创新股份：2017年第三季度报告全文

云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                   云南创新新材料股份有限公司
                       2017 年第三季度报告
                           2017 年 10 月
                                       云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人 Paul Xiaoming Lee、主管会计工作负责人庞启智及会计机构负
责人(会计主管人员)刘连华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                       1,904,760,195.55                   1,889,934,330.46                   0.78%
归属于上市公司股东的净资产
                                   1,576,161,459.70                   1,572,539,827.05                   0.23%
（元）
                                                      本报告期比上年同期                             年初至报告期末比上
                                   本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                       年同期增减
营业收入（元）                  296,695,655.72               0.90%                  843,718,481.79          4.81%
归属于上市公司股东的净利润
                                 36,699,844.30               4.99%                  102,140,327.51          -7.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                 32,645,833.13               -1.50%                 91,045,939.83          -10.23%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                 44,755,138.45               10.70%                 79,231,832.57          149.72%
（元）
基本每股收益（元/股）                  0.27                  -15.63%                     0.76              -28.97%
稀释每股收益（元/股）                  0.27                  -15.63%                     0.76              -28.97%
加权平均净资产收益率                2.36%                    -36.03%                    6.29%              -54.85%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -68,369.69
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     5,546,571.25
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                               0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                         0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                                                     0.00
委托他人投资或管理资产的损益                                         7,344,032.51
                                                              云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                0.00
债务重组损益                                                          0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等                            0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                    0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                                      0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                            0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                      0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                0.00
对外委托贷款取得的损益                                                0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
                                                                      0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                      0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                              0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                             229,986.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                    0.00
减：所得税影响额                                                 1,957,833.13
       少数股东权益影响额（税后）                                     0.00
合计                                                            11,094,387.68                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                       单位：股
                                                         报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                 8,175
                                                         股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
      股东名称      股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态             数量
玉溪合益投资有
                 境内非国有法人   27.06%           36,929,000        36,929,000         质押          20,500,000
限公司
Paul Xiaoming
                 境外自然人       14.33%           19,558,500        19,558,500         质押              810,000
Lee
上海国和现代服
务业股权投资基
                 境内非国有法人    8.83%           12,048,000
金合伙企业（有
限合伙）
Sherry Lee       境外自然人        5.86%            7,998,500         7,998,500
玉溪合力投资有
                 境内非国有法人    3.66%            4,998,000         4,998,000         质押          3,998,000
限公司
张勇             境内自然人        3.52%            4,803,561            0              质押          1,500,000
上海顺灏新材料
科技股份有限公 境内非国有法人      2.49%            3,400,000
司
丁泳             境内自然人        1.62%            2,211,500            0              质押          1,500,000
田友珊           境内自然人        1.36%            1,858,000
全国社保基金一
                 其他              1.19%            1,630,184
零八组合
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类             数量
上海国和现代服务业股权投资基
                                                   12,048,000                       人民币普通股      12,048,000
金合伙企业（有限合伙）
张勇                                                4,803,561                       人民币普通股      4,803,561
上海顺灏新材料科技股份有限公
                                                    3,400,000                       人民币普通股      3,400,000
司
丁泳                                                2,211,500                       人民币普通股      2,211,500
田友珊                                              1,858,000                       人民币普通股      1,858,000
全国社保基金一零八组合                              1,630,184                       人民币普通股      1,630,184
吴耀荣                                              1,430,200                       人民币普通股      1,430,200
中国建设银行股份有限公司－博
时主题行业混合型证券投资基金                        1,200,000                       人民币普通股      1,200,000
（LOF）
丁志宏                                              1,173,100                       人民币普通股      1,173,100
                                                                云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
全国社保基金四一三组合                              1,050,094                      人民币普通股      1,050,094
                                 公司实际控制人李晓明家族合计持有玉溪合益投资有限公司 100%股份，公司副董事长
上述股东关联关系或一致行动的     李晓华持有玉溪合力投资有限公司 19.9676%的股份。公司实际控制人李晓明家族包括
说明                             王毓华、Paul Xiaoming Lee、李晓华、Yan Ma、Yanyang Hui、Sherry Lee。其他股东之
                                 间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                     本报告期             上年同期
              项目                                                        变动幅度              变动原因
                                （2017 年 1-9 月） （2016 年 1-9 月）
                                                                                      主要系由于募集资金到位后按
 财务费用                         -2,917,406.30          5,856,405.29     -149.82%    募集资金用途偿还银行贷款，造
                                                                                      成利息支出大幅下降。
                                                                                      主要系由于公司报告期内加强
 经营活动产生的现金流量净额      79,231,832.57          31,728,827.42     149.72%
                                                                                      销售款回收。
                                                                                      主要系由于公司报告期内利用
 投资活动产生的现金流量净额      -250,635,457.34        -60,164,120.10    316.59%     闲置自有资金购买银行理财产
                                                                                      品。
                                                                                      主要系由于上年同期首次发行
 筹资活动产生的现金流量净额      -25,101,546.36        451,777,757.66     -105.56%
                                                                                      新股募集资金到位所致。
                                                                                      主要系由于公司报告期内利用
 现金及现金等价物净增加额        -196,505,171.13       423,342,464.98     -146.42%    闲置自有资金购买银行理财产
                                                                                      品。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2017年7月13日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》；2017年8月22日，公司
披露《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>（171151号）之反馈意见回复》等相关文件；2017年8月30
日，公司收到中国证监会上市公司并购重组审核委员会将审核公司发行股份购买资产暨关联交易事项的通知，公司股票于
2017年8月31日停牌；2017年9月6日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2017年第52次工作会议审核，公司发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过，公司股票于2017年9月7日复牌；2017年9月13日，公司披露《关
于上市公司并购重组审核委员会2017年第52次会议审核意见之回复》及《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告
书（草案）（修订稿）》；2017年10月13日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于向中国证券监督管理委员会申
请暂时中止重大资产重组审查的议案》。
            重要事项概述                              披露日期                       临时报告披露网站查询索引
关于收到《中国证监会行政许可项目审
                                                  2017 年 07 月 14 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
查一次反馈意见通知书》的公告
公司关于《中国证监会行政许可项目审                2017 年 08 月 22 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                              云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
查一次反馈意见通知书》（171151 号）之
反馈意见回复
发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                               2017 年 08 月 22 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
联交易报告书（草案）（修订稿）
发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                               2017 年 08 月 28 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
联交易报告书（草案）（修订稿）
关于中国证监会上市公司并购重组审核
委员会审核公司重大资产重组事项的停             2017 年 08 月 31 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
牌公告
关于公司发行股份购买资产事项审核结
                                               2017 年 09 月 07 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
果暨公司股票复牌的公告
关于上市公司并购重组审核委员会 2017
                                               2017 年 09 月 13 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
年第 52 次会议审核意见之回复
发行股份购买资产并募集配套资金暨关
                                               2017 年 09 月 13 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
联交易报告书（草案）（修订稿）
关于向中国证券监督管理委员会申请暂
                                               2017 年 10 月 14 日         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
时中止重大资产重组审查的公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                        -15.00%               至               15.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                       14,058.32              至              19,020.07
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                              16,539.19
                                            公司主营业务目前处于稳定发展阶段，盈利能力较为稳定；但由于受国家
业绩变动的主要原因说明                      政策及烟草行业减产等原因的影响，因而公司对 2017 年利润情况持审慎态
                                            度。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                            云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                           巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
    2017 年 08 月 25 日          实地调研                    机构          《创新股份：2017 年 08 月 25 日投资
                                                                           者关系活动记录表》
                                                       云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南创新新材料股份有限公司
                                         2017 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                         期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                              422,816,379.06                   639,572,490.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   7,783,282.09                   31,795,303.30
    应收账款                                              361,761,162.39                   383,036,254.32
    预付款项                                               75,903,672.28                      32,346,615.57
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                   1,210,951.81                     282,087.80
    应收股利                                                                                   1,164,352.12
    其他应收款                                                 8,058,071.47                    3,585,395.22
    买入返售金融资产
    存货                                                  198,806,793.79                   187,532,015.29
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          224,794,657.89                        793,229.37
流动资产合计                                             1,301,134,970.78                1,280,107,743.85
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                          云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                              2,532,940.81                      3,167,280.78
    投资性房地产                             11,204,013.92                      7,230,485.40
    固定资产                                490,266,974.95                    497,586,982.56
    在建工程                                  3,286,345.96                      7,801,052.14
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 70,325,412.49                     71,805,194.95
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                              3,884,980.56                      4,381,491.34
    递延所得税资产                            2,984,808.08                      2,912,011.20
    其他非流动资产                           19,139,748.00                     14,942,088.24
非流动资产合计                              603,625,224.77                    609,826,586.61
资产总计                                  1,904,760,195.55                  1,889,934,330.46
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 86,082,595.43                    157,343,689.85
    应付账款                                135,787,844.71                    115,315,967.96
    预收款项                                  8,931,627.31                     14,597,412.32
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                751,439.41                        548,911.62
    应交税费                                 13,343,984.10                     22,913,023.46
                                  云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                          1,891,305.00
    其他应付款                       77,409,487.08                      1,982,545.39
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                          4,619.23                          4,619.23
流动负债合计                        324,202,902.27                    312,706,169.83
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                          4,395,833.58                      4,688,333.58
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        4,395,833.58                      4,688,333.58
负债合计                            328,598,735.85                    317,394,503.41
所有者权益：
    股本                            136,450,000.00                    133,880,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                      1,022,620,243.80                    951,559,743.80
    减：库存股                       71,739,194.86
    其他综合收益
    专项储备
                                                       云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                 89,124,506.90                    89,124,506.90
    一般风险准备
    未分配利润                                              399,705,903.86                 397,975,576.35
归属于母公司所有者权益合计                                 1,576,161,459.70              1,572,539,827.05
    少数股东权益
所有者权益合计                                             1,576,161,459.70              1,572,539,827.05
负债和所有者权益总计                                       1,904,760,195.55              1,889,934,330.46
法定代表人：Paul Xiaoming Lee          主管会计工作负责人：庞启智             会计机构负责人：刘连华
2、母公司资产负债表
                                                                                                   单位：元
                   项目                         期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                244,581,568.70                 403,169,302.71
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    612,000.00                    10,261,687.85
    应收账款                                                150,047,329.62                 164,778,484.99
    预付款项                                                 17,325,606.70                    11,874,386.60
    应收利息                                                   1,210,951.81                     282,087.80
    应收股利                                                 28,000,000.00                    28,000,000.00
    其他应收款                                               12,279,450.79                     1,881,363.55
    存货                                                     59,461,787.92                    68,723,396.98
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            144,000,000.00                      510,455.20
流动资产合计                                                657,518,695.54                 689,481,165.68
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                            546,199,014.77                 546,199,014.77
    投资性房地产
                                            云南创新新材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                                  254,970,593.40                    246,998,390.09