金轮科创股份有限公司2014年第三季度报告全文

                    金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
金轮科创股份有限公司
 2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                       金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陆挺、主管会计工作负责人周海生及会计机构负责人(会计主管人员)邢燕声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                           金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 734,430,486.78                   644,507,186.13                       13.95%
归属于上市公司股东的净资产
                                             548,538,902.67                   350,978,334.17                       56.29%
（元）
                                                    本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                  本报告期                                     年初至报告期末
                                                          增减                                            年同期增减
营业收入（元）                    100,989,420.43                      9.44%          299,145,726.37                 -1.19%
归属于上市公司股东的净利润
                                   10,102,142.88                      0.40%           26,641,848.63                -28.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    8,621,036.83                    -11.38%           24,349,111.37                -32.04%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                       --                     --                      24,439,149.72               349.91%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.08                   -20.00%                     0.20               -44.44%
稀释每股收益（元/股）                        0.08                   -20.00%                     0.20               -44.44%
加权平均净资产收益率                        1.86%                    -1.14%                    5.12%                -6.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                      年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -37,052.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               3,134,300.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -40,264.14
减：所得税影响额                                                                764,245.76
合计                                                                           2,292,737.26                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                    金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                    16,742
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件        质押或冻结情况
     股东名称           股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量      股份状态          数量
蓝海投资江苏有
                   境内非国有法人         47.17%     63,256,546        63,256,546
限公司
安富国际(香港)投
                   境外法人               18.72%     25,101,804        25,101,804
资有限公司
上海东磁投资管
                   境内非国有法人          2.81%      3,774,567         3,774,567
理有限公司
上海力鼎投资管
                   境内非国有法人          2.51%      3,365,502         3,365,502
理有限公司
海门金源投资有
                   境内非国有法人          1.46%      1,955,000         1,955,000
限公司
上海金安投资管
                   境内非国有法人          1.41%      1,896,581         1,896,581
理有限公司
上海攀成德企业
管理顾问有限公     境内非国有法人          0.43%        575,000          575,000
司
上海聚慧投资发
                   境内非国有法人          0.43%        575,000          575,000
展有限公司
中信证券股份有
                   境内非国有法人          0.25%        334,900          334,900
限公司
厦门国际信托有
限公司-绿河二号 境内非国有法人             0.18%        241,900          241,900
集合资金信托
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                           股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类          数量
中信证券股份有限公司                                                     334,900 人民币普通股            334,900
厦门国际信托有限公司-绿河二号集                                          241,900 人民币普通股            241,900
                                                                   金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
合资金信托
曾郁青                                                                   232,560 人民币普通股          232,560
官丽婷                                                                   175,000 人民币普通股          175,000
郭颖                                                                     152,092 人民币普通股          152,092
梁文辉                                                                   145,056 人民币普通股          145,056
范志斌                                                                   129,500 人民币普通股          129,500
马香连                                                                   128,075 人民币普通股          128,075
尹晓峰                                                                   127,300 人民币普通股          127,300
古英伟                                                                   118,720 人民币普通股          118,720
                                   本公司的控股股东蓝海投资江苏有限公司和股东安富国际(香港)投资有限公司属于同
上述股东关联关系或一致行动的说 一实际控制人(陆挺)控制，股东上海东磁投资管理有限公司和上海力鼎投资管理有限
明                                 公司属于同一控制人(伍朝阳)控制，除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系，
                                   也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）财务指标变动原因说明
     1、归属于上市公司股东净资产增加56.29%，主要原因是发行新股收到募集资金所致。
     2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润减少32.04%，主要原因是纺织行业不景气销售额下降，折旧及人
     工成本上升，支付上市路演等费用综合影响所致。
     3、经营活动产生的现金流量净额增加349.91%，主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增加所致。
     4、基本每股收益减少44.44%，主要原因是净利润减少以及上市发行新股增加股本所致。
（二）合并资产负债表项目变动原因说明
     1、货币资金增加33.86%，主要原因是发行新股收到募集资金所致。
     2、应收票据减少48.87%，主要原因是年末销售回款集中收取银行承兑汇票，到期办理了托收。
     3、应收账款增加63.70%，主要原因是受客户付款习惯影响，回款集中在四季度。
     4、其他应收款增加33.72%，主要原因是计提募集资金定期存单利息所致。
     5、在建工程增加366.64%，主要原因是新建梳理器材生产车间所致。
     6、递延所得税资产增加130.06%，主要原因是公司高新技术企业资格已到期正在申报中，根据税法规定企业所得税先
     按25%交纳，因税率变动调整以前年度的递延所得税资产所致。
     7、短期借款减少43.03%，主要原因是用闲置募集资金补充流动资金，归还短期借款所致。
     8、预收款项增加47.52%，主要原因是收到客户预付款增加所致。
     9、应交税费增加58.39%，主要原因是应交企业所得税增加所致。
     10、其他应付款减少31.76%，主要原因是应付运输费用减少所致。
     11、资本公积增加277.83%，主要原因是发行新股溢价所致。
（三）合并利润表项目变动原因说明
     1、财务费用减少50.83%，主要原因是用闲置募集资金补充流动资金，归还短期借款减少利息支出所致。
     2、营业外收入增加68.60%，主要原因是收到政府补助增加所致。
     3、营业外支出增加198.90%，主要原因是增加捐赠支出5.83万元所致。
（四）合并现金流量表项目变动原因说明
     1、经营活动产生的现金流量净额增加349.91%，主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增加所致。
     2、投资活动产生的现金流量净额减少309.66%，主要原因是购买理财产品所致。
     3、吸收投资收到的现金增加2597.32%，主要原因是发行新股收到募集资金所致。
     4、取得借款收到的现金减少66.37%，主要原因是用闲置募集资金补充流动资金，归还短期借款所致。
     5、筹资活动产生的现金流量净额增加450.59%，主要原因是发行新股收到募集资金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                      金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     承诺事由            承诺方                      承诺内容                      承诺时间         承诺期限       履行情况
股改承诺             /            /                                                             /              /
收购报告书或权益变
                     /            /                                                             /              /
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 /              /                                                             /              /
                                  自金轮科创股份有限公司股票在证券交易所上市交
                                  易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
                                  次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其
                                                                                                               截至公告
                                  持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以流通和                2014 年 1 月
                     蓝海投资江                                                 2014 年 01               之日，承诺
                                  转让。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，           28 日—2017
                     苏有限公司                                                 月 28 日                 人遵守了
                                  其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内            年 1 月 28 日
                                                                                                         上述承诺
                                  如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
                                  价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所
                                  持金轮股份的股票的锁定期限自动延长 6 个月。
                                  自金轮科创股份有限公司股票在证券交易所上市交
                                  易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
                                  次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其
                                                                                                               截至公告
                     安富国际     持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以流通和                2014 年 1 月
                                                                              2014 年 01               之日，承诺
                     (香港)投资 转让。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，           28 日—2017
                                                                              月 28 日                 人遵守了
                     有限公司   其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内            年 1 月 28 日
                                                                                                       上述承诺
                                如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
                                  价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所
                                  持金轮股份的股票的锁定期限自动延长 6 个月。
首次公开发行或再融
                                  本公司作为金轮股份的控股股东，本公司及本公司控
资时所作承诺
                                  制的企业不会直接或间接地以任何方式（包括但不限
                                  于自营、合资或联营）参与或进行与金轮股份主营业
                                  务存在直接或间接竞争的任何业务活动；将充分尊重                               截至公告
                     蓝海投资江 金轮股份的独立法人地位，严格遵守公司章程，保证 2014 年 01                      之日，承诺
                                                                                                长期
                     苏有限公司 金轮股份独立经营、自主决策；将善意履行作为金轮 月 28 日                        人遵守了
                                  股份大股东的义务，不利用大股东地位，促使金轮股                               上述承诺
                                  份的股东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益
                                  的决议。如果违反上述声明、保证与承诺，本公司同
                                  意给予金轮股份赔偿。
                                  本公司作为金轮股份的股东，本公司及本公司控制的
                                  企业不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自
                                  营、合资或联营）参与或进行与金轮股份主营业务存
                                                                                                               截至公告
                     安富国际     在直接或间接竞争的任何业务活动；将充分尊重金轮
                                                                                   2014 年 01                  之日，承诺
                     (香港)投资 股份的独立法人地位，严格遵守公司章程，保证金轮                  长期
                                                                                   月 28 日                    人遵守了
                     有限公司     股份独立经营、自主决策；将善意履行作为金轮股份
                                                                                                               上述承诺
                                  大股东的义务，不利用大股东地位，促使金轮股份的
                                  股东大会或董事会做出侵犯其他股东合法权益的决
                                  议。如果违反上述声明、保证与承诺，本公司同意给
                                               金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
             予金轮股份赔偿。
             所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持
             价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票
             价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者                                截至公告
                                                                           2014 年 1 月
蓝海投资江 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持金轮股 2014 年 01                        之日，尚未
                                                                           28 日—2017
苏有限公司 份的股票的锁定期限自动延长 6 个月。在发行人上 月 28 日                          出现承诺
                                                                           年 1 月 28 日
             市后至上述期间，发行人发生派发股利、送红股、转                                触发条件
             增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述发
             行价格亦将作相应调整。)
             所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持
             价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如股票
             价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者                                截至公告
安富国际                                                                   2014 年 1 月
             上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持金轮股 2014 年 01                      之日，尚未
(香港)投资                                                                 28 日—2017
             份的股票的锁定期限自动延长 6 个月。在发行人上 月 28 日                        出现承诺
有限公司                                                                   年 1 月 28 日
             市后至上述期间，发行人发生派发股利、送红股、转                                触发条件
             增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述发
             行价格亦将作相应调整。)
             若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
             大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件
             构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行政处
             罚或人民法院作出相关判决的，在相关行政处罚或判
                                                                                           截至公告
             决作出之日起 10 个交易日内，本公司将召开董事会
金轮科创股                                                    2014 年 01                   之日，尚未
             并作出决议，通过回购首次公开发行所有新股的具体                长期
份有限公司                                                    月 28 日                     出现承诺
             方案的议案，并进行公告。本公司将以不低于发行价
                                                                                           触发条件
             格回购首次公开发行的全部新股。（在发行人上市后
             至上述期间，发行人发生派发股利、送红股、转增股
             本、增发新股或配股等除息、除权行为，上述发行价
             格亦将作相应调整。）
             若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
             大遗漏，对判断金轮股份是否符合法律规定的发行条
             件构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行政
             处罚或人民法院作出相关判决的，在相关行政处罚或                                截至公告
蓝海投资江 判决作出之日起 10 个交易日内，本公司将依法提出 2014 年 01                       之日，尚未
                                                                           长期
苏有限公司 购回已转让的原限售股份的具体方案，并进行公告。月 28 日                          出现承诺
             本公司将以不低于发行价格购回已转让的原限售股                                  触发条件
             份。（在金轮股份上市后至上述期间，金轮股份发生
             派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除
             息、除权行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
             若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
                                                                                           截至公告
安富国际     大遗漏，对判断金轮股份是否符合法律规定的发行条
                                                              2014 年 01                   之日，尚未
(香港)有限 件构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行政                  长期
                                                              月 28 日                     出现承诺
公司         处罚或人民法院作出相关判决的，在相关行政处罚或
                                                                                           触发条件
             判决作出之日起 10 个交易日内，本公司将依法提出
                                                 金轮科创股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
             购回已转让的原限售股份的具体方案，并进行公告。
             本公司将以不低于发行价格购回已转让的原限售股
             份。（在金轮股份上市后至上述期间，金轮股份发生
             派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除
             息、除权行为，上述发行价格亦将作相应调整。）
                                                                                           截至公告
             发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重
金轮科创股                                                    2014 年 01                   之日，尚未
             大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依                长期
份有限公司                                                    月 28 日                     出现承诺
             法赔偿投资者损失。
                                                                                           触发条件
                                                                                           截至公告
             发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重
蓝海投资江                                                    2014 年 01                   之日，尚未
             大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依                长期
苏有限公司                                                    月 28 日                     出现承诺
             法赔偿投资者损失。
                                                                                           触发条件
                                                                                           截至公告
安富国际     发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重
                                                              2014 年 01                   之日，尚未
(香港)有限 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依                  长期
                                                              月 28 日                     出现承诺
公司         法赔偿投资者损失。
                                                                                           触发条件
                                                                                           截至公告
             本人将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《关于                2014 年 1 月
蓝海投资江                                                    2014 年 01                   之日，尚未
             公司股票上市后股票价格稳定措施的预案》，包括按                28 日—2017
苏有限公司                                                    月 28 日                     出现承诺
             照该预案的规定履行稳定公司股价的义务。                        年 1 月 28 日
                                                                                           触发条件
             在金轮科创科创股份有限公司上市后三年内，公司连
                                                                                           截至公告
             续 20 个交易日收盘价低于最近一期公开披露财务                  2014 年 1 月
蓝海投资江                                                    2014 年 01                   之日，尚未
             报告每股净资产时，且在符合上市公司回购股份的相                28 日—2017
苏有限公司                                                    月 28 日                     出现承诺
             关法律法规的条件下，本公司承诺将在股东大会上对                年 1 月 28 日
                                                                                           触发条件
             回购股份的预案投赞成票。
             在金轮科创科创股份有限公司上市后三年内，公司连
                                                                                           截至公告
安富国际     续 20 个交易日收盘价低于最近一期公开披露财务                  2014 年 1 月
                                                              2014 年 01                   之日，尚未
(香港)有限 报告每股净资产时，且在符合上市公司回购股份的相                  28 日—2017
                                                              月 28 日                     出现承诺
公司         关法律法规的条件下，本公司承诺将在股东大会上对                年 1 月 28 日
                                                                                           触发条件
             回购股份的预案投赞成票。
             在金轮股份上市后，将严格遵守上市前做出的股份锁
             定及减持限制措施承诺，股份锁定期满后，上市后第
             4 年减持股份不超过金轮股份总股本的 5%，上市后