2016 年第三季度报告全文
证券简称：第一创业 证券代码：002797
第一创业证券股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
I
2016 年第三季度报告全文
目 录
第一节 重要提示.......................................................................................................1
第二节 主要财务数据及股东变化 ........................................................................... 2
第三节 重要事项 ....................................................................................................... 5
第四节 财务报表 ..................................................................................................... 15
II
2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人钱龙海先生及会计机构负责
人(会计主管人员)马东军先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
公司 2016 年第三季度报告已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，
公司所有董事均出席了本次董事会会议。
公司 2016 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 34,286,674,921.31 33,273,519,987.61 3.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,844,591,810.55 6,150,928,009.14 43.79%
本报告期比 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 624,448,959.36 41.01% 1,454,442,289.84 -30.57%
归属于上市公司股东的净利润（元） 193,648,341.66 187.57% 424,324,194.53 -43.67%
归属于上市公司股东的扣除非经常
189,819,913.68 183.22% 417,928,506.74 -44.01%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -3,808,127,948.34 不适用
基本每股收益（元/股） 0.09 200.00% 0.21 -44.74%
稀释每股收益（元/股） 0.09 200.00% 0.21 -44.74%
加权平均净资产收益率 2.22% 增加 0.64 个百分点 5.76% 减少 7.99 个百分点
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 21,306.10 --
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 公司在上海浦东设立分公
5,000,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 司，获得落户补贴 500 万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,326,450.50 --
减：所得税影响额 2,154,609.10 --
少数股东权益影响额（税后） -202,540.29 --
合计 6,395,687.79 --
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目。
项目 涉及金额（元） 原因
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动
-31,884,959.66 公司正常经营业务
损益
衍生金融工具公允价值变动损益 -7,550,057.03 公司正常经营业务
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动
-235,034,155.42 公司正常经营业务
损益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益 266,314,868.54 公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益 10,728,477.67 公司正常经营业务
可供出售金融资产投资收益 43,051,565.21 公司正常经营业务
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债投资收益 7,421,070.33 公司正常经营业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 120,631 报告期末表决权恢复的优先股股东总数
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
比例 件的股份数量 数量
状态
华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 15.41% 337,324,000 337,324,000
北京首都创业集团有限公司 国有法人 13.27% 290,429,000 290,429,000
南海能兴（控股）集团有限公司 境内非国有法人 8.49% 185,834,000 185,834,000 质押 144,784,297
浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 7.06% 154,482,366 154,482,366
福州景科投资有限公司 境内非国有法人 3.78% 82,760,994 82,760,994 质押 40,000,000
厦门富友邦投资有限公司 境内非国有法人 3.75% 82,186,591 82,186,591 质押 58,500,000
广州市黄埔龙之泉实业有限公司 境内非国有法人 3.42% 74,910,000 74,910,000 质押 11,280,000
海城大酒店有限公司 境内非国有法人 3.14% 68,680,000 68,680,000
福建省保诚合创担保有限公司 境内非国有法人 2.28% 50,000,000 50,000,000
北京世纪创元投资有限公司 境内非国有法人 1.71% 37,493,000 37,493,000
水晶投资有限公司 境内非国有法人 1.71% 37,493,000 37,493,000
无锡通达进出口贸易有限公司 境内非国有法人 1.71% 37,493,000 37,493,000 质押 7,493,000
北京泰达瑞顿投资管理中心（有
境内非国有法人 1.71% 37,493,000 37,493,000
限合伙）
北京太伟控股（集团）有限公司 境内非国有法人 1.71% 37,493,000 37,493,000
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前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001 深 1,710,800 人民币普通股 1,710,800
王俭英 1,639,041 人民币普通股 1,639,041
王莹 1,201,050 人民币普通股 1,201,050
天安财产保险股份有限公司－保赢理财 1 号 1,000,241 人民币普通股 1,000,241
博时价值增长证券投资基金 919,400 人民币普通股 919,400
李秀满 623,300 人民币普通股 623,300
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 444,700 人民币普通股 444,700
赵钒 415,600 人民币普通股 415,600
新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司 350,200 人民币普通股 350,200
中国建设银行－博时价值增长贰号证券投资基金 340,100 人民币普通股 340,100
公司前 10 名股东中水晶投资有限公司持有北京世纪创元投资有限公司 80.00%的股权，
上述股东关联关系或一致行 为其控股股东，存在关联关系，除此之外，前 10 名股东中的其他股东不存在关联关系或
动的说明 一致行动关系。公司未获知上述前 10 名无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售条件
股东与前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资 公司前 10 名普通股股东不存在将所持公司股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券
融券业务情况说明（如有） 的情形。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
项目 本报告期末 上年度末 增减幅度 变动原因
受证券市场波动影响，融资业务规
融出资金 2,759,331,660.81 4,382,481,935.59 -37.04%
模下降。
受证券市场波动影响，衍生金融工
衍生金融资产 8,207,609.75 13,500,601.52 -39.21%
具浮盈减少。
主要系应收投资银行业务和资产
应收款项 413,897,391.60 244,320,352.23 69.41%
管理业务款项增加。
可供出售金融资产 3,777,232,994.78 1,165,598,298.80 224.06% 公司投资规模增加。
资 其他资产 113,098,512.49 333,862,192.54 -66.12% 主要系其他应收款减少。
产
负 应付短期融资款 5,500,000.00 1,200,000,000.00 -99.54% 主要系收益凭证的减少。
债
表 拆入资金 1,550,000,000.00 200,000,000.00 675.00% 主要系转融通拆入资金增加。
项 以公允价值计量且
目 主要系应付结构化主体的金额减
其变动计入当期损 3,528,870,229.13 5,452,440,501.47 -35.28%
少。
益的金融负债
应付职工薪酬 417,461,343.61 730,668,444.37 -42.87% 主要系计提的职工薪酬减少。
应交税费 75,962,884.37 125,428,578.22 -39.44% 主要系计提的税金减少。
应付债券 4,799,191,305.95 2,999,893,375.35 59.98% 主要系本期发行公司债及次级债。
其他负债 87,175,810.21 164,063,090.87 -46.86% 主要系其他应付款减少。
资本公积 3,916,475,729.25 1,872,969,511.63 109.11% 首次公开发行股票股本溢价增加。
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 增减 变动原因
经纪业务手续费净 主要受证券市场波动影响，市场交
249,102,257.03 608,570,699.63 -59.07%
收入 易量下降，佣金收入减少。
资产管理业务手续 主要系本期受托资产规模较上年
330,213,929.00 217,242,083.98 52.00%
费净收入 上升，收入增加。
主要系本期卖出回购金融资产利
利息净收入 249,856,631.53 156,337,733.02 59.82%
息支出减少。
利
润 主要系公司权益类投资收益、固定
表
投资收益 401,753,933.75 862,235,180.25 -53.41% 收益交易业务收入、以及对联营企
项
目 业的投资收益均同比减少。
汇兑收益 430,185.07 -4,443.73 不适用 主要系汇率变动所致。
营业税金及附加 44,521,105.07 144,239,650.13 -69.13% 主要系“营改增”影响。
主要系本期计提可供出售金融资
资产减值损失 6,480,242.45 13,981,096.60 -53.65%
产减值准备减少。
营业外支出 2,316,756.99 385,713.00 500.64% 主要系本期非经常性支出增加。
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主要系本期公司营业利润下降，相
所得税费用 148,701,707.12 216,990,211.14 -31.47%
应税金减少。
归属于母公司所有
主要受公司经营影响，营业收入减
者（或股东）的净利 424,324,194.53 753,268,160.50 -43.67%
少。
润
少数股东损益 44,300,290.62 -4,873,382.73 不适用 主要系本期子公司盈利增长所致。
其他综合收益的税 主要受证券市场波动影响，可供出
9,068,362.99 28,903,396.66 -68.63%
后净额 售金金融资产公允价值下降。
主要系本期净利润减少而股本增
基本每股收益 0.21 0.38 -44.74%
加。
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 增减 变动原因
主要系代理买卖证券款支付的现
现 经营活动产生的现
金 -3,808,127,948.34 13,190,220,651.98 不适用 金净额及金融资产投资现金流出
金流量净额
流 增加。
量
表 筹资活动产生的现 主要系公司5月首次公开发行股票
项 2,657,775,507.22 1,332,056,874.81 99.52%
目 金流量净额 收到的资金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）本报告期发生的或以前期间发生延续至本报告的诉讼事项
1、报告期内发生的诉讼事项
公司原证券经纪人王璐错收公司提成款且拒不返还，2016年8月，公司以王璐不当得利为由向深圳市
南山区人民法院提起诉讼，请求法院判令王璐向公司返还提成费人民币2,772,515.58元及利息人民币
131,694.49元，合计人民币2,904,210.07元，同时请求法院判令王璐承担本案所有诉讼费用。深圳市南山
区人民法院于2016年10月14日开庭审理该案，截至本公告日，法院尚未对该案进行宣判。
2、以前期间发生延续至本报告的其他诉讼事项
（1）公司的全资子公司第一创业投资管理有限公司（以下简称“一创投资”）原副总经理宋相军向北
京市西城区劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁申请，该仲裁委已于2015年10月29日作出裁决，裁决一创投
资向宋相军支付目标奖金2,295,689.66元、工资140,976.99元、合规奖励8万元及解除劳动合同赔偿金
278,064元；公司已于2015年11月19日向北京市西城区人民法院提起诉讼，诉请无需支付。截至报告期末，
法院尚未对该案进行宣判。
（2）公司的控股子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”）因劳动争议纠
纷并经北京西城劳动争议仲裁委员会裁决后，原一创摩根员工郑自强于2014年2月27日起诉一创摩根及摩
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根大通亚洲咨询（北京）有限公司，诉求撤销一创摩根于2013年1月11日发出的《解除劳动合同通知书》
并主张继续履行无固定期限劳动合同，补发2013年1月11日至恢复劳动合同关系之日的工资及其他正常收
入，此外主张支付未休年假补偿、未付奖金、未报销差旅费招待费等合计约173万元以及全部诉讼费用。
一创摩根于2014年3月5日起诉郑自强，诉求劳动合同已合法解除。2014年3月6日，北京市西城区人民法院
向一创摩根出具《受理案件通知书》决定立案审理其与郑自强劳动争议一案。此案已分别于2014年5月15
日、2014年5月23日和2015年2月5日举行了三次开庭审理。截至报告期末，法院尚未对该案进行宣判。一
创摩根为该诉讼事项计提预计负债人民币1,526,908.00元。
（二）报告期内发生的其他重大事项
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于 2016 年 7 月 8 日支付 2013 年次级债券（第
二期）2015 年 7 月 8 日至 2016 年 7 月 7 日期间的
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
利息。本期债券发行规模 6 亿元，存续期限 3 年， 2016 年 07 月 01 日
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
债券票面利率为 7.0％，每手（面值 1,000 元）付息
金额为人民币 70 元（含税）。
2016 年 07 月 19 日
2016 年 07 月 22 日
2016 年 07 月 28 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
公司董事、监事、高级管理人员变动
2016 年 08 月 06 日 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
2016 年 09 月 01 日
2016 年 09 月 10 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
北京分公司开业 2016 年 07 月 06 日
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
全资子公司第一创业期货有限责任公司获得期货投 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
2016 年 07 月 19 日
资咨询业务资格 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
公司发行短期融资券获得中国证监会无异议函 2016 年 07 月 19 日
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
公司变更公司章程重要条款获得深圳证监局核准 2016 年 08 月 06 日
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
公司完成工商变更登记 2016 年 08 月 25 日
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
公司获得深圳证监局批复设立 5 家分支机构，目前 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
2016 年 09 月 08 日
相关分支机构在筹建中 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
公司出资设立的深圳市第一创业债券研究院完成注 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
2016 年 09 月 19 日
册登记 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
2016 年第三季度报告全文
2016 年证券公司次级债券（第一期）于 2016 年 9 2016 年 09 月 20 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
月 27 日完成发行，本次债券发行规模 10 亿元，债
2016 年 09 月 29 日 深圳证券交易所网站（www.szse.cn）
券面值 100 元，发行利率 3.69%，债券期限 5 年。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
持股 5%以上股东：
尚在承诺
华熙昕宇、首创集 详见 2016 年 05
股份限售承诺 36 个月 履行期内，
团、南海能兴、航 （注释 2） 月 11 日
严格履行。
民集团（注释 1）
持 股 5% 以下 的其 尚在承诺
详见 2016 年 05
他三十六家首发前 股份限售承诺 12 个月 履行期内，
（注释 2） 月 11 日
股东 严格履行。
华熙昕宇、首创集 | 第一创业：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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