证券代码：002664 证券简称：长鹰信质 公告编号：2022-033
长鹰信质科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售
期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2022年3月31日（星期四）。
2、本次申请解锁的激励对象人数为36名。
3、本次解锁的限制性股票数量为132万股，占公司股本总额的0.33%。
长鹰信质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月24日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的议案》，同意董事会按照《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理首次授予的限制性股票第一个解除限售期解锁事宜。现将本次解锁股份上市流通事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年2月6日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，第四届监事会第九次会议审议通过了相关议案，独立董事、监事会分别发表了明确同意意见；北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
2、2021年2月9日至2021年2月18日，公司对本激励计划首次授予激励对象姓
名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司未收到员工对本激励计划激励对象名单提出的异议。监事会对激励对象名单及其主体资格的合法性和有效性进行了核查并发表意见，并对激励对象名单的公示情况进行了说明。
3、2021年2月24日，公司披露了本激励计划的激励对象、内幕信息知情人在本激励计划披露前6个月内买卖公司股票情况的自查报告。
4、2021年2月25日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。
5、2021年3月1日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审计通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
6、2021年3月15日，公司完成了本激励计划首次授予登记工作，实际向38名激励对象授予限制性股票384万股，首次授予的限制性股票上市日为2021年3月15日。
7、2021年4月14日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象秦祥秋先生已提交辞职文件，该文件自送达董事会之日起生效，其已不符合激励条件。根据激励计划规定，将激励对象秦祥秋已获授但尚未解锁的限制性股票400,000股全部进行回购注销。公司监事会发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
8、2021年7月20日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象季红军先生已提交辞职文件，其已不符合激励条件。根据激励计划规定，将激励对象季红军已获授但尚未解锁的限制性股票140,000股全部进行回购注销。公司监事会发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
9、2021年9月1日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。10、2021年9月2日至2021年9月12日，公司对本激励计划预留授予激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司未收到员工对本激励计划激励对象名单提出的异议。监事会对激励对象名单及其主体资格的合法性和有效性进行了核查并发表意见，并对激励对象名单的公示情况进行了说明。
11、2021年10月26日，公司完成了本激励计划预留部分的授予登记工作，实际向10名激励对象授予限制性股票56万股，预留部分授予的限制性股票上市日为2021年10月29日。
12、2022年3月24日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十八次会议审议并通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。公司《激励计划》规定的第一个限售期解除限售条件已经成就，业绩指标等解除限售条件已达成。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对激励计划解除限售的成就条件事项进行了核查。
二、股权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的说明
（一）2021年限制性股票首次授予部分第一个锁定期届满
根据《激励计划》相关规定，激励对象自获授限制性股票之日起12个月内为限售期，首次授予的限制性股票在上市日起满12个月后分三期按每年40%、30%、30%的比例解除限售。在满足相关解锁条件的情况下，第一个解锁期为自限制性股票上市日12个月后的首个交易日起至上市日24个月内的最后一个交易日止，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的40%。公司2021年限制性股票的上市日为2021年3月15日，截至2022年3月24日，首次授予的限制性股票第一个锁定期已届满。
（二）2021年限制性股票第一个解除限售期解锁条件成就的说明
公司首期授予激励对象的限制性股票第一个解除限售期解锁符合《激励计划》规定的各项解锁条件。
| 序号 | 解锁条件 | 成就情况说明 |
| 1 | 公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，满足解锁条件。 |
| 2 | 激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。 |
| 3 | 公司层面业绩考核要求： 本计划首次授予限制性股票的解锁考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，其中第一期解锁业绩考核指标为：以2020年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为基数，2021年的净利润增长率不低于8%（净利润指标是以剔除股权激励计划股份支付费用影响数值作为计算依据）。 | 公司层面业绩考核情况： 公司2020年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润17,903.51万元，公司2021年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润19,750.46万元（剔除股权激励计划股份支付费用1,121.41万元），相比2020年度增长10.32%，业绩满足解锁条件。 |
| 4 | 个人层面绩效考核要求： 根据公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分，根据公司制定的年度考核等级评定标准，激励对象的考核等级分为优秀、良好、合格、不合格四档，其中优秀、良好档的员工所持股票在公司业绩目标达成后100%解除限售，合格档员工80%解除限售，不合格档员工不得解除限售，当期未能解除限售部分由公司按授予价格回购注销。 | 个人层面绩效考核情况： 根据公司制定的考核办法，公司对本次激励计划授予对象中的36人2021年度的个人绩效进行考核，考核等级优秀、良好级为36名，合格级为0名，不合格级为0名；因此上述36名激励对象均满足了第一个解除限期的个人绩效考核解除限售条件。 |
综上所述，董事会认为公司2021年度股权激励计划中首期限制性股票设定的第一个
解除限售期解锁条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个限售期解除限售的相关事宜。
三、本次解锁限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2022年3月31日（星期四）。
2、本次申请解锁的激励对象人数为36名。
3、本次解锁的限制性股票数量为132万股，占公司股本总额的0.33%。本次可解锁限制性股票的上市流通安排如下：
| 姓名 | 职务 | 持有获授限制性股票数量（股） | 已解除限售限制性股票数量（股） | 本次可解锁限制性股票数量（股） | 剩余未解锁限制性股票数量（股） |
| 徐正辉 | 董事、总经理 | 160,000 | 0 | 64,000 | 96,000 |
| 李海强 | 董事、副总经理 | 130,000 | 0 | 52,000 | 78,000 |
| 陈世海 | 副总经理、董事会秘书 | 130,000 | 0 | 52,000 | 78,000 |
| 楚瑞明 | 财务总监 | 130,000 | 0 | 52,000 | 78,000 |
| 中层管理人员、技术核心人员、技术(业务)骨干及子公司负责人(32人) | 2,750,000 | 0 | 1,100,000 | 1,650,000 | |
| 合计 | 3,300,000 | 0 | 1,320,000 | 1,980,000 | |
注：公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解锁后，其买卖股份应遵守中国证监会、深交所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。
4、本次限制性股票解除限售情况与已披露的2021年限制性股票激励计划不存在差异情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 变动前 | 本次变动 | 变动后 | |||
| 股份数量（股） | 比例 | 股份数量（股） （+，-） | 股份数量（股） | 比例 | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 9,706,587 | 2.40% | -1,320,000 | 8,386,587 | 2.08% |
| 二、无限售条件流通股 | 394,173,413 | 97.60% | +1,320,000 | 395,493,413 | 97.92% |
| 三、总股本 | 403,880,000 | 100.00% | 0 | 403,880,000 | 100.00% |
注：上述股本变动情况表以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的为准。
五、备查文件
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届监事会第十八次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
4、关于长鹰信质2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解锁条件成就的法律意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
长鹰信质科技股份有限公司董事会2022年3月30日