索 引 号 bm56000001/2021-00307562 分 类 行政执法;行政监管措施
发布机构 发文日期 2021年12月23日
名 称 深圳证监局关于对吴涵渠、孔德建、彭世新采取出具警示函措施的决定
文 号 行政监管措施决定书(2021)148号 主 题 词
深圳证监局关于对吴涵渠、孔德建、彭世新采取出具警示函措施的决定
吴涵渠、孔德建、彭世新：
我局对深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称奥拓电子或公司）现场检查发现，奥拓电子在公司治理、内幕信息知情人登记、子公司工程项目收入成本确认、商誉减值测试、关联交易信息披露等方面存在不规范问题，我局已对奥拓电子采取了责令改正的监管措施（行政监管措施决定书〔2021〕 147号）。吴涵渠于2009年12月至今担任公司董事长，2019年1月至今担任公司总裁。孔德建于2016年1月至今担任公司董事会秘书。彭世新于2009年12月担任至今公司财务总监。你们对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、第五十八条和第五十九条的规定，我局决定对吴涵渠、孔德建、彭世新分别采取出具警示函的监管措施。
如对本监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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