金河生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
金河生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王东晓、主管会计工作负责人牛有山及会计机构负责人(会计主
管人员)周立航声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,442,142,815.02 1,885,202,579.18 29.54%
归属于上市公司股东的净资产
1,567,400,089.69 1,035,121,425.48 51.42%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 350,343,829.63 18.43% 1,047,002,140.05 23.59%
归属于上市公司股东的净利润
29,242,231.07 64.88% 123,470,144.99 79.83%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
26,244,195.32 49.10% 119,388,069.01 84.82%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 103,818,308.72 38.64%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 66.67% 0.20 81.82%
稀释每股收益（元/股） 0.05 66.67% 0.20 81.82%
加权平均净资产收益率 1.84% 0.04% 8.28% 1.24%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 169.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,414,779.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 387,493.85
减：所得税影响额 720,366.35
合计 4,082,075.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,099
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
内蒙古金河建筑
安装有限责任公 境内非国有法人 38.05% 241,758,670 25,191,570 质押 95,925,000
司
上银基金－浦发
银行－上银基金
其他 7.93% 50,383,142 50,383,142
财富 51 号资产管
理计划
全国社保基金一
国有法人 3.78% 24,010,125
零八组合
路牡丹 境内自然人 2.51% 15,964,445
呼和浩特昌福兴
投资管理企业 其他 2.38% 15,114,943 15,114,943
（有限合伙）
国信证券股份有
国有法人 1.58% 10,057,400
限公司
路漫漫 境内自然人 1.20% 7,649,645
李福忠 境内自然人 0.81% 5,164,465 5,155,847
王志军 境内自然人 0.65% 4,108,931 4,107,323
魏素萍 境内自然人 0.57% 3,600,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
内蒙古金河建筑安装有限责任公
216,567,100 人民币普通股 216,567,100
司
全国社保基金一零八组合 24,010,125 人民币普通股 24,010,125
路牡丹 15,964,445 人民币普通股 15,964,445
国信证券股份有限公司 10,057,400 人民币普通股 10,057,400
路漫漫 7,649,645 人民币普通股 7,649,645
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魏素萍 3,600,000 人民币普通股 3,600,000
中国农业银行－长信双利优选灵
3,575,394 人民币普通股 3,575,394
活配置混合型证券投资基金
韩小红 3,351,750 人民币普通股 3,351,750
中国国际金融香港资产管理有限
2,899,992 人民币普通股 2,899,992
公司－客户资金
中国银行股份有限公司－长城环
保主题灵活配置混合型证券投资 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
基金
前十名股东中，王东晓先生持有公司控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司 100%
的股权。李福忠先生为公司控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司的董事。路牡丹
女士为王东晓先生配偶；路漫漫先生为路牡丹女士之弟；李福忠先生之配偶为路牡丹女
上述股东关联关系或一致行动的
士之妹；王志军先生为王东晓先生和路牡丹女士的儿子。呼和浩特昌福兴投资管理企业
说明
（有限合伙）为公司董事、监事、高级管理人员和核心员工组建的有限合伙企业。除此
以外，未知前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定
的一致行动人的情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、合并资产负债表：
（1）货币资金：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加155,140,492.10 元，增幅
68.82%，主要系定向增发股票募集资金所致。
（2）应收票据：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加10,206,853.27 元，增幅
70.78%，主要系客户使用银行承兑汇票结算货款的额度有所增加所致。
（3）预付款项：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加74,594,322.92 元，增幅
118.08%，主要是子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司向粮储企业预付的采购玉米的款项增
加，以及预付的工程款、设备款增加所致。
（4）其他应收款：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加180,784,398.41 元，增幅
1,058.99%，主要是本期纳入合并范围的杭州佑本动物疫苗有限公司按照《股权转让协议》应
由原股东浙江荐量生物工程有限公司负责清收的债权尚未收回，并按照《附条件生效的股权
转让协议》向浙江荐量生物工程有限公司支付2,000万元收购保证金，以及备用金借款增加等。
（5）其他流动资产：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加17,266,274.21元，增幅
511.99%，主要是本期用暂时闲置资金进行理财。
（6）长期股权投资：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少224,993,348.54元，减
幅99.89%，主要系本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围，股权投资合并抵销。
（7）开发支出：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加26,378,924.67元，增幅
616.35%，主要系本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。
（8）商誉：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加253,881,498.90元，增幅
3,292.88%，主要系本期完成对杭州佑本动物疫苗有限公司的股权收购，支付的价款与购买日
占杭州佑本动物疫苗有限公司净资产份额的差额所致。
（9）长期待摊费用：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加779,591.40元，增幅
55.62%，主要系房屋装修费用增加所致。
（10）递延所得税资产 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加1,442,599.81 元，
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增幅68.98%，主要系资产减值准备和内部交易未实现利润变动所致。
（11）短期借款：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少164,110,900.00 元，减幅
33.58%，主要系本期非公开发行股票收到募集资金，资金充裕，提前归还银行借款。
（12）应付票据：2016年9月30日较2015年12月31日相比减少45,000,000.00 元，减幅
100.00%，主要是办理的银行承兑汇票到期兑付。
（13）应付账款 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加34,446,592.18 元，增幅
30.56%，主要系对部分供应商的货款入账与支付产生时间差所致。
（14）预收款项：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加16,144,330.26元，增幅
321.97%，本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围，收到客户预付的疫苗款所致。
（15）应交税费 ：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加5,835,935.62元，增幅
120.55%，主要系本期公司业绩增长幅度较大，应交所得税随之增加。
（16）应付利息: 2016年9月30日较2015年12月31日相比减少227,147.73元，减幅68.86%，
主要系银行借款平均额度减少所致。
（17）其他应付款: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加5,858,322.22元，增幅
39.02%，主要系应付的各类保证金增加及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所
致。
（18）一年内到期的非流动负债: 2016年9月30日较2015年12月31日相比减少
118,372,000.00元，减幅91.15%，主要系子公司法玛威提前归还银行借款所致。
（19）股本：2016年9月30日较2015年12月31日相比增加 417,449,655.00元 ，增幅
191.63%，主要系本期非公开发行股票和以资本公积金转增股本所致。
（20）其他综合收益: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加1,617,968.38元，增幅
114.28%，主要系境外子公司法玛威公司财务报表折算差额增加所致。
（21）少数股东权益: 2016年9月30日较2015年12月31日相比增加72,136,565.77元，增
幅371.76%，主要系控股子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司本期增资扩股，少数股东持
股比例增加所致。
二、合并利润表
（1）营业收入：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加199,832,596.58元，增幅23.59%，
主要系销售市场回暖，销售量增加。
（2）营业税金及附加 ：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加2,952,703.14元，增幅
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92.15%，主要系随着营业收入的增长有所增加所致。
（3）管理费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加 40,549,127.70元，增幅41.16%，
主要系公司业绩向好，员工绩效工资增加；加大研发投入，研发费用增加；母公司境外缴纳
税款额度增加；本期将孙公司杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围。
（4）财务费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少7,064,531.58元，减幅45.29%，主
要系银行借款平均额度减少，银行借款利率下调，利息支出相应减少；人民币不断贬值，汇
兑收益增加。
（5）资产减值损失：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少1,181,138.03 元，减幅30.42%，
主要系收回部分长账龄欠款及子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司副产品价格有所回升所
致。
（6）投资收益：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少4,056,528.69元，减幅1,529.45%，
主要系本期子公司内蒙古金河生物制品有限公司吸收合并其子公司内蒙古艾迪动物标识技术
开发有限公司承担其亏损所致。
（7）营业外支出：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少251,443.76元，减幅59.01%，主
要系本期报废的固定资产净损失减少所致。
（8）所得税费用：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加16,865,259.33 元，增幅179.68%，
主要系本期实现利润较多所致。
三、合并现金流量表
（1）收到其他与经营活动有关的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加
7,413,299.56元，增幅39.23%，主要系收到的投标保证金和归还的备用金借款增加。
（2）支付给职工以及为职工支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加
29,957,858.39元，增幅31.09%，主要系公司业绩增长，员工绩效工资增加以及本期将杭州佑
本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。
（3）支付的各项税费：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加42,274,562.67元，增幅
118.03%，主要系本期公司销售收入和利润水平大幅增加，缴纳的企业所得税和其他税费随之
增加。
（4）支付其他与经营活动有关的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加
80,094,670.87 元，增幅128.19%，主要系随着本期公司销售收入的增加，销售费用和管理费
用随之增加，支付的保证金增加以及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。
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（5）收回投资收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少31,000,000.00元，减
幅60.78%，主要系办理银行理财业务的额度减少所致。
（6）取得投资收益收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少97,556.17元，减
幅36.78%，主要系办理银行理财业务的额度减少所致。
（7）投资支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比减少83,000,000.00 元，减幅
41.60%，主要系子公司内蒙古金河生物制品有限公司本期支付收购杭州佑本动物疫苗有限公
司股权剩余款项额度减少所致。
（8）吸收投资收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加505,685,723.24 元，
增幅168,561.91%，主要系本期非公开发行股票完成，收到募集资金以及子公司内蒙古金河环
保科技股份有限公司改制增资扩股所致。
（9）借款收到的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加207,160,794.72元，增幅
67.11%，主要系公司因业务拓展进行收购活动，造成流动资金不足而向银行借款所致。
（10）偿还债务支付的现金: 2016年1-9月较2015年1-9月相比增加646,723,458.19元，
增幅1,560.60%，主要系本期非公开发行股票完成，资金充裕，归还部分未到期银行借款，以
及本期将杭州佑本动物疫苗有限公司纳入合并范围所致。
（11）分配股利、利润或偿付利息支付的现金：2016年1-9月较2015年1-9月相比增加
27,545,483.90 元，增幅57.46%，主要系本期向股东分配利润的额度增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于签订《附条件生效的股权转让协议》
2016年7月26日，第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司、控股子公司与浙江
荐量生物工程有限公司签订<附条件生效的股权转让协议>的议案》。同意金河生物公司、控
股子公司内蒙古金河生物制品有限公司与杭州佑本动物疫苗有限公司股东浙江荐量生物工程
有限公司签订《附条件生效的股权转让协议》。浙江荐量生物工程有限公司已将其持有的杭
州佑本动物疫苗有限公司33%的股权向公司办理质押。公司已按照《附条件生效的股权转让协
议》向浙江荐量生物工程有限公司支付2,000万元收购保证金。
2、关于控股子公司PHARMGATE LLC.并购美国ProtaTek International,Inc.,100%股权的
事项
2016年9月14日第三届董事会第三十次会议和2016年10月10日公司2016年第二次临时股
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东大会审议通过《关于控股子公司PHARMGATE LLC.并购美国ProtaTek
International,Inc.,100%股权的议案》。同意公司以自有资金向控股子公司PHARMGATE LLC.
提供总额不超过28,810万元的人民币借款并购美国ProtaTek International,Inc.,公司100%
股权。2016年10月12日公司已支付首期股权转让价款2,000万美元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公告编号：2016-041；公告名称:《关于
签订<附条件生效的股权转让协议>的公
关于签订《附条件生效的股权转让协议》2016 年 07 月 27 日
告》；公告网站名称：巨潮资讯网；公告
网站地址：www.cninfo.com.cn
公告编号：2016-048；公告名称:《关于
控股子公司 PHARMGATE LLC.并购美
2016 年 09 月 19 日 国 ProtaTek International,Inc.,100%股权
的公告》；公告网站名称：巨潮资讯网；
关于控股子公司 PHARMGATE LLC.并
公告网站地址：www.cninfo.com.cn
购美国 ProtaTek International,Inc.,100%
公告编号：2016-052；公告名称:《金河
股权的事项
生物科技股份有限公司 2016 年第二次临
2016 年 10 月 11 日 时股东大会决议的公告》；公告网站名
称：巨潮资讯网；公告网站地址：
www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
将不在中国境内外以任
何方式直接或间接从事
或参与任何与金河生物 报告期内，未
内蒙古金河建筑安
首次公开发行 关于同业竞争、关 科技股份有限公司相同、 发生违反承
装有限责任公司;王 2012 年 07 月 13
或再融资时所 联交易、资金占用 相似或在商业上构成任 长期 诺的情况，该
东晓;路牡丹;王志 日
作承诺 方面的承诺 何竞争的业务及活动，或 事项仍在严
军;王晓英;路漫漫
拥有与金河生物科技股 格履行中
份有限公司存在竞争关
系的任何经济实体、机
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构、经济组织的权益，或
以其他任何形式取得该
经济实体、机构、经济组
织的控制权。
公司控股股东内蒙古金
河建筑安装有限责任公
司承诺：\"金河生物拟申
请首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票并上
市，将向社会公众公开发
行股票募集的资金在扣
除发行费用后，用于年产
报告期内，未
10,000 吨高效饲用金霉
关于同业竞争、关 发生违反承
内蒙古金河建筑安 素扩建项目以及金河生 2012 年 07 月 13
联交易、资金占用 长期 诺的情况，该
装有限责任公司 物研发中心建设项目（以 日
方面的承诺 事项仍在严
下称\"募投项目\"）的建
格履行中
设。本公司承诺不为上述
募投项目提供建筑劳务。
对于金河生物除上述募
投项目以外的其他以自
有资金进行的建筑维修
项目，本公司承诺以公允
的市场价格，与其他同行
业企业公平竞争。\"
公司实际控制人之一路
牡丹兄弟之配偶持有上
海金露中成饲料有限公 报告期内，未
关于同业竞争、关 司 50%的股权。为减少关 发生违反承
金河生物科技股份 2011 年 07 月 15
联交易、资金占用 联交易，公司承诺自 2011 长期 诺的情况，该
有限公司 日
方面的承诺 年 7 月 15 日起，不再直 事项仍在严
接或间接与上海金露中 格履行中
成饲料有限公司发生任
何交易。
公司前身内蒙古金河饲
料添加剂厂及华蒙金河
实业有限责任公司曾存
报告期内，未
在营业执照与公司章程
内蒙古金河建筑安 发生违反承
记载的注册资金金额不 2012 年 07 月 13
装有限责任公司;王 其他承诺 长期 诺的情况，该
一致、部分股东出资未及 日
东晓 事项仍在严
时到位及退出程序不规
格履行中
范等情形。上述情形已得
到纠正或消除。针对上述
情形，公司实际控制人王
金河生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东晓、控股股东内蒙古金
河建筑安装有限责任公
司承诺无条件承担因上
述事项可能对公司造成
的任何处罚性支出、经济
赔偿、费用支出或其他损
失。
内蒙古金河建筑安 自公司本次非公开股份
报告期内，未
装有限责任公司;呼 发行股份上市之日起三
发生违反承
和浩特昌福兴投资 十六个月内不进行转让，2016 年 02 月 04 三十六个
股份限售承诺 诺的情况，该
管理企业（有限合 同意中国证券登记结算 日 月
事项仍在严
伙）;上银基金管理 有限责任公司予以限售
格履行中
有限公司 | 金河生物：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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