可转换公司债券持有人会议规则
特一药业集团股份有限公司
可转换公司债券持有人会议规则
总 则
第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）
A 股可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，
保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所可转
换公司债券业务实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他
规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。
第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《特一药业集团股份有限公
司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明
书》”）约定发行的可转换公司债券（以下简称“本期可转债”），债券持有人为
通过认购和/或购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。
第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议
依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行
审议和表决。
第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包
括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关
决议通过后受让本期可转债的持有人，下同）均有同等约束力。
第五条 投资者认购、持有或受让本期可转债，均视为其同意本规则的所有规
定并接受本规则的约束。
第一章 债券持有人的权利与义务
第六条 可转债债券持有人的权利：
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1、依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并
行使表决权；
2、按约定的期限和方式要求发行人偿付可转债本息；
3、根据约定条件将所持有的可转债转为发行人股份；
4、根据约定的条件行使回售权；
5、依照法律、行政法规及发行人公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有
的可转债；
6、依照法律、发行人公司章程的规定获得有关信息；
7、法律、行政法规及发行人公司章程所赋予的其作为发行人债权人的其他权
利。
第七条 可转债债券持有人的义务
1、遵守发行人发行可转债条款的相关规定；
2、依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；
3、除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求发行人提
前偿付可转债的本金和利息；
4、遵守债券持有人会议形成的有效决议；
5、法律、行政法规及发行人公司章程规定应当由可转债持有人承担的其他义
务。
第二章 债券持有人会议的权限范围
第八条 债券持有人会议的权限范围如下：
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1、当发行人提出变更本期《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意
发行人的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意发行人不支付本期债
券本息、变更本期债券利率和期限、取消募集说明书中的赎回或回售条款。
2、当发行人未能按期支付可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，
对是否委托质权人代理人通过诉讼等程序强制发行人和担保人偿还债券本息作出决
议，对是否委托质权人代理人参与发行人的整顿、和解、重组或者破产的法律程序
作出决议。
3、当发行人减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散
或者申请破产时，对是否接受发行人提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的
权利方案作出决议。
4、当担保人发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作
出决议。
5、对变更、解聘质权人代理人作出决议。
6、当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享
有权利的方案作出决议。
7、在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议。
8、法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他
情形。
第三章 债券持有人会议
第一节 债券持有人会议的召开情形
第九条 存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
1、拟变更本次可转债募集说明书的约定；
2、公司不能按期支付本次可转债本息；
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3、公司发生减资、合并、分立、解散或者申请破产；
4、本期可转债保证人或者担保物发生重大变化；
5、修订本规则；
6、其他对本次债券持有人权益有重大影响的事项；
7、根据法律、行政法规、中国证监会、本次可转债上市交易的证券交易所及
本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
第十条 下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：
1、公司董事会；
2、单独或合计持有本期未偿还债券面值总额 10%及 10%以上的债券持有人书面
提议；
3、法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
第二节 债券持有人会议的召集
第十一条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。
第十二条 公司董事会应在提出或收到提议之日起三十日内召开债券持有人会
议。公司董事会应于会议召开前十五日在至少一种指定报刊和网站上公告通知。会
议通知应包括以下内容：
1、会议的日期、具体时间、地点和会议召开方式；
2、提交会议审议的议案；
3、以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以
委托代理人出席会议；
4、授权委托书内容要求以及送达时间和地点；
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5、确定有权出席该次债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；
6、召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；
7、召集人需要通知的其他事项。
第三节 债券持有人会议的出席人员
第十三条 债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前第 5
个交易日。债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司或适用
法律规定的其他机构托管名册上登记的本次债券持有人为有权出席该次债券持有人
会议并行使表决权的债券持有人。
第十四条 下列机构或人员可以列席债券持有人会议，也可以在会议上提出议
案供会议讨论决定，但没有表决权：
1、债券发行人（即公司）；
2、质权人代理人；
3、其他重要关联方。
公司董事会应当聘请律师出席债券持有人会议，对会议的召集、召开、表决程
序和出席会议人员资格等事项出具法律意见。
第四节 债券持有人会议的程序
第十五条 债券持有人会议采取现场方式召开。首先由会议主持人按照规定程
序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由会议主持人宣读提
案，经讨论后进行表决，经律师见证后形成债券持有人会议决议。
第十六条 债券持有人会议由公司董事长主持。在公司董事长未能主持会议的
情况下，由董事长授权董事主持；如果公司董事长和董事长授权董事均未能主持会
议，则由出席会议的债券持有人以所代表的债券面值总额 50%以上多数（不含 50%）
选举产生一名债券持有人作为该次债券持有人会议的主持人。
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第十七条 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的债券面
额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第五节 债券持有人会议的表决与决议
第十八条 债券持有人会议进行表决时，以每张债券为一票表决权。
第十九条 债券持有人会议采取记名方式进行投票表决。
第二十条 债券持有人会议须经出席会议的代表三分之二以上债券面值总额的
债券持有人同意方能形成有效决议。
第二十一条 债券持有人会议的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
第二十二条 债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中需中国证监会或
其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。
第二十三条 除非另有明确约定对反对者或未参加会议者进行特别补偿外，决
议对全体债券持有人具有同等效力。
第二十四条 债券持有人会议做出决议后，公司董事会以公告形式通知债券持
有人，并负责执行会议决议。
第四章 附则
第二十五条 法律、行政法规和规范性文件对本期可转债持有人会议规则有明
确规定的，从其规定；否则，本规则不得变更。
第二十六条 本规则项下公告的方式为发行人指定的法定信息披露报纸及网站
进行公告。
第二十七条 本规则所称“以上”、“内”含本数；“过”、“低于”、“多
于” 不含本数。
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第二十八条 本规则中提及的“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已
发行的本期债券：
1、已兑付本息的债券；
2、已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向
债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期
债券条款应支付的任何利息和本金；
3、发行人根据约定已回购并注销的债券。
第二十九条 对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性
发生争议，应在发行人住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
第三十条 本规则经发行人股东大会会议审议通过后自本期可转债发行之日起
生效。
特一药业集团股份有限公司
董事会
2017 年 4 月 10 日
