西部证券股份有限公司2015年第一季度报告全文

                    西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
西部证券股份有限公司
 2015 年第一季度报告
      2015-037
     2015 年 4 月
                                                                       西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                            第一节       重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    本报告经公司第四届董事会第四次会议审议通过。所有董事均出席了会议，未有董事对本报告提出异议。
    本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
    公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监、计划财务部总经理何峻先生声明：保证季度报告中
财务报告的真实、准确、完整。
                                   第二节      主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □否
                 项目                       本报告期                      上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                 1,093,795,941.51                283,144,739.76                       286.30%
归属于上市公司股东的净利润（元）                518,808,582.88                  79,447,254.75                       553.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                518,826,281.41                  80,499,751.03                       544.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                878,766,797.04                 309,651,497.50                       183.79%
基本每股收益（元/股）                                        0.37                         0.07                      428.57%
稀释每股收益（元/股）                                        0.37                         0.07                      428.57%
加权平均净资产收益率                                     9.23%                         1.70%              增加 7.53 个百分点
                                                                                                      本报告期末比
                 项目                       本报告期末                    上年度末
                                                                                                      上年度末增减
总资产（元）                                 39,064,074,092.20            28,915,252,876.00                          35.10%
归属于上市公司股东的净资产（元）             10,760,156,190.37              5,353,577,511.17                        100.99%
                                                                                                             本报告期比
                                                                               上年同期
                 项目                       本报告期                                                        上年同期增减
                                                                      调整前              调整后               调整后
营业收入（元）                               1,093,795,941.51       282,295,948.04    283,144,739.76                286.30%
归属于上市公司股东的净利润（元）               518,808,582.88        79,579,279.01      79,447,254.75               553.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               518,826,281.41        80,631,775.29      80,499,751.03               544.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               878,766,797.04       316,113,532.87    309,651,497.50                183.79%
基本每股收益（元/股）                                        0.37              0.07                0.07             428.57%
稀释每股收益（元/股）                                        0.37              0.07                0.07             428.57%
                                                                    西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加权平均净资产收益率                                    9.23%               1.70%             1.70%        增加 7.53 个百分点
                                                                                                           本报告期末比
                                                                              上年度末
                    项目                   本报告期末                                                      上年度末增减
                                                                   调整前                调整后                调整后
总资产（元）                                39,064,074,092.20 28,915,252,876.00 28,915,252,876.00                    35.10%
归属于上市公司股东的净资产（元）            10,760,156,190.37 5,353,577,511.17 5,353,577,511.17                     100.99%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                         1,397,784,810
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：人民币元
                            项目                            年初至报告期末金额                    说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -37,365.41                     -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    13,767.37                      -
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                  -                                  -
减：所得税影响额                                                         -5,899.51                     -
       少数股东权益影响额（税后）                                   -                                  -
合计                                                                    -17,698.53                     -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
                             项目                               涉及金额（元）                        原因
以公允价计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动                  85,124,521.06        公司正常经营业务
衍生金融工具公允价值变动                                                  -626,818.57        公司正常经营业务
以公允价计量且其变动计入当期损益的金融负债公允价值变动                  -13,087,989.35       公司正常经营业务
以公允价计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益                   185,790,663.90          公司正常经营业务
持有至到期投资投资收益                                                   1,180,609.18        公司正常经营业务
衍生金融工具投资收益                                                     -2,594,015.44       公司正常经营业务
可供出售金融资产投资收益                                             152,340,391.11          公司正常经营业务
以公允价计量且其变动计入当期损益的金融负债投资收益                      -2,751,694.62        公司正常经营业务
                                                                      西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
报告期末股东总数（户）                                                                                            61,054
                                               前 10 名股东持股情况
                                                     持股比例                     持有有限售条       质押或冻结情况
            股东名称                  股东性质                     持股数量
                                                      （%）                       件的股份数量     股份状态      数量
陕西省电力建设投资开发公司        国有法人               25.33     354,094,656      354,094,656
上海城投控股股份有限公司          国有法人               17.68     247,058,782
西部信托有限公司                  国有法人               10.73     150,000,000      150,000,000
北京远大华创投资有限公司          境内一般法人              4.22    58,947,100                0      冻结      58,947,100
肖文革                            境内自然人                2.55    35,601,265        35,601,265
上海永润投资管理有限公司          境内一般法人              1.70    23,734,177        23,734,177
上银基金－浦发银行－上银基金财
                                  基金、理财产品等          1.65    23,121,017        23,121,017
富 37 号资产管理计划
国华人寿保险股份有限公司－自有
                                  基金、理财产品等          1.44    20,174,050        20,174,050
资金
前海开源基金－工商银行－陕西省
                                  基金、理财产品等          1.42    19,818,037        19,818,037
国际信托股份有限公司
银河资本－浙商银行－银河资本－
                                  基金、理财产品等          1.41    19,778,482        19,778,482
鑫鑫一号资产管理计划
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                     股份种类
                           股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                              股份种类          数量
上海城投控股股份有限公司                                                      247,058,782 人民币普通股        247,058,782
北京远大华创投资有限公司                                                         58,947,100 人民币普通股       58,947,100
中国工商银行股份有限公司－申万菱信申银万国证券行业指数分
                                                                                 16,272,541 人民币普通股       16,272,541
级证券投资基金
陕西宝光集团有限公司                                                             11,004,512 人民币普通股       11,004,512
中铁宝桥集团有限公司                                                              9,771,125 人民币普通股        9,771,125
中国电信集团陕西省电信公司                                                        7,977,342 人民币普通股        7,977,342
陕西通信实业公司                                                                  6,422,170 人民币普通股        6,422,170
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投
                                                                                  4,545,721 人民币普通股        4,545,721
资基金
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金                          4,315,210 人民币普通股        4,315,210
陕西综合利用电力开发有限公司                                                      3,264,300 人民币普通股        3,264,300
                                                        西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                 公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司
                                                 第三大股东西部信托有限公司 57.78%的股权，为西部信
                                                 托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止 2015 年 3
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                 月 31 日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限
                                                 公司合计持有公司股份 504,094,656 股，占公司总股本的
                                                 36.06%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                           西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                 第三节        重要事项
一、公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
1、资产负债表项目
                                                                                                          单位：人民币元
    项     目              期末数                   期初数            增减幅度                      增减原因
货币资金               15,960,700,716.40        7,534,696,458.33       111.83%     期末客户资金和自有资金增加
结算备付金              3,151,981,392.39        5,692,490,847.20       -44.63%     结算备付金与银行存款之间调拨资金所致
融出资金                7,511,641,033.04        4,407,629,275.53          70.42%   融出资金规模增加所致
应收款项                  30,529,604.63           64,981,595.06        -53.02%     期末应收证券清算款减少所致
应收利息                  174,613,536.16          132,199,245.78          32.08%   融出资金规模增加，致应收利息增加
存出保证金                408,822,736.45          280,492,456.94          45.75%   交易量增加以及新业务开展所致
持有至到期投资            129,703,985.00          50,000,000.00        159.41%     增加了持有至到期投资的规模
在建工程                  75,906,529.76           41,543,690.69           82.71%   建设办公楼投入
其他资产                  58,610,683.95           83,855,309.21        -30.10%     本期预付账款减少
拆入资金                1,068,000,000.00        1,894,000,000.00       -43.61%     期末信用拆借资金减少
代理买卖证券款         15,830,475,917.36       11,535,207,475.98          37.24%   客户存入交易资金增加
应付职工薪酬              439,945,305.51          313,695,550.93          40.25%   计提的职工绩效奖励增加
应交税费                  158,829,439.98          93,460,949.38           69.94%   营业收入增加影响
应付款项                  153,209,862.18          61,464,602.67        149.27%     期末应付证券清算款增加
应付利息                  64,963,791.69           26,464,713.34        145.47%     计提短期融资券和短期公司债利息增加所致
递延所得税负债            107,576,631.74          78,820,596.22           36.48%   金融资产公允价值变动影响
其他负债                  10,730,349.48           19,552,953.43        -45.12%     预收款项减少
资本公积                6,140,273,220.18        1,463,822,818.19       319.47%     定向增发新股溢价发行
未分配利润              1,642,852,130.64        1,124,043,547.76          46.16%   净利润增加所致
2、利润表项目
                                                                                                        单位：人民币元
             项   目                  本期数                 上期数         增减幅度                  增减原因
手续费及佣金净收入               580,563,015.22       190,020,120.02         205.53%   各项业务收入增加所致
其中：经纪业务手续费净收入       493,362,896.43       161,860,252.20         204.81%   交易量增加致使佣金收入增加
   投资银行业务手续费净收入         77,378,026.79      21,452,513.12         260.69%   承销及财务顾问收入增加
利息净收入                       106,605,178.72        78,417,647.42          35.95%   客户资金及融资规模增加
投资收益（损失以“－”号填列)    333,964,317.31        23,947,395.42        1294.57%   自营业务投资收益增加
其中：对联营企业和合营企业的                                                           上期对西部利得基金管理有限公司采
                                        -1,636.82      -4,942,433.39          不适用
投资收益                                                                               用权益法核算所致
公允价值变动收益（损失以“－”                                                         本期以公允价值计量且其变动计入当
                                    71,409,713.14      -9,809,686.85          不适用
号填列)                                                                                期损益的金融资产公允价值变动影响
汇兑收益（损失以“－”号填列)           44,552.25            137,663.37      -67.64%   汇率变动影响
其他业务收入                         1,209,164.87            431,600.38      180.16%   租赁收入增加
营业税金及附加                      58,744,399.33      14,565,929.60         303.30%   本期应税收入增加所致
业务及管理费                     324,747,091.43       157,030,665.73         106.80%   营业收入增加致使各项费用增加影响
资产减值损失                        20,690,656.07            625,607.31     3207.29%   两融业务规模增加，计提减值影响
其他业务成本                           489,741.08            307,032.94       59.51%   期货减值准备增加
                                                                     西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
营业外收入                          28,524.97        47,086.27         -39.42%    上期处置低值易耗品收入较多
营业外支出                          52,123.01      1,450,414.64        -96.41%    上期有捐赠等支出
所得税费用                     174,341,825.61     29,764,921.06        485.73%    本期利润总额增加影响
权益法下在被投资单位以后将
                                                                                  本期将西部利得基金管理有限公司报
重分类进损益的其他综合收益           -               86,731.22        -100.00%
                                                                                  表合并所致
中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变                                                        本期可供出售金融资产公允价值变动
                                13,534,884.33        373,918.84       3519.74%
动损益                                                                            影响
基本每股收益                              0.37                0.07     428.57%    净利润增加所致
稀释每股收益                              0.37                0.07     428.57%    净利润增加所致
3、现金流量表项目
                                                                                                    单位：人民币元
             项   目               本期数             上期数           增减幅度                    增减原因
处置以公允价值计量且其变动
                                                                                    本期以公允价值计量且其变动计入
计入当期损益的金融资产净增            -           400,802,072.63         -100.00%
                                                                                    当期损益的金融资产规模增加
加额
收取利息、手续费及佣金的现金     789,441,441.12   283,718,495.67        178.25%     证券市场活跃，营业收入增加影响
                                                                                    本期偿还信用拆借资金，拆入资金
拆入资金净增加额                      -           160,000,000.00         -100.00%
                                                                                    为净减少额
回购业务资金净增加额             228,199,968.47           -             不适用      买入返售金融资产规模增加
代理买卖证券收到的现金净额     4,193,382,383.61   109,083,380.82         3744.20%   客户资金存款增加
收到其他与经营活动有关现金       506,234,108.98   22,136,896.29          2186.83%   可供出售金融资产规模减少
购置以公允价值计量且其变动
                                                                                    本期以公允价值计量且其变动计入
计入当期损益的金融资产净减       241,591,952.09           -             不适用
                                                                                    当期损益的金融资产规模增加
少额
融出资金净增加额               3,123,763,128.89   125,121,462.32         2396.58%   融出资金规模增加
                                                                                    客户资金存款利息增加及短融、短
支付利息、手续费及佣金的现金     104,472,668.84    20,338,591.23          413.67%
                                                                                    期公司债利息增加影响
                                                                                    本期偿还信用拆借资金,拆入资金
拆入资金净减少额                 826,000,000.00                         不适用
                                                                                    为净减少额
支付给职工以及为职工支付的
                                 115,309,881.97    82,193,121.45           40.29%   支付职工薪酬增加所致
现金
支付的各项税费                   146,403,386.10    31,791,364.46          360.51%   应税收入增加影响
回购业务资金净减少额                  -           163,141,426.29         -100.00%   上期回购业务规模减少
投资支付的现金                        -            13,000,000.00         -100.00%   上期投资陕西股权交易中心
购建固定资产、无形资产和其他
                                 58,477,364.76      7,543,891.98          675.16%   本期资本性支出增加
长期资产支付的现金
吸收投资收到的现金             4,894,999,996.80           -             不适用      定向增发新股影响
                                                                                    本期发行短期融资券和短期公司债
发行债券收到的现金             1,870,000,000.00           -             不适用
                                                                                    增加
偿还债务支付的现金             1,700,000,000.00           -             不适用      本期兑付短期融资券增加
汇率变动对现金及现金等价物
                                     44,552.25        137,663.37          -67.64%   汇率变动影响
的影响
                                                                  西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
注：本表为公司主要会计报表项目、财务指标变动幅度超过 30%的情况。
二、重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
             重要事项概述                        披露日期          公告编号          临时报告披露网站查询索引
中国证监会发行审核委员会于 2015 年 1 月
16 日对公司非公开发行股票申请进行了审        2015 年 1 月 16 日    2015-005
核，公司非公开发行股票的申请获得通过。
公司于 2015 年 1 月 22 日完成 2015 年度第
                                             2015 年 1 月 23 日    2015-008
一期 6 亿元人民币短期融资券的发行。
公司于 2015 年 1 月 21 日完成 2014 年度第
                                             2015 年 1 月 23 日    2015-009
三期证券公司短期公司债券的发行。
公司收到上海证券交易所《关于西部证券股
份有限公司成为上海证券交易所股票期权
交易参与人的通知》（上证函[2015]144 号），
                                             2015 年 1 月 27 日    2015-012
公司成为上海证券交易所股票期权交易参
与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易
权限。
公司收到陕西证监局《关于核准西部证券股
份有限公司设立 7 家分支机构的批复》（陕
证监许可字[2015]8 号），核准公司在甘肃省
                                             2015 年 2 月 9 日     2015-015
兰州市、湖北省武汉市各设立 1 家分公司，
在天津市、江苏省苏州市等各设立 1 家证券
营业部。
公司于 2015 年 2 月 13 日收到中国证监会
《关于核准西部证券股份有限公司非公开         2015 年 2 月 13 日    2015-016
发行股票的批复》（证监许可[2015]228 号）。
公司副总经理陶娟女士因个人原因申请辞
去公司副总经理职务，辞职后陶娟女士将不       2015 年 2 月 16 日    2015-017
在公司担任任何职务。
公司于2015年2月13日完成2015年度第二期
                                             2015 年 2 月 16 日    2015-018
6亿元人民币短期融资券的发行
公司独立董事邱金辉先生因个人原因申请                                                        巨潮资讯网
辞去公司第四届董事会独立董事职务，同时                                              （http://www.cninfo.com.cn）
辞去公司薪酬与考核委员会和战略委员会
                                             2015 年 3 月 12 日    2015-022
委员职务，辞职后，邱金辉先生不在担任公
司任何职务。邱金辉先生的辞职申请将在公
司股东大会选举产生新任独立董事后生效。
股东上海城投控股股份有限公司因未参与
公司非公开发行的认购，导致持股比例被动
减少。非公开发行结束后，虽然其持有公司       2015 年 3 月 26 日    2015-026
股份数量不变，持股比例由20.59%下降至
17.68%。
                                                                       西部证券股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
  公司收到控股股东陕西省电力建设投资开
  发公司向董事会提交的《关于西部证券股份
  有限公司2014年度利润分配预案的提议及
  承诺书》，就公司2014年度利润分配预案提