特一药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
股票代码：002728 股票简称：特一药业
特一药业集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委
是
员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
是
告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行
--- ---
一次检查：
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是 2016 年度，公司未对外提供担保。
（3）关联交易 是 2016 年度，公司未发生关联交易。
（4）证券投资 是 2016 年度，公司未进行证券投资。
（5）风险投资 是 2016 年度，公司未进行风险投资。
（6）对外提供财务资助 是 2016 年度，公司未对外提供财务资助。
（7）购买和出售资产 是 2016 年度，公司没有购买或者出售资产。
（8）对外投资 是 2016 年度，公司无对外投资。
（9）公司大额非经营性资金往来 是
2016 年度，公司不存在与董事、监事、高
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
是 级管理人员、控股股东、实际控制人及其
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
关联人的资金往来。
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开
一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内 是
部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个
月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内
部审计工作计划，并在每个会计年度结束后 2 个月 是
内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工
作报告。
二、信息披露的内部控制
特一药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信
是
息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据 是
情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象
是
签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附 是
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大
事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖
本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者 是
建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代
公司充分提醒相关人员买卖本公司股票的注
表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品
是 意事项，2016 相关人员均已以书面方式将其
种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
买卖计划通知董事会秘书。
书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集
资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管 是
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使
用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的 是
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资
于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用
是
于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其
他变相改变募集资金用途的投资。
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4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
不适用 2016 年度，公司未进行风险投资。
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其 是
信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的
是
审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变 是
相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程
是
序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于
对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审 是
议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程
是 2016 年度，公司未实际发生对外担保行为。
序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重
大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审
是
议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规
定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程
是
序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二 是 2016 年度，公司未进行风险投资。
个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公
司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
是
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并
是
及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺
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书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证 独董姓名 天数
合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制 杨小龙
等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等 尹荔松
进行现场检查。 是 卢北京
特一药业集团股份有限公司
董事会
2017 年 3 月 27 日
