西部证券股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 7 月
西部证券股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董事声明对本报告内容
的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司负责人刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及会计机构负责人（会计主管人员）何峻先生声明：保证半年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................ 1
第二节 公司简介 ........................................................................................................................ 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................ 6
第四节 董事会报告 ................................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ....................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................... 31
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................................... 34
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................................... 35
第九节 财务报告 ....................................................................................................................... 36
第十节 备查文件目录………………………………………………………………................36
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释 义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义
释义项 指 释义内容
本报告 指 西部证券股份有限公司 2014 年半年度报告
本公司或公司 指 西部证券股份有限公司
西部期货 指 西部期货有限公司，为公司全资子公司
西部投资 指 西部优势资本投资有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《西部证券股份有限公司公司章程》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局
报告期 指 2014 年 1-6 月
上年同期 指 2013 年 1-6 月
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 西部证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 西部证券股份有限公司
公司的中文简称 西部证券
公司的外文名称（如有） WESTERN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）WESTERN SECURITIES
公司的法定代表人 刘建武
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王宝辉 黄斌
陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西
联系地址
信托大厦 17 层 信托大厦 17 层
电话 029-87406171 029-87406171
传真 029-87406409 029-87406409
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn huangb@xbmail.com.cn
三、其他情况
（一）公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□适用 √不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见《公司 2013 年年度报告》。
（二）信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用 √不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见《公司 2013 年年度报告》。
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（三）注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用 √不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见《公司 2013 年年度报告》。
（四）其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更
√ 适用 □ 不适用
公司近三年分类监管评价结果：1、公司 2014 分类监管评价结果为 B 类 BBB 级；2、公司 2013 分类监管评价结果为 A 类 A
级；3、公司 2012 分类监管评价结果为 B 类 BBB 级。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
（一）主要会计数据
主要会计数据 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 550,014,879.04 565,682,836.11 -2.77%
营业利润（元） 208,217,607.33 234,900,626.28 -11.36%
利润总额（元） 207,990,665.57 234,703,771.28 -11.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 152,293,845.80 174,104,126.84 -12.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
152,464,052.12 174,251,768.09 -12.50%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 619,694,668.95 -733,360,952.58 不适用
本报告期末比
本报告期末 上年度期末
上年度期末增减
总资产（元） 12,400,865,137.56 11,135,367,598.62 11.36%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,755,575,151.58 4,646,482,883.27 2.35%
股本（股） 1,200,000,000 1,200,000,000 0.00%
（二）主要财务指标
主要财务指标 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
基本每股收益（元/股） 0.13 0.15 -13.33%
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.15 -13.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.13 0.15 -13.33%
全面摊薄净资产收益率（%） 3.20 3.77 减少 0.57 个百分点
加权平均净资产收益率（%） 3.22 3.84 减少 0.62 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 3.21 3.77 减少 0.56 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.22 3.84 减少 0.62 个百分点
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.52 -0.61 不适用
本报告期末比
本报告期末 上年度期末
上年度期末增减
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.96 3.87 2.33%
资产负债率（%） 61.65 58.27 增加 3.38 个百分点
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二、境内外会计准则下会计数据差异
（一）公司无同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
（二）公司无同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
三、非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 报告期
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -86,496.74
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,121,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
-
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的收益 -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,261,445.02
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
非经常性损益合计 -226,941.76
减：所得税影响金额 -56,735.44
扣除所得税影响后的非经常性损益 -170,206.32
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 -170,206.32
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用 √不适用
四、母公司净资本及相关风险控制指标
项目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
净资本（元） 3,932,971,409.10 3,867,707,816.52
净资产（元） 4,769,651,332.94 4,659,511,537.72
净资本/各项风险资本准备之和 560.96% 551.50%
净资本/净资产 82.46% 83.01%
净资本/负债 242.12% 468.01%
净资产/负债 293.63% 563.83%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 20.19% 17.36%
自营固定收益类证券/净资本 56.53% 57.40%
各项风险资本准备之和（元） 701,108,224.95 701,310,682.70
注：报告期内公司净资本等各项风险控制指标均符合监管标准。
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五、按照证券公司年报编制准则要求披露的合并财务报表部分数据
单位：元
项目 期末金额 期初金额 增减幅度
货币资金 6,061,564,412.55 5,572,557,043.45 8.78%
结算备付金 549,852,402.98 523,064,492.85 5.12%
融出资金 1,395,902,162.93 1,086,603,703.70 28.46%
交易性金融资产 1,919,880,526.58 2,416,008,777.41 -20.54%
买入返售金融资产 718,109,349.76 392,668,247.55 82.88%
应收款项 6,905,904.12 5,001,499.73 38.08%
应收利息 20,098,512.50 13,872,937.78 44.88%
存出保证金 164,379,033.59 197,187,927.97 -16.64%
可供出售金融资产 1,094,386,197.67 480,153,959.84 127.92%
长期股权投资 90,225,571.87 86,964,055.23 3.75%
固定资产 152,394,353.91 158,336,656.00 -3.75%
在建工程 1,469,918.45 41,262.00 3462.40%
无形资产 104,660,375.95 108,331,039.07 -3.39%
商誉 6,243,686.47 6,243,686.47 0.00%
递延所得税资产 19,299,503.02 19,466,778.59 -0.86%
其他资产 95,493,225.21 68,865,530.98 38.67%
拆入资金 482,000,000.00 222,000,000.00 117.12%
卖出回购金融资产款 906,650,000.00 367,200,000.00 146.91%
代理买卖证券款 6,011,980,700.99 5,650,665,598.12 6.39%
应付职工薪酬 70,276,956.18 112,209,718.72 -37.37%
应交税费 37,975,049.04 30,554,797.53 24.29%
应付款项 78,779,622.12 67,245,865.81 17.15%
应付利息 11,464,133.33 2,234,944.44 412.95%
预计负债 6,034,905.46 9,290,658.40 -35.04%
递延所得税负债 27,860,026.05 9,980,576.47 179.14%
其他负债 12,268,592.81 17,502,555.86 -29.90%
股本 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 0.00%
资本公积 1,516,561,429.76 1,484,163,007.25 2.18%
盈余公积 432,421,866.69 432,421,866.69 0.00%
一般风险准备 430,771,583.28 430,771,583.28 0.00%
交易风险准备 360,934,522.86 360,934,522.86 0.00%
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未分配利润 814,885,748.99 738,191,903.19 10.39%
项目 本期金额 上期金额 增减幅度
手续费及佣金净收入 341,159,648.42 340,434,844.62 0.21%
利息净收入 142,097,338.13 103,417,656.21 37.40%
投资收益 34,909,099.53 113,195,473.20 -69.16%
公允价值变动收益 30,589,779.99 8,092,315.80 278.01%
汇兑收益 142,072.94 -262,868.53 不适用
其它业务收入 1,116,940.03 805,414.81 38.68%
营业税金及附加 26,408,149.38 27,123,261.08 -2.64%
业务及管理费 313,212,070.22 300,392,752.54 4.27%
资产减值损失 1,554,263.61 2,257,858.46 -31.16%
其它业务成本 622,788.50 1,008,337.75 -38.24%
营业外收入 1,262,199.09 67,552.10 1768.48%
营业外支出 1,489,140.85 264,407.10 463.20%
所得税费用 55,696,819.77 60,452,370.24 -7.87%
净利润 152,293,845.80 174,251,401.04 -12.60%
六、按照证券公司年报编制准则要求披露的母公司财务报表部分数据
单位：元
项目 期末金额 期初金额 增减幅度
货币资金 5,753,408,367.72 5,257,025,694.58 9.44%
结算备付金 462,201,204.07 408,220,415.68 13.22%
融出资金 1,395,902,162.93 1,086,603,703.70 28.46%
交易性金融资产 1,919,880,526.58 2,416,008,777.41 -20.54%
买入返售金融资产 718,109,349.76 392,668,247.55 82.88%
应收款项 7,521,418.63 5,001,499.73 50.38%
应收利息 20,098,512.50 13,872,937.78 44.88%
存出保证金 48,207,743.07 31,214,548.11 54.44%
可供出售金融资产 1,094,386,197.67 480,153,959.84 127.92%
长期股权投资 245,022,914.27 241,761,397.63 1.35%
固定资产 146,715,256.24 152,409,328.79 -3.74%
在建工程 41,262.00 41,262.00 0.00%
无形资产 103,048,998.23 106,558,628.05 -3.29%
商誉 1,200,000.00 1,200,000.00 0.00%
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递延所得税资产 17,570,154.65 18,086,605.86 -2.86%
其他资产 89,679,701.60 63,203,906.57 41.89%
拆入资金 482,000,000.00 222,000,000.00 117.12%
卖出回购金融资产款 906,650,000.00 367,200,000.00 146.91%
代理买卖证券款 5,628,972,429.83 5,188,112,007.58 8.50%
应付职工薪酬 69,192,492.11 108,108,281.98 -36.00%
应交税费 37,802,099.28 30,269,997.52 24.88%
应付款项 78,385,791.36 66,485,598.06 17.90%
应付利息 11,464,133.33 2,234,944.44 412.95%
预计负债 6,034,905.46 9,290,658.40 -35.04%
递延所得税负债 27,860,026.05 9,980,576.47 179.14%
其他负债 4,980,559.56 10,837,311.11 -54.04%
股本 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 0.00%
资本公积 1,524,359,917.92 1,491,961,495.41 2.17%
盈余公积 432,421,866.69 432,421,866.69 0.00%
一般风险准备 430,771,583.28 430,771,583.28 0.00%
交易风险准备 360,934,522.86 360,934,522.86 0.00%
未分配利润 821,163,442.19 743,422,069.48 10.46%
项目 本期金额 上期金额 增减幅度
手续费及佣金净收入 331,170,177.36 323,929,629.00 2.24%
利息净收入 134,842,103.21 98,390,282.87 37.05%
投资收益 34,909,099.53 113,195,473.20 -69.16%
公允价值变动收益 30,589,779.99 8,092,315.80 278.01%
汇兑收益 142,072.94 -262,868.53 不适用
其它业务收入 1,116,940.03 805,414.81 38.68%
营业税金及附加 25,812,330.29 25,991,425.22 -0.69%
业务及管理费 295,789,269.28 282,571,261.98 4.68%
资产减值损失 1,554,263.61 2,257,858.46 -31.16%
营业外收入 1,262,199.09 67,552.10 1768.48%
营业外支出 1,489,140.85 264,407.10 463.20%
所得税费用 56,045,995.41 60,059,639.05 -6.68%
净利润 153,341,372.71 173,073,207.44 -11.40%
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| 公告日期:2014-07-29 |
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