国信证券股份有限公司关于变更公司2019年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》，公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2019年度审计机构和内部控制审计机构。
一、变更审计机构的情况说明
鉴于瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师事务所”）已经连续多年为公司提供审计服务，为确保公司审计工作的独立性、客观性，且适应公司业务发展的需要，维护公司和股东利益，经公司管理层审慎研究，公司拟不再聘请其为2019年度审计机构，并通过公开招标方式选聘天健会计师事务所为公司2019年度审计机构。
二、拟聘审计机构的基本情况
天健会计师事务所成立于1983年12月，具有财政部、证监会颁发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。公司认为天健会计师事务所具备为公司提供审计服务的资质要求、经验和能力，具备证券、期货相关业务从业资格，能够为公司提供专业服务。
三、聘请审计机构所履行的程序
1、公司提前与瑞华会计师事务所就变更审计机构事宜进行了事前沟通，瑞华会计师事务所对此无异议。
2、公司董事会审计委员会对天健会计师事务所相关资质、审计工作程序等
相关情况进行了审查，认为天健会计师事务所具备为公司服务的资质要求，能够胜任审计工作。公司第四届董事会审计委员会2019年第七次会议审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》。
3、公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所为公司2019年度外部审计机构和内部控制审计机构，相应审计费用不超过人民币158万元，提请股东大会授权公司董事会根据审计范围、审计内容和公司实际情况等确定相关审计费用。独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。
4、本次变更公司2019年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议，相关事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事对公司变更2019年度审计机构事宜进行了事前认可，并发表独立意见如下：
天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务及内控状况进行审计，满足公司财务报告审计工作、内控审计工作的要求。本次拟变更公司2019年度审计机构事项符合公司业务发展需要，不存在损害公司利益和股东利益的情形。公司第四届董事会审计委员会2019年第七次会议及公司第四届董事会第二十一次会议已经审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》。公司第四届董事会第二十一次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。公司独立董事同意公司将2019年度审计机构变更为天健会计师事务所，并同意将该项议案提交股东大会审议。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2019年11月27日