东方花旗证券有限公司
关于中节能万润股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：万润股份
保荐代表人姓名：郁 建 联系电话：021-2315 3439
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-2315 3558
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2017 年 12 月
（3）培训的主要内容 上市公司股东、董监高减持新规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立
无 无
和执行
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制
无 无
人变动
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
发行人及其聘请的中介机构
中介机构配合保荐工作 无
积极配合保荐机构的工作
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
中节能（山东）投资发展公司、中国节
能环保集团公司承诺：在间接或直接持
有万润股份的股份期间，本公司及其控
制的其他企业保证不会在中国境内或
是 不适用
境外，以任何方式（包括但不限于单独
经营、通过合资经营或拥有另一公司或
企业的股份或其他权益），直接或间接
参与与万润股份构成竞争的任何业务
或活动，亦不生产、开发任何与万润股
份生产的产品构成竞争或可能构成竞
争的产品。
中节能（山东）投资发展公司、中国节
能环保集团公司承诺：不越权干预公司 是 不适用
经营管理活动，不侵占公司利益。
2016 年非公开发行时，中节能资本控股
有限公司承诺：自万润股份本次非公开
发行股份上市之日起三十六个月内不 是 不适用
进行转让，同意中国证券登记结算有限
责任公司予以限售期锁定。
安徽中安资本投资基金有限公司、易方
达基金管理有限公司、嘉实基金管理有
限公司、泰达宏利基金管理有限公司、
深圳福星资本管理有限公司、杭州优迈
是 不适用
科技有限公司承诺：自万润股份本次非
公开发行股份上市之日起十二个月内
不进行转让，同意中国证券登记结算有
限责任公司予以限售期锁定。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于中节能万润股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郁 建 崔洪军
东方花旗证券有限公司
2018 年 03 月 28 日
