西部证券股份有限公司
2019年第一季度报告
2019-036
2019年04月
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带法律责任。
本报告经公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人何方先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,332,414,060.86 | 563,325,386.63 | 136.53% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 582,128,143.71 | 162,446,878.62 | 258.35% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 576,959,493.24 | 130,445,563.84 | 342.30% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 4,625,931,968.21 | 876,363,892.11 | 427.86% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.05 | 240.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.05 | 240.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.28% | 0.92% | 增加2.36个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 54,881,619,967.32 | 52,273,368,507.85 | 4.99% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 17,910,674,330.14 | 17,358,305,793.35 | 3.18% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 3,501,839,770 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.17 |
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 93,033.05 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 7,176,151.53 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -377,542.55 | |
| 减：所得税影响额 | 1,722,910.51 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 81.05 | |
| 合计 | 5,168,650.47 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 交易性金融资产公允价值变动损益 | 448,267,298.67 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具公允价值变动损益 | -49,066,725.80 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融负债公允价值变动损益 | 3,402,305.66 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融资产投资收益 | 377,843,126.90 | 公司正常经营业务 |
| 其他债权投资投资收益 | 10,755,879.93 | 公司正常经营业务 |
| 衍生金融工具投资收益 | -9,470,707.06 | 公司正常经营业务 |
| 交易性金融负债投资收益 | -7,746,327.29 | 公司正常经营业务 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 212,836 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 陕西省电力建设投资开发公司 | 国有法人 | 25.88% | 906,343,321 | 0 | |||||
| 上海城投控股股份有限公司 | 国有法人 | 15.09% | 528,496,372 | 0 | |||||
| 西部信托有限公司 | 国有法人 | 9.79% | 342,775,944 | 0 | |||||
| 北京远大华创投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.83% | 134,046,692 | 0 | 冻结 | 117,894,200 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.75% | 61,178,040 | 0 | |||||
| 陕西投资集团有限公司 | 国有法人 | 1.57% | 55,027,497 | 0 | |||||
| 北京紫光通信科技集团有限公司 | 国有法人 | 1.17% | 41,040,572 | 0 | |||||
| 紫光集团有限公司 | 国有法人 | 0.95% | 33,243,505 | 0 | |||||
| 中铁宝桥集团有限公司 | 国有法人 | 0.70% | 24,623,235 | 0 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.55% | 19,085,868 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 陕西省电力建设投资开发公司 | 906,343,321 | 人民币普通股 | 906,343,321 | ||||||
| 上海城投控股股份有限公司 | 528,496,372 | 人民币普通股 | 528,496,372 | ||||||
| 西部信托有限公司 | 342,775,944 | 人民币普通股 | 342,775,944 |
| 北京远大华创投资有限公司 | 134,046,692 | 人民币普通股 | 134,046,692 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 61,178,040 | 人民币普通股 | 61,178,040 |
| 陕西投资集团有限公司 | 55,027,497 | 人民币普通股 | 55,027,497 |
| 北京紫光通信科技集团有限公司 | 41,040,572 | 人民币普通股 | 41,040,572 |
| 紫光集团有限公司 | 33,243,505 | 人民币普通股 | 33,243,505 |
| 中铁宝桥集团有限公司 | 24,623,235 | 人民币普通股 | 24,623,235 |
| 香港中央结算有限公司 | 19,085,868 | 人民币普通股 | 19,085,868 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、 公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公司57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；公司第六大股东陕西投资集团有限公司为公司实际控制人，持有公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司100%的股权，构成关联关系；截止2019年3月31日，陕西投资集团有限公司、陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司合计持有公司股份1,304,146,762股，占公司总股本的37.24%。 2、 紫光集团有限公司直接持有北京紫光通信科技集团有限公司100%股份，两家公司属于一致行动人。截止2019年3月31日，合计持有公司74,284,077股，占公司总股本的2.12%。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用1. 资产负债表项目
单位：人民币元
| 项 目 | 期末金额 | 上年末金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 13,735,735,770.50 | 9,773,024,016.28 | 40.55% | 客户保证金存款增加 |
| 其中：客户资金存款 | 10,759,131,524.56 | 7,461,603,225.44 | 44.19% | 客户保证金存款增加 |
| 结算备付金-客户备付金 | 2,216,951,251.56 | 1,502,670,106.01 | 47.53% | 受客户交易量增加影响所致 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | 26,209,380,040.38 | -100.00% | 新金融工具准则实施后不适用 |
| 衍生金融资产 | 16,561,049.79 | 35,844,267.88 | -53.80% | 期末衍生金融资产规模减少所致 |
| 存出保证金 | 916,594,727.08 | 655,532,308.17 | 39.82% | 本期交易量增加，以及子公司西部期货有限公司期末存放于期货交易所的交易保证金增加所致 |
| 买入返售金融资产 | 1,293,915,265.26 | 2,853,230,536.30 | -54.65% | 期末股票质押式回购业务及债券逆回购业务规模减少所致 |
| 应收利息 | - | 634,378,169.81 | -100.00% | 新金融工具准则列报调整 |
| 可供出售金融资产 | - | 3,560,858,097.57 | -100.00% | 新金融工具准则实施后不适用 |
| 交易性金融资产 | 26,652,399,885.86 | - | 不适用 | 新金融工具准则新增科目 |
| 债权投资 | 861,486,349.90 | - | 不适用 | 新金融工具准则新增科目 |
| 其他债权投资 | 1,261,555,556.29 | - | 不适用 | 新金融工具准则新增科目 |
| 其他权益工具投资 | 136,277,024.61 | - | 不适用 | 新金融工具准则新增科目 |
| 拆入资金 | 300,073,611.13 | 1,500,000,000.00 | -80.00% | 期末金融同业信用拆借规模减少所致 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | 1,798,166,612.03 | -100.00% | 新金融工具准则实施后不适用 |
| 交易性金融负债 | 1,494,828,674.81 | - | 不适用 | 新金融工具准则新增科目 |
| 衍生金融负债 | 91,037,894.45 | 35,452,383.90 | 156.79% | 衍生金融负债规模增加所致 |
| 代理买卖证券款 | 13,168,290,731.76 | 8,973,194,601.28 | 46.75% | 客户交易保证金增加 |
| 应付职工薪酬 | 676,766,268.84 | 518,504,737.10 | 30.52% | 本期计提绩效奖励增加所致 |
| 应付款项 | 352,841,551.61 | 166,104,555.09 | 112.42% | 本期末应付证券清算款增加所致 |
| 应付利息 | - | 68,078,360.42 | -100.00% | 新金融工具准则列报调整 |
| 递延所得税负债 | 78,394,194.50 | 19,099,437.35 | 310.45% | 金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异增加，以及实施新金融工具会计准则影响 |
| 其他综合收益 | 58,974,482.44 | -87,266,360.23 | 不适用 | 金融资产公允价值变动及实施新会计准则金融资产重分类影响 |
2. 利润表项目单位：人民币元
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 383,580,305.99 | 281,042,530.58 | 36.48% | 受证券市场行情影响经纪业务收入增加，投资银行证券承销业务收入增加 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 220,349,008.11 | 151,626,951.83 | 45.32% | 经纪业务交易量增长使得佣金收入增加 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 116,702,993.60 | 74,582,729.35 | 56.47% | 主要是本期证券承销业务收入增加所致 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 8,084,822.53 | 19,779,147.98 | -59.12% | 资产管理业务收入减少 |
| 投资收益——对联营企业和合营企业的投资收益 | 141,069.09 | -181,099.32 | 不适用 | 本期子公司的合营企业盈利所致 |
| 其他收益 | 767,262.79 | - | 不适用 | 本期子公司西部优势有限公司收到的企业所得税返还 |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | 402,602,878.53 | -44,420,221.18 | 不适用 | 交易性金融资产公允价值变动影响 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -410,355.51 | -774,093.77 | 不适用 | 汇率变动影响 |
| 其他业务收入 | 143,019,706.26 | 976,501.97 | 14546.13% | 本期子公司西部期货有限公司其他业务收入增加所致 |
| 资产减值损失 | - | -6,646,974.43 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响 |
| 信用减值损失 | -33,325,758.41 | - | 不适用 | 根据新金融工具会计准则，本期转回减值损失所致 |
| 其他业务成本 | 139,704,437.56 | - | 不适用 | 本期子公司西部期货有限公司其他业务成本增加所致 |
| 营业外收入 | 6,724,395.20 | 43,005,719.08 | -84.36% | 上期收到政府补助较多 |
| 营业外支出 | 600,015.96 | 46,062.26 | 1202.62% | 本期有罚款支出 |
| 所得税费用 | 193,597,157.78 | 64,304,234.73 | 201.06% | 利润总额增加使得所得税费用增加 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 582,128,143.71 | 162,446,878.62 | 258.35% | 本期营业收入增加所致 |
| 少数股东损益 | 359,584.28 | 272,167.21 | 32.12% | 本期归属于少数股东的净利润增加 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 20,043,976.57 | -88,664,026.00 | 不适用 | 金融资产公允价值变动及实施新金融工具会计准则影响 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 602,172,120.28 | 73,782,852.62 | 716.14% | 本期净利润增加、金融资产公允价值变动以及实施新金融工具会计准则影响所致 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 359,584.28 | 272,167.21 | 32.12% | 本期归属于少数股东的净利润增加 |
| 基本每股收益 | 0.17 | 0.05 | 240.00% | 本期净利润增加所致 |
| 稀释每股收益 | 0.17 | 0.05 | 240.00% | 本期净利润增加所致 |
3. 现金流量表项目
单位：人民币元
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 2,120,119,531.23 | - | 不适用 | 本期交易性金融资产规模减少所致 |
| 拆入资金净增加额 | - | 200,000,000.00 | -100.00% | 本期拆入资金为净减少 |
| 回购业务资金净增加额 | 442,894,516.24 | 1,635,933,393.43 | -72.93% | 回购业务规模变动所致 |
| 融出资金净减少额 | - | 504,036,021.84 | -100.00% | 本期融出资金规模为净增加 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 4,029,360,129.51 | 278,356,714.94 | 1347.55% | 本期代理买卖证券款增幅大于上期所致 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,191,139,326.42 | 234,558,973.51 | 407.82% | 主要系其他债权投资规模减少、合并结构化主体第三方投资规模增加所致 |
| 购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | - | 1,141,186,300.38 | -100.00% | 本期交易性金融资产规模为净减少 |
| 融出资金净增加额 | 829,481,460.50 | - | 不适用 | 本期融出资金规模增加所致 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 220,970,828.23 | 166,181,070.79 | 32.97% | 本期支付的利息及手续费佣金增加 |
| 支付的各项税费 | 137,727,671.08 | 93,646,945.43 | 47.07% | 本期营业收入及利润增加导致各项税费增加 |
| 拆入资金净减少额 | 1,200,000,000.00 | - | 不适用 | 本期偿还金融同业信用拆借资金所致 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,192,398,366.43 | 835,535,838.79 | 42.71% | 主要系支付的金融产品清算款增加所致 |
| 收回投资所收到的现金 | 43,600,000.00 | 12,000,000.00 | 263.33% | 本期子公司收回投资资金增加 |
| 取得投资收益收到的现金 | 45,852.24 | - | 不适用 | 本期子公司取得投资收益 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 161,660.09 | 14,909.51 | 984.28% | 本期处置非流动资产利得增加所致 |
| 投资支付的现金 | 34,501,000.00 | - | 不适用 | 本期子公司投资金额增加 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,760,377.83 | 5,857,670.05 | 169.06% | 本期购置无形资产和其他长期资产增加 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 4,315.01 | -100.00% | 上期处置结构化产品 |
| 发行债券收到的现金 | 249,730,000.00 | 401,070,000.00 | -37.73% | 本期发行收益凭证规模较上期减少 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 18,447,200.00 | - | 不适用 | 本期西部期货风险管理子公司收到标准仓单质押金释放 |
| 偿还债务支付的现金 | 254,230,000.00 | 421,900,000.00 | -39.74% | 本期偿还收益凭证等规模减少 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 23,178,000.00 | - | 不适用 | 本期西部期货风险管理子公司支付标准仓单业务押金 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -410,355.51 | -774,093.77 | 不适用 | 汇率变动影响 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司于2019年2月24日召开了第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《公司计提2018年度资产减值准备的提案》。2018年度累计计提各项资产减值准备共计人民币48,985.60万元，超过公司最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者的净利润50%。 | 2019年02月25日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2018年3月7日至2019年3月6日期间，公司实际控制人陕西投资集团有限公司及控股股东陕西省电力建设投资开发公司通过深圳证券交易所集中竞价交易方式合计增持69,052,285股公司股份，占公司总股本的1.97%（保留两位小数），增持均价8.14元/股，本次增持计划实施完毕。 | 2019年03月07日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司的控股子公司西部利得基金管理有限公司召开了2019年第一次股东大会和第一届董事会第五十一次会议，选举何方先生担任西部利得董事长兼法定代表人职务。原西部利得董事长刘建武先生因个人职业规划的原因， | 2019年03月08日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 辞去西部利得董事、董事长职务，辞职后刘建武先生在西部利得不再担任任何职务。 | ||
| 2019年3月21日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了关于修订《公司章程》的提案；会议选举徐朝晖女士、王毛安先生、陈强先生、栾兰先生、庄启飞先生、邓莹女士、徐谦先生为公司第五届董事会非独立董事，选举昌孝润先生、郭随英女士、段亚林先生、郑智先生为公司第五届董事会独立董事；会议选举周仁勇先生、刘洁女士、亢伟女士为公司第五届监事会股东监事，与公司职工民主选举产生的2名职工代表监事荆学亮先生、李伟先生共同组成公司第五届监事会。 | 2019年03月22日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 公司于2019年3月21日召开了第五届董事会第一次会议，会议选举徐朝晖女士为董事长，聘任何方先生担任公司总经理，聘任黄斌先生为公司副总经理、董事会秘书，聘任范江峰先生为公司副总经理，聘任何峻先生为公司财务总监，聘任齐冰先生为公司合规总监、首席风险官。（其中：齐冰先生待取得监管机构核准的高管人员任职资格后正式履行职责）。 公司于2019年3月21日召开了第五届监事会第一次会议，会议选举周仁勇先生为公司监事会主席。 | 2019年03月22日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2019年4月11日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：182291）。中国证监会依法对公司提交的《西部证券股份有限公司关于变更持有5%以上股权的股东的申请文件》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 | 2019年04月12日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 资产重组时所作承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 股权激励承诺 | 无 | 其他类型 | 无 | 无 | 无 | 无 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 控股股东陕西省电力建设投资开发公司、实际控制人陕西投资集团有限公司及其关联 | 解决同业竞争 | 《关于避免同业竞争的承诺》（见附1） 《关于规范关联交易的承诺》（见附2） | 2011年05月25日 | 长期 | 严格履行 |
| 方西部信托有限公司 | ||||||
| 实际控制人陕西投资集团有限公司、控股股东陕西省电力建设投资开发公司及一致行动人 | 其他类型 | 陕西投资集团有限公司、陕西省电力建设投资开发公司及一致行动人承诺，将严格按照相关法律、法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则的有关规定执行，在增持期间、增持计划完成后六个月内及法定期限内不减持所持有的公司股份。自本次增持之日（2018 年 3 月 7 日）起，至 2019 年 3 月 6 日，陕投集团、陕电投及其他一致行动人合计增持不超过西部证券总股本的 2%。 | 2018年07月24日 | 增持期间、增持计划完成后 6 个月内以及法定期限内 | 严格履行 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司承诺：本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、对2019年1-6月经营业绩的预计
2019年1-6月预计的经营业绩情况：不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用单位：人民币元
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 股票 | 950,849,640.43 | 165,949,762.38 | -11,648,507.11 | 1,246,944,902.60 | 574,033,306.54 | 77,105,116.89 | 1,072,263,583.01 | 自有资金 |
| 基金 | 1,313,108,740.87 | 46,353,193.36 | 0.00 | 1,333,580,288.90 | 1,620,937,353.19 | 14,184,955.54 | 1,331,898,031.43 | 自有资金 |
| 债券 | 22,144,698,397.92 | 85,906,329.07 | 28,038,262.02 | 8,505,703,603.41 | 11,139,031,492.31 | 340,006,594.26 | 22,983,455,800.44 | 自有资金 |
| 金融衍生工具 | - | -4,233,773.16 | - | - | - | 10,533,092.11 | 16,561,049.79 | 自有资金 |
| 其他 | 2,760,468,867.03 | 150,058,013.86 | 0.00 | 860,693,169.38 | 818,438,931.81 | -42,697,659.86 | 2,662,615,051.88 | 自有资金 |
| 合计 | 27,169,125,646.25 | 444,033,525.51 | 16,389,754.91 | 11,946,921,964.29 | 14,152,441,083.85 | 399,132,098.94 | 28,066,793,516.55 | -- |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 13,735,735,770.50 | 9,773,024,016.28 |
| 其中：客户资金存款 | 10,759,131,524.56 | 7,461,603,225.44 |
| 结算备付金 | 3,395,501,642.22 | 2,742,188,799.94 |
| 其中：客户备付金 | 2,216,951,251.56 | 1,502,670,106.01 |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 4,518,308,026.79 | 3,621,144,713.29 |
| 衍生金融资产 | 16,561,049.79 | 35,844,267.88 |
| 存出保证金 | 916,594,727.08 | 655,532,308.17 |
| 应收款项 | 871,995,057.40 | 926,577,511.82 |
| 买入返售金融资产 | 1,293,915,265.26 | 2,853,230,536.30 |
| 持有待售资产 | ||
| 应收利息 | - | 634,378,169.81 |
| 金融投资： | 28,911,718,816.66 | 29,770,238,137.95 |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 | - | 26,209,380,040.38 |
| 交易性金融资产 | 26,652,399,885.86 | - |
| 可供出售金融资产 | - | 3,560,858,097.57 |
| 债权投资 | 861,486,349.90 | - |
| 其他债权投资 | 1,261,555,556.29 | - |
| 其他权益工具投资 | 136,277,024.61 | - |
| 持有至到期投资 | - | - |
| 长期股权投资 | 48,147,827.75 | 48,006,758.66 |
| 投资性房地产 | - | - |
| 固定资产 | 175,844,763.65 | 183,914,864.07 |
| 在建工程 | 54,844,616.40 | 50,970,481.45 |
| 无形资产 | 164,685,737.83 | 165,641,826.47 |
| 商誉 | 6,243,686.47 | 6,243,686.47 |
| 递延所得税资产 | 468,279,338.30 | 506,609,991.94 |
| 其他资产 | 303,243,641.22 | 299,822,437.35 |
| 资产总计 | 54,881,619,967.32 | 52,273,368,507.85 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 应付短期融资款 | 177,493,823.59 | 180,290,000.00 |
| 拆入资金 | 300,073,611.13 | 1,500,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 | - | 1,798,166,612.03 |
| 交易性金融负债 | 1,494,828,674.81 | - |
| 衍生金融负债 | 91,037,894.45 | 35,452,383.90 |
| 卖出回购金融资产款 | 16,842,492,624.94 | 17,930,704,493.15 |
| 代理买卖证券款 | 13,168,290,731.76 | 8,973,194,601.28 |
| 代理承销证券款 | 0.00 | - |
| 应付职工薪酬 | 676,766,268.84 | 518,504,737.10 |
| 应交税费 | 70,550,125.74 | 55,797,108.88 |
| 应付款项 | 352,841,551.61 | 166,104,555.09 |
| 持有待售负债 | ||
| 应付利息 | - | 68,078,360.42 |
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 2,321,192,518.04 | 2,267,485,203.26 |
| 长期应付职工薪酬 | 623,590,853.84 | 623,264,700.30 |
| 递延所得税负债 | 78,394,194.50 | 19,099,437.35 |
| 次级债 | 609,659,835.62 | 600,000,000.00 |
| 其他负债 | 91,208,543.23 | 106,755,720.94 |
| 负 债 合 计 | 36,898,871,252.10 | 34,843,347,913.70 |
| 股东权益： | ||
| 股本 | 3,501,839,770.00 | 3,501,839,770.00 |
| 其他权益工具 | - | - |
| 资本公积 | 9,501,180,308.32 | 9,501,180,308.32 |
| 其他综合收益 | 58,974,482.44 | -87,266,360.23 |
| 盈余公积 | 890,179,491.59 | 907,725,110.58 |
| 一般风险准备 | 892,613,313.07 | 909,512,523.65 |
| 交易风险准备 | 818,692,147.76 | 836,237,766.75 |
| 未分配利润 | 2,247,194,816.96 | 1,789,076,674.28 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 17,910,674,330.14 | 17,358,305,793.35 |
| 少数股东权益 | 72,074,385.08 | 71,714,800.80 |
| 股东权益合计 | 17,982,748,715.22 | 17,430,020,594.15 |
| 负债和股东权益总计 | 54,881,619,967.32 | 52,273,368,507.85 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
2、母公司资产负债表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项 目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 11,463,131,461.59 | 7,980,611,572.49 |
| 其中：客户资金存款 | 9,539,046,904.28 | 6,081,849,798.86 |
| 结算备付金 | 2,852,958,308.53 | 2,535,516,224.75 |
| 其中：客户备付金 | 1,553,533,470.32 | 1,240,794,750.41 |
| 拆出资金 | 122,481,369.83 | 100,000,000.00 |
| 融出资金 | 4,518,308,026.79 | 3,621,144,713.29 |
| 衍生金融资产 | 16,561,049.79 | 35,844,267.88 |
| 存出保证金 | 320,813,862.82 | 197,346,943.91 |
| 应收款项 | 846,606,726.67 | 900,226,263.60 |
| 买入返售金融资产 | 1,291,920,263.26 | 2,653,203,036.30 |
| 持有待售资产 | ||
| 应收利息 | - | 649,350,681.28 |
| 金融投资： | 27,646,230,041.67 | 28,599,450,989.69 |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 | - | 25,234,437,223.41 |
| 交易性金融资产 | 25,388,311,110.87 | - |
| 可供出售金融资产 | - | 3,365,013,766.28 |
| 债权投资 | 861,486,349.90 | - |
| 其他债权投资 | 1,261,555,556.29 | - |
| 其他权益工具投资 | 134,877,024.61 | - |
| 持有至到期投资 | - | - |
| 长期股权投资 | 1,096,486,831.03 | 1,096,486,831.03 |
| 投资性房地产 | - | - |
| 固定资产 | 159,293,046.23 | 166,398,043.81 |
| 在建工程 | 49,969,494.20 | 45,770,438.41 |
| 无形资产 | 148,294,397.05 | 149,100,460.39 |
| 商誉 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 |
| 递延所得税资产 | 442,540,683.50 | 481,958,245.30 |
| 其他资产 | 232,829,984.83 | 222,747,842.89 |
| 资产总计 | 51,209,625,547.79 | 49,436,356,555.02 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 应付短期融资款 | 177,493,823.59 | 180,290,000.00 |
| 拆入资金 | 300,073,611.13 | 1,500,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 | - | 728,598,320.00 |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 衍生金融负债 | 91,037,894.45 | 35,452,383.90 |
| 卖出回购金融资产款 | 16,842,492,624.94 | 17,930,704,493.15 |
| 代理买卖证券款 | 11,120,220,434.91 | 7,351,338,756.93 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 623,346,695.30 | 466,405,435.69 |
| 应交税费 | 64,201,324.50 | 49,173,045.62 |
| 应付款项 | 329,571,293.79 | 146,263,627.49 |
| 持有待售负债 | ||
| 应付利息 | - | 66,961,707.03 |
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 2,321,192,518.04 | 2,267,485,203.26 |
| 长期应付职工薪酬 | 623,590,853.84 | 623,264,700.30 |
| 递延所得税负债 | 78,326,057.00 | 19,031,299.85 |
| 次级债 | 609,659,835.62 | 600,000,000.00 |
| 其他负债 | 58,907,193.56 | 59,621,228.41 |
| 负 债 合 计 | 33,240,564,160.67 | 32,025,040,201.63 |
| 股东权益： | ||
| 股本 | 3,501,839,770.00 | 3,501,839,770.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 资本公积 | 9,508,978,796.48 | 9,508,978,796.48 |
| 其他综合收益 | 59,545,217.13 | -90,568,092.82 |
| 盈余公积 | 890,179,491.59 | 907,725,110.58 |
| 一般风险准备 | 892,613,313.07 | 909,512,523.65 |
| 交易风险准备 | 818,692,147.76 | 836,237,766.75 |
| 未分配利润 | 2,297,212,651.09 | 1,837,590,478.75 |
| 股东权益合计 | 17,969,061,387.12 | 17,411,316,353.39 |
| 负债和股东权益总计 | 51,209,625,547.79 | 49,436,356,555.02 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
3、合并利润表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期数 | 上期数 |
| 一、营业收入 | 1,332,414,060.86 | 563,325,386.63 |
| 手续费及佣金净收入 | 383,580,305.99 | 281,042,530.58 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 220,349,008.11 | 151,626,951.83 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 116,702,993.60 | 74,582,729.35 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 8,084,822.53 | 19,779,147.98 |
| 利息净收入 | 31,331,221.23 | 36,869,012.42 |
| 其中：利息收入 | 208,215,010.66 | 267,009,732.87 |
| 利息支出 | 176,883,789.43 | 230,140,720.45 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 371,523,041.57 | 289,631,656.61 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 141,069.09 | -181,099.32 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以 “-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 767,262.79 | - |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | 402,602,878.53 | -44,420,221.18 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -410,355.51 | -774,093.77 |
| 其他业务收入 | 143,019,706.26 | 976,501.97 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 二、营业支出 | 562,453,554.33 | 379,261,762.89 |
| 税金及附加 | 6,020,560.39 | 5,435,177.68 |
| 业务及管理费 | 450,054,314.79 | 380,473,559.64 |
| 资产减值损失 | - | -6,646,974.43 |
| 信用减值损失 | -33,325,758.41 | - |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | 139,704,437.56 | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 769,960,506.53 | 184,063,623.74 |
| 加：营业外收入 | 6,724,395.20 | 43,005,719.08 |
| 减：营业外支出 | 600,015.96 | 46,062.26 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 776,084,885.77 | 227,023,280.56 |
| 减：所得税费用 | 193,597,157.78 | 64,304,234.73 |
| 五、净利润（净亏损以“－”填列） | 582,487,727.99 | 162,719,045.83 |
| （一）按经营持续性分类： | ||
| 1. 持续经营净利润（净亏损以"-"号填列） | 582,487,727.99 | 162,719,045.83 |
| 2. 终止经营净利润（净亏损以"-"号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类： | ||
| 1. 少数股东损益（净亏损以"-"号填列） | 359,584.28 | 272,167.21 |
| 2. 归属于母公司股东的净利润（净亏损以"-"号填列） | 582,128,143.71 | 162,446,878.62 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 20,043,976.57 | -88,664,026.00 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 20,043,976.57 | -88,664,026.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 23,706,905.31 | - |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 23,706,905.31 | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,662,928.74 | -88,664,026.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -88,664,026.00 | |
| 3.其他债权投资公允价值变动 | -3,476,457.97 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.其他债权投资信用损失准备 | -186,470.77 | |
| 6.现金流量套期储备 | ||
| 7.外币财务报表折算差额 | ||
| 8.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 602,531,704.56 | 74,055,019.83 |
| 其中：归属于母公司所有者的综合收益总额 | 602,172,120.28 | 73,782,852.62 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 359,584.28 | 272,167.21 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.17 | 0.05 |
| （二）稀释每股收益 | 0.17 | 0.05 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
4、母公司利润表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,124,418,818.05 | 528,397,137.10 |
| 手续费及佣金净收入 | 339,946,782.90 | 247,488,734.03 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 214,601,568.72 | 148,392,239.79 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 116,702,993.60 | 74,582,729.35 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 9,241,381.53 | 23,980,687.57 |
| 利息净收入 | 14,524,500.08 | 19,239,402.60 |
| 其中：利息收入 | 191,308,146.51 | 222,151,687.48 |
| 利息支出 | 176,783,646.43 | 202,912,284.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 372,480,439.09 | 298,694,649.08 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 100,000.00 | - |
| 公允价值变动损益（损失以“－”号填列） | 395,315,209.27 | -38,645,597.45 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -414,699.01 | -775,605.07 |
| 其他业务收入 | 2,466,585.72 | 2,395,553.91 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 二、营业支出 | 352,902,397.24 | 311,696,186.54 |
| 税金及附加 | 5,724,145.78 | 5,171,390.59 |
| 业务及管理费 | 380,504,009.87 | 313,171,770.38 |
| 资产减值损失 | - | -6,646,974.43 |
| 信用减值损失 | -33,325,758.41 | - |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | - | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 771,516,420.81 | 216,700,950.56 |
| 加：营业外收入 | 6,524,229.80 | 42,562,098.42 |
| 减：营业外支出 | 590,098.83 | 43,652.79 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 777,450,551.78 | 259,219,396.19 |
| 减：所得税费用 | 194,362,637.93 | 64,804,849.04 |
| 五、净利润（净亏损以“－”填列） | 583,087,913.85 | 194,414,547.15 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 583,087,913.85 | 194,414,547.15 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 20,043,976.57 | -89,958,358.50 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 23,706,905.31 | - |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 23,706,905.31 | |
| （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 | -3,662,928.74 | -89,958,358.50 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | -89,958,358.50 |
| 3.其他债权投资公允价值变动 | -3,476,457.97 | - |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.其他债券投资信用损失准备 | -186,470.77 | - |
| 6.现金流量套期储备 | ||
| 7.外币财务报表折算差额 | ||
| 8.其他 | ||
| 七、综合收益总额 | 603,131,890.42 | 104,456,188.65 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
5、合并现金流量表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 2,120,119,531.23 | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 607,327,312.22 | 507,026,155.98 |
| 拆入资金净增加额 | - | 200,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 442,894,516.24 | 1,635,933,393.43 |
| 融出资金净减少额 | - | 504,036,021.84 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 4,029,360,129.51 | 278,356,714.94 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,191,139,326.42 | 234,558,973.51 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,390,840,815.62 | 3,359,911,259.70 |
| 购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | - | 1,141,186,300.38 |
| 融出资金净增加额 | 829,481,460.50 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 220,970,828.23 | 166,181,070.79 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 184,330,521.17 | 246,997,212.20 |
| 支付的各项税费 | 137,727,671.08 | 93,646,945.43 |
| 拆入资金净减少额 | 1,200,000,000.00 | - |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,192,398,366.43 | 835,535,838.79 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,764,908,847.41 | 2,483,547,367.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,625,931,968.21 | 876,363,892.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 43,600,000.00 | 12,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 45,852.24 | - |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 161,660.09 | 14,909.51 |
| 投资活动现金流入小计 | 43,807,512.33 | 12,014,909.51 |
| 投资支付的现金 | 34,501,000.00 | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,760,377.83 | 5,857,670.05 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 4,315.01 |
| 投资活动现金流出小计 | 50,261,377.83 | 5,861,985.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,453,865.50 | 6,152,924.45 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款所收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 249,730,000.00 | 401,070,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 18,447,200.00 | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 268,177,200.00 | 401,070,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 254,230,000.00 | 421,900,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | 4,215,864.24 | 3,392,255.25 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 23,178,000.00 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 281,623,864.24 | 425,292,255.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -13,446,664.24 | -24,222,255.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -410,355.51 | -774,093.77 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,605,621,082.96 | 857,520,467.54 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,468,205,555.64 | 13,124,695,662.34 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,073,826,638.60 | 13,982,216,129.88 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
6、母公司现金流量表（未经审计）
编制单位：西部证券股份有限公司 单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 2,220,570,222.01 | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 547,467,456.17 | 416,251,371.05 |
| 拆入资金净增加额 | - | 200,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 242,867,016.24 | 2,216,448,503.75 |
| 融出资金净减少额 | - | 504,036,021.84 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 3,768,881,677.98 | 405,611,662.10 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 542,487,947.92 | 93,979,695.13 |
| 经营活动现金流入小计 | 7,322,274,320.32 | 3,836,327,253.87 |
| 购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | - | 1,505,963,609.61 |
| 融出资金净增加额 | 829,481,460.50 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 205,457,676.22 | 160,677,790.49 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 139,095,515.95 | 191,953,548.46 |
| 支付的各项税费 | 124,056,383.94 | 88,316,359.19 |
| 拆入资金净减少额 | 1,200,000,000.00 | - |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,001,222,073.08 | 795,511,130.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,499,313,109.69 | 2,742,422,438.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,822,961,210.63 | 1,093,904,815.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | - | - |
| 取得投资收益收到的现金 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 160,808.09 | 14,909.51 |
| 投资活动现金流入小计 | 160,808.09 | 14,909.51 |
| 投资支付的现金 | - | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 14,029,482.59 | 3,427,674.43 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 14,029,482.59 | 3,427,674.43 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -13,868,674.50 | -3,412,764.92 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款所收到的现金 | - | - |
| 发行债券收到的现金 | 249,730,000.00 | 401,070,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 249,730,000.00 | 401,070,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 254,230,000.00 | 421,900,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | 4,215,864.24 | 3,392,255.25 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 258,445,864.24 | 425,292,255.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,715,864.24 | -24,222,255.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -414,699.01 | -775,605.07 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,799,961,972.88 | 1,065,494,189.91 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,516,127,797.24 | 10,714,196,308.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 14,316,089,770.12 | 11,779,690,498.70 |
法定代表人：徐朝晖 主管会计工作负责人：何方 会计机构负责人：何峻
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 9,773,024,016.28 | 9,773,024,016.28 | 0.00 |
| 其中：客户资金存款 | 7,461,603,225.44 | 7,461,603,225.44 | 0.00 |
| 结算备付金 | 2,742,188,799.94 | 2,742,188,799.94 | 0.00 |
| 其中：客户备付金 | 1,502,670,106.01 | 1,502,670,106.01 | 0.00 |
| 拆出资金 | - | - | - |
| 融出资金 | 3,621,144,713.29 | 3,684,090,370.53 | 62,945,657.24 |
| 衍生金融资产 | 35,844,267.88 | 35,844,267.88 | 0.00 |
| 存出保证金 | 655,532,308.17 | 655,532,308.17 | 0.00 |
| 应收款项 | 926,577,511.82 | 926,577,511.82 | 0.00 |
| 买入返售金融资产 | 2,853,230,536.30 | 2,738,375,325.19 | -114,855,211.11 |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 应收利息 | 634,378,169.81 | - | -634,378,169.81 |
| 金融投资： | 29,770,238,137.95 | 30,383,088,590.20 | 612,850,452.25 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 26,209,380,040.38 | - | -26,209,380,040.38 |
| 交易性金融资产 | - | 27,867,988,514.12 | 27,867,988,514.12 |
| 债权投资 | - | 831,888,182.56 | 831,888,182.56 |
| 可供出售金融资产 | 3,560,858,097.57 | - | -3,560,858,097.57 |
| 其他债权投资 | - | 1,578,544,076.00 | 1,578,544,076.00 |
| 其他权益工具投资 | - | 104,667,817.52 | 104,667,817.52 |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 48,006,758.66 | 48,006,758.66 | 0.00 |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | 183,914,864.07 | 183,914,864.07 | 0.00 |
| 在建工程 | 50,970,481.45 | 50,970,481.45 | 0.00 |
| 无形资产 | 165,641,826.47 | 165,641,826.47 | 0.00 |
| 商誉 | 6,243,686.47 | 6,243,686.47 | 0.00 |
| 递延所得税资产 | 506,609,991.94 | 520,012,856.67 | 13,402,864.73 |
| 其他资产 | 299,822,437.35 | 305,802,528.62 | 5,980,091.27 |
| 资产总计 | 52,273,368,507.85 | 52,219,314,192.42 | -54,054,315.43 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | - |
| 应付短期融资款 | 180,290,000.00 | 183,756,941.65 | 3,466,941.65 |
| 拆入资金 | 1,500,000,000.00 | 1,500,788,055.59 | 788,055.59 |
| 交易性金融负债 | - | 1,809,874,959.37 | 1,809,874,959.37 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,798,166,612.03 | - | -1,798,166,612.03 |
| 衍生金融负债 | 35,452,383.90 | 35,452,383.90 | 0.00 |
| 卖出回购金融资产款 | 17,930,704,493.15 | 17,950,699,569.29 | 19,995,076.14 |
| 代理买卖证券款 | 8,973,194,601.28 | 8,973,194,601.28 | 0.00 |
| 代理承销证券款 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 518,504,737.10 | 518,504,737.10 | 0.00 |
| 应交税费 | 55,797,108.88 | 55,797,108.88 | 0.00 |
| 应付款项 | 166,104,555.09 | 166,104,555.09 | 0.00 |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 应付利息 | 68,078,360.42 | - | -68,078,360.42 |
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 | 0.00 |
| 长期借款 | - | - | - |
| 应付债券 | 2,267,485,203.26 | 2,293,671,680.75 | 26,186,477.49 |
| 长期应付职工薪酬 | 623,264,700.30 | 623,264,700.30 | 0.00 |
| 递延所得税负债 | 19,099,437.35 | 17,373,349.85 | -1,726,087.50 |
| 次级债 | 600,000,000.00 | 602,292,164.38 | 2,292,164.38 |
| 其他负债 | 106,755,720.94 | 107,872,374.33 | 1,116,653.39 |
| 负债合计 | 34,843,347,913.70 | 34,839,097,181.76 | -4,250,731.94 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,501,839,770.00 | 3,501,839,770.00 | 0.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 资本公积 | 9,501,180,308.32 | 9,501,180,308.32 | 0.00 |
| 其他综合收益 | -87,266,360.23 | 38,930,505.87 | 126,196,866.10 |
| 盈余公积 | 907,725,110.58 | 890,179,491.59 | -17,545,618.99 |
| 一般风险准备 | 909,512,523.65 | 891,966,904.66 | -17,545,618.99 |
| 交易风险准备 | 836,237,766.75 | 818,692,147.76 | -17,545,618.99 |
| 未分配利润 | 1,789,076,674.28 | 1,665,713,081.66 | -123,363,592.62 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 17,358,305,793.35 | 17,308,502,209.86 | -49,803,583.49 |
| 少数股东权益 | 71,714,800.80 | 71,714,800.80 | 0.00 |
| 所有者权益合计 | 17,430,020,594.15 | 17,380,217,010.66 | -49,803,583.49 |
| 负债和所有者权益总计 | 52,273,368,507.85 | 52,219,314,192.42 | -54,054,315.43 |
调整情况说明2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第37 号—金融工具列报》（“新金融工具准则”）。公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 7,980,611,572.49 | 7,980,611,572.49 | 0.00 |
| 其中：客户资金存款 | 6,081,849,798.86 | 6,081,849,798.86 | 0.00 |
| 结算备付金 | 2,535,516,224.75 | 2,535,516,224.75 | 0.00 |
| 其中：客户备付金 | 1,240,794,750.41 | 1,240,794,750.41 | 0.00 |
| 拆出资金 | 100,000,000.00 | 120,952,602.74 | 20,952,602.74 |
| 融出资金 | 3,621,144,713.29 | 3,684,090,370.53 | 62,945,657.24 |
| 衍生金融资产 | 35,844,267.88 | 35,844,267.88 | 0.00 |
| 存出保证金 | 197,346,943.91 | 197,346,943.91 | 0.00 |
| 应收款项 | 900,226,263.60 | 900,226,263.60 | 0.00 |
| 买入返售金融资产 | 2,653,203,036.30 | 2,538,347,825.19 | -114,855,211.11 |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 应收利息 | 649,350,681.28 | - | -649,350,681.28 |
| 金融投资： | 28,599,450,989.69 | 29,219,242,813.18 | 619,791,823.49 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 25,234,437,223.41 | - | -25,234,437,223.41 |
| 交易性金融资产 | - | 26,705,542,737.10 | 26,705,542,737.10 |
| 债权投资 | - | 831,888,182.56 | 831,888,182.56 |
| 可供出售金融资产 | 3,365,013,766.28 | - | -3,365,013,766.28 |
| 其他债权投资 | - | 1,578,544,076.00 | 1,578,544,076.00 |
| 其他权益工具投资 | - | 103,267,817.52 | 103,267,817.52 |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 1,096,486,831.03 | 1,096,486,831.03 | 0.00 |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | 166,398,043.81 | 166,398,043.81 | 0.00 |
| 在建工程 | 45,770,438.41 | 45,770,438.41 | 0.00 |
| 无形资产 | 149,100,460.39 | 149,100,460.39 | 0.00 |
| 商誉 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | 0.00 |
| 递延所得税资产 | 481,958,245.30 | 495,361,110.03 | 13,402,864.73 |
| 其他资产 | 222,747,842.89 | 222,747,842.89 | 0.00 |
| 资产总计 | 49,436,356,555.02 | 49,389,243,610.83 | -47,112,944.19 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | - |
| 应付短期融资款 | 180,290,000.00 | 183,756,941.65 | 3,466,941.65 |
| 拆入资金 | 1,500,000,000.00 | 1,500,788,055.59 | 788,055.59 |
| 交易性金融负债 | - | 742,831,311.78 | 742,831,311.78 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 728,598,320.00 | - | -728,598,320.00 |
| 衍生金融负债 | 35,452,383.90 | 35,452,383.90 | 0.00 |
| 卖出回购金融资产款 | 17,930,704,493.15 | 17,950,699,569.29 | 19,995,076.14 |
| 代理买卖证券款 | 7,351,338,756.93 | 7,351,338,756.93 | 0.00 |
| 代理承销证券款 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 466,405,435.69 | 466,405,435.69 | 0.00 |
| 应交税费 | 49,173,045.62 | 49,173,045.62 | 0.00 |
| 应付款项 | 146,263,627.49 | 146,263,627.49 | 0.00 |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 应付利息 | 66,961,707.03 | -66,961,707.03 | |
| 预计负债 | 450,000.00 | 450,000.00 | 0.00 |
| 长期借款 | - | - | - |
| 应付债券 | 2,267,485,203.26 | 2,293,671,680.75 | 26,186,477.49 |
| 长期应付职工薪酬 | 623,264,700.30 | 623,264,700.30 | 0.00 |
| 递延所得税负债 | 19,031,299.85 | 17,305,212.35 | -1,726,087.50 |
| 次级债 | 600,000,000.00 | 602,292,164.38 | 2,292,164.38 |
| 其他负债 | 59,621,228.41 | 59,621,228.41 | 0.00 |
| 负债合计 | 32,025,040,201.63 | 32,023,314,114.13 | -1,726,087.50 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,501,839,770.00 | 3,501,839,770.00 | 0.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 资本公积 | 9,508,978,796.48 | 9,508,978,796.48 | 0.00 |
| 其他综合收益 | -90,568,092.82 | 39,501,240.56 | 130,069,333.38 |
| 盈余公积 | 907,725,110.58 | 890,179,491.59 | -17,545,618.99 |
| 一般风险准备 | 909,512,523.65 | 891,966,904.66 | -17,545,618.99 |
| 交易风险准备 | 836,237,766.75 | 818,692,147.76 | -17,545,618.99 |
| 未分配利润 | 1,837,590,478.75 | 1,714,771,145.65 | -122,819,333.10 |
| 所有者权益合计 | 17,411,316,353.39 | 17,365,929,496.70 | -45,386,856.69 |
| 负债和所有者权益总计 | 49,436,356,555.02 | 49,389,243,610.83 | -47,112,944.19 |
调整情况说明2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第37 号—金融工具列报》（“新金融工具准则”）。公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。
西部证券股份有限公司
法定代表人： 徐朝晖2019年4月25日