国信证券股份有限公司
2015 年半年度报告
2015 年 8 月
国信证券股份有限公司 2015 年半年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人何如、主管会计工作负责人陈鸿桥及会计机构负责人周中国声明：保证本半
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实
质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 1
第二节 公司简介 ............................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 6
第四节 董事会报告............................................................ 8
第五节 重要事项 ............................................................ 31
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 47
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 47
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 48
第九节 财务报告 ............................................................ 49
第十节 备查文件目录......................................................... 49
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释 义
释义项 指 释义内容
国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司
董事会 指 国信证券股份有限公司董事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
深圳国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
中证协 指 中国证券业协会
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
深投控 指 深圳市投资控股有限公司
华润信托 指 华润深国投信托有限公司
云南红塔 指 云南红塔集团有限公司
中国一汽 指 中国第一汽车集团公司
北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司
国信期货 指 国信期货有限责任公司
鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司
国信弘盛 指 国信弘盛创业投资有限公司
国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
报告期末 指 2015 年 6 月 30 日
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 国信证券 股票代码
变更后的股票简称 不适用
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国信证券股份有限公司
公司的中文简称 国信证券
公司的外文名称 GUOSEN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 不适用
公司的法定代表人 何如
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡华勇 张剑军
联系地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼
电话 0755-82130188 0755-82130188
传真 0755-82133453 0755-82133453
电子信箱 ir@guosen.com.cn ir@guosen.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层（邮政编码：518001）
公司办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦（邮政编码：518001）
公司网址 http://www.guosen.com.cn
公司电子信箱 ir@guosen.com.cn
公司投资者热线 0755-82130188
公司客服热线
2、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
称
登载半年度报告的中国证监会
http://www.szse.cn
指定网站的网址
公司半年度报告备置地点 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼董事会办公室
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3、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
深圳市红岭中路
1012 号国信证券
首次注册 1994 年 6 月 30 日 19227844-4 440300192278444 19227844-4
大厦十六层至二
十六层
深圳市红岭中路
1012 号国信证券
报告期末注册 2015 年 3 月 19 日 440301103244209 440300192278444 19227844-4
大厦十六层至二
十六层
根据中国证监会《关于核准国信证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复》（证监
许可[2015]216 号），公司获得股票期权做市业务资格；2015 年 3 月 19 日，公司完成经营范围
报告期内注册变更情况查询
及《公司章程》相应条款的工商变更登记备案。
日期及索引
具体请见公司于 2015 年 3 月 24 日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于经
营范围及<公司章程>相应条款变更的公告》。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司因会计政策变更追溯调整以前年度会计数据，具体请见2015年半年度财务报告附注“十六、其他
重要事项说明”。本节所述2014年1-6月数据，若未特别说明，均系按照新会计准则相关规定进行追溯调
整后的数据。
（一）合并报表
单位：元
2014 年 1-6 月 本报告期比上年同期
项目 2015 年 1-6 月
调整前 调整后 增减（%）
营业收入 17,472,017,372.02 4,258,523,792.86 4,293,955,555.95 306.90
归属于上市公司股东的净利润 9,021,795,748.54 1,495,901,041.75 1,523,963,891.67 492.00
归属于上市公司股东的扣除非
9,007,583,521.56 1,472,893,022.80 1,500,955,872.72 500.12
经常性损益的净利润
其他综合收益 306,586,317.97 5,894,672.05 -22,041,072.86 不适用
经营活动产生的现金流量净额 42,008,429,344.96 3,359,028,577.32 3,274,534,462.19 1,182.88
基本每股收益（元/股） 1.10 0.21 0.22 400.00
稀释每股收益（元/股） 1.10 0.21 0.22 400.00
加权平均净资产收益率（%） 24.27 7.09 7.20 上升 17.07 个百分点
2014 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度
项目 2015 年 6 月 30 日
调整前 调整后 末增减（%）
资产总额 348,047,118,670.15 161,352,371,110.20 161,352,371,110.20 115.71
负债总额 302,571,234,097.03 128,569,154,024.85 128,569,154,024.85 135.34
归属于上市公司股东的净资产 45,470,613,953.40 32,782,125,132.75 32,782,125,132.75 38.71
（二）母公司
单位：元
2014 年 1-6 月 本报告期比上年同期
项目 2015 年 1-6 月
调整前 调整后 增减（%）
营业收入 16,280,705,814.87 3,787,294,683.59 3,787,294,683.59 329.88
净利润 8,386,908,772.65 1,239,796,940.10 1,239,796,940.10 576.47
其他综合收益 468,828,529.58 121,499,680.42 93,563,935.51 401.08
经营活动产生的现金流量净额 37,371,829,307.49 3,936,478,509.04 4,505,211,508.29 729.52
基本每股收益（元/股） 1.02 0.18 0.18 466.67
稀释每股收益（元/股） 1.02 0.18 0.18 466.67
加权平均净资产收益率（%） 23.40% 6.09% 6.09% 上升 17.31 个百分点
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2014 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度
项目 2015 年 6 月 30 日
调整前 调整后 末增减（%）
资产总额 321,270,067,220.52 146,474,652,661.20 146,474,652,661.20 119.33
负债总额 277,366,872,398.79 114,787,301,895.84 114,787,301,895.84 141.64
归属于上市公司股东的净资产 43,903,194,821.73 31,687,350,765.36 31,687,350,765.36 38.55
二、境内外会计准则下会计数据差异
不适用。公司不需按照国际会计准则编制2015年半年度财务报告。
三、非经常性损益项目及金额（合并报表）
单位：元
项目 2015 年 1-6 月
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -441,519.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
24,485,583.39
政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -24,102.64
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,596,927.61
减：所得税影响额 4,210,806.75
合计 14,212,226.98
报告期内，公司不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》
定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
四、母公司净资本及有关风险控制指标
报告期内，母公司各项业务风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，具
体如下：
单位：元
项目 2015 年 6 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度末增减 预警标准 监管标准
净资本 40,940,013,355.46 22,357,434,540.45 83.12% - -
净资产 43,903,194,821.73 31,687,350,765.36 38.55% - -
净资本/各项风险资本准备
744.06 618.69 上升 125.37 个百分点 >120% >100%
之和（%）
净资本/净资产（%） 93.25 70.56 上升 22.69 个百分点 >48% >40%
净资本/负债（%） 27.49 33.55 下降 6.06 个百分点 >9.6% >8%
净资产/负债（%） 29.48 47.55 下降 18.07 个百分点 >24% >20%
自营权益类证券及证券衍
43.85 34.18 上升 9.67 个百分点 <80% <100%
生品/净资本（%）
自营固定收益类证券/净资
39.84 60.41 下降 20.57 个百分点 <400% <500%
本（%）
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第四节 董事会报告
一、概述
2015年上半年，世界经济复苏艰难曲折，国内经济发展进入新常态。随着经济结构调整的阵痛持续释
放，增速换挡压力有所加大，国内经济面临较大下行压力。在一系列稳增长、促改革、调结构、惠民生、
防风险的政策措施出台后，上半年我国国民生产总值（GDP）实现同比增长7.0%，主要经济指标缓中趋稳、
稳中向好，经济结构持续优化，增长质量有所提高。
2015年上半年，A股市场跌宕起伏，虽自六月中旬起市场出现深幅重挫，但总体表现依然领先于全球
主要股指。截至6月30日，上证综指报4,277.22点，较年初上涨32.23%；深圳成指报14,337.97点，较年初
上涨30.17%。二级市场日均股基交易额达到1.24万亿元，同比增长545%；一级市场权益类融资额6,797亿
元，同比增长107%；非金融企业债融资额2.42万亿元，同比增长12%。随着市场经营环境的改善，行业盈
利水平也水涨船高，2015年上半年全行业实现营业收入3,283亿元，同比增长253%；净利润1,522亿元，同
比增长371%。
上半年，公司抓住创新发展及市场回暖的机遇，公司业务转型及创新发展持续取得成效，综合竞争力
进一步提升，持续保持稳定健康发展。公司再次在中国证监会组织的分类评价中获得AA评级，是行业内仅
有的两家连续9年获得AA评级的券商之一。在6月份市场出现较大波动时，公司坚决拥护资本市场的稳定大
局，参与21家证券公司共同出资购买蓝筹股ETF的联合行动，为资本市场稳定发展做出了贡献。
展望未来，我国正处于经济转型和升级的关键阶段，也是金融资产结构发生显著变化的时期。一方面，
中国经济的转型和升级需要强大的多层次资本市场的支持和推动；另一方面，随着多元化融资渠道的发展，
资本市场对经济的贡献率、资本在金融资产结构中的比例都将持续上升。公司将进一步加强服务和产品创
新力度，不断做大各项业务规模，持续推动公司创新发展，扎实推进各项战略性任务落地、执行。
二、主营业务分析
（一）概述
公司主要通过总部以及下属分公司、营业部从事证券经纪及财富管理、投资银行、投资与交易、资产
管理以及资本中介等业务，通过全资子公司国信弘盛从事直接投资业务、通过全资子公司国信期货从事期
货业务、通过全资子公司国信香港从事境外业务等。经过二十年的发展，公司各项业务取得了突出的市场
地位。根据中证协公布的证券公司会员经营业绩排名，2011年至2014年，公司总资产、净资产、净资本、
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营业收入、净利润五项指标均进入行业排名前十位。2015年上半年，公司较好地把握住市场节奏，实现营
业收入174.72亿元，同比增长306.90%；实现净利润90.22亿元，同比增长491.11%，主要指标保持行业前
列。
（二）收入
报告期内，公司业务结构渐趋多元，转型创新稳步推进。2015年度上半年，公司主营业务类型及营业
收入占比情况如下：
1、经纪及财富管理
公司经纪及财富管理业务主要包括：证券经纪业务和期货经纪业务，推广和销售证券服务及金融产品
业务，提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，经纪及财富管理业务板块实现营业收入101.96亿元，
同比增长415.40%；利润总额73.16亿元，同比增长598.89%。
（1）零售经纪及财富管理业务
市场环境
2015年上半年，上证综指从年初的3,234.68点最高上升至5,178.19点，2015年6月底收于4,277.22点，
上涨32.23%。证券市场交投活跃，沪深两市股基累计成交额达146.99万亿元，日均交易量12,352亿元，同
比增长545.33%。6月中旬后，市场震荡加剧，上证综指从最高点回落至最低3,848点，6月份日均振幅达3.80%
（数据来源：彭博）。
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经营举措及业绩
2015年上半年，公司继续推进“大经纪”业务战略布局，加强协同合作与资源共享，进一步推动经纪
业务由传统中介模式向综合财富管理模式转型，集中力量打造多层次投顾服务体系、高端金融产品销售体
系以及互联网金融服务体系，为客户提供全方位、个性化金融服务；加大信息技术系统的投入开发，提高
交易系统稳定性，优化业务流程，确保牛市行情下各项业务平稳运行；积极推广股票期权等创新金融工具，
为客户提供更为丰富的风险对冲服务；进一步完善网点布局，将网点打造成为公司各项业务的营销与服务
支点。
为顺应互联网金融发展趋势，公司积极借助云、网、端等互联网技术，为经纪业务提供更加稳定、安
全、便捷的工具、产品及服务体验。公司在大力发展互联网证券业务的同时，注重加强技术平台建设和合
规审核，以保障技术和业务的稳定、安全、合规。截至2015年6月底，公司金太阳手机证券注册用户已超
过795万，手机证券交易量占比达32.4%。
2015年上半年公司经纪股基日均交易量为953亿元，同比增长624%；手续费收入行业排名第一，市场
份额5.78%，较上年上升一名。
（2）机构业务
市场环境
受益于市场行情，截至报告期末，公募基金所管理的资产净值总规模达7.13万亿元，较2014年末增加
了2.59万亿元，增幅为57.05%。其中，货币市场基金规模2.41万亿元，占比33.86%；混合型基金规模2.38
万亿元，占比33.41%；股票型基金规模1.79万亿元，占比25.13%；债券型基金规模0.46万亿元，占比6.40%。
经营举措及业绩
面对公募机构业务需求增加和日益加剧的市场竞争，公司通过研究服务、产品销售、资源整合、创新
协作等措施大力拓展机构客户，为机构客户提供综合金融服务；完成了机构主交易商（PB）业务的布局，
广泛筛选国内优秀的投资顾问和量化产品策略，积极服务机构客户；积极探索流动性服务、算法交易服务
等服务手段，为机构客户提供多样化的服务和产品。
2015年上半年，公司实现交易单元席位租赁收入3.49亿元，较上年同期增长341.12%。
2、投资银行
公司投资银行业务主要是向机构客户提供融资及顾问服务，主要包括：股票承销、债券承销、新三板
挂牌和并购重组顾问等业务。报告期内，投资银行业务实现营业收入11.47亿元，同比增长30.44%；利润
总额4.85亿元，同比增长48.45%。
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（1）股票承销业务
市场环境
2015年上半年，A股市场完成股票发行404家，同比增长116%；募集资金4,517.76亿元，同比增长90.34%。
其中，IPO完成177家，募集资金1,434.44亿元，占比分别为43.81%和31.75%；上市公司再融资完成227家，
募集资金3,083.32亿元，占比分别为56.19%和68.25%。
经营举措及业绩
2015上半年，公司抓住IPO业务机遇，积极推进IPO业务；围绕上市公司服务及资本运作需求，不断提
升估值定价能力和机构投资者影响力，进一步打造“保荐+销售”核心竞争力，积极为客户研究提供定向
增发、公司债、可交换公司债、可转换公司债等多品种的融资服务；适应专业化发展趋势，以行业为主线，
组建了TMT业务总部、医疗健康业务总部等部门，进一步提高业务团队的专业能力和服务特色。
2015年上半年，公司股票承销家数29家，较上年增长118.86%，市场份额为7.18%，行业排名第一；承
销金额201.08亿元，较上年增长9.57%，市场份额4.45%，行业排名第五。其中，完成18家IPO项目，占市
场总家数177家的10.17%，居于市场第一位。业务发展情况如下表：
2015年上半年 2014年上半年
项目 主承销金额 主承销金额
承销家数 承销家数
（亿元） （亿元）
首次公开发行 89.80 18 34.19
再融资发行 111.28 11 149.33 5.25
合计 201.08 29 183.52 13.25
注：联合主承销家数及金额以1/N计算 数据来源：WIND资讯
（2）债券承销业务
市场环境
2015年上半年，受加强地方政府债务管理、地方债置换计划及相关审核政策影响，城投类企业发债规
模呈下降趋势。与此同时，新公司债的推出，推动信用债发行市场形成新的竞争格局。2015年上半年，信
用类债券（包括企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券及定向工具）共发行2.66万亿，
较去年同期增长2.98%。其中，非金融企业债务融资工具（中期票据、短期融资券、超短期融资券及定向
工具）发行2.41万亿，较去年同期增长15.57%；企业债券发行1,810.62亿，较去年同期下降59.28%；公司
债券发行717亿，较去年同期增加27.68%。
经营举措及业绩
面对债券市场政策变化，公司积极推动债券承销业务转型，通过积极创新和多元发展，提升核心竞争
力，为客户提供专业融资服务。在传统业务受限的情况下，公司在资产支持证券、新公司债业务方面取得
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突破。2015年上半年，公司企业债承销家数8.5家（联合主承销项目按承销家数均分，下同），市场份额
为5.12%，行业排名第五，承销金额75.5亿元，市场份额4.17%，行业排名第八。公司债承销家数6.7家，
规模49.97亿元。债务融资工具承销家数4.5支，规模53.5亿元。公司承销了国内第一支民营企业公募可交
换债券（天士力）、国内规模最大的可交换私募债（东旭集团）、深交所第一支新私募公司债（漳龙债）。
（3）新三板业务
市场环境
随着多层次资本市场建设的加速，2015年上半年新三板保持快速发展态势。截至报告期末，新三板市
场共有2,637家挂牌企业，其中2015年上半年新增挂牌1,065家，挂牌数量持续保持高速增长，且挂牌企业
做市、定增等业务需求逐步显现，为新三板市场带来了新的业务机会。
2015年上半年，公司大力推动新三板挂牌业务，新增挂牌36家，截至报告期末挂牌家数累计达98家，
行业排名第五，实际募集资金11亿元；累计为80家企业提供做市服务，做市企业家数量市场排名第二，做
市交易金额市场排名第一。
（4）并购重组业务
市场环境
2015年以来，证券公司并购重组业务继续发展，中证协公布的2015年上半年度证券公司经营数据显示，
证券公司财务顾问业务净收入43.54亿元，同比增长97.01%。
经营举措及业绩
公司大力推动并购专业团队发展，建立了以并购业务总部为主导的并购专业团队，积极推动上市公司
客户上下游整合，努力向最优秀的并购交易“撮合者”方向迈进。2015年上半年，公司完成东方通等4个
重大资产重组项目，及其他各类财务顾问业务，实现财务顾问业务收入1.33亿元，同比增长69.53%。
3、投资与交易
公司的投资与交易业务主要是从事权益类产品、固定收益产品、另类投资、衍生品以及其他产品的投
资与交易。报告期内，投资与交易业务实现营业收入39.42亿元，同比增长501.16%。利润总额35.08亿元，
同比增长716.60%。
市场环境
2015年上半年，A股市场总体呈现先强后弱的格局，截至2015年6月底，上证综指收于4,277点，上涨
32.23%。今年1月开始，创业板进入脉冲式上涨模式。3月、4月、5月创业板指数月度涨幅分别达到了21.12%、
22.38%以及23.97%，表现远强于主板市场，6月初则冲至历史最高的4,037.96点。从6月中旬开始，市场进
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入调整时期，截至6月30日，上证综指比上半年的最高点下跌17.40%，创业板指数比历史新高下跌29.18%。
经营举措及业绩
公司对国家宏观经济运行环境、经济政策、行业发展政策进行了持续跟踪与深入研究，建立了完整的
决策和风险控制体系，严格执行总仓位风险控制准则，动态调整各投资经理投资额度，坚持以追求低风险
绝对收益为目标，保障投资资金安全，形成了一套符合证券公司经营特点的投资管理模式。公司子公司国
信弘盛发起设立10亿规模的国信大族机器人产业基金、100亿规模的国信蓝思TMT产业基金，打通上市公司
资源，布局新兴行业上下游产业链。
4、资产管理
公司资产管理业务主要是根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括集合资产管理业务、
定向资产管理业务以及私募股权资产管理业务等。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入1.72亿元，
同比增长92.54%。利润总额0.86亿元，同比增长159.86%。
市场环境
随着中国经济发展进入新常态，国民财富配置出现从不动产向金融资产转移的趋势，同时高净值客户
群体不断扩大，产生了巨大的资产管理需求。另一方面，资产管理业务产品创新也在不断发展，产品类型
不断丰富，“大资管”的竞争格局日益显现。
经营举措及业绩
2015年上半年，公司资产管理业务平稳发展，其中债券分级1号、金理财8号、现金增利1号等固定收
益产品及员工持股计划业务的规模较年初有较大幅度的增长。同时，公司并根据市场需求，积极研发、推
出了专项资产管理计划、新三板集合资产管理计划等产品，满足了不同客户的投资需求，丰富了公司资产
管理业务类型。
截至2015年6月底，公司资产管理净值达到1,475.80亿元，其中集合资产净值达到373.14亿元，较上
年底增长70%。
5、资本中介
公司资本中介业务主要包括：融资融券、股票质押式回购、限制性股票融资、场外柜台协议逆回购、
行权融资、约定购回以及小微通等。报告期内，公司资本中介业务实现收入13.65亿元，同比增长477.14%。
利润总额8.28亿元，同比增长330.14%。
（1）融资融券业务
市场环境
国信证券股份有限公司 2015 年半年度报告
2015年上半年，伴随证券市场行情，融资融券业务规模持续增长，6月中旬后，由于市场大幅调整，
业务规模明显回落。截至2015年6月底，沪深两市信用账户达到754万户，占全市场账户总数（约2.28亿户）
3.3%；融资融券余额20,493亿元，较上年末增长100%；2015年1-6月，融资融券交易金额224,212亿元，约
占同期A股成交金额的16.20%。
经营举措及业绩
公司抓住发展机遇，深化经纪业务与融资融券业务的协同合作，有效提升了融资融券业务的渗透率。
公司根据业务发展需要，通过动态调整业务参数、优化业务流程、持续产品创新、流动性管理、提供策略
服务支持等一系列措施，为客户提供针对性服务，有效推动公司融资融券业务规模提升；不断优化融资融
券业务系统，为客户提供更为便捷的工具；通过提升相关业务人员专业能力，向客户宣传融资融券知识等
方式，有效推动了业务的发展。公司高度重视业务安全，并时刻关注业务发展与风险控制的平衡，并制定
了实时动态指标，连续进行四次折算率和保证金比例调整，确保业务处于合理的杠杆水平，严格控制业务
风险。截至2015年6月底，公司累计开立信用户44万户，市场排名第三；融资融券余额1,053亿元，较上年
末增长111%，市场排名第七。
（2）其他融资类业务
市场环境
在行业创新发展的大背景下，资本市场上市公司股票质押回购、股权
