浙江省围海建设集团股份有限公司关于控股股东对宁波证监局责令整改事项整改报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江省围海建设集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）于 2019 年 12月 23 日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）对浙江围海控股集团有限公司（以下简称“公司”）下发的《关于对浙江围海控股集团有限公司采取责令改正措施的决定》【2019】40号、《关于对冯全宏采取责令改正措施的决定》【2019】41号、《关于对冯婷婷采取责令改正措施的决定》【2019】42号、《关于对张人杰采取责令改正措施的决定》【2019】43号(以下简称“《决定书》”），详见上市公司2019年12月24日予以披露（公告编号：2019-148）。
收到《决定书》以后，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员及各子公司、相关职能部门负责人进行了传达和通报。公司对《决定书》中提及的有关事项进行了全面梳理和自查，制定整改方案，落实整改措施。由于2020年新型冠状病毒疫情突发，回函工作因为延期复工而延期。公司以及董事长冯全宏先生于 2020 年 2 月 21 日向宁波证监局递交了《整改报告》，现将整改报告的主要内容公告如下：
一、关于实施获取围海股份财务章U盾和公章事件的整改
“2019年12月13日，你公司相关人员未经上市公司同意，实施了获取财务章U盾和公章等重要资料的行为。上述行为违反了《上市公司治理准则》第71条第2款和第72条第2款的规定。”
1. 自查情况
经过公司自查，2019年12月13日公司在董事长授权下委派相关人员获取围海股份财务章银行U盾和公章。此“公章门”事件成为“年度A股大戏”在当时董事会换届改选期间，惊动了社会各界和广大股民的高度关注以及媒体跟踪报
道，造成了一定的社会反响。
2. 整改措施
公司已于2019年12月13日归还所有获取章和U盾，并交于当地公安机关进行清点核查和转交回上市公司。相关情况说明参见上市公司于2019年12月16日发布的公告（公告编号：2019-140）。上市公司收到相应章和U盾以后，严格规范独立管理，未再发生前述事件。
责令整改人：公司董事长、时任董事长助理、时任拟任上市公司董事候选人
整改完成期限：2019年12月15日前整改情况更新：整改完成
二、其他整改措施
（一）加强学习、提高合法合规意识
1、不定期组织公司全体董事、监事、高级管理人员及公司各子公司主要负责人、相关职能部门业务人员进行证券法律法规系统培训。培训内容包括但不限于《公司法》、《证券法》、《公司章程》《上市公司章程》及《上市公司治理准则》等相关法律法规规章制度，通过学习培训，加强对相关法律法规及公司制度的理解和认识，不断提升合法合规意识、风险意识、责任意识和业务素质，切实提高公司治理及规范运作水平。
2、组织各职能部门及子公司学习公司《公司治理细则》《子公司管理制度》等内控制度，明确审批权限、规范上报流程，使其真正了解和掌握各项制度的内涵、实质和规范操作要求，切实提高相关人员的合法合规意识。
（二）加强内控和规范内部管理
确保与上市公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立。
1、人员分开。公司目前与上市公司人员各自独立，不存在人员相互借调、兼职等情况。公司将继续严格遵守法律法规，确保与上市公司人员分开。
2、资产分开。公司目前与上市公司资产各自独立运行和管理。
3、财务分开。公司在自查的基础上，将进一步完善财务管理相关制度并强化执行。一是结合公司实际情况，进一步梳理、调整财务各岗位的分工和职责；二是加强董事会、监事会对财务、资金使用的审批、监督，保证公司与上市公司财务工作的相互独立和规范运行。
4、机构独立。目前公司董事会、监事会独立运作，公司下设的部门不存在与上市公司之间发生重叠或混同的情况。
5、业务独立。公司一是按照《上市公司治理准则》及公司关联交易内控制度等相关法律法规摸排各业务，确保业务独立性，在此基础上，严格按照上市公司相关规范要求及《公司章程》《上市公司公司章程》进行日常经营管理活动，保证公司与上市公司业务独立运营的同时，逐步完善公司治理水平。
整改责任人：公司董事长、综合管理部、财务部
整改完成期限：持续进行整改
公司将以此次整改为契机，虚心接受批评，深刻吸取教训，加强相关法律法规的学习，提升合法合规与责任意识，积极落实整改措施，不断提高公司经营管理水平、控制公司经营风险，认真做好今后日常管理工作，做到实处，规范、独立、公正，切实维护公司及上市公司全体股东的利益。
以上，为上市公司控股股东围海控股相关整改报告主要内容。
特此公告。
浙江省围海建设集团股份有限公司董事会
二〇二〇年二月二十二日