海南瑞泽新型建材股份有限公司2014年第三季度报告全文

                海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
海南瑞泽新型建材股份有限公司
     2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                          海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张海林、主管会计工作负责人张艺林及会计机构负责人(会计主管人员)于清
池声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,645,045,470.00               1,619,621,659.96                           1.57%
归属于上市公司股东的净资产
                                              910,209,028.84                     896,646,145.05                        1.51%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      278,997,071.62                      2.30%           824,746,586.75                 3.56%
归属于上市公司股东的净利润
                                       4,707,773.04                    -60.13%           16,282,883.79                -57.76%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       4,934,323.42                    -58.22%           19,278,761.33                -50.48%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -17,124,218.47                -40.02%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.020                  -60.00%                    0.080               -55.56%
稀释每股收益（元/股）                           0.020                  -60.00%                    0.080               -55.56%
加权平均净资产收益率                           0.53%                    -0.87%                    1.80%                -2.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -4,058,113.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                   203,592.87 技术改造政府补贴
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -139,982.46
减：所得税影响额                                                                   -998,625.85
合计                                                                             -2,995,877.54                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     20,345
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称            股东性质     持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
张海林            境内自然人              21.67%     46,640,000        36,880,000 质押                 36,880,000
冯活灵            境内自然人              20.04%     43,120,000        36,880,000 质押                 36,880,000
张艺林            境内自然人              10.02%     21,560,000        18,440,000 质押                 18,440,000
云南国际信托有
限公司－金丝猴    其他                     0.97%      2,082,500
证券投资．瑞园
华夏成长证券投
                  其他                     0.90%      1,937,646
资基金
倪秉勤            境内自然人               0.56%      1,200,000
上海开山投资有
                  境内非国有法人           0.46%      1,000,000
限公司
中融国际信托有
限公司－融金 30 其他                       0.29%        631,387
号资金信托合同
济南广泽投资咨
                  境内非国有法人           0.25%        541,008
询有限公司
于清池            境内自然人               0.23%        500,000          395,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
张海林                                                                  9,760,000 人民币普通股          9,760,000
冯活灵                                                                  6,240,000 人民币普通股          6,240,000
张艺林                                                                  3,120,000 人民币普通股          3,120,000
云南国际信托有限公司－金丝猴证
                                                                        2,082,500 人民币普通股          2,082,500
券投资．瑞园
华夏成长证券投资基金                                                    1,937,646 人民币普通股          1,937,646
                                                           海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
倪秉勤                                                                 1,200,000 人民币普通股        1,200,000
上海开山投资有限公司                                                   1,000,000 人民币普通股        1,000,000
中融国际信托有限公司－融金 30 号
                                                                         631,387 人民币普通股          631,387
资金信托合同
济南广泽投资咨询有限公司                                                 541,008 人民币普通股          541,008
冯晓燕                                                                   500,000 人民币普通股          500,000
                                   公司实际控制人张海林、张艺林、冯活灵为一致行动人，张海林、张艺林为兄弟关系，
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   冯活灵为张海林、张艺林二人的姐夫。公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关
明
                                   系或一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 合并资产负债表项目：
                                                                                                 单位：元
报表项目               2014-9-30            2013-12-31         变动比率                   变动原因
                                                                              本期购买理财产品及支付发债利息导
货币资金
                           121,217,429.74    227,281,131.85         -46.67% 致货币资金余额减少
                                                                              本期收到较多应收票据，导致应收票
应收票据
                             6,365,982.85      4,480,000.00         42.10% 据余额增加
存货                                                                          本期采购原材料增多
                            35,106,331.93     26,953,888.92         30.25%
其他流动资产                                                                  本期新增银行理财产品所致
                            45,355,452.65       355,452.65       12659.91%
在建工程                                                                      本期新增崖城总部基地建设工程所致
                            26,981,637.10                 -        100.00%
                                                                              本期增加购买毕节瑞泽瑞泽土地使用
无形资产
                           119,866,298.62     87,621,269.69         36.80% 权、石料采矿权。
                                                                              本期将部分预付的土地款、设备款、
其他非流动资产
                            55,675,942.61     82,030,033.55         -32.13% 工程款列示在建工程所致
预收款项                                                                      本期预收货款较去年底有所增长
                             7,315,724.51      5,382,023.68         35.93%
应付职工薪酬                                                                  本期期末应交职工薪酬余额减少所致
                             1,817,741.37      2,962,896.49         -38.65%
                                                                              由于增值税率的下调，本期末应交税
应交税费
                            12,326,365.39     18,760,440.88         -34.30% 费余额较去年底有所下降
应付利息                                                                      本期支付了发债利息，导致余额下降
                              653,333.33       5,553,333.33         -88.24%
长期应付款                                                                    本期融资租赁余额较去年底下降
                             7,912,037.74     14,912,898.71         -46.95%
其他非流动负债                                                                本期递延收益减少所致
                              352,000.00        517,185.72          -31.94%
                                                         海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、合并利润表项目：
                                                                                                 单位：元
报表项目                 2014年1-9月       2013年1-9月          变动比率                   变动原因
                                                                                本期计提的公司债利息，及银行融
财务费用
                           24,909,164.92      7,459,213.44            233.94% 资利息。
                                                                                处置已到折旧期、维修费用大、
营业外支出
                            4,272,759.29        794,216.23            437.98% 使用价值低的固定资产。
所得税费用                                                                      本期利润总额减少所致
                            7,610,555.60     14,883,057.27            -48.86%
3、合并现金流量表项目：
                                                                                                 单位：元
报表项目                 2014年1-9月       2013年1-9月         变动比率                   变动原因
取得投资收益收到的现金                                                        本期购买理财产品取得的投资收益
                            1,368,119.13                  -        100.00%
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现                                                        本期处置固定资产较去年同期大
金净额                      2,564,326.92         52,850.00        4752.08%
收到其他与投资活动有关
                                                                              本期累计赎回购买银行理财产品
的现金                    229,500,000.00                  -        100.00%
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现                                                        本期新增崖城总部基地建设工程所致
金                         38,176,338.93     27,113,014.49          40.80%
支付其他与投资活动有关
                                                                              本期累计支付购买银行理财产品
的现金                    274,500,000.00                  -        100.00%
吸收投资收到的现金                                                            本期增加股权激励股本
                            3,712,000.00                  -        100.00%
                                                                              本期向银行支付贷款本金利息较去年
偿还债务支付的现金
                          135,103,171.22    100,300,000.00          34.70% 同期大
分配股利、利润或偿付利                                                        本期分配股利，支付发债利息金额较
息支付的现金               33,419,847.73     21,553,532.57          55.06% 去年同期大
支付其他与筹资活动有关
                                                                              本期支付融资租赁利息较去年同期小
的现金                      1,396,356.81     19,917,537.00          -92.99%
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     （一）关于公司实施股权激励的事项：
     2014年4月17日，公司完成股票期权与限制性股票的授予登记工作。具体内容详见公司《关
                                             海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
于股票期权与限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2014-034）。
    （二）关于公司首次公开发行前已发行股份上市流通的事项：
    2014 年7月4日，公司发布了《关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》
（公告编号：2014-043），此次解除限售股份的上市流通日为2014年7月7日，解除限售股份
的数量为111,320,000股，占公司股本总额的51.73%。
    （三）关于公司筹划发行股份购买资产并募集配套资金的事项：
   1、2014 年7月10日，公司发布《重大事项停牌公告》（公告编号：2014-044），向深圳
证券交易所申请自2014年7月10日开市起停牌。2014年7月17日，公司发布了《关于筹划发行
股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2014-046），公司股票自2014 年7月17日起因筹划
发行股份购买资产事项继续停牌。
   2、2014 年7月22日，公司召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司筹
划发行股份购买资产事项的议案》，董事会同意公司筹划发行股份购买资产事项（公告编号：
2014-049）。
   3、2014年7月24日、2014年7月31日、2014年8月7日，根据项目进展情况，公司分别发布
了《关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告》（公告编号：2014-050、2014-055、2014-056）。
2014年8月14日，鉴于本次发行股份购买资产准备工作尚未全部完成，经公司向深交所申请，
公司股票于2014年8月15日起继续停牌，具体内容详见《关于筹划发行股份购买资产延期复牌
暨进展情况公告》（公告编号：2014-061）。2014年8月21日、2014年8月28日、2014年9月4
日，公司分别发布了《关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告》（公告编号：2014-063、
2014-068、2014-070）。
    4、2014年9月5日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司符合发行股
份购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方
案的议案》、《关于本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案》等与本次发行股份购买
资产相关的议案，公司披露《海南瑞泽新型建材股份有限公司发行股份购买资产并募集配套
资金报告书（草案）》及其他相关文件后，股票自2014年9月9日开市起复牌。具体公告内容
已于2014年9月6日披露于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、
《中国证券报》以及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
   5、2014年9月22日，公司召开2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司符合发
行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资
                                          海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
金方案的议案》、《关于本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案》等与本次发行股份
购买资产相关的议案并将上述材料提交中国证券监督管理委员会审核。具体内容详见《公司
2014年第三次临时股东大会决议》（公告编号：2014-077）。
    6、2014年09月29日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申
请受理通知书》（141223号），证监会依法对公司提交的发行股份购买资产并募集配套资金
行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申
请予以受理。具体内容详见《公司关于发行股份购买资产并募集配套资金申请文件获得中国
证监会行政许可申请受理的公告》（公告编号：2014-079）。
    2014年10月27日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，公
司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证
监会行政许可申请受理部门。具体内容详见同日披露的《关于收到<中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2014-082）。
    （四）关于使用暂时闲置的自有资金投资保本型理财产品的事项：
    1、2014年7月14日，公司分别购买广发证券股份有限公司发行的保本型固定收益凭证类
理财产品“广发证券收益凭证-收益宝1号一月期”和“广发证券收益凭证-收益宝1号二月
期”。具体内容详见《关于使用暂时闲置的自有资金投资保本型理财产品的进展公告》（公告
编号：2014-045）。上述理财产品已分别于2014年8月13日及2014年09月09日到期，并已经收
回本金和投资收益。
    2、2014年9月2日，公司购买广发证券股份有限公司发行的保本型固定收益凭证类理财产
品“广发证券收益凭证-收益宝1号35天期”。具体内容详见《关于使用暂时闲置的自有资金投
资保本型理财产品的进展公告》（公告编号：2014-069）。上述理财产品已于2014年10月8日
到期，并已经收回本金和投资收益。
    （五）关于公司第三届董事会及各专门委员会、监事会、高级管理人员换届选举的事项：
    1、2014年7月18日，公司发布了《关于公司董事会换届选举的提示性公告》（公告编号：
2014-047）及《关于公司监事会换届选举的提示性公告》（公告编号：2014-048）。
   2、2014年7月27日，公司召开第二届董事会第三十九次会议及第二届监事会第二十一次
会议审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》（公告编号：2014-051）和《关于公司
监事会换届选举的议案》（公告编号：2014-052）。同日，公司召开了2014年第一次职工代
表大会，经与会职工代表认真审议，一致同意推举吴坚文先生和廖天先生为公司第三届监事
                                                             海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
会职工代表监事，具体内容详见《关于职工代表监事选举结果的公告》（公告编号：2014-054）。
    3、2014年8月12日，公司召开了2014年第二次临时股东大会，同意选举张海林先生、张
艺林先生、于清池先生、常静女士、陈宏哲先生、冯儒先生、方天亮先生、王垚女士、孙令
玲女士共同组成公司第三届董事会；同意选举杨壮旭先生、高旭女士、陈国文先生为公司第
三届监事会股东代表监事并与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事吴坚文先生、廖天
先生共同组成公司第三届监事会。具体内容详见《公司2014年第二次临时股东大会决议》（公
告编号：2014-058）.同日下午，公司召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次
会议审议通过了关于选举公司第三届高级管理人员的相关议案，具体内容详见《公司第三届
董事会第一次会议决议》（公告编号：2014-059）及《公司第三届监事会第一次会议决议公
告》（公告编号：2014-060）。截至8月12日，公司即已完成本次换届选举的全部事宜。
     （六）关于公司2012年公司债券付息的事项：
     2014 年9月12日，公司发布了《2012年公司债券2014年付息公告》（公告编号：2014-076），
本次债券付息期的债权登记日为2014年9月17日，公司已于2014年9月18日支付2013年9月18
日至2014年9月17日期间的利息7.00元(含税)/张。
     除上述情况外，报告期内公司未发生其他重大事项，也不存在前期发生但持续到本报告
期的重要事项。
            重要事项概述                              披露日期                    临时报告披露网站查询索引
《海南瑞泽：关于股票期权与限制性股票                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 04 月 17 日
首次授予登记完成的公告》                                                     公告编号：2014-034.
《海南瑞泽：关于首次公开发行前已发行                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 07 月 04 日
股份上市流通的提示性公告》                                                   公告编号：2014-043.
                                                                             巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
《海南瑞泽：重大事项停牌公告》         2014 年 07 月 10 日
                                                                             公告编号：2014-044.
《海南瑞泽：关于使用暂时闲置的自有资                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 07 月 16 日
金投资保本型理财产品的进展公告》                                             公告编号：2014-045.
《海南瑞泽：关于筹划发行股份购买资产                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 07 月 17 日
的停牌公告》                                                                 公告编号：2014-046.
《海南瑞泽：关于公司董事会换届选举的                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 07 月 18 日
提示性公告》                                                                 公告编号：2014-047
《海南瑞泽：关于公司监事会换届选举的                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                       2014 年 07 月 18 日
提示性公告》                                                                 公告编号：2014-048.
《海南瑞泽：第二届董事会第三十八次会 2014 年 07 月 23 日                     巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                                              海南瑞泽新型建材股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
议决议公告》                                                                  公告编号：2014-049.
《海南瑞泽：关于职工代表监事选举结果                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 07 月 28 日
的公告》                                                                      公告编号：2014-054.
《海南瑞泽：2014 年第二次临时股东大                                           巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 08 月 13 日
会会议决议公告》                                                              公告编号：2014-058.
《海南瑞泽：第三届董事会第一次会议决                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 08 月 13 日
议》                                                                          公告编号：2014-059.
《海南瑞泽：第三届监事会第一次会议决                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 08 月 13 日
议公告》                                                                      公告编号：2014-060.
《海南瑞泽：关于筹划发行股份购买资产                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 08 月 14 日
延期复牌暨进展情况公告》                                                      公告编号：2014-061.
《海南瑞泽：关于使用暂时闲置的自有资                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 09 月 03 日
金投资保本型理财产品的进展公告》                                              公告编号：2014-069.
《海南瑞泽：关于发行股份购买资产并募                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                    2014 年 09 月 06 日
集配套资金的一般风险提示暨复牌公告》                                          公告编号：2014-071.
《海南瑞泽：第三届董事会第三次会议决                                          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 09 月 06 日
议公告》                                                                      公告编号：2014-072.
《海南瑞泽：发行股份购买资产并募集配
                                        2014 年 09 月 06 日                   巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
套资金报告书摘要》
《海南瑞泽：2012 年公司债券 2014 年付                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
                                        2014 年 09 月 12 日
息公告》                                                                      公告编号：2014-076.
《海南瑞泽：2014 年第三次临时股东大                                           巨潮资讯网（http://