增募集资金账户
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-126137248123508。
三、2019年度半年度募集资金的使用情况
详见附表1：公司《2019年半年度募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年4月25日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”，将原募投项目募集资金余额合计人民币10,588.68万元及相应银行利息收入用于新募投项目“恩捷技术研究院项目”。该事项已经公司2018年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年4月26日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-041号）。
截至目前，公司尚未设立全资子公司实施新募投项目“恩捷技术研究院项目”，募集资金仍存放于原募投项目募集资金专用账户内。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2：公司《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零一九年八月二十三日
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-126附表1：云南恩捷新材料股份有限公司募集资金使用情况表编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 74,776.70 | 本报告期投入募集资金总额 | 2,472.88 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 10,588.68 | 已累计投入募集资金总额 | 64,188.02 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 10.588.68 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 14.16% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目 | 否 | 28,414.70 | 28,414.70 | 2,458.34 | 28,414.7 | 100.00% | 2019年08月16日 | 1,179.62 | 不适用 | 否 |
| 2、新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目 | 是 | 10,684.57 | 3,617.50 | 14.53 | 3,617.50 | 100.00% | 不适用 | 是 | ||
| 3、研发中心建设项目 | 是 | 4,993.17 | 1,471.56 | 1,471.56 | 100.00% | 不适用 | 是 | |||
| 4、归还银行贷款 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 100.00% | 2016年12月01日 | 是 | 否 | ||
| 5、补充流动资金 | 否 | 10,684.26 | 10,684.26 | 10,684.26 | 100.00% | 2016年12月01日 | 是 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | -- | 74,776.70 | 64,188.02 | 2,472.87 | 64,188.02 | -- | -- | 1,179.62 | -- | -- |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 合计 | -- | 74,776.70 | 64,188.02 | 2,472.87 | 64,188.02 | -- | -- | 1,179.62 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，随着时间的推移，市场情况已发生了巨大的变化。自2016年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，打破了原先的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局发生变化。因上述行业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格急速下降，“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，报告期内公司终止实施“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”。 “研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司2018年完成重大资产重组，公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。 上述变更已经公司第三届董事会第二十七次会议、 第三届监事会第二十二次会议和2018年度股东大会审议通过。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”，并将上述原募投项目募集资金余额合计人民币10,588.68万元及相应银行利息收入用于新募投项目“恩捷技术研究院项目”。公司将投资设立全资子公司（目前尚未注册设立，以工商行政管理部门核准为准）作为“恩捷技术研究院项目”的实施主体，向上海恩捷租赁其厂区内的实验楼，该募投项目实施地点变更为上海市浦东新区南芦公路155号。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2016年9月30日止，自有资金先期投入募集资金项目人民币23,665.91万元，其中：“新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目”先期投入资金19,793.57万元置换为募集资金投资；“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”先期投入资金2,421.38万元置换为募集资金投资；“研发中心建设项目”先期投入资金 1,450.96 万元置换为募集资金投资。大华会计师事务所对公司截至 2016年9月30日公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核查，出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2016】004562 号）。募集资金置换工作已于2016年11月完成。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集项目银行账户中 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-126附表2：云南恩捷新材料股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司
| 变更后的 项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 恩捷技术研究院项目 | 1、新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目； 2、研发中心建设项目 | 10,588.68 | -- | -- | 0.00% | 2020年11月16日 | -- | 不适用 | 否 |
| 合计 | -- | 10,588.68 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | “新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”是公司基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，随着时间的推移，市场情况已发生了巨大的变化。自2016年下游烟草生产企业对特种纸产品的采购模式由卷烟生产企业分配特种纸采购数量调整为由烟标印刷企业以集中招标或商业谈判的自主采购模式，卷烟配套生产企业可自行以招标方式或公开市场询价议价的商业谈判方式，将议价范围从区域扩大至全国，打破了原先的竞争格局固定份额和区域，特种纸生产企业纷纷采取积极的竞争策略例如降价等方式抢夺订单，行业格局发生变化。因上述行业政策调整导致特种纸行业形成了充分市场竞争的行业格局，市场竞争加剧，产品价格急速下降，“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”若仍按照原有的规划实施该项目，可能面临募集资金使用效率下降、投资可能不达预期目标的风险。因此，报告期内公司终止实施“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”。“研发中心建设项目”是公司针对上市前的主营业务范围的研发需求，随着公司2018年完成重大资产重组，公司主营业务已新增锂电池隔离膜业务，该业务技术难度甚高，锂电池制造对隔膜材料产品的特性，特别是一致性要求极高，对隔膜微孔的尺寸和分布的均一性也都有很高的要求。基于公司业务发展规划及市场需求，为更好贯彻公司发展战略，公司拟将目前分散在各个下属公司的技术中心整合到一起，确保公司研发技术能够进一步提高生产效率、提升公司产品品质及新产品开发能力。上述变更已经公司第三届董事会第二十七次会议、 第三届监事会第二十二次会议和2018年度股东大会审议通过。详见巨潮资讯网《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-041号）。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||