债券简称：17未名债债券代码：112593
山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路
号）
2019年
月
重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的相关公开信息披露文件。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《关于山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。
目录
一、本次债券核准情况............................................................................................................
二、本次债券的主要条款........................................................................................................
三、本次债券的重大事项及国泰君安关于本次债券的风险提示........................................
四、受托管理人的联系方式....................................................................................................
一、本次债券核准情况本期债券于2016年4月15日经发行人第三届董事会第三次会议审议通过，于2016年5月31日经发行人2015年年度股东大会审议通过，于2017年8月8日经中国证监会“证监许可[2017]1452号”文件核准，发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过8亿元（含8亿元）的公司债券。
2017年9月25日至2017年9月26日，山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“未名医药”）成功发行8亿元公司债券（以下简称“17未名债”）。
二、本次债券的主要条款
1、债券名称：山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券。
2、发行总额：本次债券发行总额不超过8亿元，一次发行完毕。
3、债券品种和期限：本次发行的公司债券期限5年（含5年），含第3年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
4、债券票面利率及其确定方式：本次债券票面利率6.70%
5、担保情况：本次债券为无担保债券。
6、信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司评定，发行人的主体信用等级为AA级，本次债券信用等级为AA级。
三、本次债券的重大事项及国泰君安关于本次债券的风险提示
国泰君安作为“17未名债”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。国泰君安根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等的规定及约定，现就本期债券重大事项报告如下，并作如下风险提示：
（一）控股股东所持发行人股份被冻结
发行人控股股东北京北大未名生物工程集团有限公司（以下简称“未名集团”或“控股股东”）所持有发行人的0.13%股份通过海通证券太原新建路营业部被平仓导致被动减持，相关情况公告如下：
1、本次权益变动基本情况
（1）股东被动减持股份情况
| 股东名称 | 被动减持股数（股） | 占公司总股份比例 |
| 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 875,747 | 0.13% |
（
）股东被动减持前后持股情况
| 股东名称 | 被动减持前 | 被动减持后 | ||
| 持股（股） | 比例 | 持股（股） | 比例 | |
| 北京北大未名生物工程集团有限公司 | 177,235,124 | 26.86% | 176,359,377 | 26.73% |
本次被动减持前未名集团持有发行人股份177,235,124股，占发行人总股本的26.86%，被动减持后未名集团持有发行人股份176,359,377股，占发行人总股本的26.73%。
2、其他相关事项
（1）未名集团持有发行人部分股份被平仓，其权益变动非股东主观意愿的减持行为。
（2）未名集团持有发行人限售股股份尚未解除限售，本次未名集团被平仓的股份均为前期在二级市场增持的流通股。
（3）本次权益变动后，未导致公司实际控制人发生变更。但鉴于控股股东所持发行人股份已被全部被冻结及轮候冻结，可能存在实际控制权变动风险。
（二）发行人2019年半年报业绩预告
发行人于2019年7月13日公告公司2019年半年度业绩预告，相关情况如下：
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 |
| 归属于上市公司股东的 | -2382万元至-3574万元 | 盈利：559万元 |
| 净利润 | 比上年同期增长：-526.12%至-739.36% |
发行人就本次报告期业绩变动原因说明如下：
、报告期内，公司全资子公司未名生物医药有限公司（以下简称“未名生物”）积极调整产品结构，为了实现新的收入增长点，坚持加大市场投入力度，大力发展自费用药市场、第三终端市场、民营医院市场等，销售费用较上年同期有明显增长。
、报告期内，未名生物积极拓展、研发新产品，研发费用有较大幅度增长。
、本次业绩预告未计算未名生物参股公司北京科兴生物制品有限公司2019年上半年度的投资收益。
、报告期内，发行人全资子公司山东未名天源生物科技有限公司之参股公司（淄博鲁华天源生物医药有限公司）的医药、农药中间体复产扩能工程正处于建设中，未达到复产状态。
国泰君安将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规规定及本次债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人责任。
四、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
国泰君安联系方式：
资本市场部：杨思思
联系电话：
010-59312833
投行项目组：周文昊、薛剑晖
联系电话：
021-38674829、021-38676059
（本页无正文，为《山东未名生物医药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告》签章页）
债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
年月日