目 录审计报告 12021年度财务报表 42021年度财务报表附注 17
北京注册会计师协会业务报告统一编码报备系统
| 业务报备统一编码： | 110101502022860014544 |
| 报告名称： | 2021年度财务报表审计（合并） |
| 报告文号： | 天职业字[2022]16588号 |
| 被审（验）单位名称： | 上海电气控股集团有限公司 |
| 会计师事务所名称： | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 业务类型： | 财务报表审计 |
| 报告意见类型： | 无保留意见 |
| 报告日期： | 2022年04月29日 |
| 报备日期： | 2022年04月27日 |
| 签字人员： | 郭海龙(110101504639),张五一(110101500303) |
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说明：本备案信息仅证明该报告已在北京注册会计师协会报备，不代表北京注册会计师协会在任何意义上对报告内容做出任何形式的保证。
审计报告
天职业字[2022]16588号上海市国有资产监督管理委员会：
一、审计意见
我们审计了上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气集团”）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了电气集团2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于电气集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、管理层和治理层对财务报表的责任
电气集团管理层（以下简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估电气集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督电气集团的财务报告过程。
四、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
审计报告（续）
天职业字[2022]16588号在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对电气集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致电气集团不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就电气集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
[以下无正文]
上海电气控股集团有限公司2021年度财务报表附注
(除特别说明外，金额单位为人民币元)
一、企业的基本情况
上海电气控股集团有限公司(以下简称“本公司”或“公司”、“本集团”或“集团”)系经上海市人民政府批准，由上海市国有资产监督管理委员会代表国家授权经营管理的国有资产，于1985年1月14日成立，公司性质为国有企业。
2009年2月，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资3,000万元。2010年6月，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资9,000万元。
2010年10月，根据上海市国有资产监督管理委员会沪国资委产权[2010]423号《关于上海电气（集团）总公司与中国电工设备总公司就中央级“拨改贷”资金协商解决方案的批复》，本公司归还中国电工设备总公司的投资，减少实收资本54,049,937.88元，至此，上海市国有资产监督管理委员会对本公司的持股比例变更为100%。
2011年，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资24,000万元。2013年，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资16,500万元。2014年，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资19,500万元。2015年，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资30,000万元。
2016年7月，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资30,000万元，2016年10月，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资20,000万元，2016年12月，上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资7,160万元。
2017年8月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资40,000万元，2017年9月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资45,400万元，2017年12月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资3,000万元。截至2017年12月31日，本公司仅对45,400万元这笔增资进行过工商变更登记，变更后的注册资本为835,036.60万元人民币。
2018年7月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资30,000万元。截至2018年12月31日，本公司仅对43,000万元的增资进行过工商变更登记，变更后的注册资本为878,036.60万元人民币。
2019年12月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资10,000万元。截至2019年12月31日，本公司仅对上海市国有资产监督管理委员会30,000万元的增资进行工商变更登记，变更后的注册资本为908,036.60万元人民币。
2020年12月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资75,000万元。截至2020年12月31日，本公司仅对上海市国有资产监督管理委员会10,000万元的增资进行工商变更登记，变更后的注
册资本为918,036.60万元人民币。2021年12月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资4,400万元。截止2021年12月31日，本公司仅对上海市国有资产监督管理委员会75,000万元的增资进行工商变更登记，变更后的注册资本为993,036.60万元。
本公司于2022年1月28日取得上海市市场监督管理局颁发的注册号为913100001322128733的营业执照，名称变更为上海电气控股集团有限公司，注册资本变更为人民币玖拾玖亿叁仟零叁拾陆万陆仟元整；企业性质为有限责任公司（国有独资）；法定代表人为：冷伟青；公司地址：上海市黄浦区四川中路110号；经营期限自1998年5月28日至不约定期限。各股东认缴注册资本额和出资比例为：
| 投资方 | 认缴注册资本额（万元） | 出资比例（%） |
| 上海市国有资产监督管理委员会 | 993,036.60 | 100.00 |
| 合计 | 993,036.60 | 100.00 |
治理结构：本公司实行董事会负责制，董事会是本公司的经营决策机构。
组织结构：所属二级子公司共计29家，其中：合并范围内全资子公司22家，控股子公司7家。
本公司于2022年1月28日变更经营范围，变更后经营范围：许可项目:第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)
一般项目:电力工程项目总承包、设备总成套或分交,对外承包劳务,实业投资,机电产品及相关行业的设备制造销售,为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训,市国资委授权范围内的国有资产经营与管理,国内贸易(除专项规定),设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
本公司财务报告于2022年4月29日经公司管理当局批准报出。
二、财务报表的编制基础
本财务报表以企业持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财政部最新颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
三、遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部最新颁布的《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
四、重要会计政策和会计估计
（一）会计期间
本集团的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
（二）记账本位币
本集团采用人民币作为记账本位币。
（三）记账基础和计价原则
本集团采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。
（四）企业合并
1.同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形：
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（五）合并财务报表的编制方法
本集团将控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以本公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本集团按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
（六）合营安排的分类及共同经营的会计处理方法
1.合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1)各参与方均受到该安排的约束；2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
2.合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
（七）现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
（八）外币业务和外币报表折算
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益列示。
（九）金融工具
除本集团下属重要子公司上海电气集团股份有限公司（以下简称“电气股份”）和上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”）外，本集团及其他下属其他子公司均执行以下金融工具准则。
1.金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
2.金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到
该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3.金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
4.金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5.金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际
利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
（3）应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
6.金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
本集团下属重要子公司电气股份和上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”）分别自2018年1月1日和2019年1月1日执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定，关于金融工具的相关会计政策如下所列：
2.本集团下属重要子公司电气股份和海立股份关于金融工具的准则列示如下：
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当电气股份和海立股份成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）分类和计量
电气股份和海立股份根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，电气股份按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
电气股份持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种
方式进行计量：以摊余成本计量；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。海立股份持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，主要以摊余成本计量。以摊余成本计量：电气股份和海立股份管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。电气股份对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。电气股份将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：电气股份管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益：电气股份将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，电气股份为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。电气股份和海立股份将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。此外，电气股份将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。2）减值电气股份和海立股份对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。电气股份和海立股份考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，电气股份和海立股份对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，电气股份和海立股份按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发
生信用减值的，处于第二阶段，电气股份和海立股份按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，电气股份和海立股份按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，电气股份和海立股份假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。电气股份和海立股份对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据及应收账款和合同资产，无论是否存在重大融资成分，电气股份和海立股份均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，电气股份依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 内容 |
| 银行承兑汇票组合 | 银行承兑汇票 |
| 商业承兑汇票组合 | 商业承兑汇票 |
| 应收账款组合 | 一般应收款项 |
| 应收账款组合 | 主权信用 |
| 合同资产组合 | 合同资产 |
| 其他应收款组合 | 押金和保证金 |
| 其他应收款组合 | 员工备用金 |
| 其他应收款组合 | 其他 |
| 贷款组合 | 各项贷款 |
| 票据贴现组合 | 票据贴现 |
| 应收融资租赁款组合 | 融资租赁款 |
| 其他债权投资组合 | 其他债权投资 |
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，海立股份依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 组合名称 | 内容 |
| 银行承兑汇票组合 | 银行承兑汇票 |
| 商业承兑汇票组合 | 商业承兑汇票 |
| 应收账款组合 | 一般应收款项 |
| 其他应收款组合 | 押金和保证金 |
| 其他应收款组合 | 员工备用金 |
| 其他应收款组合 | 其他 |
对于划分为组合的应收票据，电气股份和海立股份参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款和合同资产，电气股份参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，电气股份参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
电气股份和海立股份将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，电气股份和海立股份在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
3）终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(a)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(b)该金融资产已转移，且电气股份将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(c)该金融资产已转移，虽然电气股份既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
（2）金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
电气股份和海立股份的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，电气股份和海立股份终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，电气股份和海立股份采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
（十）套期工具
除本集团下属重要子公司电气股份和海立股份外，集团及其他下属子公司均执行以下套期工具准则。
1.本集团及下属其他子公司关于套期工具的准则列示如下：
（1）套期包括公允价值套期、现金流量套期、境外经营净投资套期。
（2）对于满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理：1）在套期开始时，本集团对套期关系(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件；2）该套期预期高度有效，且符合本集团最初为该套期关系所确定的风险管理策略；3）对预期交易的现金流量套期，预期交易很可能发生，且必须使本集团面临最终将影响损益的现金流量变动风险；4）套期有效性能够可靠地计量；5）持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
套期同时满足下列条件时，本集团认定其高度有效：1）在套期开始及以后期间，该项套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；2）该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
（3）套期会计处理
1）公允价值套期
套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；套期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。
被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
2）现金流量套期
（a）套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，无效部分计入当期损益。
（b）被套期项目为预期交易，且该预期交易使本集团随后确认一项金融资产或一项金融负债的，原直接确认为其他综合收益的相关利得或损失，在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益；如果该预期交易使本集团在随后确认一项非金融资产或非金融负债的，将原直接在其他综合收益中确认的相关利得或损失转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。且该预期交易使本集团随后确认一项资产或负债的，原直接确认为其他综合收益的相关利得或损失，在该资产或负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益。
其他现金流量套期，原直接计入其他综合收益的套期工具利得或损失，在被套期预期交易影响损益的相同期间转出，计入当期损益。
3）境外经营净投资套期
套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，并在处置境外经营时，将其转出计入当期损益；套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，计入当期损益。
（4）本集团采用比率分析法对该套期的有效性进行评价。
2.本集团下属重要子公司电气股份和海立股份关于套期工具的准则列示如下：
套期，是指电气股份和海立股份为管理外汇风险、利率风险、价格风险、信用风险等特定风险引起的风险敞口，指定金融工具为套期工具，以使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动的风险管理活动。
（1）在套期会计中，套期分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。
（2）公允价值套期、现金流量套期或境外经营净投资套期同时满足下列条件的，才能运用本准则规定的套期会计方法进行处理：
1）套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成；2）在套期开始时，电气股份和海立股份正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和企业从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风险的性质以及套期有效性评估方法（包括套期无效部分产生的原因分析以及套期比率确定方法）等内容；3）套期关系符合套期有效性要求。
套期同时满足下列条件的，电气股份和海立股份应当认定套期关系符合套期有效性要求：
（a）被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。
（b）被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。
（c）套期关系的套期比率，应当等于企业实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不应当反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。
电气股份和海立股份应当在套期开始日及以后期间持续地对套期关系是否符合套期有效性要求进行评估，尤其应当分析在套期剩余期限内预期将影响套期关系的套期无效部分产生的原因。电气股份和海立股份至少应当在资产负债表日及相关情形发生重大变化将影响套期有效性要求时对套期关系进行评估。
套期关系由于套期比率的原因而不再符合套期有效性要求，但指定该套期关系的风险管理目标没有改变的，电气股份和海立股份应当进行套期关系再平衡。
（3）套期的会计处理。
1）公允价值套期
公允价值套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
（a）套期工具产生的利得或损失应当计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得或损失应当计入其他综合收益。（b）被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失应当计入当期损益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。
2）现金流量套期现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，应当按照下列规定处理：
（a）套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，应当计入其他综合收益。每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额应当为当期现金流量套期储备的变动额。
（b）套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），应当计入当期损益。
3）境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套期，应当按照类似于现金流量套期会计的规定处理：
（a）套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。
全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转出，计入当期损益。
（b）套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。
（十一）应收款项
除本集团下属重要子公司电气股份和海立股份外，集团及其他下属子公司均执行以下应收款项准则。
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
1.预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。
（1）本集团以应收账款预计存续期的历史违约损失率为基础，并根据前瞻性估计予以调整。在
每个资产负债表日，本集团都将分析前瞻性估计的变动，并据此对历史违约损失率进行调整。
2.采用预期信用损失的一般模型【详见附注四（九）金融工具】进行处理。
3.本集团下属重要子公司电气股份和海立股份关于应收款项的政策详见“四（九）金融工具”。
（十二）存货
1.存货的分类
存货包括原材料、自制半成品及在产品、库存商品（产成品）、周转材料（包装物、低值易耗品等）及其他。
2.发出存货的计价方法
发出存货采用加权平均法或个别计价法确定其实际成本。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
（十三）长期股权投资
1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。
4.长期股权投资的处置
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形：
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5.减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
（十四）投资性房地产
1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
（十五）固定资产
1.固定资产确认条件、计价和折旧方法
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
2.各类固定资产的折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限(年) | 净残值率(%) | 年折旧率(%) |
| 房屋建筑物 | 直线法 | 10-40 | 0-10.00 | 2.25-10.00 |
| 机器设备 | 直线法 | 5-20 | 0-10.00 | 4.50-20.00 |
| 运输工具 | 直线法 | 5-10 | 0-10.00 | 9.00-20.00 |
| 办公及电子设备 | 直线法 | 3-5 | 0-10.00 | 18.00-33.33 |
| 其他设备 | 直线法 | 5-20 | 0-10.00 | 4.50-20.00 |
| 土地使用权（注） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
注：本集团的土地使用权为境外下属企业持有的处于日本和泰国的土地所有权。该等土地所有权
无固定期限，故不予摊销。
3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
4.融资租入固定资产的认定依据、计价方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；
（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
（十六）在建工程
1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备
（十七）借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2.借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3.借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
（十八）使用权资产
本集团下属重要子公司电气股份自2019年1月1日起执行《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定。电气股份关于租赁的准则列式如下：
在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。
使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。电气股份的使用权资产包括租入的土地使用权、房屋及建筑物、机器设备、运输工具及计算机及电子设备等。
租赁期开始日，是指出租人提供租赁资产使其可供承租人使用的起始日期。
使用权资产应当按照成本进行初始计量。该成本包括：
1.租赁负债的初始计量金额；
2.在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
3.承租人发生的初始直接费用；
4.承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。前述成本属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第1号——存货》。
承租人应当按照《企业会计准则第13号——或有事项》对本条第4项所述成本进行确认和计量。
租赁激励，是指出租人为达成租赁向承租人提供的优惠，包括出租人向承租人支付的与租赁有关的款项、出租人为承租人偿付或承担的成本等。
初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。增量成本是指若企业不取得该租赁，则不会发生的成本。
承租人应当参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
承租人应当按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（十九）无形资产
1.无形资产包括土地使用权（不含作为投资性房地产的土地使用权）、专有技术、商标使用权等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项目 | 摊销年限 |
| 土地使用权（不含投资性房地产） | 经营期限或土地使用年限 |
| 房屋使用权 | 使用期限 |
| 专利权 | 5-15年 |
| 商标使用权 | 10年 |
| 非专有技术 | 10年 |
| 软件使用权 | 10年 |
| 特许权 | 10年 |
| 其他 | 10年 |
3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
4.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
根据沪经企（1997）63号文，空转土地使用权为使用年限不确定的无形资产,因此不摊销,但年末需对其价值进行复核。
（二十）商誉
收购非同一控制下的子公司所产生的商誉是指合并成本中大于合并中取得的被购买方收购当日可辨认净资产（包括资产与负债及或有负债）公允价值份额的差额。
初始确认后的商誉，应当以初始成本扣除减值准备后的金额列示。
因收购联营公司及合营公司所产生的商誉，其价值作为于联营公司之投资的组成部分，而非一项单独的可辨认资产。
商誉的减值准备按“资产减值”会计政策处理。
（二十一）长期待摊费用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
（二十二）职工薪酬
职工薪酬是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外的各种形式的报酬或补偿。本集团的职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
1.短期薪酬
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
（1）本集团因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
（2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
如果本集团在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。本集团根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
2.离职后福利
（1）设定提存计划
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本集团按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本集团第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情况。
报告期末，本集团将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。
3.辞退福利
辞退福利主要包括：
（1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本集团决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
（2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定
4.其他长期职工福利
向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
（二十三）股份支付
1.股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2.权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3.确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本集团承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本集团按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本集团将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本集团按照有利于职工的方式修改可行权条件，本集团在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本集团继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本集团将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
（二十四）应付债券
应付债券按其公允价值，即以实际收到的款项(收到对价的公允价值)扣减交易费用的差额作为初始确认金额，并以摊余成本进行后续计量。对实际收到的借入资金净额和到期应偿还金额之间的差额采用实际利率法在借款期间内摊销，摊销金额计入当期损益。
（二十五）预计负债
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本集团承担
的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本集团，且该义务的金额能够可靠的计量时，本集团将该项义务确认为预计负债。
2.本集团按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
（二十六）租赁负债
本集团下属重要子公司电气股份自2019年1月1日起执行《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定。电气股份关于租赁的准则列式如下：
在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。
租赁期开始日，是指出租人提供租赁资产使其可供承租人使用的起始日期。
租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。
租赁付款额，是指承租人向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
1.固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
2.取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；
3.购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；
4.行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；
5.根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。
在计算租赁付款额的现值时，承租人应当采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，应当采用承租人增量借款利率作为折现率。租赁内含利率，是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。承租人增量借款利率，是指承租人在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。
电气股份在计量租赁负债时，对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率，所采用的增量借款利率的加权平均值为2.59%至4.90%。
（二十七）收入
除本集团下属重要子公司电气股份及海立股份外，本集团及其他下属其他子公司均执行以下收入准则。
1.本集团及下属其他子公司关于收入的准则列示如下：
收入，是指企业在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加的、与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。
1.收入的确认
企业应当在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
当企业与客户之间的合同同时满足下列条件时，企业应当在客户取得相关商品控制权时确认收入：
（1）合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；
（2）该合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；
（3）该合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；
（4）该合同具有商业实质，即履行该合同将改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额；
（5）企业因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
2.本集团依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。
（1）对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本集团考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。
（2）对于在某一时点履行的履约义务，企业应当在客户取得相关商品控制权时点确认收入。
3.收入的计量
本集团应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本集团考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（1）可变对价
本集团按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。
（2）重大融资成分
合同中存在重大融资成分的，本集团应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。
（3）非现金对价
客户支付非现金对价的，本集团按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本集团参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。
（4）应付客户对价
针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。
企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。
4. 本集团下属重要子公司海立股份关于收入的准则列示如下：
海立股份在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
（1）销售商品收入
海立股份将产品按照协议合同规定运至约定交货地点，由购买方确认接收后， 确认收入。海立股份给予客户的信用期根据客户的信用风险特征确定，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。
（2）提供劳务
海立股份对外提供的劳务，根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入，其中，已完成劳务的进度按照已发生的成本占预计总成本的比例确定。于资产负债表日，海立股份对已完成劳务的进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。
海立股份按照已完成劳务的进度确认收入时，对于海立股份已经取得无条件收款权的部分，确认为应收账款，其余部分确认为合同资产，并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备；如果海立股份已收或应收的合同价款超过已完成的劳务，则将超过部分确认为合同负债。海立股份对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
（二十八）政府补助
1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3.政府补助采用总额法：
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处
理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
5.本集团将与本集团日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本集团日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
6.本集团将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团选择按照下列方法进行会计处理：以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团的，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。
（二十九）递延所得税资产和递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本集团当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
5.本集团之重要子公司电气股份及海立股份对同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
（1）递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；（2）本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
（三十）租赁
1.承租人
本集团为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。
在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量。参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租
赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本集团按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。本集团对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
2.出租人
（1）融资租赁
本集团作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
（2）经营租赁
本集团作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本集团应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本集团按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。
（三十一）利润分配
当期实现的净利润，加上年初未分配利润(或减上年初末弥补亏损)和其他转入后的余额，为可供分配的利润。可供分配的利润，按下列顺序分配：
1.提取法定盈余公积（外资企业储备基金），比例为净利润的10%；
2.提取任意盈余公积（外资企业发展基金），比例由董事会制订。
资产负债表日后，利润分配方案中拟分配的以及经审议批准宣告发放的股利或利润，不确认为资产负债表日负债，但应当在附注中单独披露。现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
（三十二）资产减值
（1）对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资；（2）采用成本模式进行后续计量的投资性房地产；（3）固定资产；（4）生产性生物资产；（5）无形资产；（6）商誉；（7）探明石油天然气矿区权益和井及相关设施等资产的减值适用于本会计政策。
因企业合并所形成的商誉及使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试；其他资产项目如果有减值迹象时，需要对该项资产进行减值测试。若该单项资产的账面
价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失。
可收回金额是指其销售净额与其使用价值两者之中的较高者。销售净额是指在熟悉交易情况的交易各方之间自愿进行的公平交易中，通过销售该项资产而取得的、扣除处置费用后的金额。使用价值指预期从资产的持续使用和使用寿命结束时的处置中形成的预计未来现金流量的现值。预计未来现金流量包括资产持续使用过程中产生的现金流入、及未达到现金流入所必需的预计现金流出、和资产使用寿命结束时的处置净现金流量。预计未来现金流量一般按资产购置或投资时所要求的必要报酬率（税前）对不超过5年估计现金流量进行折现，除非能证明（如有合同意向，特别政策）更长期间是合理的。
商誉应结合与其相关的资产组进行减值测试。商誉应自购买日起按各资产组的公允价值（不能合理取得，按账面价值）占相关资产组组合的公允价值总额（或账面价值）的比例进行分摊。
对单项资产（包括除公允价值计量以外的所有资产）进行减值测试时，还需考虑其所属的资产组是否发生减值。对资产组测试发生减值时，资产组的减值损失先抵减分摊至该资产组中商誉的账面价值，再按照除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，确定分摊至其他各项资产的减值损失（如果某项资产经单独测试没有发生减值，不参加分摊）。抵减后的各项资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者：该资产的公允价值减去处置费用后的净值（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零。
此类减值准备一经确认，在以后会计期间不得转回。
（三十三）非货币性资产交换
非货币性资产交换，是指交易双方主要以存货、固定资产、无形资产和长期股权投资等非货币性资产进行的交换，并且交换涉及作为补价的货币性资产金额（主要包括现金、银行存款、应收账款、应收票据以及准备持有至到期的债券投资等）占换入资产公允价值的比例低于（不含）25%。
在交换具有商业实质（换入资产和换出资产的未来现金流量在风险、时间和金额方面显著不同，或者预计未来现金流量现值不同且其差额与换入换出资产的公允价值相比是重大的）并且换入和换出资产公允价值能可靠计量时，以换出资产公允价值加上应支付的相关税费和补价减去收到的补价作为换入资产的初始入账成本。换出资产公允价值与账面价值的差额记入当期损益（换出资产为存货，视同销售处理；换出资产为固定资产、无形资产时，记入营业外收入或支出；换出资产为长期股权投资时，记入投资收益）。
有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠的，按换入资产公允价值作为基础确定其初始入账成本。
关联方之间的非货币性资产交换需注意其是否具备商业实质。不具备商业实质的非货币性资产交换，均以换出资产账面价值加上应支付的相关税费作为换入资产的初始入账成本，不确认损益。
非货币性资产交换同时换入多项资产的，如果该项交换具备商业实质且换入资产公允价值能够可靠计量，应按照各换入资产公允价值占换入资产公允价值总额的比例，对换入资产的成本总额进行分配确定各项换入资产的成本。如果该项交换不具备商业实质或者换入资产公允价值不能可靠计量，
应按照各换入资产原账面价值占换入资产原账面价值总额的比例，对换入资产的成本总额进行分配确定各项换入资产的成本。
（三十四）债务重组
债务重组是指在债务人发生财务困难的情况下，债权人按照其与债务人达成的协议或者法院的裁定做出让步的事项。主要包括以资产清偿债务、债转股、修改其他债务条件（减少本金、减少利息等）等方式。作为债务人，应将重组债务的账面价值与实际支付的现金、或转让的非现金资产公允价值、或让债权人享有股份的公允价值之间的差额计入当期损益（营业外收入或支出）。转让的非现金资产公允价值与账面价值差额计入当期损益，股份的公允价值与股本面值之间的差额作为股本溢价计入资本公积。作为债权人，应将重组债权的账面余额与收到的现金、受让的非现金资产公允价值、享有的股份的公允价值之间的差额计入当期损益（营业外收入或支出）。如果已经对债权提取减值准备的，应先将该差额冲减减值准备，不足冲减的部分，计入当期损益。债权人受让的非现金资产应按公允价值入账，享有的股份应按公允价值确认为对债务人的投资。
（三十五）持有待售
本集团将同时满足下列条件的集团组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指集团与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本集团将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
集团因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后集团是否保留部
分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（三十六）终止经营
终止经营，是指集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。
集团应当在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益应当作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益应当作为终止经营损益列报。
（三十七）公允价值计量
1.集团以公允价值计量相关资产或负债，应当采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。集团使用估值技术的目的，是为了估计在计量日当前市场条件下，市场参与者在有序交易中出售一项资产或者转移一项负债的价格。
2.集团以公允价值计量相关资产或负债，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。集团应当使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值。集团使用多种估值技术计量公允价值的，应当考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。
3.公允价值计量使用的估值技术一经确定，不得随意变更，但变更估值技术或其应用能使计量结果在当前情况下同样或者更能代表公允价值的情况除外，包括但不限于下列情况：
（1）出现新的市场。
（2）可以取得新的信息。
（3）无法再取得以前使用的信息。
（4）改进了估值技术。
（5）市场状况发生变化。
集团变更估值技术或其应用的，应当作为会计估计变更。
4.集团应当将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。集团应当在考虑相关资产或负债特征的基础上判断所使用的输入值是否重要。公允价值计量结果所属的层次，取决于估值技术的输入值，而不是估值技术本身。
5.集团以公允价值计量负债，应当假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。
6.集团以公允价值计量自身权益工具，应当假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。
（三十八）分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
五、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
1.执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》
本公司及本集团除电气股份和海立股份之外的子公司自2021年1月1日采执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）。
根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，自2021年1月1日本集团将四分类金融资产——以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产转换为三分类金融资产——以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，转换过程中损益影响数调整年初留存收益。会计政策变更导致影响如下：
| 序号 | 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | |||
| 1 | 将原金融工具准则下以摊余成本计量的持有至到期投资重分类至以摊余成本计量的债权投资 | 持有至到期投资 | 1,294,088,987.14 | -1,294,088,987.14 | |
| 债权投资 | 50,000,000.00 | 1,294,088,987.14 | 1,344,088,987.14 | ||
| 2 | 将原金融工具准则下以公允价值计量的可供出售金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 可供出售金融资产 | 2,164,791,636.10 | -2,164,791,636.10 | |
| 其他权益工具投资 | 3,788,936,494.20 | 2,164,791,636.10 | 5,953,728,130.30 | ||
| 3 | 将原金融工具准则下以成本计量的可供出售金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 可供出售金融资产 | 2,231,579,170.26 | -2,231,579,170.26 | |
| 其他权益工具投资 | 2,471,868,093.26 | 3,481,860,037.04 | 5,953,728,130.30 | ||
| 递延所得税负债 | 1,885,915,210.21 | 315,356,223.61 | 2,201,271,433.82 | ||
| 未分配利润 | 12,168,556,053.52 | 3,196,539.49 | 12,171,752,593.01 | ||
| 其他综合收益 | 507,286,175.19 | 931,728,103.68 | 1,439,014,278.87 | ||
| 4 | 将原金融工具准则下以成本计量的可供出售金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 | 可供出售金融资产 | 2,941,375,869.34 | -2,941,375,869.34 | |
| 其他非流动金融资产 | 5,557,173,000.00 | 3,720,808,704.01 | 9,277,981,704.01 | ||
| 递延所得税负债 | 2,100,445,003.87 | 100,826,429.95 | 2,201,271,433.82 | ||
| 盈余公积 | 980,748,467.27 | 55,508,552.30 | 1,036,257,019.57 | ||
| 未分配利润 | 11,885,463,051.48 | 286,289,541.53 | 12,171,752,593.01 | ||
| 其他应付款 | 16,916,702,739.59 | 336,808,310.89 | 17,253,511,050.48 | ||
| 5 | 将原金融工具准则下以摊余成本计量的可供出售金融资产指定为以摊余成本计量的金融资产 | 可供出售金融资产 | 50,000,000.00 | -50,000,000.00 | |
| 债权投资 | 1,294,088,987.14 | 50,000,000.00 | 1,344,088,987.14 | ||
自2021年1月1日，金融资产减值会计由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、恰当地计提金融资产减值准备。会计政策变更影响数如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | ||
| 金融资产减值会计由“已发生损失法”改为“预期损失法” | 应收票据 | 10,077,530,360.44 | -83,044,162.14 | 9,994,486,198.30 |
| 应收款项融资 | 11,497,305,451.31 | 83,044,162.14 | 11,580,349,613.45 | |
| 应收账款 | 37,037,976,093.63 | -1,366,686.22 | 37,036,609,407.41 | |
| 递延所得税资产 | 8,454,357,140.12 | -205,002.93 | 8,454,152,137.19 | |
| 未分配利润 | 12,170,590,909.72 | 1,161,683.29 | 12,171,752,593.01 | |
2.执行《企业会计准则第14号——收入》
本集团及本集团除电气股份和海立股份之外的子公司自2021年1月1日采用《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | ||
| 因执行新收入准则，本集团将与提供建造合同劳务相关、不满足无条件收款权的应收账款、长期应收款和存货重分类至合同资产及其他非流动资产，将与提供销售商品及提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。 | 合同资产 | 28,796,421,346.86 | 111,399,693.06 | 28,907,821,039.92 |
| 存货 | 36,542,012,783.53 | -6,418,428.85 | 36,535,594,354.68 | |
| 应收账款 | 37,141,590,671.62 | -104,981,264.21 | 37,036,609,407.41 | |
| 其他流动资产 | 10,699,873,058.64 | 9,220,581.73 | 10,709,093,640.37 | |
| 合同负债 | 45,410,408,775.26 | 90,249,551.76 | 45,500,658,327.02 | |
| 预收款项 | 1,776,320,482.70 | -99,470,133.49 | 1,676,850,349.21 | |
3．本集团及本集团除电气股份之外的子公司自2021年1月1日采用《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：
| 序号 | 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | |||
| 1 | 对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同，本集团按照剩余租赁期区分不同的衔接方法： 本集团根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债，并假设自租赁期开始日即采用新租赁准则，并根据2021年1月1日增量借款利率确定使用权资产的账面价值。 | 使用权资产 | 1,118,194,000.00 | 86,116,793.38 | 1,204,310,793.38 |
| 租赁负债 | 751,289,070.47 | 59,437,836.24 | 810,726,906.71 | ||
| 一年到期的非流动负债 | 13,907,898,064.11 | 23,160,480.86 | 13,931,058,544.97 | ||
| 预付账款 | 19,123,959,484.60 | -8,670,718.04 | 19,115,288,766.56 | ||
| 递延所得税资产 | 8,453,667,030.67 | 485,106.52 | 8,454,152,137.19 | ||
| 未分配利润 | 12,175,030,518.42 | -3,277,925.41 | 12,171,752,593.01 | ||
| 少数股东权益 | 77,554,977,806.12 | -1,389,209.83 | 77,553,588,596.29 | ||
| 序号 | 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | |||
| 剩余租赁期短于1年的，本集团采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，对财务报表无显著影响。 对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同，本集团采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，对财务报表无显著影响。 | |||||
4.财政部于2021年颁布了《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号）相关规定，《关于调整<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》，对本集团财务报表影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2020年度 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | ||
| 针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，本集团及本公司将其自销售费用重分类至营业成本。 | 销售费用 | 5,258,940,191.64 | -370,534,199.02 | 4,888,405,992.62 |
| 营业成本 | 135,661,112,189.01 | 370,534,199.02 | 136,031,646,388.03 | |
本集团自2021年1月1日根据《企业会计准则解释第14号》以及《PPP项目合同社会资本方会计处理实施问答》的有关规定进行会计处理，并进行追溯调整。根据相关规定，首次执行上述规定的累计影响数调整2021年年初留存收益及财务报表相关项目金额，2020年度的比较财务报表未重列。本集团执行上述规定对2021年年初留存收益无重大影响，财务报表相关项目重分类影响金额列示如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 报表项目 | 2021年1月1日 | ||
| 变更前 | 影响数 | 变更后 | ||
| 本集团将PPP项目建造收入金额确认为无形资产的部分，在相关建造期间确认的合同资产在“无形资产”项目中列报；对于其他在建造期间确认的合同资产，根据其预计是否自资产负债表日起一年内变现，在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列报。 | 在建工程 | 14,096,121,406.30 | -3,600,734,000.00 | 10,495,387,406.30 |
| 长期应收款 | 6,816,725,925.18 | -643,420,000.00 | 6,173,305,925.18 | |
| 其他非流动资产 | 11,670,090,516.90 | 655,347,000.00 | 12,325,437,516.90 | |
| 应收账款 | 36,940,479,407.41 | 96,130,000.00 | 37,036,609,407.41 | |
| 无形资产 | 12,686,331,831.36 | 3,492,677,000.00 | 16,179,008,831.36 | |
（二）会计估计变更情况
无。
（三）前期重大会计差错更正情况
无。
六、税项
| 主要税种 | 计税基础 | 税率 | 基准税率/税收优惠及相关批文 |
| 增值税 | 应纳税增值额 | 1%，3%，5%，6%，9%，13%，16% | 基准税率，注1-4 |
| 城市维护建设税 | 流转税额 | 1%，5%，7% | 基准税率 |
| 教育费附加 | 流转税额 | 3%，4%，5% | 基准税率 |
| 河道管理费 | 流转税额 | 1% | 基准税率 |
| 房产税 | 自用：房产余值；出租：租金收入 | 1.2%，12% | 基准税率 |
| 土地使用税 | 土地的计税面积 | 1.5-30元/平方米 | 基准税率 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 10%，15%，16.5%，19%，20%，22%，24%，25%，25.29%，30.62%，免税 | 基准税率，注5-10 |
| 地方教育费附加 | 流转税额 | 1%，2%， | 基准税率 |
| 印花税 | 合同金额 | 0.03%，0.05%，0.1% | 基准税率 |
| 环保税 | 固体废物排放量、大气污染物污染当量 | 1000.00元/吨、25.00元/吨、10.00元/千克 | 基准税率 |
| 水资源税 | 取水量 | 1.60元/吨 | 基准税率 |
| 车船税 | 按车辆排量及相应税额标准，数量 | 发动机排气量所载数额，60-5400/辆 | 基准税率 |
注1：本集团下属子公司上海宁荟实业有限公司符合财政部颁发的《财政部税务总局关于延长小规模纳税人减免增值税政策执行期限的公告》，适用3%征收率的应税销售收入，减按1%征收率征收增值税。
注2：本集团下属子公司上海宁笙实业有限公司、上海宁衷实业有限公司、上海宁派实业有限公司、上海恒电实业有限公司、上海立昕实业有限公司符合小规模纳税人标准，适用3%、5%征收率。
注3：本集团下属子公司上海电气（集团）老干部活动室执行财政部税务总局《关于小规模纳税人免征增值税政策有关征管问题的公告》（国家税务总局公告2019年第4号）的规定，小规模纳税人发生增值税应税销售行为，合计月销售额未超过10万元（以1个季度为1个纳税期的，季度销售额未超过30万元）的，免征增值税。
注4：根据财政部税务总局海关总署公告2019年第39号《关于深化增值税改革有关政策的公告》，子公司上海共鑫投资管理有限公司及其子公司上海电气物业有限公司、上海机电大厦楼宇管理有限公司、上海北际建材市场经营管理有限公司、上海信通浦皓置业有限公司自2019年4月1日至2021年12月31日，允许生产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额。
注5：本集团下属企业上海电创投资发展有限公司及本集团下属子公司上海亥雅实业有限公司、
上海宁衷实业有限公司、上海宁荟实业有限公司、上海宁派实业有限公司、上海恒电实业有限公司、上海宁笙实业有限公司、上海立昕实业有限公司、上海电气（集团）老干部活动室、本集团下属子公司上海康达医疗器械集团股份有限公司之子公司上海久和医用汽车有限公司、宁波康达洲际软件科技有限公司执行《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号，以下简称《通知》）的规定。自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。另外，以上小型微利企业符合国家税务总局发布的《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告》国家税务总局公告2021年第8号文相关政策，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按12.5%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本集团下属子公司上海宁衷实业有限公司、上海宁派实业有限公司、上海恒电实业有限公司、上海宁笙实业有限公司、上海立昕实业有限公司在50%的税额幅度内减征资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。注6：本集团下属子公司上海共鑫投资管理有限公司之子公司上海绿岛投资管理有限公司按照营业收入的3%计算应纳税所得额，适用25%的所得税税率计缴所得税，并减免80%所得税额。注7：根据国家税务总局颁布的《关于设备、器具扣除有关企业所得税政策的通知》(财税[2018]54号)及《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》(财税[2021] 6号)等相关规定，本集团之子公司海立股份及其子公司在2018年1月1日至2023年12月31日的期间内，新购买的低于500万元的设备可于资产投入使用的次月一次性计入当期成本费用，在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。注8：根据《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录和安全生产专用设备企业所得税优惠目录(以下统称“目录”)有关问题的通知》，财政部、国家税务总局财税[2008] 48号，本集团之子公司海立股份自2008年1月1日起购置并实际使用列入《目录》范围内的环境保护、节能节水和安全生产专用设备，可以按专用设备投资额的10％抵免当年企业所得税应纳税额；本集团之子公司海立股份当年应纳税额不足抵免的，可以向以后年度结转，但结转期不得超过5个纳税年度。注9：适用优惠所得税率的公司如下：
| 公司名称 | 公司级次 | 适用的所得税率 | 优惠税率的依据 |
| 上海海立电器有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海海立特种制冷设备有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 安徽海立精密铸造有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 杭州富生电器股份有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 南昌海立电器有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 绵阳海立电器有限公司 | 3 | 15% | 国家鼓励类产业项目 |
| 公司名称 | 公司级次 | 适用的所得税率 | 优惠税率的依据 |
| 四川富生电器有限责任公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海海立新能源技术有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海自动化仪表有限公司 | 2 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气集团上海电机厂有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海锅炉厂有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气电站设备有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气燃气轮机有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海第一机床厂有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气风电集团有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海机床厂有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海市离心机械研究所有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气自动化设计研究所有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气电站环保工程有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气分布式能源科技有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气国轩新能源科技有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气核电设备有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气上重铸锻有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气斯必克工程技术有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电装燃油喷射有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气上重碾磨特装设备有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海电气凯士比核电泵阀有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 深圳市赢合科技股份有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 昂华（上海）自动化工程股份有限公司 | 2 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海昂软信息技术有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 康达洲际医疗器械有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 上海康达医学科技有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
| 康达医疗器械（江苏）有限公司 | 3 | 15% | 高新技术企业 |
注10：本集团下属境外企业适用税率如下：
| 公司名称 | 所得税税率 |
| 德国四达机床制造有限公司 | 32.00% |
| 公司名称 | 所得税税率 |
| 上海电气(印度)有限公司 | 27.55% |
| 上海电气(越南)有限公司 | 20.00% |
| 上海电气电站(马来西亚)有限公司 | 24.00% |
| 上海电气巴拿马有限公司 | 25.00% |
| 上海电气集团欧罗巴有限公司 | 15.00% |
| 上海电气香港有限公司 | 16.50% |
| 上海电气新时代有限公司 | 16.50% |
| 上海电气香港国际工程有限公司 | 16.50% |
| 康达医疗器械集团有限公司 | 16.50% |
| Kangda Korea Co., Ltd | 10% |
| TIANJINPIPECORPORATION(MIDDLEEAST)LTD | 免税 |
七、企业合并及合并财务报表
（一）子公司情况
| _110534子公司名称_110534 | 级次 | 企业类型 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 表决权比例（%） | 投资额（万元） | 取得方式 |
| 太平洋机电（集团）有限公司 | 2 | 1 | 上海市凯旋路554号 | 制造业 | 170,414.00 | 100.00 | 100.00 | 70,414.00 | 4 |
| 上海电气企业发展有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区共和新路1346号1201室 | 管理咨询 | 41,694.21 | 100.00 | 100.00 | 61,950.39 | 2 |
| 上海液压气动有限责任公司 | 2 | 1 | 上海市福州路89号二楼东部、304－306 | 制造业 | 15,057.30 | 100.00 | 100.00 | 19,561.23 | 1 |
| 上海电气人力资源有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区天通庵路465号4幢3楼301-305室 | 咨询服务 | 140.00 | 100.00 | 100.00 | 137.36 | 2 |
| 上海电气轻工工具有限公司 | 2 | 1 | 上海市黄浦区北京东路470号107室 | 商贸业 | 1,214.60 | 100.00 | 100.00 | 4 | |
| 上海联合木材工业有限公司 | 2 | 1 | 上海市复兴中路50号 | 制造业 | 10,231.00 | 100.00 | 100.00 | 3,669.56 | 1 |
| 上海电气轻工资产管理有限公司 | 2 | 1 | 上海市普陀区陕西北路1712号 | 制造业 | 14,146.00 | 100.00 | 100.00 | 1,062.50 | 4 |
| 上海英雄实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市普陀区西康路1249弄39号205室 | 文化办公用品 | 48,478.10 | 100.00 | 100.00 | 2,257.06 | 4 |
| 上海海立（集团）股份有限公司（注1） | 2 | 1 | 中国(上海)自由贸易试验区宁桥路888号 | 制造业 | 108,507.24 | 26.14 | 28.66 | 160,852.58 | 4 |
| 上海电气集团股份有限公司（注2） | 2 | 1 | 上海市兴义路8号万都中心30楼 | 制造业 | 1,515,246.13 | 54.17 | 54.38 | 2,185,898.99 | 1 |
| 上海第三机床厂 | 2 | 1 | 上海市徐汇区斜土路1171号 | 制造业 | 15,023.77 | 100.00 | 100.00 | 11,834.59 | 2 |
| _110534子公司名称_110534 | 级次 | 企业类型 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 表决权比例（%） | 投资额（万元） | 取得方式 |
| 上海电气集团香港有限公司 | 2 | 3 | 香港金钟道89号力宝中心第1座2602室 | 投资管理 | USD9,996.00 | 100.00 | 100.00 | 65,646.49 | 1 |
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区共和新路1301号1号楼 | 商务服务业 | 1,000.00 | 100.00 | 100.00 | 2,138.85 | 2 |
| 上海自动化仪表有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区西藏北路1333号201室 | 制造业 | 17,000.00 | 51.01 | 51.01 | 18,606.62 | 4 |
| 上海电气智能康复医疗科技有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区中兴路960号104幢1层 | 技术推广及应用服务业 | 575.00 | 63.63 | 63.63 | 350.00 | 1 |
| 上海亥雅实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市黄浦区建国中路149号甲101室 | 批发和零售业 | 10,000.00 | 100.00 | 100.00 | 2,000.00 | 1 |
| 昂华（上海）自动化工程股份有限公司 | 2 | 1 | 上海市浦东新区秀浦路2555号2幢11层A单元 | 科技推广和应用服务业 | 10,886.98 | 58.02 | 58.02 | 15,602.46 | 4 |
| 上海电气集团钢管有限公司 | 2 | 1 | 上海市黄浦区福州路89号316室 | 批发业 | 118,527.67 | 60.00 | 60.00 | 71,116.60 | 1 |
| 上海康达医疗器械集团股份有限公司 | 2 | 1 | 上海市浦东新区芙蓉花路333号1号楼 | 批发业 | 12,828.44 | 40.01 | 77.91 | 126,516.69 | 4 |
| 上海宁衷实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A62室 | 商务服务业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| 上海宁荟实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A74室 | 商务服务业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| 上海宁派实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A172室 | 商务服务业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| 上海宁笙实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A57 | 商务服务业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| _110534子公司名称_110534 | 级次 | 企业类型 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本（万元） | 持股比例（%） | 表决权比例（%） | 投资额（万元） | 取得方式 |
| 室 | |||||||||
| 上海恒电实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A174室 | 房地产业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| 上海立昕实业有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区万荣路700号7幢A92室 | 商务服务业 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 100.00 | 1 |
| 上海电气（集团）老干部活动室 | 2 | 1 | 上海市杨浦区辽阳路411号3楼 | 批发业 | 10.00 | 100.00 | 100.00 | 10.00 | 1 |
| 上海电气燃气轮机香港有限公司 | 2 | 3 | 香港金钟道89号力宝中心第二座901-903室 | 制造业 | EUR32,000.00 | 100.00 | 100.00 | 255,588.54 | 1 |
| 上海电气国际经济贸易有限公司 | 2 | 1 | 上海市静安区和田路211号2幢101、201、202、301室 | 批发业 | 43,430.08 | 100.00 | 100.00 | 259,340.04 | 1 |
注1：企业类型：1.境内非金融子企业，2.境内金融子企业，3.境外子企业，4.事业单位，5.基建单位注2：取得方式：1.投资设立，2.同一控制下的企业合并，3.非同一控制下的企业合并，4.其他注3：持股比例指母公司对子公司直接持股比例，享有的表决权比例包含母公司直接持股及通过控股公司间接持股的比例。
（二）母公司拥有被投资单位表决权不足半数但能对被投资单位形成控制的原因
| 序号 | 企业名称 | 持股比例（%） | 享有的表决权（%） | 注册资本（万元） | 投资额 | 级次 | 纳入合并范围原因 |
| 1 | 上海海立（集团）股份有限公司 | 26.14 | 28.66 | 108,507.24 | 160,852.58 | 2 | 注1 |
注1：在被投资单位董事会成员中占相对多数表决权，而其他股东股权较分散。
（三）重要非全资子企业情况
1.少数股东
| 序号 | 企业名称 | 少数股东持股比例（%） | 当期归属于少数股东的损益 | 当期向少数股东支付的股利 | 期末累计少数股东权益 |
| 1 | 上海海立(集团)股份有限公司 | 71.34 | 230,363,416.00 | 94,516,361.00 | 4,440,997,419.01 |
| 2 | 上海电气集团股份有限公司 | 45.62 | -4,556,397,532.12 | 514,298,756.83 | 26,520,379,305.70 |
2.主要财务信息
| 项目 | 本期数 | |
| 上海海立(集团)股份有限公司 | 上海电气集团股份有限公司 | |
| 流动资产 | 14,511,435,011.36 | 209,775,844,000.00 |
| 非流动资产 | 6,583,979,576.62 | 91,026,346,000.00 |
| 资产合计 | 21,095,414,587.98 | 300,802,190,000.00 |
| 流动负债 | 11,909,751,903.20 | 168,879,341,000.00 |
| 非流动负债 | 1,540,728,238.33 | 33,778,496,000.00 |
| 负债合计 | 13,450,480,141.53 | 202,657,837,000.00 |
| 营业收入 | 15,768,789,532.94 | 130,681,450,000.00 |
| 净利润 | 290,513,596.52 | -10,240,131,000.00 |
| 综合收益总额 | 206,525,977.70 | -10,451,346,000.00 |
| 经营活动现金流量 | 415,942,325.78 | -10,554,000,000.00 |
续上表：
| 项目 | 上期数 | |
| 上海海立(集团)股份有限公司 | 上海电气集团股份有限公司 | |
| 流动资产 | 9,786,627,717.29 | 227,945,949,000.00 |
| 项目 | 上期数 | |
| 上海海立(集团)股份有限公司 | 上海电气集团股份有限公司 | |
| 非流动资产 | 5,161,275,921.35 | 87,456,785,000.00 |
| 资产合计 | 14,947,903,638.64 | 315,402,734,000.00 |
| 流动负债 | 8,373,428,610.90 | 183,492,354,000.00 |
| 非流动负债 | 1,108,447,103.47 | 25,061,038,000.00 |
| 负债合计 | 9,481,875,714.37 | 208,553,392,000.00 |
| 营业收入 | 11,072,523,482.86 | 137,285,056,000.00 |
| 净利润 | 206,884,603.32 | 5,266,003,000.00 |
| 综合收益总额 | 190,118,769.61 | 5,108,952,000.00 |
| 经营活动现金流量 | 345,187,967.16 | 4,696,198,000.00 |
（四）本年不再纳入合并范围的原子公司
1、原子公司基本情况
| 序号 | 企业名称 | 注册地 | 注册资本（万元） | 业务性质 | 持股比例 （%） | 表决权 比例（%） | 本期不再纳入 合并范围的原因 |
| 1 | 上海电气（集团）长江公司（苏州市吴中区） | 苏州吴中经济开发区城南街道迎春南路112号3幢203室 | 500.00 | 制造业 | 100.00 | 100.00 | 移交法院指定管理人 |
2.原子公司主要财务指标
| 序号 | 企业名称 | 上年度 | 处置日 | 年初至处置日 | ||||||
| 资产 总额 | 负债 总额 | 权益 总额 | 资产 总额 | 负债 总额 | 权益 总额 | 收入 总额 | 费用 总额 | 利润 总额 | ||
| 1 | 上海电气（集团）长江公司（苏州市吴中区） | 905,720.26 | 52,964,826.78 | -52,059,106.52 | 905,720.26 | 53,066,102.05 | -52,160,381.79 | 101,275.27 | -101,275.27 | |
（六）本年新纳入合并范围的主体
无。
八、财务报表重要项目的说明
注：期初指2021年1月1日，期末指2021年12月31日，上期指2020年，本期指2021年。
（一）货币资金
1.货币资金明细
| _110027项 目_110027 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 9,186,002.31 | 2,192,801.83 |
| 银行存款 | 29,115,569,144.61 | 24,898,741,939.18 |
| 其他货币资金 | 5,079,403,653.71 | 7,195,210,466.67 |
| 合 计 | 34,204,158,800.63 | 32,096,145,207.68 |
| 其中：存放境外的款项总额 | 3,819,070,744.94 | 3,909,371,772.65 |
2.受限制的货币资金明细如下
| _110029项 目_110029 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金 | 2,291,536,008.61 | 1,589,651,854.38 |
| 冻结受限的银行存款 | 3,408,860.00 | 34,592,925.59 |
| 存放央行准备金 | 2,350,640,000.00 | 3,151,720,000.00 |
| 其他 | 1,185,627.22 | 1,185,627.22 |
| 合 计 | 4,646,770,495.83 | 4,777,150,407.19 |
（二）拆出资金
| _110035项 目_110035 | 期末余额 | 期初余额 |
| 存放境内银行 | 28,992,175,000.00 | 36,593,978,000.00 |
| 合 计 | 28,992,175,000.00 | 36,593,978,000.00 |
于2021年12月31日及2020年12月31日，拆出资金为本集团之下属企业上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）存放于工商银行、兴业银行、中信银行和浦东发展银行等大型商业银行的存款。
（三）交易性金融资产
| _110037项 目_110037 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,847,192,086.23 | 7,405,282,787.44 |
| 债务工具投资 | 430,793,000.00 | 329,898,000.00 |
| _110037项 目_110037 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 权益工具投资 | 6,185,845,490.32 | 6,161,178,780.42 |
| 其他 | 1,230,553,595.91 | 914,206,007.02 |
| 合 计 | 7,847,192,086.23 | 7,405,282,787.44 |
注1：本集团之子公司海立股份与Magneti Marelli Holdings Co., Ltd.(以下简称“马瑞利控股”)签署《股份购买协议》约定，在业绩承诺期 2021 年至2023 年内，每一年单独根据经审计的已按照国际会计准则编制的财务报表且根据《股份购买协议》调整后的海立马瑞利的合并归母净利润(以下简称“承诺利润”)应不低于《股份购买协议》中约定的保证利润。对于每一年业绩承诺期内低于保证利润的情况，马瑞利控股需要进行业绩承诺补偿，合计业绩补偿上限为 65,919,578 美元。因受疫情影响，海立马瑞利预计业绩承诺期内调整后的合并归母净利润低于承诺利润。因此，于2021年12月31日，海立股份以海立马瑞利盈利预测计算业绩承诺期内预计可以收到的补偿金额的现值确认交易性金融资产。注2：于2021年12月31日，本集团之子公司海立股份持有一项与欧元兑美元即期汇率挂钩的保本型结构性存款，投资金额为人民币100,000,000.00元，该产品于2022年1月27日到期。
（四）衍生金融资产
| _110041项 目_110041 | 期末余额 | 期初余额 |
| 衍生金融资产 - 远期外汇合同 | 6,322,000.00 | 6,162,000.00 |
| 衍生金融资产 - 期权 | 37,779,000.00 | 91,984,000.00 |
| 合 计 | 44,101,000.00 | 98,146,000.00 |
（五）应收票据
1.应收票据分类
| 种 类 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 银行承兑汇票 | 6,389,160,001.23 | 330,271.66 | 6,388,829,729.57 | 4,376,479,934.16 | 876,747.38 | 4,375,603,186.78 |
| 商业承兑汇票 | 5,678,880,135.61 | 1,091,340,485.40 | 4,587,539,650.21 | 5,676,015,133.64 | 57,132,122.12 | 5,618,883,011.52 |
| 合 计 | 12,068,040,136.84 | 1,091,670,757.06 | 10,976,369,379.78 | 10,052,495,067.80 | 58,008,869.50 | 9,994,486,198.30 |
2.应收票据坏账准备
| _310045类 别_310045 | 期末数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率(%) | ||
| 按组合计提坏账 | 12,068,040,136.84 | 100.00 | 1,091,670,757.06 | 9.05 | 10,976,369,379.78 |
| _310045类 别_310045 | 期末数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率(%) | ||
| 准备 | |||||
| 合 计 | 12,068,040,136.84 | 100.00 | 1,091,670,757.06 | 10,976,369,379.78 | |
接上表:
| _310046类 别_310046 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率(%) | ||
| 按组合计提坏账准备 | 10,052,495,067.80 | 100.00 | 58,008,869.50 | 0.58 | 9,994,486,198.30 |
| 合 计 | 10,052,495,067.80 | 100.00 | 58,008,869.50 | 9,994,486,198.30 | |
（1）按组合计提坏账准备的应收票据
| _210050名 称_210050 | 期末数 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | |
| 商业承兑汇票小计 | 5,678,880,135.61 | 1,091,340,485.40 | |
| 商业承兑汇票 | 5,678,880,135.61 | 1,091,340,485.40 | 19.22 |
| 银行承兑汇票小计 | 6,389,160,001.23 | 330,271.66 | |
| 银行承兑汇票 | 6,389,160,001.23 | 330,271.66 | 0.01 |
| 合 计 | 12,068,040,136.84 | 1,091,670,757.06 | |
3.本期计提、收回或转回的应收票据坏账准备情况
| _210052类 别_210052 | 期初余额 | 本期变动情况 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收票据 | 58,008,869.50 | 1,034,208,363.28 | 546,475.72 | 1,091,670,757.06 | ||
| 商业承兑汇票 | 57,132,122.12 | 1,034,208,363.28 | 1,091,340,485.40 | |||
| 银行承兑汇票 | 876,747.38 | 546,475.72 | 330,271.66 | |||
| 合 计 | 58,008,869.50 | 1,034,208,363.28 | 546,475.72 | 1,091,670,757.06 | ||
4.期末已质押的应收票据
| _110056种 类_110056 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 85,552,407.30 |
| 商业承兑汇票 | 31,161,239.02 |
| _110056种 类_110056 | 期末已质押金额 |
| 合 计 | 116,713,646.32 |
5.期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
| _110058种 类_110058 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 6,242,291,786.23 | 2,903,946,972.28 |
| 商业承兑汇票 | 1,033,181,156.54 | |
| 合 计 | 6,242,291,786.23 | 3,937,128,128.82 |
（六）应收账款
1.按坏账准备计提方法分类披露应收账款
| _310062类 别_310062 | 期末数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 16,866,581,594.70 | 28.93 | 12,903,574,075.56 | 76.50 | 3,963,007,519.14 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 41,434,583,872.40 | 71.07 | 6,867,125,323.11 | 34,567,458,549.29 | |
| 账龄组合 | 41,434,583,872.40 | 71.07 | 6,867,125,323.11 | 16.57 | 34,567,458,549.29 |
| 合 计 | 58,301,165,467.10 | 100.00 | 19,770,699,398.67 | 38,530,466,068.43 | |
接上表:
| _310063类 别_310063 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 3,410,355,479.95 | 7.38 | 2,490,471,128.67 | 73.03 | 919,884,351.28 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 42,782,830,716.46 | 92.62 | 6,666,105,660.33 | 36,116,725,056.13 | |
| 账龄组合 | 42,782,830,716.46 | 92.62 | 6,666,105,660.33 | 15.58 | 36,116,725,056.13 |
| 合 计 | 46,193,186,196.41 | 100.00 | 9,156,576,789.00 | 37,036,609,407.41 | |
2.按账龄披露应收账款
| _110065账 龄_110065 | 期末数 | 期初数 |
| 1年以内（含1年） | 35,373,736,375.62 | 31,887,120,248.22 |
| 1至2年 | 8,666,579,964.52 | 4,618,282,152.68 |
| 2至3年 | 6,094,027,547.39 | 2,729,396,143.51 |
| 3年以上 | 8,166,821,579.57 | 6,958,387,652.00 |
| 小 计 | 58,301,165,467.10 | 46,193,186,196.41 |
| 减：坏账准备 | 19,770,699,398.67 | 9,156,576,789.00 |
| 合 计 | 38,530,466,068.43 | 37,036,609,407.41 |
3.期末单项计提坏账准备的应收账款
| _110067债务人名称_110067 | 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 |
| 环球景行实业有限公司 | 3,478,575,000.00 | 3,478,575,000.00 | 100.00 | 注1 |
| 南京长江电子信息产业集团有限公司 | 2,191,732,000.00 | 1,147,232,000.00 | 52.34 | 注1 |
| 富申实业公司 | 1,786,058,000.00 | 1,783,648,000.00 | 99.87 | 注2 |
| 恒大集团有限公司 | 1,777,807,000.00 | 962,048,000.00 | 54.11 | 注1 |
| 北京首都创业集团有限公司 | 1,193,017,000.00 | 643,947,000.00 | 53.98 | 注1 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 395,602,327.15 | 395,602,327.15 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| RELIANCEENERGYLTD | 93,453,500.26 | 93,453,500.26 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 中电科技（南京）电子信息发展有限公司 | 31,154,880.35 | 31,154,880.35 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 国核工程有限公司 | 27,061,362.18 | 27,061,362.18 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 神华（福州）罗源湾港电有限公司 | 25,093,589.73 | 25,093,589.73 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 德国希斯庄明有限公司 | 23,517,008.55 | 23,517,008.55 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 沁阳电厂 | 21,172,473.90 | 21,172,473.90 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 吉林中意核管道制造有限公司 | 20,660,000.00 | 20,660,000.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 洞林电厂 | 15,508,900.00 | 15,508,900.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 天津市金鑫冶金材料有限公司 | 12,017,810.02 | 预计全部可收回 | ||
| 上海冠顺投资发展有限公司 | 10,301,440.83 | 10,301,440.83 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海星地通通信科技有限公司 | 10,107,240.00 | 10,107,240.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海贝尔阿尔卡特信息产品有限公司 | 9,830,094.74 | 9,830,094.74 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 米多奇企业管理（天津）有限公司 | 8,249,136.89 | 8,249,136.89 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 中国人民解放军63833部队 | 8,140,530.98 | 预计全部可收回 |
| _110067债务人名称_110067 | 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 |
| 上海华丽达视听科技有限公司 | 7,160,328.67 | 3,580,164.34 | 50.00 | 预计部分可收回 |
| 苏州华特时代碳纤维有限公司 | 6,935,897.43 | 6,935,897.43 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 黄山纳尼亚自动化成套设备销售有限公司 | 6,931,814.00 | 6,931,814.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 中广核工程有限公司 | 6,636,310.18 | 6,636,310.18 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海中船三井造船柴油机有限公司 | 5,830,910.00 | 预计全部可收回 | ||
| 神华宁夏煤业集团有限责任公司 | 5,328,645.90 | 5,328,645.90 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海上实龙创智慧能源科技股份有限公司 | 5,248,205.13 | 5,248,205.13 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 其他单项小计 | 5,683,450,187.81 | 4,161,751,084.00 | 73.23 | 预计部分可收回 |
| 合计 | 16,866,581,594.70 | 12,903,574,075.56 |
注1：自2021年5月起，本集团陆续发现下属上海电气通讯技术有限公司(以下简称“通讯公司”)的应收账款普遍逾期，回款停滞。为减少损失，通讯公司已陆续正式对相关客户于法院提起诉讼。截至2021年12月31日，通讯公司结合诉讼最新进展情况、外部律师的专业法律意见与诉讼相关的资产保全情况，通过计算不同情景下应收账款的合同现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于2021年12月31日，累计计提预期信用损失人民币7,053,402,000.00元，其中本期计提人民币6,995,880,000.00元。如果后续相关诉讼或对手方还款能力进一步恶化等有关情况发生重大不利变化，公司亦可能需要进一步计提损失。
注2：于2021年12月31日，本集团应收恒大集团有限公司内不同子公司的款项合计人民币1,777,807,000.00元。本集团根据恒大集团有限公司内处于不同情况的子公司的历史信用损失经验、经营模式、当前状况及对其未来状况的预测，评估了多情景下预计现金流量分布的不同情况，并根据不同情景下的预期信用损失率和各情景发生的概率权重，相应计提预期信用损失人民币962,048,000.00元。
4.按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
（1）账龄组合
| _310071账 龄_310071 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 1年以内（含1年） | 30,453,362,468.79 | 73.50 | 1,641,472,589.21 | 31,793,777,932.54 | 74.31 | 1,277,255,876.23 |
| 1至2年 | 4,378,224,838.94 | 10.57 | 937,122,871.50 | 3,823,744,891.66 | 8.94 | 460,654,307.17 |
| 2至3年 | 2,313,596,160.59 | 5.58 | 653,371,617.03 | 1,842,756,964.83 | 4.31 | 624,266,577.43 |
| 3年以上 | 4,289,400,404.08 | 10.35 | 3,635,158,245.37 | 5,322,550,927.43 | 12.44 | 4,303,928,899.50 |
| 合 计 | 41,434,583,872.40 | 100.00 | 6,867,125,323.11 | 42,782,830,716.46 | 100.00 | 6,666,105,660.33 |
5.收回或转回的坏账准备情况
| _110079债务人名称_110079 | 转回或收回金额 | 转回或收回前累计已计提坏账准备金额 | 转回或收回原因、方式 |
| 电气股份坏账转回小计 | 534,437,000.00 | 534,437,000.00 | 收回款项 |
| 江阴中南重工有限公司 | 9,379,152.00 | 9,379,152.00 | 收到股票 |
| 江苏苏港清能生物能源有限公司 | 8,204,960.00 | 6,378,429.09 | 债权转让 |
| 临沂中石油昆仑能源有限公司 | 7,823,073.16 | 7,823,073.16 | 收回款项 |
| 德阳天管销售有限公司 | 3,115,711.16 | 3,115,711.16 | 收回款项 |
| TSE BRAKES C/O RL JONES | 2,477,864.57 | 24,778.65 | 收回款项 |
| RELIANCE ENERGY LTD | 2,186,938.26 | 2,186,938.26 | 以美元结算，汇率变动的结果 |
| 天津市国安商贸有限公司 | 1,790,421.91 | 1,790,421.91 | 收回款项 |
| 中国石油物资公司 | 1,019,827.36 | 1,019,827.36 | 收回款项 |
| 洛宁昆仑燃气有限公司 | 1,019,200.00 | 1,019,200.00 | 收回款项 |
| Polygon Company | 395,517.38 | 3,955.17 | 收回款项 |
| 深圳海油工程水下技术有限公司 | 250,000.00 | 250,000.00 | 三方转账 |
| 上海九方物流有限公司 | 131,019.31 | 1,310.19 | 收回款项 |
| 太尔化工(上海)有限公司 | 90,159.84 | 901.60 | 收回款项 |
| 上海咏观国际货运代理有限公司 | 30,886.88 | 308.87 | 收回款项 |
| 东精精密设备（上海有限公司） | 23,479.70 | 234.80 | 收回款项 |
| 上海海立国际贸易有限公司 | 14,371.88 | 143.72 | 收回款项 |
| 上海莫莫猴电子商务有限公司 | 9,657.90 | 96.58 | 收回款项 |
| 密阿苏乐太阳能科技(上海)有限公司 | 3,182.45 | 31.82 | 收回款项 |
| 电气钢管其他转回小计 | 770,499.66 | 770,499.66 | 收回款项 |
| 海立股份其他转回小计 | 650,582.80 | 650,582.80 | 催讨收回 |
| 合 计 | 573,823,506.22 | 568,852,596.80 |
6.本报告期实际核销的应收账款情况
| _110081债务人名称_110081 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 是否因关联交易产生 |
| 重庆凯特动力科技有限公司 | 应收账款 | 5,569,555.52 | 确认无法收回 | 法院判决 | 否 |
| 上海光华印刷机械有限公司 | 应收账款 | 3,333,197.76 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 江西省东寰进出口有限责任公司 | 应收账款 | 3,300,000.00 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 江西大乘汽车工业有限公司 | 应收账款 | 3,226,545.45 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 长沙市美轩印务有限公司 | 应收账款 | 1,375,000.00 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 武汉市信立达实业有限公司 | 应收账款 | 1,130,000.00 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 河南登封向阳电力有限公司 | 应收账款 | 1,123,494.02 | 对方公司吊销 | 管理层审批 | 否 |
| _110081债务人名称_110081 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 是否因关联交易产生 |
| 韩国LG公司 | 应收账款 | 691,252.18 | 余款未收回，并早已过诉讼时效无法以诉讼催款 | 管理层审批 | 否 |
| 浙江五星自动化仪表有限公司 | 应收账款 | 472,574.70 | 对方公司注销 | 管理层审批 | 否 |
| 上海铁路机务综合开发有限公司 | 应收账款 | 432,050.00 | 对方公司已注销，款项无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 河南开拓仪表电器成套有限公司 | 应收账款 | 414,553.19 | 对方公司吊销 | 管理层审批 | 否 |
| 卧龙电气集团股份有限公司 | 应收账款 | 280,750.00 | 余款未收回，并早已过诉讼时效无法以诉讼催款 | 管理层审批 | 否 |
| 电气股份其他小计 | 应收账款 | 15,411,288.85 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 自动化仪表其他小计 | 应收账款 | 10,659,725.40 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 海立股份其他小计 | 应收账款 | 892,859.78 | 确认无法收回 | 管理层审批 | 否 |
| 合 计 | 48,312,846.85 |
7.按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| _110083债务人名称_110083 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例(%) | 坏账准备 |
| 环球景行实业有限公司 | 3,478,575,000.00 | 5.97 | 3,478,575,000.00 |
| 南京长江电子信息产业集团有限公司 | 2,191,732,000.00 | 3.76 | 1,147,231,000.00 |
| 富申实业公司 | 1,786,058,000.00 | 3.06 | 1,783,648,000.00 |
| 恒大集团有限公司 | 1,777,807,000.00 | 3.05 | 962,048,000.00 |
| 北京首都创业集团有限公司 | 1,193,017,000.00 | 2.05 | 643,948,000.00 |
| 合 计 | 10,427,189,000.00 | 17.89 | 8,015,450,000.00 |
（七）应收款项融资
| _110089种 类_110089 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,982,818,897.50 | 1,620,016,613.45 |
| 应收账款 | 53,849,000.00 | 9,960,333,000.00 |
| 合 计 | 2,036,667,897.50 | 11,580,349,613.45 |
（八）预付款项
1.预付款项按账龄列示
| _310091账 龄_310091 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 1年以内（含1年） | 9,837,642,427.23 | 65.24 | 30,147,238.50 | 12,444,987,491.06 | 64.98 | 29,695,171.18 |
| 1至2年 | 2,019,945,005.96 | 13.39 | 5,810,309.12 | 3,578,105,028.86 | 18.68 | 2,759,955.74 |
| 2至3年 | 888,987,548.73 | 5.90 | 6,960,378.95 | 1,875,937,816.21 | 9.80 | 137,748.75 |
| 3年以上 | 2,333,020,018.30 | 15.47 | 57,476,290.38 | 1,252,934,663.92 | 6.54 | 4,083,357.82 |
| 合 计 | 15,079,595,000.22 | 100.00 | 100,394,216.95 | 19,151,965,000.05 | 100.00 | 36,676,233.49 |
2.账龄超过一年的大额预付款项情况
| _110093债权单位_110093 | 债务单位 | 期末余额 | 账龄 | 未结算的原因 |
| 上海电气集团钢管有限公司 | 天津赛瑞机器设备有限公司 | 89,677,591.00 | 3年以上 | 项目停滞 |
| 上海电气集团钢管有限公司 | 中国重型机械研究院股份公司 | 23,695,500.00 | 3年以上 | 项目停滞 |
| 宁波康达凯能医疗科技有限公司 | 无锡祥生医疗科技股份有限公司 | 23,227,200.00 | 1-2年 | 尚未结算 |
| 上海重型机器厂有限公司 | 江苏苏南特种装备集团有限责任公司 | 22,845,291.00 | 3年以上 | 项目未完成 |
| 上海重型机器厂有限公司 | DAVID BROWN GEAR SYSTEMS | 14,624,988.17 | 3年以上 | 项目未完成 |
| 太平洋机电（集团）有限公司 | 上海轻风科技有限公司 | 12,796,460.58 | 2-3年 | 项目暂停 |
| 康达洲际医疗器械有限公司 | 成都利尼科医学技术发展有限公司 | 9,636,885.89 | 3年以上 | 尚未结算 |
| 上海重型机器厂有限公司 | 上海大众燃气有限公司 | 5,111,214.21 | 3年以上 | 项目未完成 |
| 上海电气集团股份有限公司 | 电气股份预付工程项目款 | 4,901,254,000.00 | ||
| 合 计 | 5,102,869,130.85 |
3.按欠款方归集的期末余额前五名的预付款项情况
| _110095债务人名称_110095 | 账面余额 | 占预付款项合计的比例(%) | 坏账准备 |
| 电气股份前五大小计 | 1,415,025,000.00 | 9.38 | |
| 承德建龙特殊钢有限公司 | 98,026,312.18 | 0.65 | |
| 天津赛瑞机器设备有限公司 | 89,677,591.00 | 0.59 | |
| 唐山文丰特钢有限公司 | 29,304,252.86 | 0.19 | |
| 中国重型机械研究院股份公司 | 23,695,500.00 | 0.16 | |
| 合 计 | 1,655,728,656.04 | 10.97 |
（九）其他应收款
1.其他应收款分类
| _110105项 目_110105 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 255,066,158.52 | 146,459,413.53 |
| 应收股利 | 119,516,225.00 | 136,742,616.00 |
| 其他应收款 | 12,236,876,335.29 | 11,328,029,218.53 |
| 合 计 | 12,611,458,718.81 | 11,611,231,248.06 |
2.应收利息
（1）应收利息分类
| _110107项 目_110107 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 26,396,531.86 | 3,361,516.24 |
| 委托贷款 | 2,680,406.55 | 2,018,704.66 |
| 债券投资 | 11,594,127.81 | 23,441,325.29 |
| 其他 | 214,395,092.30 | 117,637,867.34 |
| 合 计 | 255,066,158.52 | 146,459,413.53 |
3.应收股利
| _110113项 目_110113 | 期末余额 | 期初余额 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 账龄一年以内的应收股利 | 112,871,525.00 | 102,422,416.00 | ||
| 海通证券股份有限公司 | 5,567,525.00 | 30,869,916.00 | 未到期 | 否 |
| 上海一冷开利空调设备有限公司 | 28,271,500.00 | |||
| 上海世达尔现代农机有限公司 | 2,681,000.00 | |||
| 传奇电气（沈阳）有限公司 | 37,450,000.00 | 35,000,000.00 | 尚未支付 | 否 |
| 上海库柏电力电容器有限公司 | 5,950,000.00 | 5,600,000.00 | 尚未支付 | 否 |
| 医思健康 | 31,000.00 | 尚未支付 | 否 | |
| HK Equity | 92,000.00 | 尚未支付 | 否 | |
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 20,471,000.00 | 尚未支付 | 否 | |
| 上海电站辅机厂有限公司应收股利小计 | 43,310,000.00 | 尚未支付 | 否 | |
| 账龄一年以上的应收股利 | 6,644,700.00 | 34,320,200.00 | 否 | |
| 香港元通贸易公司 | 6,644,700.00 | 6,644,700.00 | 未收回 | 本公司期末存有元通贸易公司大额预收款项，双方正在协商用于 |
| _110113项 目_110113 | 期末余额 | 期初余额 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 冲抵应收款项，本期不计提准备 | ||||
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 5,875,500.00 | |||
| 中民新能木垒电力有限公司 | 11,000,000.00 | |||
| 中民新能木垒新能源有限公司 | 10,800,000.00 | |||
| 合 计 | 119,516,225.00 | 136,742,616.00 |
4.其他应收款项
（1）按坏账准备计提方法分类披露其他应收款项
| _310115类 别_310115 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率(%) | ||
| 单项计提坏账准备的其他应收款项 | 11,436,662,869.31 | 57.72 | 6,741,602,819.63 | 58.95 | 4,695,060,049.68 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项 | 8,379,007,124.85 | 42.28 | 837,190,839.24 | 7,541,816,285.61 | |
| 账龄组合 | 8,379,007,124.85 | 42.28 | 837,190,839.24 | 9.99 | 7,541,816,285.61 |
| 合 计 | 19,815,669,994.16 | 100.00 | 7,578,793,658.87 | 12,236,876,335.29 | |
接上表:
| _310116类 别_310116 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率(%) | ||
| 单项计提坏账准备的其他应收款项 | 4,719,349,922.65 | 29.93 | 3,253,988,788.16 | 68.95 | 1,465,361,134.49 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项 | 11,050,581,522.80 | 70.07 | 1,187,913,438.76 | 9,862,668,084.04 | |
| 账龄组合 | 11,050,581,522.80 | 70.07 | 1,187,913,438.76 | 10.75 | 9,862,668,084.04 |
| 合 计 | 15,769,931,445.45 | 100.00 | 4,441,902,226.92 | 11,328,029,218.53 | |
（2）按账龄披露其他应收款项
| _110118账 龄_110118 | 期末数 | 期初数 |
| 1年以内（含1年） | 10,082,173,018.85 | 10,246,923,809.04 |
| 1至2年 | 5,269,399,255.62 | 1,767,903,862.81 |
| 2至3年 | 1,700,062,064.46 | 553,707,923.04 |
| 3年以上 | 2,764,035,655.23 | 3,201,395,850.56 |
| 小 计 | 19,815,669,994.16 | 15,769,931,445.45 |
| 减：坏账准备 | 7,578,793,658.87 | 4,441,902,226.92 |
| 合 计 | 12,236,876,335.29 | 11,328,029,218.53 |
（3）单项计提坏账准备的其他应收款情况
| _210120债务人名称_210120 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 | |
| 天津天管太钢焊管有限公司 | 1,330,043,254.20 | 1,003,414,784.99 | 75.44 | 预计部分可收回 |
| 江苏古语科技发展有限公司 | 1,324,284,648.14 | 1,051,562,193.64 | 79.41 | 预计部分可收回 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 1,015,622,000.00 | 212,114,000.00 | 20.89 | 预计部分可收回 |
| 上海广电（集团）有限公司 | 776,250,000.00 | 776,250,000.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 江苏麦洛伦通信技术有限公司 | 716,990,408.00 | 617,543,934.00 | 86.13 | 预计部分可收回 |
| 山东胜星化工有限公司 | 667,361,378.22 | 657,361,378.22 | 98.50 | 预计部分可收回 |
| 南阳德才光伏发电有限公司 | 640,678,164.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海机床工具（集团）有限公司 | 581,088,783.22 | 581,088,783.22 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 江苏麦洛伦供应链管理有限公司 | 331,202,000.00 | 331,202,000.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海市闸北第一房屋征收服务事务所有限公司 | 277,895,736.56 | 预计全部可收回 | ||
| 中机国能清洁能源有限公司 | 189,260,470.00 | 预计全部可收回 | ||
| 仁布县协信太阳能发电有限公司 | 188,078,595.00 | 预计全部可收回 | ||
| 江苏恩沐电子科技有限公司 | 180,407,814.00 | 130,025,664.00 | 72.07 | 预计部分可收回 |
| 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 | 122,678,848.57 | 122,678,848.57 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 南京天赋信息科技有限公司 | 106,476,500.00 | 106,476,500.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海圆珠笔厂有限公司 | 94,318,346.42 | 3,610,000.00 | 3.83 | 预计部分可收回 |
| 上海佳昂工贸有限公司 | 84,847,820.87 | 84,847,820.87 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 太平洋机电集团上海纺织机械有限公司 | 78,874,272.54 | 78,874,272.54 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 天津钢管三圆管材有限公司 | 71,599,860.21 | 71,599,860.21 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 天津赛瑞机器设备有限公司 | 56,906,411.64 | 18,312,253.79 | 32.18 | 预计部分可收回 |
| _210120债务人名称_210120 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 | |
| 上海市黄浦第二房屋征收服务事务所有限公司 | 52,855,822.83 | 预计全部可收回 | ||
| 天津钢管新产业开发有限公司 | 48,051,057.42 | 48,051,057.42 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海电器材料公司 | 42,248,567.09 | 42,248,567.09 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 英雄股份 | 36,104,863.22 | 36,104,863.22 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海太平洋纺织机械成套设备有限公司 | 36,080,250.00 | 36,080,250.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海建设路桥有限公司 | 31,537,327.00 | 31,537,327.00 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 南京钢锋实业有限公司 | 30,681,075.00 | 22,259,975.00 | 72.55 | 预计部分可收回 |
| 上海冠生园添加剂制品厂 | 30,576,274.68 | 30,576,274.68 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 太平洋机电集团上海纺织机械有限公司 | 28,554,146.92 | 28,554,146.92 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海机床电器厂有限公司 | 27,812,110.97 | 27,812,110.97 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | 27,738,500.00 | 27,500,000.00 | 99.14 | 预计部分可收回 |
| 郭咏阳 | 25,633,208.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电机厂有限公司 | 23,926,436.54 | 23,926,436.54 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海新艺有色铸造厂 | 15,698,246.80 | 15,698,246.80 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海龙牌电动工具有限公司 | 12,472,672.85 | 12,472,672.85 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海市杨浦区土地储备中心 | 11,140,720.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海卡勒幅磁共振技术有限公司 | 11,078,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海海鸥照相机有限公司 | 10,840,647.96 | 10,840,647.96 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 上海太平洋机械进出口公司 | 10,749,416.77 | 10,749,416.77 | 100.00 | 预计全部无法收回 |
| 其他单项小计 | 2,088,018,213.67 | 490,228,532.36 | 23.48 | 预计部分可收回 |
| 合 计 | 11,436,662,869.31 | 6,741,602,819.63 | ||
（4）按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
账龄组合
| _310124账 龄_310124 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 1年以内（含1年） | 4,263,221,964.43 | 50.88 | 425,612,323.20 | 8,083,088,947.30 | 73.14 | 39,315,107.58 |
| 1至2年 | 1,582,457,401.89 | 18.89 | 158,245,740.19 | 1,388,665,174.00 | 12.57 | 56,436,211.75 |
| 2至3年 | 1,364,562,107.14 | 16.28 | 136,456,210.71 | 485,207,424.40 | 4.39 | 44,106,113.71 |
| 3年以上 | 1,168,765,651.39 | 13.95 | 116,876,565.14 | 1,093,619,977.10 | 9.90 | 1,048,056,005.72 |
| _310124账 龄_310124 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 合 计 | 8,379,007,124.85 | 100.00 | 837,190,839.24 | 11,050,581,522.80 | 100.00 | 1,187,913,438.76 |
（5）收回或转回的坏账准备情况
| _110138债务人名称_110138 | 转回或收回金额 | 转回或收回前累计已计提坏账准备金额 | 转回或收回原因、方式 |
| 上海电气清能能源技术有限公司 | 26,612,060.86 | 26,612,060.86 | 收款 |
| 上海南洋电机有限公司 | 34,422,078.88 | 34,422,078.88 | 收款 |
| 上海雅艺室内装饰工程公司 | 180,000.00 | 180,000.00 | 已收回账款 |
| 上海电瓷厂转入 | 25,000.00 | 25,000.00 | 款项收回 |
| 云南雄泰建筑工程有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | 款项收回 |
| 上海圣裕基础工程有限公司 | 233,175.00 | 233,175.00 | 款项收回 |
| 侯剑 | 100,000.00 | 100,000.00 | 款项收回 |
| 山东南山铝业股份有限公司 | 1,957,908.00 | 1,957,908.00 | 款项收回 |
| 北京国信恒润能源环境工程技术有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 | 款项收回 |
| 北京龙源环保工程有限公司 | 1,844,700.00 | 1,844,700.00 | 款项收回 |
| 茌平信源铝业有限公司 | 3,150,000.00 | 3,150,000.00 | 款项收回 |
| 大唐略阳发电有限责任公司 | 40,000.00 | 40,000.00 | 款项收回 |
| 广东火电工程公司 | 19,200.00 | 19,200.00 | 款项收回 |
| 广西信发铝电有限公司 | 72,000.00 | 72,000.00 | 款项收回 |
| 山东电力基本建设总公司 | 1,025,400.00 | 1,025,400.00 | 款项收回 |
| 山东鲁电国际贸易有限公司 | 1,015,000.00 | 1,015,000.00 | 款项收回 |
| 中电投电力工程有限公司 | 347,200.00 | 347,200.00 | 款项收回 |
| 常州利明屏蔽有限公司 | 1,500.00 | 1,500.00 | 预计可全部收回 |
| 上海晟曲日用五金进出口有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 款项收回 |
| 上海制笔零件二厂 | 1,358,672.80 | 1,358,672.80 | 其他 |
| 北蔡电脑绘图仪器公司 | 41,965.34 | 41,965.34 | 其他 |
| 英雄实业其他转回小计 | 832,294.01 | 832,294.01 | 其他 |
| 其他转回小计 | 250,857.13 | 250,857.13 | 正常计提转回 |
| 电气钢管转回小计 | 108,300.00 | 108,300.00 | 收回款项 |
| 合 计 | 74,787,312.02 | 74,787,312.02 |
（6）本报告期实际核销的其他应收款项情况
| _110140债务人名称_110140 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 是否因关联交易产生 |
| 香港华昌机械有限公司 | 往来款 | 213,163.14 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 中国出口信用保险公司浙江分公司 | 往来款 | 196,700.82 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 韩国PRIG绝缘漆公司 | 往来款 | 163,446.40 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 西安海德电炉设备有限公司 | 往来款 | 151,000.00 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 天津哉建精密机械有限公司 | 往来款 | 131,556.80 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 韩国套管厂 | 往来款 | 122,265.40 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 瑞士公司 | 往来款 | 59,587.96 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 韩国SAMKI CORE公司 | 往来款 | 49,809.16 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 蒙城县长青汽车运输服务有限公司 | 往来款 | 46,620.00 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 山东海格汽车电子有限公司 | 往来款 | 30,000.00 | 按协议核销 | 集团审批 | 否 |
| 上海晓旌报送有限公司 | 往来款 | 30,000.00 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 斯洛文尼亚polycom | 往来款 | 21,511.87 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 上海乐恒国际货运代理有限公司 | 往来款 | 21,179.88 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 秦公坞石矿 | 往来款 | 9,600.00 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 超马赫国际运输代理有限公司上海分公司 | 往来款 | 897.00 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 其他 | 其他 | 22,518.60 | 无法收回 | 集团审批 | 否 |
| 合 计 | 1,269,857.03 |
（7）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
| _110142债务人名称_110142 | 款项性质 | 账面余额 | 账龄 | 占其他应收款合计的比例(%) | 坏账准备 |
| 天津天管太钢焊管有限公司 | 往来款 | 1,331,127,704.92 | 1年以内、1-2年、2-3年、3年以上 | 6.72 | 1,003,414,784.99 |
| 江苏古语科技发展有限公司 | 预付货款 | 1,324,284,648.14 | 1年以内 | 6.68 | 1,051,562,193.64 |
| 江苏麦洛伦通信技术有限公司 | 预付货款 | 1,048,192,408.00 | 1年以内 | 5.29 | 948,745,934.00 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 往来款 | 1,015,622,000.00 | 1年至2年 | 5.13 | 212,114,000.00 |
| 上海广电（集团）有限公司 | 往来款 | 776,250,000.00 | 5年以上 | 3.92 | 776,250,000.00 |
| 合 计 | 5,495,476,761.06 | 27.74 | 3,992,086,912.63 |
（十）买入返售金融资产
1.买入返售金融资产
| _110150项 目_110150 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业债券 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 合 计 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
2.按业务类别列示
| _110152项 目_110152 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券质押式回购 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 小 计 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 加：应收利息 | ||
| 减：减值准备 | ||
| 合 计 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
3.按金融资产种类列示
| _110154项 目_110154 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 其中：企业债券 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 小 计 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
| 加：应收利息 | ||
| 减：减值准备 | ||
| 合 计 | 188,202,000.00 | 79,301,000.00 |
（十一）存货
1.存货分类
| _210160项 目_210160 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 7,974,835,030.85 | 716,215,888.45 | 7,258,619,142.40 |
| 自制半成品及在产品 | 16,439,195,683.52 | 1,792,122,981.56 | 14,647,072,701.96 |
| 库存商品（产成品） | 20,956,002,255.21 | 2,321,923,091.92 | 18,634,079,163.29 |
| 周转材料（包装物、低值易耗品等） | 60,640,176.54 | 2,482,126.31 | 58,158,050.23 |
| 其他 | 549,316,447.82 | 377,048.18 | 548,939,399.64 |
| 合 计 | 45,979,989,593.94 | 4,833,121,136.42 | 41,146,868,457.52 |
接上表:
| _210161项 目_210161 | 期初数 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 7,820,063,958.82 | 647,167,220.89 | 7,172,896,737.93 |
| 自制半成品及在产品 | 12,282,388,763.08 | 1,043,315,429.74 | 11,239,073,333.34 |
| 库存商品（产成品） | 17,865,658,064.00 | 759,216,544.82 | 17,106,441,519.18 |
| 周转材料（包装物、低值易耗品等） | 776,714,015.97 | 1,085,690.93 | 775,628,325.04 |
| 其他 | 241,931,487.37 | 377,048.18 | 241,554,439.19 |
| 合 计 | 38,986,756,289.24 | 2,451,161,934.56 | 36,535,594,354.68 |
（十二）合同资产
1.合同资产情况
| _210165项 目_210165 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 电气股份工程建造项目 | 32,831,520,000.00 | 1,637,696,000.00 | 31,193,824,000.00 | 29,911,276,346.86 | 1,114,855,000.00 | 28,796,421,346.86 |
| 产品质保金 | 33,785,528.28 | 361,987.09 | 33,423,541.19 | 38,394,141.11 | 285,078.64 | 38,109,062.47 |
| 已完工未结算项目 | 5,369,749.21 | 5,369,749.21 | 6,418,428.85 | 6,418,428.85 | ||
| 模组自动化生产线（E项目） | 21,000,000.00 | 1,050,000.00 | 19,950,000.00 | |||
| Y-45S拉线项目 | 14,825,600.00 | 741,280.00 | 14,084,320.00 | |||
| Z4工厂 CTP-0-M02组件自动上料贴胶设备项目 | 8,136,000.00 | 406,800.00 | 7,729,200.00 | |||
| 时代一汽ML02(COPYML01)大包装+组件+加热静置项目 | 7,022,724.00 | 351,136.20 | 6,671,587.80 | |||
| CATL Y项目组件装配 | 7,015,040.00 | 367,588.10 | 6,647,451.90 | 7,015,040.00 | 350,752.00 | 6,664,288.00 |
| 其他项目 | 88,600,411.73 | 9,874,539.71 | 78,725,872.02 | 66,992,347.76 | 6,784,434.02 | 60,207,913.74 |
| 合 计 | 33,017,275,053.22 | 1,650,849,331.10 | 31,366,425,722.12 | 30,030,096,304.58 | 1,122,275,264.66 | 28,907,821,039.92 |
2.合同资产减值准备
| _110167项 目_110167 | 期初余额 | 本期计提 | 本期转回 | 本期核销 | 其他转出 | 期末余额 |
| 电气股份工程建造项目等 | 1,122,275,264.66 | 720,911,001.13 | 16,938,959.69 | 68,975.00 | 175,329,000.00 | 1,650,849,331.10 |
| 合 计 | 1,122,275,264.66 | 720,911,001.13 | 16,938,959.69 | 68,975.00 | 175,329,000.00 | 1,650,849,331.10 |
（十三）持有待售资产
| _210043种 类_210043 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 上海电气南通国海水处理有限公司 | ||||||
| 应收账款 | 16,258,000.00 | 16,258,000.00 | ||||
| 预付款项 | 16,000.00 | 16,000.00 | ||||
| 存货 | 41,000.00 | 41,000.00 | ||||
| 其他应收款 | 4,274,000.00 | 4,274,000.00 | ||||
| 合同资产 | 6,583,000.00 | 6,583,000.00 | ||||
| 其他流动资产 | 1,359,000.00 | 1,359,000.00 | ||||
| 固定资产 | 2,000.00 | 2,000.00 | ||||
| 长期应收款 | 15,175,000.00 | 15,175,000.00 | ||||
| 合 计 | 43,708,000.00 | 43,708,000.00 | ||||
（十四）一年内到期的非流动资产
| _110171项 目_110171 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款 | 202,281,603.01 | 22,338,513.54 |
| 一年内到期的应收融资租赁款 | 2,549,792,000.00 | 2,945,802,000.00 |
| 一年内到期的其他长期应收款 | 384,158,903.35 | 412,487,625.00 |
| 合 计 | 3,136,232,506.36 | 3,380,628,138.54 |
（十五）其他流动资产
| _110173项 目_110173 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1.委托贷款 | 93,500,000.00 | 120,800,000.00 |
| 2.票据贴现 | 941,895,000.00 | 126,536,000.00 |
| 3.期限在一年内的贷款 | 12,843,332.37 | 116,117,976.26 |
| 4.待抵扣增值税 | 2,954,199,908.78 | 1,055,969,625.25 |
| _110173项 目_110173 | 期末余额 | 期初余额 |
| 5.期限在一年内的其他债权投资 | 7,570,419,000.00 | 8,667,077,000.00 |
| 6.其他 | 481,470,138.55 | 622,593,038.86 |
| 合 计 | 12,054,327,379.70 | 10,709,093,640.37 |
（十六）债权投资
1.债权投资情况
| _210187项 目_210187 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 拟持有至到期的投资 | 1,343,830,285.80 | 1,343,830,285.80 | 1,344,088,987.14 | 1,344,088,987.14 | ||
| 合 计 | 1,343,830,285.80 | 1,343,830,285.80 | 1,344,088,987.14 | 1,344,088,987.14 | ||
2.期末重要的债权投资情况
| _110189债券项目_110189 | 面值 | 票面利率(%) | 实际利率(%) | 到期日 |
| POSABK 4.5 | 42,000,000.00 | 4.50 | 4.23 | 2022-9-27 |
| CNSHAN 4.3 | 14,000,000.00 | 4.30 | 4.06 | 2024-8-1 |
| CNSHAN 4.3 | 7,000,000.00 | 4.30 | 3.47 | 2024-8-1 |
| CNSHAN 4.3 | 2,000,000.00 | 4.30 | 5.34 | 2024-8-1 |
| BOCOHK 3.725 | 315,000,000.00 | 3.75 | 3.47 | 2025-3-3 |
| BCHINA 3.6 | 42,000,000.00 | 3.60 | 3.76 | 2025-3-4 |
| CINDBK 3.25 | 19,500,000.00 | 3.25 | 2.94 | 2026-7-25 |
| 合 计 | 441,500,000.00 |
（十七）其他债权投资
1.其他债权投资情况
| _110195项 目_110195 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券投资 | 81,874,000.00 | 420,183,000.00 |
| 合 计 | 81,874,000.00 | 420,183,000.00 |
2.期末重要的其他债权投资情况
| _110197其他债权投资项目_110 | 摊余成本 | 公允价值 | 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | 已计提减值准备金额 |
| 债券 | 81,191,000.00 | 81,874,000.00 | 683,000.00 | |
| 合 计 | 81,191,000.00 | 81,874,000.00 | 683,000.00 |
（十八）长期应收款
| _210203项 目_210203 | 期末余额 | 期末折现率区间 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款（注1、注2） | 7,125,059,994.07 | 1,358,783,000.00 | 5,766,276,994.07 | 5.8%-21.94% |
| 其中：未实现融资收益 | 1,346,951,154.48 | 1,346,951,154.48 | ||
| 分期收款销售商品 | 166,639,695.60 | 3,875,363.00 | 162,764,332.60 | |
| 其中：未实现融资收益 | 1,320,000.00 | 1,320,000.00 | ||
| 其他 | 2,055,928,699.13 | 283,610,879.89 | 1,772,317,819.24 | |
| 减：一年内到期的长期应收款 | 3,968,462,247.01 | 1,267,358,000.00 | 2,701,104,247.01 | |
| 合 计 | 5,379,166,141.79 | 378,911,242.89 | 5,000,254,898.90 | |
续上表：
| _210203项 目_210203 | 期初余额 | 期末折现率区间 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 8,428,869,000.00 | 1,237,653,000.00 | 7,191,216,000.00 | 5.8%-21.94% |
| 其中：未实现融资收益 | 1,465,575,000.00 | 1,465,575,000.00 | ||
| 分期收款销售商品 | 203,507,772.75 | 203,507,772.75 | ||
| 其中：未实现融资收益 | 18,455,720.12 | 18,455,720.12 | ||
| 其他 | 2,433,942,665.97 | 276,380,000.00 | 2,157,562,665.97 | |
| 减：一年内到期的长期应收款 | 4,560,350,513.54 | 1,181,370,000.00 | 3,378,980,513.54 | |
| 合 计 | 6,505,968,925.18 | 332,663,000.00 | 6,173,305,925.18 | |
注1：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份无与融资租赁安排有关的或有租金及未担保余值。
注2：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份与银行签订附追索权的长期应收款保理合同取得银行借款人民币34,088,000.00元。
（十九）长期股权投资
1.长期股权投资分类
| _110205项 目_110205 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 对合营企业投资 | 2,992,420,499.98 | 725,248,080.77 | 2,280,400.13 | 3,715,388,180.62 |
| 对联营企业投资 | 18,781,778,768.52 | 595,545,719.02 | 1,398,972,041.86 | 17,978,352,445.68 |
| 小 计 | 21,774,199,268.50 | 1,320,793,799.79 | 1,401,252,441.99 | 21,693,740,626.30 |
| 减：长期股权投资减值准备 | 1,016,844,644.91 | 2,294,000.00 | 1,019,138,644.91 |
| _110205项 目_110205 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 合 计 | 20,757,354,623.59 | 1,318,499,799.79 | 1,401,252,441.99 | 20,674,601,981.39 |
2.长期股权投资明细
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 合 计 | 20,757,354,623.59 | 725,060,838.35 | 24,470,452.59 | 728,656,985.35 | 340,536.42 | |
| 一、合营企业 | 2,992,420,499.98 | 171,400,000.00 | 558,832,080.77 | |||
| 上海大华-千野仪表有限公司 | 5,805,000.00 | 9,799,499.98 | 2,202,306.72 | |||
| 上海发那科机器人有限公司 | 52,255,250.94 | 1,417,399,000.00 | 391,984,416.09 | |||
| 上海云中芯企业发展有限公司 | 660,000,000.00 | 654,737,000.00 | -3,556,000.00 | |||
| 上海发那科国际贸易有限公司 | 399,040.00 | 147,681,000.00 | -5,971,642.04 | |||
| 上海云宏企业发展有限公司 | 222,000,000.00 | 221,872,000.00 | -315,000.00 | |||
| 上海云汇企业发展有限公司 | 297,000,000.00 | 297,000,000.00 | ||||
| 上海发那科智能机械有限公司 | USD 10,290,000.00 | 219,320,000.00 | 174,495,000.00 | |||
| 其他 | 196,012,000.00 | 24,612,000.00 | 171,400,000.00 | -7,000.00 | ||
| 二、联营企业 | 17,764,934,123.61 | 553,660,838.35 | 24,470,452.59 | 169,824,904.58 | 340,536.42 | |
| 上海定向投资管理有限公司 | 4,000,000.00 | 1,963,160.54 | 2,744,710.80 | |||
| 上海湃博智典企业管理有限公司 | 1,960,000.00 | |||||
| 上海轻工厨房设备有限公司 | 26,810,000.00 | 7,811,829.56 | -80,461.32 | |||
| 上海达豪置业有限公司 | 20,000,000.00 | 27,579,151.05 | -9,935,910.04 | |||
| 上海八佰秀企业管理有限公司 | 5,200,000.00 | 11,366,606.54 | 4,072,956.37 | |||
| 上海派慧投资管理有限公司 | 9,000,000.00 | 1,048,507.39 | -1,048,507.39 | |||
| 上海长阳创谷企业发展有限公司 | 24,500,000.00 | 7,293,432.32 | 3,271,546.53 | |||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 上海新业坊尚影企业发展有限公司 | 12,500,000.00 | 18,437,814.99 | -3,130,891.71 | |||
| 上海海立中野冷机有限公司 | 64,978,616.92 | 77,532,984.96 | 1,573,345.21 | |||
| 无锡雷利电子控制技术有限公司 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | 659,721.76 | |||
| 上海海立集团资产管理有限公司 | 140,630,000.00 | |||||
| 太平洋机电集团（上海）科技有限公司 | 40,000,000.00 | 20,763,453.26 | ||||
| 上海科远坊企业发展有限公司（注1） | 12,000,000.00 | 1,641,171.98 | -1,024,051.98 | |||
| 中国能源工程集团有限公司（注2） | 1,073,605,000.00 | 986,635,000.00 | -986,635,000.00 | |||
| 上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司 | 319,025,561.43 | 718,672,000.00 | 14,002,000.00 | |||
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 331,260,000.00 | 598,883,265.34 | 25,742,000.00 | |||
| 上海金泰工程机械有限公司 | 553,753,804.39 | 542,876,000.00 | 13,714,000.00 | |||
| 宁夏宁柏产业投资基金(有限合伙) | 490,000,000.00 | 490,000,000.00 | 63,660,000.00 | |||
| 三菱电机上海机电电梯有限公司 | 169,654,424.45 | 461,104,000.00 | 18,596,000.00 | |||
| 上海一冷开利空调设备有限公司 | 154,405,342.52 | 408,387,000.00 | 35,896,000.00 | |||
| 海通恒信国际租赁股份有限公司 | 283,921,000.00 | 295,607,000.00 | 39,395,000.00 | |||
| 上海日用-友捷汽车电气有限公司 | 70,752,802.92 | 279,007,000.00 | 20,364,000.00 | |||
| 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司（注3） | 250,000,000.00 | 244,562,000.00 | -244,562,000.00 | |||
| 上海浦东新区张江小额贷款股份有限公司 | 200,624,190.92 | 226,683,000.00 | 13,787,000.00 | |||
| 上海纳博特斯克液压有限公司 | 39,961,545.24 | 221,963,000.00 | 67,788,000.00 | |||
| 浙江诸暨联创永钧股权投资合伙企业(有限合伙) | 92,000,000.00 | 196,035,000.00 | -1,910,000.00 | |||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 传奇电气(沈阳)有限公司 | 39,421,900.00 | 158,177,000.00 | 59,131,000.00 | |||
| 重庆涪陵能源实业集团有限公司（注4） | 164,601,000.00 | 182,669,000.00 | 7,209,000.00 | |||
| 上海西门子开关有限公司 | 6,885,000.00 | 181,236,000.00 | 103,676,000.00 | |||
| 南京磐能电力科技股份有限公司 | 155,441,886.78 | 174,023,000.00 | 613,000.00 | |||
| 上海马拉松革新电气有限公司 | 50,334,291.17 | 155,248,000.00 | 19,822,000.00 | |||
| 上海凯士比泵有限公司 | 5,400,000.00 | 55,258,660.23 | 13,520,000.00 | |||
| 上海福伊特西门子水电设备有限公司 | 74,988,476.20 | 132,103,000.00 | 13,236,000.00 | |||
| 上海丹佛斯液压传动有限公司 | 58,602,425.08 | 127,497,000.00 | 49,677,000.00 | |||
| 如东海翔海上风力发电有限公司（注5） | 177,120,000.00 | 118,800,000.00 | 58,320,000.00 | -50,083,000.00 | ||
| 中复联众(上海)风电科技有限公司 | 50,000,000.00 | 102,862,000.00 | 2,343,000.00 | |||
| 广饶国新股权投资基金管理中心(有限合伙)（注6） | 100,000,000.00 | 99,996,000.00 | -13,000.00 | |||
| 纳博特斯克(中国)精密机械有限公司 | 83,408,688.00 | 96,439,000.00 | 28,062,000.00 | |||
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 3,745,242.20 | 95,282,000.00 | 3,833,000.00 | |||
| 上海华铎股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 100,000,000.00 | 94,329,000.00 | -1,568,000.00 | |||
| 上海ABB电机有限公司 | 71,392,572.43 | 94,063,000.00 | 11,705,000.00 | |||
| 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 22,399,965.92 | 85,598,000.00 | 1,309,000.00 | |||
| 上海ABB变压器有限公司 | 3,430,000.00 | 82,473,000.00 | 36,254,000.00 | |||
| 上海电气阿尔斯通宝山变压器有限公司 | 25,090,000.00 | 82,172,000.00 | -5,722,000.00 | |||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 上海施耐德配电电器有限公司 | 2,200,000.00 | 74,239,000.00 | 116,434,000.00 | |||
| 上海施耐德工业控制有限公司 | 29,119,000.00 | 70,549,000.00 | 70,768,000.00 | |||
| 电气股份联营其他小计 | 2,018,415,000.00 | 2,702,038,052.43 | 285,886,000.00 | 18,961,000.00 | 36,550,567.67 | |
| AnsaldoEnergiaS.P.A | EUR400,000,000.00 | 518,065,166.40 | 17,023,732.91 | |||
| 上海电缆厂十分厂 | 16,271,937.13 | |||||
| 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | 7,000,000.00 | 44,650,365.88 | 6,524,116.42 | |||
| 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 253,346,127.44 | 357,853,311.39 | 2,922,989.23 | |||
| 上海市质子重离子医院有限公司 | 100,000,000.00 | 69,805,440.70 | 18,620,856.46 | |||
| 上海大隆机器厂有限公司 | 21,776,669.74 | 10,358,884.30 | 433,168.30 | |||
| 上海申欣风力发电有限公司 | 11,700,000.00 | 11,895,531.68 | -2,562,925.74 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 4,923,634,694.95 | 5,816,932,738.11 | 179,040,223.35 | 522,186,816.33 | 340,536.42 | |
| 上海砥安投资管理有限公司（注7） | 4,864,615.00 | 4,864,615.00 | 34,014.86 | |||
| 上海维安投资管理有限公司（注8） | 1,550,000.00 | 1,550,000.00 | -219.94 | |||
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | 2,800,000.00 | |||||
| 国核自仪系统工程有限公司 | 98,000,000.00 | 66,649,391.17 | 10,080,293.23 | |||
| 上海自仪九仪表有限公司 | 2,217,741.94 | 4,857,966.93 | -489,228.02 | |||
| 千野测控设备（昆山）有限公司 | 2,648,640.00 | 7,558,623.25 | 910,767.38 | |||
| 上海电气工业园区管理有限公司 | 980,000.00 | 5,509,452.59 | 5,509,452.59 | |||
| 上海电器成套厂有限公司 | 44,060,214.25 | 38,728,496.01 | 611,258.91 | |||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 上海上缆辐照技术开发有限公司 | 1,164,551.41 | 1,164,664.61 | -166,761.65 | |||
续上表:
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 合 计 | -253,077,311.98 | 1,376,781,989.40 | 2,294,000.00 | 119,812,751.65 | 20,674,601,981.39 | 1,019,138,644.91 |
| 一、合营企业 | 2,280,400.13 | 2,294,000.00 | -4,984,000.00 | 3,713,094,180.62 | 2,294,000.00 | |
| 上海大华-千野仪表有限公司 | 611,400.13 | 11,390,406.57 | ||||
| 上海发那科机器人有限公司 | 1,809,383,416.09 | |||||
| 上海云中芯企业发展有限公司 | 651,181,000.00 | |||||
| 上海发那科国际贸易有限公司 | 141,709,357.96 | |||||
| 上海云宏企业发展有限公司 | 221,557,000.00 | |||||
| 上海云汇企业发展有限公司 | 297,000,000.00 | |||||
| 上海发那科智能机械有限公司 | 393,815,000.00 | |||||
| 其他 | 1,669,000.00 | 2,294,000.00 | -4,984,000.00 | 187,058,000.00 | 2,294,000.00 | |
| 二、联营企业 | -253,077,311.98 | 1,374,501,589.27 | 124,796,751.65 | 16,961,507,800.77 | 1,016,844,644.91 | |
| 上海定向投资管理有限公司 | 4,707,871.34 | |||||
| 上海湃博智典企业管理有限公司 | ||||||
| 上海轻工厨房设备有限公司 | 7,731,368.24 | |||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海达豪置业有限公司 | 17,643,241.01 | |||||
| 上海八佰秀企业管理有限公司 | 3,800,000.00 | 11,639,562.91 | ||||
| 上海派慧投资管理有限公司 | ||||||
| 上海长阳创谷企业发展有限公司 | 10,564,978.85 | |||||
| 上海新业坊尚影企业发展有限公司 | 15,306,923.28 | |||||
| 上海海立中野冷机有限公司 | 1,807,344.39 | -89,254.85 | 77,209,730.93 | |||
| 无锡雷利电子控制技术有限公司 | 24,659,721.76 | |||||
| 上海海立集团资产管理有限公司 | 140,630,000.00 | 140,630,000.00 | ||||
| 太平洋机电集团（上海）科技有限公司 | -20,763,453.26 | |||||
| 上海科远坊企业发展有限公司（注1） | 617,120.00 | |||||
| 中国能源工程集团有限公司（注2） | ||||||
| 上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司 | 59,098,000.00 | 673,576,000.00 | ||||
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 624,625,265.34 | |||||
| 上海金泰工程机械有限公司 | 4,900,000.00 | 551,690,000.00 | ||||
| 宁夏宁柏产业投资基金(有限合伙) | 553,660,000.00 | |||||
| 三菱电机上海机电电梯有限公司 | 479,700,000.00 | |||||
| 上海一冷开利空调设备有限公司 | 28,310,000.00 | 415,973,000.00 | ||||
| 海通恒信国际租赁股份有限公司 | 9,387,000.00 | -808,000.00 | 324,807,000.00 | |||
| 上海日用-友捷汽车电气有限公司 | 18,944,000.00 | 280,427,000.00 | ||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司（注3） | ||||||
| 上海浦东新区张江小额贷款股份有限公司 | 12,403,000.00 | 228,067,000.00 | ||||
| 上海纳博特斯克液压有限公司 | 108,072,000.00 | 181,679,000.00 | ||||
| 浙江诸暨联创永钧股权投资合伙企业(有限合伙) | 194,125,000.00 | |||||
| 传奇电气(沈阳)有限公司 | 74,900,000.00 | 142,408,000.00 | ||||
| 重庆涪陵能源实业集团有限公司（注4） | 189,878,000.00 | |||||
| 上海西门子开关有限公司 | 95,738,000.00 | 189,174,000.00 | ||||
| 南京磐能电力科技股份有限公司 | 7,500,000.00 | 167,136,000.00 | ||||
| 上海马拉松革新电气有限公司 | 28,979,000.00 | 146,091,000.00 | ||||
| 上海凯士比泵有限公司 | 16,000,000.00 | 52,778,660.23 | ||||
| 上海福伊特西门子水电设备有限公司 | 22,890,000.00 | 122,449,000.00 | ||||
| 上海丹佛斯液压传动有限公司 | 36,375,000.00 | 140,799,000.00 | ||||
| 如东海翔海上风力发电有限公司（注5） | 127,037,000.00 | |||||
| 中复联众(上海)风电科技有限公司 | 105,205,000.00 | |||||
| 广饶国新股权投资基金管理中心(有限合伙)（注6） | 99,983,000.00 | |||||
| 纳博特斯克(中国)精密机械有限公司 | 124,501,000.00 | |||||
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 15,000,000.00 | 84,115,000.00 | ||||
| 上海华铎股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 92,761,000.00 | |||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海ABB电机有限公司 | 26,769,000.00 | 78,999,000.00 | ||||
| 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 86,907,000.00 | |||||
| 上海ABB变压器有限公司 | 35,752,000.00 | 82,975,000.00 | ||||
| 上海电气阿尔斯通宝山变压器有限公司 | 25,471,000.00 | 50,979,000.00 | ||||
| 上海施耐德配电电器有限公司 | 103,718,000.00 | 86,955,000.00 | ||||
| 上海施耐德工业控制有限公司 | 57,473,000.00 | 83,844,000.00 | ||||
| 电气股份联营其他小计 | -254,097,350.18 | 186,404,000.00 | -294,601,120.24 | 2,270,411,149.68 | 7,008,000.00 | |
| AnsaldoEnergiaS.P.A | 535,088,899.31 | 1,009,836,644.91 | ||||
| 上海电缆厂十分厂 | ||||||
| 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | 258,000,000.00 | 300,428,580.00 | 93,603,062.30 | |||
| 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 360,776,300.62 | |||||
| 上海市质子重离子医院有限公司 | 88,426,297.16 | |||||
| 上海大隆机器厂有限公司 | 10,792,052.60 | |||||
| 上海申欣风力发电有限公司 | 9,332,605.94 | |||||
| 海通证券股份有限公司 | 1,020,038.20 | 136,177,304.50 | 6,383,343,047.91 | |||
| 上海砥安投资管理有限公司（注7） | 4,898,629.86 | |||||
| 上海维安投资管理有限公司（注8） | 1,549,780.06 | |||||
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | ||||||
| 国核自仪系统工程有限公司 | 76,729,684.40 | |||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海自仪九仪表有限公司 | 4,368,738.91 | |||||
| 千野测控设备（昆山）有限公司 | 633,940.38 | 7,835,450.25 | ||||
| 上海电气工业园区管理有限公司 | ||||||
| 上海电器成套厂有限公司 | 39,339,754.92 | |||||
| 上海上缆辐照技术开发有限公司 | 997,902.96 | |||||
注1：于2021年度，由于上海科远坊企业发展有限公司处于运营初期阶段，连续3年经营亏损，因此本集团本期权益法核算确认的投资损失人民币3,778,045.46元，其中：超额亏损人民币2,753,993.48计入预计负债。注2：于2021年度，由于中国能源工程集团有限公司涉诉案件显著上升，并被列为了失信被执行人以及被下达限制消费令，已资不抵债，因此本集团本期按权益法核算确认的投资损失人民币986,635,000.00元。注3：于2021年度，重庆神华薄膜太阳能科技有限公司由于市场因素等变化，决议停建铜铟镓硒太阳能电池组件产业化项目，长期资产发生大额减值，导致出现重大亏损，因此本集团本期按权益法核算确认的投资损失人民币244,562,000.00元。注4：本集团之下属企业中机国能电力工程有限公司对重庆涪陵能源实业集团有限公司的持股比例虽然为10%，但本集团有权向该公司委派董事，从而能够对该公司施加重大影响，故将其作为联营企业核算。注5：本集团之下属企业上海电气风电集团股份有限公司对如东海翔海上风力发电有限公司的持股比例虽然为18%，但本集团有权向该公司委派董事，从而能够对该公司施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
注6：本集团之下属企业苏州天沃科技股份有限公司对广饶国新股权投资基金管理中心(有限合伙)的持股比例虽然为12.5%，但本集团有权向该公司委派董事，从而能够对该公司施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
注7：于2021年本公司参与设立上海砥安投资管理有限公司，并于2021年8月12日注资4,864,615.00元，持股比例24.32%。
注8：于2021年本公司参与设立上海维安投资管理有限公司，虽然持股比例为15.50%，但本集团有权向该公司委派董事，从而能够对该公司施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
3.重要合营企业的主要财务信息
| _210209项 目_210209 | 本期数 | 上期数 |
| 上海发那科机器人有限公司 | 上海发那科机器人有限公司 | |
| 流动资产 | 4,269,846,140.72 | 2,966,642,000.00 |
| 非流动资产 | 1,554,295,363.03 | 1,209,202,000.00 |
| 资产合计 | 5,824,141,503.75 | 4,175,844,000.00 |
| 流动负债 | 5,824,141,503.75 | 1,341,044,000.00 |
| 非流动负债 | 2,197,248,122.18 | |
| 负债合计 | 8,021,389,625.93 | 1,341,044,000.00 |
| 净资产 | -2,197,248,122.18 | 2,834,800,000.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,809,383,416.09 | 1,417,399,000.00 |
| _210209项 目_210209 | 本期数 | 上期数 |
| 上海发那科机器人有限公司 | 上海发那科机器人有限公司 | |
| 调整事项 | ||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 1,809,383,416.09 | 1,417,399,000.00 |
| 存在公开报价的权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 5,874,783,339.31 | 3,784,978,000.00 |
| 财务费用 | -124,712,159.53 | |
| 所得税费用 | 112,352,139.75 | |
| 净利润 | 783,968,832.18 | 330,142,000.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 783,968,832.18 | 330,142,000.00 |
| 企业本期收到的来自合营企业的股利 | 26,817,000.00 |
4.重要联营企业的主要财务信息
| _210211项 目_210211 | 本期数 | 上期数 | ||
| 上海三菱电机?上菱空调机电器有限公司 | 上海金泰工程机械 有限公司 | 上海金泰工程机械 有限公司 | 上海一冷开利空调设备有限公司 | |
| 流动资产 | 1,913,225,000.00 | 902,901,911.91 | 967,963,000.00 | 1,492,969,000.00 |
| 非流动资产 | 348,138,000.00 | 513,861,977.80 | 478,803,000.00 | 772,725,000.00 |
| 资产合计 | 2,261,363,000.00 | 1,416,763,889.71 | 1,446,766,000.00 | 2,265,694,000.00 |
| 流动负债 | 770,583,000.00 | 271,203,121.66 | 307,444,000.00 | 946,281,000.00 |
| 非流动负债 | 25,389,000.00 | 19,660,679.62 | 31,411,000.00 | |
| 负债合计 | 795,972,000.00 | 290,863,801.28 | 338,855,000.00 | 946,281,000.00 |
| 净资产 | 1,465,391,000.00 | 1,125,900,088.43 | 1,107,911,000.00 | 1,319,413,000.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 697,520,000.00 | 551,690,000.00 | 542,876,000.00 | 395,824,000.00 |
| 调整事项 | -23,944,000.00 | 12,563,000.00 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 673,576,000.00 | 551,690,000.00 | 542,876,000.00 | 408,387,000.00 |
| 存在公开报价的权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 3,290,003,000.00 | 538,969,479.89 | 720,892,000.00 | 3,189,641,000.00 |
| 净利润 | 29,417,000.00 | 24,352,777.30 | 70,141,000.00 | 100,610,000.00 |
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 29,417,000.00 | 24,352,777.30 | 70,141,000.00 | 100,610,000.00 |
| 企业本期收到的来自联营企业的股利 | 59,098,000.00 | 4,900,000.00 | 41,650,000.00 | 28,271,000.00 |
5.不重要合营企业和联营企业的汇总信息
| _110213项 目_110213 | 本期数 | 上期数 |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 1,903,710,764.53 | 1,575,021,499.98 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| 净利润 | 166,847,664.68 | 105,937,400.14 |
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 166,847,664.68 | 105,937,400.14 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 15,736,241,800.77 | 16,591,044,112.56 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| 净利润 | 142,108,904.58 | 790,084,043.72 |
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 142,108,904.58 | 790,084,043.72 |
6.在合营企业、联营企业中权益的相关风险：
（1）期末上海派慧投资管理有限公司、中国能源工程集团有限公司、上海科远坊企业发展有限公司、重庆神华薄膜太阳能科技有限公司出现超额亏损，本公司已将该投资账面价值确认至零，此外，本期无重大合营企业和联营企业发生超额亏损。
（2）本期无与对合营企业投资相关的未确认承诺。
7.未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关信息：无。
（二十）其他权益工具投资
| _110217项 目_110217 | 期末余额 | 期初余额 |
| 上市权益性投资 | 2,248,547,406.06 | 2,594,948,077.91 |
| 非上市权益性投资 | 3,030,369,227.09 | 3,358,780,052.39 |
| 合 计 | 5,278,916,633.15 | 5,953,728,130.30 |
（二十一）其他非流动金融资产
| _110221项 目_110221 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 非上市权益性投资 | 6,650,502,750.60 | 5,247,292,724.00 |
| 股票和基金投资 | 4,176,418,444.92 | 4,030,688,980.01 |
| 合 计 | 10,826,921,195.52 | 9,277,981,704.01 |
（二十二）投资性房地产
1.以成本计量
| _110223项 目_110223 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、账面原值合计 | 2,437,051,310.67 | 55,134,607.92 | 363,181,516.69 | 2,129,004,401.90 |
| 其中：房屋、建筑物 | 2,428,019,518.95 | 55,134,607.92 | 362,008,722.43 | 2,121,145,404.44 |
| 土地使用权 | 9,031,791.72 | 1,172,794.26 | 7,858,997.46 | |
| 二、累计折旧和累计摊销合计 | 1,060,008,755.82 | 83,870,988.11 | 21,231,904.51 | 1,122,647,839.42 |
| 其中：房屋、建筑物 | 1,057,013,014.41 | 83,759,082.90 | 20,782,333.10 | 1,119,989,764.21 |
| 土地使用权 | 2,995,741.41 | 111,905.21 | 449,571.41 | 2,658,075.21 |
| 三、投资性房地产账面净值合计 | 1,377,042,554.85 | 1,006,356,562.48 | ||
| 其中：房屋、建筑物 | 1,371,006,504.54 | 1,001,155,640.23 | ||
| 土地使用权 | 6,036,050.31 | 5,200,922.25 | ||
| 四、投资性房地产减值准备累计金额合计 | 273,000.00 | 273,000.00 | ||
| 其中：房屋、建筑物 | 273,000.00 | 273,000.00 | ||
| 土地使用权 | ||||
| 五、投资性房地产账面价值合计 | 1,376,769,554.85 | 1,006,083,562.48 | ||
| 其中：房屋、建筑物 | 1,370,733,504.54 | 1,000,882,640.23 | ||
| 土地使用权 | 6,036,050.31 | 5,200,922.25 |
（二十三）固定资产分类
1.固定资产分类
| _110229项 目_110229 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 固定资产 | 37,999,406,594.29 | 35,400,031,363.14 |
| 固定资产清理 | ||
| 合 计 | 37,999,406,594.29 | 35,400,031,363.14 |
2.固定资产情况
| _110231项 目_110231 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、账面原值合计 | 78,618,094,529.60 | 6,531,457,216.04 | 1,369,516,393.03 | 83,780,035,352.61 |
| 土地使用权 | 81,931,321.09 | 10,026,849.18 | 71,904,471.91 | |
| 房屋建筑物 | 25,881,888,473.22 | 2,087,082,298.10 | 66,720,773.78 | 27,902,249,997.54 |
| 机器设备 | 47,766,759,633.26 | 3,886,045,303.03 | 914,919,128.77 | 50,737,885,807.52 |
| _110231项 目_110231 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 运输工具 | 787,033,138.29 | 55,552,525.32 | 69,367,583.83 | 773,218,079.78 |
| 办公及电子设备 | 3,838,363,932.07 | 418,372,284.82 | 307,013,860.24 | 3,949,722,356.65 |
| 其他设备 | 344,049,352.76 | 2,473,483.68 | 1,468,197.23 | 345,054,639.21 |
| 二、累计折旧合计 | 42,329,543,206.08 | 3,568,242,739.93 | 1,161,080,833.31 | 44,736,705,112.70 |
| 土地使用权 | ||||
| 房屋建筑物 | 9,321,555,832.86 | 772,720,527.58 | 168,384,375.56 | 9,925,891,984.88 |
| 机器设备 | 30,111,314,872.58 | 2,357,475,605.69 | 672,700,733.98 | 31,796,089,744.29 |
| 运输工具 | 578,740,696.19 | 50,479,083.50 | 54,254,968.81 | 574,964,810.88 |
| 办公及电子设备 | 2,242,785,244.47 | 385,417,213.22 | 263,876,416.25 | 2,364,326,041.44 |
| 其他设备 | 75,146,559.98 | 2,150,309.94 | 1,864,338.71 | 75,432,531.21 |
| 三、固定资产账面净值合计 | 36,288,551,323.52 | 39,043,330,239.91 | ||
| 土地使用权 | 71,904,471.91 | |||
| 房屋建筑物 | 16,560,332,640.36 | 17,976,358,012.66 | ||
| 机器设备 | 17,655,444,760.68 | 18,941,796,063.23 | ||
| 运输工具 | 208,292,442.10 | 198,253,268.90 | ||
| 办公及电子设备 | 1,595,578,687.60 | 1,585,396,315.21 | ||
| 其他设备 | 268,902,792.78 | 269,622,108.00 | ||
| 四、减值准备合计 | 888,519,960.38 | 160,605,369.08 | 5,201,683.84 | 1,043,923,645.62 |
| 土地使用权 | ||||
| 房屋建筑物 | 205,706,505.92 | 14,524,048.44 | 1,244,096.89 | 218,986,457.47 |
| 机器设备 | 420,080,936.22 | 145,113,968.66 | 3,530,192.52 | 561,664,712.36 |
| 运输工具 | 3,829,507.42 | 43,566.58 | 249,397.27 | 3,623,676.73 |
| 办公及电子设备 | 3,042,678.44 | 923,785.40 | 177,997.16 | 3,788,466.68 |
| 其他设备 | 255,860,332.38 | 255,860,332.38 | ||
| 五、固定资产账面价值合计 | 35,400,031,363.14 | 37,999,406,594.29 | ||
| 土地使用权 | 71,904,471.91 | |||
| 房屋建筑物 | 16,354,626,134.44 | 17,757,371,555.19 | ||
| 机器设备 | 17,235,363,824.46 | 18,380,131,350.87 | ||
| 运输工具 | 204,462,934.68 | 194,629,592.17 | ||
| 办公及电子设备 | 1,592,536,009.16 | 1,581,607,848.53 | ||
| 其他设备 | 13,042,460.40 | 13,761,775.62 |
注：本集团的土地所有权为境外子公司持有的处于日本和泰国的土地所有权。该等土地所有权无固定期限，故不予摊销。
3.暂时闲置的固定资产情况
| _110233项 目_110233 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 机器设备 | 16,711,000.00 | 775,000.00 | 15,936,000.00 | ||
| 房屋及建筑物 | 188,610,000.00 | 188,610,000.00 | |||
| 合 计 | 205,321,000.00 | 775,000.00 | 204,546,000.00 |
4.未办妥产权证书的固定资产情况
| _110237项 目_110237 | 期末账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 188,610,000.00 | 因新近改造或政府规划等因素的影响尚在办理房产证 |
| 合 计 | 188,610,000.00 |
注：2021年12月31日净值为188,610,000.00元的房屋及建筑物因新近改造或政府规划等因素的影响尚在办理房产证。本集团子公司管理层认为上述房产证办理并无实质性障碍，亦不会对本集团的营运造成重大不利影响。
（二十四）在建工程基本情况
1.在建工程基本情况
| _210239项 目_210239 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程物资 | 45,970,030.64 | 32,179,020.64 | 13,791,010.00 | 45,970,030.64 | 32,179,020.64 | 13,791,010.00 |
| 塔尔发电项目 | 7,199,303,890.85 | 7,199,303,890.85 | 3,151,081,028.83 | 3,151,081,028.83 | ||
| 玉门鑫能光热发电项目 | 1,588,171,000.00 | 1,588,171,000.00 | 1,393,935,000.00 | 1,393,935,000.00 | ||
| 锂电池自动化设备生产线建设 | 943,408,000.00 | 943,408,000.00 | 695,933,000.00 | 695,933,000.00 | ||
| 上海电气南通中央研究院 | 469,674,000.00 | 469,674,000.00 | 375,336,000.00 | 375,336,000.00 | ||
| 杨浦区一网统管技术服务项目建设 | 335,740,000.00 | 335,740,000.00 | 132,893,000.00 | 132,893,000.00 | ||
| 吴江太湖搬迁改造项目 | 319,287,000.00 | 319,287,000.00 | 282,172,000.00 | 282,172,000.00 | ||
| 宁波梅山保税港区投资项目 | 278,411,207.75 | 278,411,207.75 | 538,720,809.51 | 538,720,809.51 | ||
| 奈曼旗乌兰额日格20万千瓦风电项目 | 182,634,000.00 | 182,634,000.00 | ||||
| 黑龙江北安项目 | 162,425,000.00 | 162,425,000.00 | 7,095,000.00 | 7,095,000.00 | ||
| 宁波海锋安全填埋综合处理项目 | 131,884,000.00 | 131,884,000.00 | 127,165,000.00 | 127,165,000.00 | ||
| 乌兰察布项目 | 119,400,000.00 | 119,400,000.00 | ||||
| 奈曼旗楚鲁10万千瓦风电项目 | 101,578,000.00 | 101,578,000.00 | ||||
| 定西25MW分散式风电项目 | 95,810,000.00 | 95,810,000.00 | ||||
| 厂房建设项目 | 88,388,053.19 | 88,388,053.19 | 88,388,053.19 | 88,388,053.19 | ||
| 甘肃会宁之恒20M分散式风电项目 | 87,296,000.00 | 87,296,000.00 | ||||
| 集优海外在建项目 | 79,605,000.00 | 79,605,000.00 | ||||
| _210239项 目_210239 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 崇明农业资源综合利用项目 | 72,989,000.00 | 72,989,000.00 | ||||
| 三菱生产线设备安装 | 60,379,000.00 | 60,379,000.00 | 266,475,000.00 | 266,475,000.00 | ||
| 青浦基地新康路厂房工程 | 45,033,000.00 | 45,033,000.00 | ||||
| 设备安装 | 40,568,125.88 | 40,568,125.88 | ||||
| 数字化项目 | 35,933,755.55 | 35,933,755.55 | ||||
| 现代制造中心 | 30,477,656.48 | 30,477,656.48 | 31,138,106.51 | 31,138,106.51 | ||
| 一炼钢烟气余热回用项目改造 | 28,159,723.42 | 28,159,723.42 | 17,956,045.59 | 17,956,045.59 | ||
| 自动化 | 27,805,012.64 | 27,805,012.64 | 10,818,365.45 | 10,818,365.45 | ||
| D变频系列改造兼 | 26,709,547.68 | 26,709,547.68 | 15,971,926.82 | 15,971,926.82 | ||
| 江川路1800号人才公寓建设项目 | 25,450,490.39 | 25,450,490.39 | 18,415,977.56 | 18,415,977.56 | ||
| SAP系统 | 15,808,275.75 | 15,808,275.75 | ||||
| 上海市高端智能装备项目 | 15,683,161.33 | 15,683,161.33 | 22,983,835.31 | 22,983,835.31 | ||
| TeamAssets | 11,618,852.53 | 11,618,852.53 | ||||
| NHEC两条H系列定 | 19,078,473.22 | 19,078,473.22 | ||||
| 灵石路709号园区自仪公司运营中心项目工程 | 27,662,629.40 | 27,662,629.40 | ||||
| 浦东大道2748号房屋装修工程 | 12,429,788.92 | 12,429,788.92 | ||||
| 大型核电数字化项目 | ||||||
| 管加工部小管线管生产线项目 | 19,856,880.16 | 19,856,880.16 | ||||
| 一期项目工程款 | 25,879,637.16 | 25,879,637.16 | ||||
| _210239项 目_210239 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 风电海上风机制造基地项目 | 462,034,000.00 | 24,155,000.00 | 437,879,000.00 | |||
| 木垒县丝路大成木垒一期50MW风力发电项目 | 316,297,125.00 | 316,297,125.00 | ||||
| 格尔木美满新能源科技储能电站 | 92,981,000.00 | 92,981,000.00 | ||||
| 输配电设备研发试验平台项目 | 80,328,000.00 | 80,328,000.00 | ||||
| 如皋工厂项目 | 75,165,000.00 | 75,165,000.00 | ||||
| 上海电气国轩新能源科技项目 | 1,082,793,000.00 | 1,082,793,000.00 | ||||
| 响水生物质发电项目 | 181,319,000.00 | 181,319,000.00 | ||||
| 濉溪生物质热电项目 | 170,925,000.00 | 170,925,000.00 | ||||
| 其他 | 494,808,146.50 | 23,440,710.25 | 471,367,436.25 | 775,452,003.99 | 12,928,290.32 | 762,523,713.67 |
| 合 计 | 13,160,408,930.58 | 55,619,730.89 | 13,104,789,199.69 | 10,564,649,717.26 | 69,262,310.96 | 10,495,387,406.30 |
2.重要在建工程项目本期变动情况
| _110241项目名称_110241 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 |
| 塔尔发电项目 | USD1,822,000,000.00 | 3,151,081,028.83 | 4,048,222,862.02 | 7,199,303,890.85 | ||
| 玉门鑫能光热发电项目 | 1,790,120,000.00 | 1,393,935,000.00 | 194,236,000.00 | 1,588,171,000.00 | ||
| 锂电池自动化设备生产线建设 | 1,376,183,000.00 | 695,933,000.00 | 376,886,000.00 | 129,411,000.00 | 943,408,000.00 | |
| 上海电气南通中央研究院 | 533,800,000.00 | 375,336,000.00 | 94,338,000.00 | 469,674,000.00 | ||
| 杨浦区一网统管技术服务项目建设 | 831,000,000.00 | 132,893,000.00 | 202,847,000.00 | 335,740,000.00 | ||
| 吴江太湖搬迁改造项目 | 408,330,000.00 | 282,172,000.00 | 37,115,000.00 | 319,287,000.00 |
| _110241项目名称_110241 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 |
| 宁波梅山保税港区投资项目 | 2,000,000,000.00 | 538,720,809.51 | 26,635,732.08 | 286,945,333.84 | 278,411,207.75 | |
| 奈曼旗乌兰额日格20万千瓦风电项目 | 505,133,000.00 | 182,634,000.00 | 182,634,000.00 | |||
| 黑龙江北安项目 | 674,821,000.00 | 7,095,000.00 | 155,330,000.00 | 162,425,000.00 | ||
| 宁波海锋安全填埋综合处理项目 | 480,944,000.00 | 127,165,000.00 | 4,719,000.00 | 131,884,000.00 | ||
| 合 计 | 8,600,331,000.00 | 6,704,330,838.34 | 5,322,963,594.10 | 416,356,333.84 | 11,610,938,098.60 |
续上表：
| _110241项目名称_110241 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 塔尔发电项目 | 62.72 | 57.13 | 募集资金及自有资金 | |||
| 玉门鑫能光热发电项目 | 88.72 | 89.00 | 90,272,000.00 | 22,245,000.00 | 募集资金及自有资金 | |
| 锂电池自动化设备生产线建设 | 77.96 | 78.00 | 募集资金及自有资金 | |||
| 上海电气南通中央研究院 | 87.99 | 70.00 | 募集资金 | |||
| 杨浦区一网统管技术服务项目建设 | 40.40 | 39.00 | 9,607,000.00 | 9,607,000.00 | 融资 | |
| 吴江太湖搬迁改造项目 | 78.19 | 80.00 | 19,400,000.00 | 9,682,000.00 | 融资 | |
| 宁波梅山保税港区投资项目 | 28.27 | 未验收 | 18,211,452.69 | 6,791,380.66 | 自有、融资 | |
| 奈曼旗乌兰额日格20万千瓦风电项目 | 36.16 | 24.00 | 自有 | |||
| 黑龙江北安项目 | 24.07 | 27.00 | 自有 | |||
| 宁波海锋安全填埋综合处理项目 | 27.42 | 79.00 | 23,470,000.00 | 融资 | ||
| 合 计 | 160,960,452.69 | 48,325,380.66 |
3.本期计提在建工程减值准备情况
| _210243项 目_210243 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 工程物资 | ||
| 其他 | 2,441,388.49 | 项目停建 |
| 合 计 | 2,441,388.49 |
（二十五）使用权资产
| _110253项 目_110253 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、账面原值合计 | 1,924,192,423.92 | 958,160,518.68 | 438,012,904.40 | 2,444,340,038.20 |
| 其中：房屋及建筑物 | 1,667,944,170.83 | 894,940,924.12 | 359,010,275.87 | 2,203,874,819.08 |
| 机器设备 | 127,419,253.09 | 18,546,190.56 | 48,047,423.69 | 97,918,019.96 |
| 运输工具 | 60,411,000.00 | 25,432,238.02 | 20,092,204.84 | 65,751,033.18 |
| 计算机及电子设备 | 32,463,000.00 | 7,987,000.00 | 9,459,000.00 | 30,991,000.00 |
| 土地使用权 | 35,955,000.00 | 11,254,165.98 | 1,404,000.00 | 45,805,165.98 |
| 二、累计折旧合计 | 719,881,630.54 | 439,661,176.01 | 321,844,821.01 | 837,697,985.54 |
| 其中：房屋及建筑物 | 614,743,630.54 | 352,105,658.65 | 256,960,025.75 | 709,889,263.44 |
| 机器设备 | 46,634,000.00 | 58,369,647.55 | 40,428,125.33 | 64,575,522.22 |
| 运输工具 | 35,599,000.00 | 16,985,578.33 | 18,451,669.93 | 34,132,908.40 |
| 计算机及电子设备 | 18,093,000.00 | 5,741,000.00 | 6,005,000.00 | 17,829,000.00 |
| 土地使用权 | 4,812,000.00 | 6,459,291.48 | 11,271,291.48 | |
| 三、使用权资产账面净值合计 | 1,204,310,793.38 | 1,606,642,052.66 | ||
| 其中：房屋及建筑物 | 1,053,200,540.29 | 1,493,985,555.64 | ||
| 机器设备 | 80,785,253.09 | 33,342,497.74 | ||
| 运输工具 | 24,812,000.00 | 31,618,124.78 | ||
| 计算机及电子设备 | 14,370,000.00 | 13,162,000.00 | ||
| 土地使用权 | 31,143,000.00 | 34,533,874.50 | ||
| 四、减值准备合计 | 16,784,000.00 | 16,784,000.00 | ||
| 其中：房屋及建筑物 | ||||
| 机器设备 | ||||
| 运输工具 | 16,784,000.00 | 16,784,000.00 | ||
| 计算机及电子设备 | ||||
| 土地使用权 | ||||
| 五、使用权资产账面价值合计 | 1,204,310,793.38 | 1,589,858,052.66 |
| _110253项 目_110253 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 其中：房屋及建筑物 | 1,053,200,540.29 | 1,493,985,555.64 | ||
| 机器设备 | 80,785,253.09 | 33,342,497.74 | ||
| 运输工具 | 24,812,000.00 | 14,834,124.78 | ||
| 计算机及电子设备 | 14,370,000.00 | 13,162,000.00 | ||
| 土地使用权 | 31,143,000.00 | 34,533,874.50 |
（二十六）无形资产
| _110255项 目_110255 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 |
| 一、原价合计 | 20,332,036,964.37 | 1,619,271,826.92 | 369,118,446.11 | 21,582,190,345.18 |
| 1、土地使用权 | 10,589,977,895.81 | 566,943,905.05 | 303,440,829.43 | 10,853,480,971.43 |
| 2、房屋使用权 | 12,941,208.87 | 12,941,208.87 | ||
| 3、软件使用权 | 803,700,391.30 | 136,658,716.29 | 39,578,627.33 | 900,780,480.26 |
| 4、专利权 | 2,241,700,480.67 | 219,538,515.36 | 22,114,742.84 | 2,439,124,253.19 |
| 5、商标使用权 | 82,582,752.23 | 82,582,752.23 | ||
| 6、非专有技术 | 663,404,076.67 | 458,000.00 | 2,813,421.00 | 661,048,655.67 |
| 7、特许权 | 5,717,350,636.58 | 224,017,000.00 | 5,941,367,636.58 | |
| 8、其他 | 220,379,522.24 | 471,655,690.22 | 1,170,825.51 | 690,864,386.95 |
| 二、累计摊销合计 | 3,964,873,129.51 | 598,879,685.21 | 38,756,518.64 | 4,524,996,296.08 |
| 1、土地使用权 | 1,684,339,702.12 | 274,833,708.94 | 5,307,967.22 | 1,953,865,443.84 |
| 2、房屋使用权 | 1,398,032.66 | 208,856.76 | 1,606,889.42 | |
| 3、软件使用权 | 470,828,784.50 | 75,346,912.45 | 18,760,043.43 | 527,415,653.52 |
| 4、专利权 | 823,584,899.78 | 78,061,232.41 | 12,942,394.57 | 888,703,737.62 |
| 5、商标使用权 | 15,768,421.69 | 13,187,704.08 | 28,956,125.77 | |
| 6、非专有技术 | 539,380,098.62 | 26,854,000.00 | 1,537,000.00 | 564,697,098.62 |
| 7、特许权 | 319,557,413.54 | 81,948,000.00 | 401,505,413.54 | |
| 8、其他 | 110,015,776.60 | 48,439,270.57 | 209,113.42 | 158,245,933.75 |
| 三、无形资产减值准备合计 | 188,155,003.50 | 14,029,000.00 | 789,000.00 | 201,395,003.50 |
| 1、土地使用权 | 26,609,854.77 | 26,609,854.77 | ||
| 2、房屋使用权 | 4,761,630.14 | 4,761,630.14 | ||
| 3、软件使用权 | 2,930,000.00 | 14,029,000.00 | 789,000.00 | 16,170,000.00 |
| 4、专利权 | 149,941,128.12 | 149,941,128.12 | ||
| 5、商标使用权 | 6,395.32 | 6,395.32 | ||
| 6、非专有技术 | 3,017,772.11 | 3,017,772.11 | ||
| 7、特许权 | 888,223.04 | 888,223.04 |
| _110255项 目_110255 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 |
| 8、其他 | ||||
| 四、账面价值合计 | 16,179,008,831.36 | 16,855,799,045.60 | ||
| 1、土地使用权 | 8,879,028,338.92 | 8,873,005,672.82 | ||
| 2、房屋使用权 | 6,781,546.07 | 6,572,689.31 | ||
| 3、软件使用权 | 329,941,606.80 | 357,194,826.74 | ||
| 4、专利权 | 1,268,174,452.77 | 1,400,479,387.45 | ||
| 5、商标使用权 | 66,807,935.22 | 53,620,231.14 | ||
| 6、非专有技术 | 121,006,205.94 | 93,333,784.94 | ||
| 7、特许权 | 5,396,905,000.00 | 5,538,974,000.00 | ||
| 8、其他 | 110,363,745.64 | 532,618,453.20 |
（二十七）开发支出
| _210259项 目_210259 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | |||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | 其他 | |||
| 新机组产品开发 | 9,005,891.20 | 15,571,391.85 | 24,577,283.05 | ||||
| 中东向1-2.5匹第二代高效定速压缩机开发 | 6,967,886.79 | 12,812,865.87 | 19,780,752.66 | ||||
| 中东向2-4匹第二代高效定速压缩机开发 | 6,808,454.27 | 12,474,308.09 | 19,282,762.36 | ||||
| 数字化设计系统CAP1400反应堆 | 27,561,000.00 | 27,561,000.00 | |||||
| 工业自动化系统 | 8,942,000.00 | 216,745,000.00 | 218,952,000.00 | 6,735,000.00 | |||
| 集优集团海外研究项目 | 12,560,000.00 | 12,560,000.00 | |||||
| 康达数字化透视摄影X射线机研究项目 | 48,620,240.99 | 67,727,271.41 | 5,593,983.70 | 10,170,751.25 | 20,633,324.78 | 12,720,273.32 | 78,417,146.75 |
| 其他 | 49,578,709.89 | 308,703,974.89 | 16,054,905.42 | 285,424,829.21 | 56,802,950.15 | ||
| 合 计 | 170,044,183.14 | 634,034,812.11 | 5,593,983.70 | 129,987,454.74 | 525,010,153.99 | 12,720,273.32 | 141,955,096.90 |
（二十八）商誉
1.商誉账面原值
| 二、_110261被投资单位名称或形成商誉的事项_110261 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安徽海立精密铸造有限公司 | 2,061,791.55 | 2,061,791.55 | ||
| 杭州富生电器股份有限公司 | 317,639,344.17 | 317,639,344.17 | ||
| 海立马瑞利控股有限公司(注1) | 236,944,977.48 | 3,976,144.41 | 232,968,833.07 | |
| 深圳市赢合科技股份有限公司(注2) | 1,497,236,000.00 | 1,497,236,000.00 | ||
| 内德史罗夫(注3) | 1,530,804,000.00 | -85,606,000.00 | 1,445,198,000.00 | |
| Broetje-Automation GmbH(注3) | 1,069,220,000.00 | -61,148,000.00 | 1,008,072,000.00 | |
| 宁波海锋环保有限公司 | 576,047,000.00 | 576,047,000.00 | ||
| 苏州天沃科技股份有限公司 | 323,080,000.00 | 323,080,000.00 | ||
| 吴江市太湖工业废弃物处理有限公司 | 278,538,000.00 | 278,538,000.00 | ||
| 上海南桥变压器有限公司 | 73,234,000.00 | 73,234,000.00 | ||
| 国轩新能源(苏州)有限公司 | 49,480,000.00 | 49,480,000.00 | ||
| 上海电气船研环保技术有限公司 | 41,966,000.00 | 41,966,000.00 | ||
| 上海大华电器设备有限公司 | 28,654,000.00 | 28,654,000.00 | ||
| 瑞士环球清洁技术有限公司 | 20,252,000.00 | 20,252,000.00 | ||
| 上海华普电缆有限公司 | 19,446,000.00 | 19,446,000.00 | ||
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 18,331,000.00 | 18,331,000.00 | ||
| 上海南华兰陵电气有限公司 | 14,464,000.00 | 14,464,000.00 | ||
| 上海天虹微型轴承有限公司 | 16,193,000.00 | 16,193,000.00 | ||
| 上海纳杰电气成套有限公司 | 11,394,000.00 | 11,394,000.00 | ||
| 上海电气富士电机电气技术有限公司 | 10,060,000.00 | 10,060,000.00 | ||
| 上海联合滚动轴承有限公司 | 8,818,000.00 | 8,818,000.00 | ||
| 上海电气(江苏)综合能源服务有限公司 | 7,651,000.00 | 7,651,000.00 | ||
| 上海电气风电集团有限公司 | 7,093,000.00 | 7,093,000.00 | ||
| 上海飞航电线电缆有限公司 | 6,577,000.00 | 6,577,000.00 | ||
| 南通威名泉建设工程有限公司 | 3,650,000.00 | 3,650,000.00 | ||
| 上海电气数智生态科技有限公司 | 3,078,000.00 | 3,078,000.00 | ||
| 吴江市变压器有限公司 | 1,267,000.00 | 1,267,000.00 | ||
| 上海科致电气自动化股份有限公司 | 26,269,000.00 | 26,269,000.00 | ||
| 上海光液光缆有限公司 | 1,033,000.00 | 1,033,000.00 | ||
| 与350万吨无缝钢管业务相关的收购 | 463,246,496.87 | 463,246,496.87 | ||
| 上海海立（集团）股份有限公司 | 4,517,322.72 | 4,517,322.72 |
| 二、_110261被投资单位名称或形成商誉的事项_110261 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 上海康达医疗器械股份有限公司 | 192,891,831.97 | 192,891,831.97 | ||
| 昂华上海自动化工程股份有限公司 | 36,132,424.64 | 36,132,424.64 | ||
| 合 计 | 6,633,022,211.92 | 117,492,977.48 | 3,976,144.41 | 6,746,539,044.99 |
注1：本年度本集团之子公司海立股份增加的商誉系购买海立马瑞利60%股权所致。注2：于2020年3月，本集团之子公司电气股份合并赢合科技产生商誉人民币1,497,236,000.00元，所属经营分部为能源装备。于2021年度，管理层在确定赢合科技资产组的可回收金额时，按照采用市场法来确定公允价值减去处置费用后的净额。采用市场法时，以上市公司股价经过必要的调整后估算资产组的公允价值，其中涉及的关键假设主要为上市公司股价以及控股权溢价。于2021年12月31日，管理层对赢合科技资产组进行了商誉减值测试，认为无需计提商誉减值准备。
注3：本年内德史罗夫、TEC4AERO GmbH商誉变动系外币报表折算影响。
2.商誉减值准备
| _210263被投资单位名称或形成商誉的事项_210263 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 杭州富生电器股份有限公司 | 15,473,633.50 | 15,473,633.50 | ||
| 张家港特恩驰电缆有限公司 | 18,331,000.00 | 18,331,000.00 | ||
| 上海大华电器设备有限公司 | 28,654,000.00 | 28,654,000.00 | ||
| 上海纳杰电气成套有限公司 | 11,394,000.00 | 11,394,000.00 | ||
| 上海飞航电线电缆有限公司 | 6,577,000.00 | 6,577,000.00 | ||
| 内德史罗夫 | 316,426,000.00 | 316,426,000.00 | ||
| Broetje-Automation GmbH（注4） | 390,297,000.00 | 180,090,000.00 | 570,387,000.00 | |
| 上海南桥变压器有限公司 | 73,234,000.00 | 73,234,000.00 | ||
| 上海电气船研环保技术有限公司 | 28,233,000.00 | 28,233,000.00 | ||
| 瑞士环球清洁技术有限公司 | 20,252,000.00 | 20,252,000.00 | ||
| 上海华普电缆有限公司 | 19,446,000.00 | 19,446,000.00 | ||
| 上海南华兰陵电气有限公司 | 14,464,000.00 | 14,464,000.00 | ||
| 吴江市变压器有限公司 | 1,267,000.00 | 1,267,000.00 | ||
| 苏州天沃科技股份有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||
| 宁波海锋环保有限公司（注5） | 277,575,000.00 | 277,575,000.00 | ||
| 吴江市太湖工业废弃物处理有限公司（注6） | 121,048,000.00 | 121,048,000.00 | ||
| 国轩新能源(苏州)有限公司 | 15,089,000.00 | 15,089,000.00 | ||
| 合 计 | 964,048,633.50 | 593,802,000.00 | 1,557,850,633.50 |
注4：Broetje-Automation GmbH所属业务分部为工业装备-智能制造装备。于2021年12月31日，经比较预计未来现金流量现值与公允减去处置费用后的净额孰高后，本集团之子公司电气股份最终采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额。由于新冠肺炎疫情的发展和防控使企业所在市
场及其行业存在比较重大的不确定性，预计未来现金流量现值采用多种经济情景进行计算。预计未来现金流量现值计算的主要假设包括预测期及稳定期增长率、毛利率、折现率以及各经济情景的权重。计算过程中使用的现金流是根据管理层批准的五年期财务预算预测的，此计算使用的税前折现率均为12.0%。于2021年度，“基准”、“不利”及“有利”这三种经济情景的权重分别是60%、15%和25%。于2021年度，由于Broetje-Automation GmbH的预期未来销售收入下降，本年计提减值准备人民币209,615,000.00元。其余变动系外币报表折算影响。注5：宁波海锋环保有限公司所属经营分部为集成服务-环保工程与服务。于2021年12月31日，经比较预计未来现金流量现值与公允减去处置费用后的净额孰高后，本集团之子公司电气股份最终采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额。预计未来现金流量现值的主要假设包括折现率及销售增长率。此计算过程中使用的现金流是根据管理层批准的危险废弃物处理量相关的财务预测，计算使用的税前折现率为 10.5%。增长率上升基于行业增长预测，且此增长率并未超过行业平均长期增长率。由于宁波海锋环保有限公司的预期未来销售收入下降，本年计提减值准备人民币277,575,000.00元。注6：吴江市太湖工业废弃物处理有限公司所属经营分部为集成服务-环保工程与服务。于2021年12月31日，经比较预计未来现金流量现值与公允减去处置费用后的净额孰高后，本集团之子公司电气股份最终采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额。预计未来现金流量现值的主要假设包括折现率及销售增长率。此计算过程中使用的现金流是根据管理层批准的危险废弃物处理量相关的财务预测，计算使用的税前折现率为 11.0%。增长率上升基于行业增长预测，且此增长率并未超过行业平均长期增长率。由于吴江市太湖工业废弃物处理的预期未来销售收入下降，本年计提减值准备人民币121,048,000.00元。
（二十九）长期待摊费用
| _110265项 目_110265 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期摊销额 | 其他减少额 | 期末余额 | 其他减少的原因 |
| 改良支出 | 46,366,140.99 | 75,359,633.30 | 19,752,379.96 | 16,406,053.02 | 85,567,341.31 | 处置减少 |
| 场地开发费 | 5,675,922.45 | 1,869,446.56 | 3,806,475.89 | |||
| 装修费 | 429,720,426.79 | 145,419,331.76 | 105,042,441.22 | 63,857,000.00 | 406,240,317.33 | 处置减少 |
| 其他长期待摊项目 | 211,410,804.35 | 171,588,047.25 | 120,361,979.68 | 7,453,547.52 | 255,183,324.40 | 处置减少 |
| 合 计 | 693,173,294.58 | 392,367,012.31 | 247,026,247.42 | 87,716,600.54 | 750,797,458.93 |
（三十）递延所得税资产和递延所得税负债
1.递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
| _210267项 目_210267 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 递延所得税资产/负债 | 可抵扣/应纳税暂时性差异 | 递延所得税资产/负债 | 可抵扣/应纳税暂时性差异 | |
| 一、递延所得税资产 | 10,995,653,698.88 | 54,559,998,590.44 | 9,136,008,714.13 | 45,848,420,162.78 |
| _210267项 目_210267 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 递延所得税资产/负债 | 可抵扣/应纳税暂时性差异 | 递延所得税资产/负债 | 可抵扣/应纳税暂时性差异 | |
| 资产减值准备 | 4,933,477,778.32 | 26,050,670,263.35 | 3,829,400,736.64 | 20,089,166,929.85 |
| 开办费 | 2,856,552.21 | 19,043,681.40 | ||
| 预提费用 | 2,648,371,497.39 | 14,472,289,656.44 | 2,502,120,886.25 | 14,017,637,545.00 |
| 可抵扣亏损 | 1,388,795,224.16 | 5,758,663,325.98 | 713,928,592.38 | 3,158,433,033.80 |
| 应付职工薪酬 | 4,568,914.00 | 24,635,750.56 | 3,526,329.90 | 21,491,990.38 |
| 公允价值调整 | 38,039,367.87 | 226,926,163.48 | 66,345,118.16 | 355,961,928.63 |
| 预计负债 | 27,995,929.20 | 129,861,464.36 | 7,003,809.42 | 29,506,004.16 |
| 政府补助 | 13,684,425.14 | 91,066,215.08 | 16,438,550.34 | 109,590,337.58 |
| 无形资产摊销 | 1,638,401,072.69 | 6,553,604,290.76 | 1,671,999,434.36 | 6,687,997,737.44 |
| 其他 | 299,462,937.90 | 1,233,237,779.03 | 325,245,256.68 | 1,378,634,655.94 |
| 二、递延所得税负债 | 2,980,719,657.69 | 11,681,077,522.05 | 2,883,128,010.76 | 11,777,049,828.21 |
| 固定资产折旧 | 71,653,552.76 | 305,008,543.82 | 20,973,482.87 | 73,181,296.01 |
| 非同一控制下企业合并 | 3,306,720.23 | 13,226,880.90 | 20,394,253.57 | 124,074,671.27 |
| 非同一控制下企业合并取得的无形资产 | 63,739,045.84 | 338,197,087.34 | ||
| 金融资产公允价值变动 | 1,292,286,897.06 | 5,169,383,267.75 | 1,251,300,253.29 | 5,113,458,021.46 |
| 企业合并公允价值调整 | 416,357,000.00 | 1,713,415,000.00 | 432,510,000.00 | 1,842,969,000.00 |
| 资产评估增值 | 874,052,740.86 | 3,113,810,477.67 | 939,117,965.58 | 3,741,577,948.49 |
| 其他 | 259,323,700.94 | 1,028,036,264.57 | 218,832,055.45 | 881,788,890.98 |
2.递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
（1）递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
| _110271项 目_110271 | 本期互抵金额 |
| 递延所得税资产 | 1,000,302,984.84 |
| 递延所得税负债 | 1,000,302,984.84 |
| 合 计 | 2,000,605,969.68 |
3.未确认递延所得税资产明细
| _110273项 目_110273 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 18,281,864,004.32 | 4,359,387,691.70 |
| 可抵扣亏损 | 7,484,184,103.05 | 6,709,245,394.80 |
| 其他权益工具投资 | 681,273.32 | |
| 合 计 | 25,766,729,380.69 | 11,068,633,086.50 |
4.未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
| _110275年 份_110275 | 期末余额 | 期初余额 | 备注 |
| 2021年 | 106,258,691.18 | 784,111,149.98 | |
| 2022年 | 918,419,776.70 | 915,938,283.87 | |
| 2023年 | 1,388,332,142.76 | 1,445,733,861.23 | |
| 2024年 | 1,155,983,150.53 | 1,237,418,414.16 | |
| 2025年 | 630,737,899.96 | 890,745,685.56 | |
| 2026年及以后 | 3,284,452,441.92 | 1,435,298,000.00 | |
| 合 计 | 7,484,184,103.05 | 6,709,245,394.80 |
（三十一）其他非流动资产
| _110277项 目_110277 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同资产 | 11,675,355,000.00 | 11,089,477,000.00 |
| 委托贷款 | 29,400,000.00 | 68,600,000.00 |
| 其他（注） | 1,829,071,183.39 | 1,167,360,516.90 |
| 合 计 | 13,533,826,183.39 | 12,325,437,516.90 |
注：其他主要系于2021年12月31日，本集团下属公司由PPP 项目形成的其他非流动资产845,348,000.00元。于2021年度，本集团之子公司电气股份主营业务收入包括PPP项目合同收入人民币766,786,000.00元，其中项目工程建造收入人民币692,870,000.00元。电气股份的PPP项目合同主要为水处理合同及垃圾处理合同。根据 PPP 项目合同约定，提供PPP项目资产建造、建成后的运营、维护等服务，合同总期限一般为20-30年，水处理合同项目资产主要位于江苏和安徽地区，垃圾处理合同项目资产主要位于辽宁和河北地区。2021年度PPP项目合同无重大变更情况。
（三十二）短期借款
| _110279项 目_110279 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 1,155,889,247.80 | 1,079,155,797.12 |
| 抵押借款 | 366,406,000.00 | 138,000,000.00 |
| 保证借款 | 1,279,510,000.00 | 3,415,325,000.00 |
| 信用借款 | 18,769,146,554.69 | 20,046,935,221.25 |
| 贴现借款 | 234,050,000.00 | |
| 保理借款 | 911,327,000.00 | |
| 未终止确认的贴现票据 | 248,539,842.51 | |
| 合 计 | 22,964,868,645.00 | 24,679,416,018.37 |
注1：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司用账面价值人民币85,954,000.00元的无形资产、账面价值人民币125,451,000.00元的固定资产、账面价值
6,774,000.00元的投资性房地产抵押用于取得短期借款人民币366,406,000.00元。注2：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司用账面价值人民币50,472,000.00元的长期应收款质押用于获取短期银行借款人民币22,174,000.00元。
注3：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司为若干子公司的短期借款提供担保计人民币1,209,510,000.00元。注4：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司将人民币110,988,000.00元商业承兑汇票以及123,062,000.00元银行承兑汇票进行贴现以获取短期银行借款。
注5：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司与银行签订附追索权的应收账款保理合同取得银行借款人民币911,327,000.00元。
（三十三）交易性金融负债
| _110289项 目_110289 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 交易性金融负债 | 28,569,000.00 | 37,582,000.00 |
| 其中：发行的交易性债券 | 28,569,000.00 | 37,582,000.00 |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 其他 | ||
| 合 计 | 28,569,000.00 | 37,582,000.00 |
于2021年12月31日，交易性金融负债系本集团之子公司电气股份所合并范围内的结构化主体的其他投资人所持份额的公允价值。
（三十四）衍生金融负债明细情况
| _110293项 目_110293 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可交换债券换股权 | ||
| 远期外汇合同 | 9,625,000.00 | 19,258,000.00 |
| 合 计 | 9,625,000.00 | 19,258,000.00 |
（三十五）应付票据
1.应付票据明细情况
| _110295种 类_110295 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 5,925,477,558.74 | 8,730,367,056.22 |
| 银行承兑汇票 | 14,884,150,433.66 | 7,193,870,511.49 |
| 合 计 | 20,809,627,992.40 | 15,924,237,567.71 |
（三十六）应付账款
1.应付账款按账龄列示
| _110297账 龄_110297 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 53,203,646,612.23 | 57,036,170,960.82 |
| 1至2年 | 10,154,038,929.01 | 8,411,652,734.60 |
| 2至3年 | 4,559,719,429.73 | 3,306,396,325.00 |
| 3年以上 | 4,881,204,173.67 | 3,597,761,336.06 |
| 合 计 | 72,798,609,144.64 | 72,351,981,356.48 |
2.账龄超过1年的重要应付账款:
| _110299债权单位名称_110299 | 期末余额 | 未偿还原因 |
| 天津天管资源有限公司 | 159,948,156.16 | 尚未结算 |
| 天津市瑞祥科工贸发展公司 | 54,352,427.84 | 尚未结算 |
| ???(株) | 52,583,117.85 | 尚未结算 |
| 天津天铁炼焦化工有限公司 | 48,886,369.50 | 尚未结算 |
| 中节能保定废旧汽车回收拆解有限公司 | 43,863,572.57 | 尚未结算 |
| 河北南环城市矿产开发有限公司 | 30,938,737.14 | 尚未结算 |
| 大石桥市兴华镁矿有限公司 | 21,115,692.08 | 尚未结算 |
| 山东中际智能装备有限公司 | 19,963,408.32 | 尚未结算 |
| 洛阳祝和实业有限公司 | 19,919,881.81 | 尚未结算 |
| 上海高戈自动化仪表有限公司 | 18,623,873.35 | 尚未结算 |
| 马瑞利汽车零部件（无锡）有限公司 | 18,122,070.29 | 尚未结算 |
| 天津金开泰再生资源回收有限公司 | 17,988,630.97 | 尚未结算 |
| 天津市精成伟业机器制造有限公司 | 17,687,279.36 | 尚未结算 |
| 天津丽水运输有限公司 | 15,642,651.21 | 尚未结算 |
| 西派集团有限公司 | 11,795,480.72 | 尚未结算 |
| 天津市丽水物流有限公司 | 11,221,324.51 | 尚未结算 |
| 天津市群利运输有限公司 | 10,462,574.18 | 尚未结算 |
| 江苏舜天股份有限公司 | 9,904,345.00 | 尚未结算 |
| 山西上仪自控设备有限公司 | 8,974,601.80 | 尚未结算 |
| 金湖福大仪表有限公司 | 8,823,215.59 | 尚未结算 |
| 袋王机械（上海）有限公司 | 8,274,014.00 | 尚未结算 |
| 上海旻诺自动化设备销售中心 | 7,190,209.21 | 尚未结算 |
| 北京天韵太阳科技发展有限公司 | 6,845,984.25 | 尚未结算 |
| 中煤第五建设公司 | 6,840,104.22 | 尚未结算 |
| _110299债权单位名称_110299 | 期末余额 | 未偿还原因 |
| 湖北省电力建设第一工程公司 | 6,496,045.23 | 尚未结算 |
| 黄山华仪自动化设备销售有限公司 | 6,314,808.03 | 尚未结算 |
| 上海宗晓机电经营部 | 6,293,424.24 | 尚未结算 |
| 上海东吴仪表有限公司 | 5,434,352.07 | 尚未结算 |
| 上海电能电气（集团）有限公司 | 5,284,406.97 | 尚未结算 |
| 合 计 | 659,790,758.47 |
（三十七）预收款项
1.预收款项明细
| _110301账 龄_110301 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 406,181,125.39 | 1,189,753,832.38 |
| 1年以上 | 714,522,955.27 | 487,096,516.83 |
| 合 计 | 1,120,704,080.66 | 1,676,850,349.21 |
2.账龄超过1年的重要预收款项
| _110303债权单位名称_110303 | 期末余额 | 未结转原因 |
| 电气股份预收股权款 | 332,839,000.00 | 尚未交割 |
| TPCO美国公司 | 217,540,565.61 | 尚未结算 |
| 元通贸易公司 | 88,463,477.05 | 尚未结算 |
| 美国威伦制造公司 | 6,269,226.93 | 尚未结算 |
| 中国电建集团山东电力建设有限公司 | 6,000,000.00 | 尚未结算 |
| 上海普罗新能源有限公司 | 5,887,350.00 | 尚未结算 |
| 顺风进出口有限公司 | 4,500,000.00 | 尚未结算 |
| 上海电力建设有限责任公司 | 3,099,000.00 | 尚未结算 |
| 湖北蒲圻炭素厂 | 2,800,000.00 | 尚未结算 |
| 江阴三良钢管贸易有限公司 | 2,686,234.56 | 尚未结算 |
| 湖南省云峰水泥有限公司 | 2,070,000.00 | 尚未结算 |
| 上海米其林轮胎有限公司 | 2,000,000.00 | 尚未结算 |
| 东方电气（广州）重型机器有限公司 | 1,622,000.00 | 尚未结算 |
| 乌海市包钢万腾钢铁有限责任公司 | 1,405,362.50 | 尚未结算 |
| BHARAT FORGE LIMITED | 1,063,938.82 | 尚未结算 |
| 上海虹口德必创意产业发展有限公司 | 1,013,085.20 | 尚未结算 |
| 合 计 | 679,259,240.67 |
（三十八）合同负债情况
| _110305项 目_110305 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款及劳务款 | 40,166,462,675.29 | 45,500,658,327.02 |
| 合 计 | 40,166,462,675.29 | 45,500,658,327.02 |
（三十九）吸收存款及同业放款
| _110317项 目_110317 | 期末余额 | 期初余额 |
| 活期存款 | 202,841,615.62 | 386,435,858.72 |
| 存款 | 202,841,615.62 | 386,435,858.72 |
| 合 计 | 202,841,615.62 | 386,435,858.72 |
（四十）应付职工薪酬
1.应付职工薪酬列示
| _110323项 目_110323 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 4,522,711,663.58 | 14,151,444,743.98 | 14,144,962,700.94 | 4,529,193,706.62 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 158,534,388.64 | 1,588,093,858.71 | 1,656,554,785.91 | 90,073,461.44 |
| 三、辞退福利 | 93,073,420.33 | 7,278,811.26 | 17,708,538.44 | 82,643,693.15 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 五、其他 | ||||
| 合 计 | 4,774,319,472.55 | 15,746,817,413.95 | 15,819,226,025.29 | 4,701,910,861.21 |
2.短期薪酬列示
| _110325项 目_110325 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 3,274,542,623.72 | 11,840,084,602.14 | 11,834,392,404.49 | 3,280,234,821.37 |
| 二、职工福利费 | 1,077,078,738.41 | 478,334,239.93 | 451,434,228.97 | 1,103,978,749.37 |
| 三、社会保险费 | 50,708,864.55 | 1,007,765,399.79 | 1,024,021,023.32 | 34,453,241.02 |
| 其中：1.医疗保险费 | 44,928,849.01 | 723,645,025.94 | 747,033,621.25 | 21,540,253.70 |
| 2.工伤保险费 | 3,062,486.16 | 209,910,235.73 | 210,478,087.74 | 2,494,634.15 |
| 3.生育保险费 | 2,717,529.38 | 19,326,586.14 | 21,321,786.23 | 722,329.29 |
| 4.其他 | 54,883,551.98 | 45,187,528.10 | 9,696,023.88 | |
| 四、住房公积金 | 35,798,150.59 | 620,181,363.60 | 621,685,062.67 | 34,294,451.52 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 84,583,286.31 | 176,587,236.09 | 185,389,301.88 | 75,781,220.52 |
| 六、短期带薪缺勤 | 2,253,284.81 | 1,871,276.39 | 382,008.42 |
| _110325项 目_110325 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 26,238,617.62 | 26,169,403.22 | 69,214.40 | |
| 九、企业年金 | ||||
| 合 计 | 4,522,711,663.58 | 14,151,444,743.98 | 14,144,962,700.94 | 4,529,193,706.62 |
3.设定提存计划列示
| _110327项 目_110327 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、基本养老保险费 | 100,899,100.44 | 1,188,496,979.38 | 1,244,901,341.76 | 44,494,738.06 |
| 二、失业保险费 | 4,900,288.20 | 41,992,886.35 | 43,042,286.63 | 3,850,887.92 |
| 三、企业年金缴费 | 9,053,992.98 | 8,698,157.52 | 355,835.46 | |
| 四、补充养老保险 | 52,735,000.00 | 348,550,000.00 | 359,913,000.00 | 41,372,000.00 |
| 合 计 | 158,534,388.64 | 1,588,093,858.71 | 1,656,554,785.91 | 90,073,461.44 |
（四十一）应交税费
| 项 目 | 期初余额 | 本期应交 | 本期已交 | 期末余额 |
| 企业所得税 | 1,575,725,850.00 | 1,782,690,213.70 | 2,274,870,084.47 | 1,083,545,979.23 |
| 个人所得税 | 19,140,751.98 | 722,838,673.04 | 680,772,411.18 | 61,207,013.84 |
| 增值税 | 20,684,192.57 | 3,770,810,914.62 | 2,648,379,637.54 | 1,143,115,469.65 |
| 房产税 | 21,793,204.66 | 229,126,088.18 | 203,329,702.47 | 47,589,590.37 |
| 土地增值税 | 10,983,754.12 | 43,042,860.15 | 52,982,730.26 | 1,043,884.01 |
| 土地使用税 | 9,589,644.74 | 62,104,761.83 | 53,338,689.33 | 18,355,717.24 |
| 印花税 | 3,024,302.93 | 144,269,047.03 | 141,876,383.18 | 5,416,966.78 |
| 车船使用税 | 0.00 | 70,661.16 | 58,001.16 | 12,660.00 |
| 消费税 | 0.00 | 8,067,498.25 | 35.34 | 8,067,462.91 |
| 资源税 | 1,009,737.60 | 8,023,110.40 | 7,247,857.60 | 1,784,990.40 |
| 教育费附加 | 3,933,108.98 | 123,042,696.51 | 91,173,733.54 | 35,802,071.95 |
| 城市维护建设税 | 43,313,293.54 | 169,532,896.66 | 169,397,981.42 | 43,448,208.78 |
| 地方教育费附加 | 662,255.16 | 4,471,167.55 | 4,269,925.96 | 863,496.75 |
| 其他税费 | 46,560,272.99 | 73,252,852.97 | 40,539,022.86 | 79,274,103.10 |
| 合 计 | 1,756,420,369.27 | 7,141,343,442.05 | 6,368,236,196.31 | 2,529,527,615.01 |
（四十二）其他应付款
1.其他应付款分类
| _110331项 目_110331 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 571,280,038.45 | 537,899,250.63 |
| 应付股利 | 235,884,594.71 | 190,933,463.40 |
| 其他应付款 | 14,794,133,908.16 | 16,524,678,336.45 |
| 合 计 | 15,601,298,541.32 | 17,253,511,050.48 |
2.应付利息情况
| _110333项 目_110333 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 34,242,870.92 | 33,260,496.55 |
| 企业债券利息 | 77,370,855.70 | 202,987,568.91 |
| 短期借款应付利息 | 232,810,738.66 | 57,352,187.17 |
| 其他利息 | 226,855,573.17 | 244,298,998.00 |
| 合 计 | 571,280,038.45 | 537,899,250.63 |
3.应付股利情况
| _110337项 目_110337 | 期末余额 | 期初余额 |
| 子公司少数股东股利 | 235,884,594.71 | 190,933,463.40 |
| 上海市国有资产监督管理委员会 | ||
| 合 计 | 235,884,594.71 | 190,933,463.40 |
4.其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
| _110339项 目_110339 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保理费 | 244,719,000.00 | 688,111,000.00 |
| 代收代付款项 | 1,167,912,340.70 | 1,172,620,862.18 |
| 单位往来款及其他 | 8,451,879,108.49 | 7,792,602,378.71 |
| 电梯质保期保养成本 | 291,007,000.00 | 267,150,000.00 |
| 股权激励回购义务 | 457,258,289.00 | 460,253,264.00 |
| 技术提成 | 647,412,000.00 | 418,551,000.00 |
| 清退及补偿款 | 97,437,937.14 | 238,164,806.08 |
| 销售佣金 | 904,194,000.00 | 1,068,706,000.00 |
| _110339项 目_110339 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金及保证金 | 1,003,701,649.78 | 912,616,295.64 |
| 预提费用 | 611,652,343.23 | 28,748,708.14 |
| 专项拨款及用款 | 58,753,239.82 | 55,968,021.70 |
| 已保理应收账款转付款 | 858,207,000.00 | 3,421,186,000.00 |
| 合 计 | 14,794,133,908.16 | 16,524,678,336.45 |
（四十三）持有待售负债
| _210043种 类_210043 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 上海电气南通国海水处理有限公司 | ||||||
| 应付账款 | 3,851,000.00 | 3,851,000.00 | ||||
| 合同负债 | 38,000.00 | 38,000.00 | ||||
| 应付职工薪酬 | 14,000.00 | 14,000.00 | ||||
| 应交税费 | 15,000.00 | 15,000.00 | ||||
| 其他应付款 | 31,650,000.00 | 31,650,000.00 | ||||
| 合 计 | 35,568,000.00 | 35,568,000.00 | ||||
（四十四）一年内到期的非流动负债
| _110352项 目_110352 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 12,448,859,778.49 | 4,711,099,033.00 |
| 一年内到期的应付债券（注） | 6,619,056,000.00 | |
| 一年内到期的长期应付款 | 1,508,492,769.80 | 2,113,018,206.55 |
| 一年内到期的其他长期负债 | 258,000.00 | 37,664,846.47 |
| 一年内到期的租赁负债 | 14,862,286.26 | 430,048,480.86 |
| 一年内到期的中期票据 | 500,000,000.00 | |
| 一年内到期的预计负债 | 54,444,907.10 | 20,171,978.09 |
| 一年内到期的长期职工薪酬 | 12,650,576.60 | |
| 合 计 | 14,539,568,318.25 | 13,931,058,544.97 |
注：本集团之子公司电气股份于2015年2月2日发行可转换债券人民币60亿元，已于2021年2月兑付完毕。票面年利率为：第一年0.2%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.5%、第六年1.6%，到期一次还本。本次发行可转换债券人民币60亿元扣除发行费用后，债务部分为人民
币4,745,903,000.00元计入应付债券，权益部分为人民币1,214,919,000.00元计入资本公积。截止至2021年2月2日转股期结束，该可转换债券已全部兑付完毕。
注：本公司于2018年12月26日发行了2018年度第一期中期票据，期限为3年，起息日2018年12月26日，兑付日2021年12月26日，计划发行总额25亿元，实际发行总额25亿元；发行利率为3.90%。截至2021年12月27日，本公司已全部兑付完毕。
（四十五）其他流动负债
| _110354项 目_110354 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 1,006,753,424.66 | 1,013,944,444.45 |
| 预提费用 | 6,137,303,849.55 | 5,941,668,000.00 |
| 待转销项税 | 129,660,544.49 | 36,477,338.52 |
| 资金池 | 10,993,636.55 | |
| 预计负债 | 4,441,032,000.00 | 4,240,121,000.00 |
| 合 计 | 11,725,743,455.25 | 11,232,210,782.97 |
本集团之子公司海立股份(作为“牵头人”)，于2018年11月29日与联营公司上海海立集团资产管理有限公司(作为“参与人”，原本为本集团下属企业，自2021年12月31日起不再将海立资管纳入合并报表范围)，及中国工商银行上海分行签订了一份多边资产管理协议，通过中国工商银行上海分行进行资金管理及划转，统一确定账户间的借贷利率及利息划转。该借贷余额无担保且无固定还款期限，利息按月计算一次。本年度确定的账户间利率为贷出资金年利率0.35%。截至2021年12月31日，海立股份参与中国工商银行上海分行多边资金管理安排的账户余额为借入金额计人民币10,992,648.43元。
（1）电气股份预提费用：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预提零部件等成本支出 | 4,955,199,000.00 | 4,538,540,000.00 |
| 其他 | 1,177,726,000.00 | 1,403,128,000.00 |
| 合计 | 6,132,925,000.00 | 5,941,668,000.00 |
（2）电气股份预计负债：
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期转回 | 本期减少 | 期末余额 |
| 预计亏损合同(注) | 2,485,842,000.00 | 4,147,905,000.00 | 277,767,000.00 | 3,773,091,000.00 | 2,582,889,000.00 |
| 产品质量保证费用 | 3,392,499,000.00 | 1,695,707,000.00 | 76,676,000.00 | 676,399,000.00 | 4,335,131,000.00 |
| 担保/承诺预期信用减值 | 211,484,000.00 | 215,451,000.00 | 110,372,000.00 | 316,563,000.00 | |
| 其他 | 188,958,000.00 | 80,923,000.00 | 13,135,000.00 | 137,367,000.00 | 119,379,000.00 |
| 小计 | 6,278,783,000.00 | 6,139,986,000.00 | 477,950,000.00 | 4,586,857,000.00 | 7,353,962,000.00 |
| 减：长期预计负债-产品质量保证费用 | 2,038,662,000.00 | 2,912,930,000.00 | |||
| 合计 | 4,240,121,000.00 | 4,441,032,000.00 |
注：商品价格、行业竞争等因素对相关合同毛利具有重大影响。于2021年12月31日，本集团就履行合同义务不可避免发生的预估总成本是否超出预计收回的经济利益进行评估，并对退出相关合同预计不可避免发生的最小净损失部分计提亏损合同损失。
（四十六）长期借款分类
| _110362项 目_110362 | 期末余额 | 期初余额 | 期末利率区间(%) |
| 质押借款 | 4,628,588,567.41 | 5,714,144,282.06 | 2.7-6.08 |
| 抵押借款 | 1,905,169,068.44 | 4,003,413,698.03 | 2.7-6.08 |
| 保证借款 | 8,132,386,971.16 | 6,151,044,331.51 | 2.7-6.08 |
| 信用借款 | 23,306,076,991.97 | 11,815,908,324.95 | 2.98-4.00 |
| 保理借款 | 52,862,000.00 | 0.55-5.639 | |
| 合 计 | 37,972,221,598.98 | 27,737,372,636.55 |
注1：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司使用账面价值人民币389,685,000.00元的固定资产与账面价值人民币1,010,138,000.00元的无形资产抵押用于取得长期借款人民币1,706,910,000.00元。
注2：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司用账面价值人民币2,170,377,000.00元的长期应收款质押用于取得长期借款人民币2,025,588,000.00元。
注3：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司将十一个项目之未来收款权质押于银行用于取得人民币2,274,927,000.00元的长期借款。
注4：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司与银行签订附追索权的应收账款保理合同取得银行借款人民币34,088,000.00元，已重分类至一年内到期的长期借款。
注5：于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份及其子公司为若干子公司的长期借款提供担保计人民币9,937,598,000.00元。
（四十七）应付债券
1.应付债券明细情况
| _110364项 目_110364 | 期末余额 | 期初余额 |
| 2019年第一期公司债（注1） | 3,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 |
| 2020年可交换债券（注2） | 1,782,603,759.50 | 2,946,587,383.38 |
| 2021年可交换债券（注3） | 962,325,453.23 | |
| 第一期中票（注4） | 2,490,445,000.00 | 2,485,142,000.00 |
| Harvest2019（注5） | 3,171,776,702.44 | 3,240,614,678.90 |
| _110364项 目_110364 | 期末余额 | 期初余额 |
| Harvest2020（注6） | 1,903,325,792.96 | 1,944,958,641.28 |
| 超短期融资券（注7） | ||
| 合计 | 13,310,476,708.13 | 13,617,302,703.56 |
注1：本公司于2019年7月29日发行第一期公司债“19电气01”，其面值与发行金额均为30亿元，期限为5年，发行利率为3.55%注2：2020年可交换债券于2020年2月3日发行，发行面值为40亿，发行的可交换债券于2020年8月3日可以转换为本公司之子公司电气股份有限公司股份，换股价格为5.06元/股，因派送现金股利使电气股份A股股份发生变化，于2021年8月9日调整换股价格为4.99元/股。发行的可交换债券人民币40亿元扣除发行费用后，债务部分计入应付债券，权益部分计入衍生金融负债。
注3：2021年可交换债券于2021年3月23日发行，发行面值为10亿，本次发行的可交换债券于2021年9月23日可以转换为本公司之子公司电气股份股份，换股价格为5.65元/股，因派送现金股利使电气股份股份发生变化，于2021年8月9日调整换股价格为5.58元/股。本次发行可交换债券人民币10亿元扣除发行费用后，债务部分计入应付债券，权益部分计入衍生金融负债。
注4：本集团之子公司电气股份于2018年12月13日发行了电气股份2018年度第一期中期票据，期限为5年，起息日2018年12月17日，兑付日2023年12月17日，计划发行总额人民币25亿元，实际发行总额人民币25亿元；发行利率为4.15%(2018年12月14日3个月上海银行间同业拆放利率上浮1%)，按照面值发行。
注5：于2019年11月21日本集团发行五年期的公司债券Harvest2019，票面金额5亿美元，年利率为2.65%。
注6：于2020年2月21日本集团发行五年期的公司债券Harvest2020，票面金额3亿美元，年利率为2.30%。
注7：本集团之子公司电气股份于2021年4月7日发行了电气股份2021年度第一期超短期融资券，期限为61日，起息日为2021年4月8日，兑付日为2021年6月8日，计划发行总额为15亿元，实际发行总额为15亿元；发行利率为2.40%，按照面值发行。截止至2021年6月8日，本集团已全部兑付完毕。
2.应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 |
| 2019年第一期公司债（注1） | 30亿元 | 2019-7-29 | 5年 | 3,000,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | 151,458,561.64 | |
| 2020年可交换债券（注2） | 40亿元 | 2020-2-3 | 3年 | 4,000,000,000.00 | 2,946,587,383.38 | 5,256,674.24 | |
| 2021年可交换债券（注3） | 10亿元 | 2021-3-23 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 77,534.25 | |
| 第一期中票（注4） | 25亿元 | 2018-12-13 | 5年 | 2,500,000,000.00 | 2,485,142,000.00 | 103,750,000.00 | |
| Harvest2019（注5） | 5亿美元 | 2019-11-21 | 5年 | 3,458,555,358.80 | 3,240,614,678.90 | 84,478,025.00 | |
| Harvest2020（注6） | 3亿美元 | 2020-2-21 | 5年 | 1,942,512,121.80 | 1,944,958,641.28 | 43,992,330.00 | |
| 超短期融资券（注7） | 15亿元 | 2021-4-7 | 61日 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 6,016,000.00 | |
| 合计 | 17,401,067,480.60 | 13,617,302,703.56 | 2,500,000,000.00 | 395,029,125.13 |
续上表：
| 债券名称 | 汇兑差异 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 减：本期转股/换股 | 减：转至应付利息 | 减：一年内到期的部分 | 期末余额 |
| 2019年第一期公司债（注1） | 106,500,000.00 | 44,958,561.64 | 3,000,000,000.00 | ||||
| 2020年可交换债券（注2） | 48,216,280.02 | 2,468,400.00 | 1,212,199,903.90 | 2,788,274.24 | 1,782,603,759.50 | ||
| 2021年可交换债券（注3） | -37,674,546.77 | 77,534.25 | 962,325,453.23 | ||||
| 第一期中票（注4） | 5,303,000.00 | 103,750,000.00 | 2,490,445,000.00 | ||||
| Harvest2019（注5） | -74,100,708.06 | 5,262,731.60 | 84,478,025.00 | 3,171,776,702.44 | |||
| Harvest2020（注6） | -44,473,912.14 | 2,841,063.82 | 43,992,330.00 | 1,903,325,792.96 | |||
| 超短期融资券（注7） | 1,500,000,000.00 | 6,016,000.00 | |||||
| 合计 | -118,574,620.20 | 23,948,528.67 | 1,737,438,755.00 | 1,212,199,903.90 | 157,590,370.13 | 13,310,476,708.13 |
（四十八）租赁负债
| _110376项目_110376 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 1,142,219,993.42 | 1,240,775,387.57 |
| 减：未确认的融资费用 | 6,200,522.36 | |
| 重分类至一年内到期的非流动负债 | 14,862,286.26 | 430,048,480.86 |
| 租赁负债净额 | 1,121,157,184.80 | 810,726,906.71 |
注：于2021年12月31日，本集团之子公司海立股份按新租赁准则进行简化处理的短期租赁的未来最低应支付租金为750,000.00元，为一年内支付。
（四十九）长期应付款
1.长期应付款分类
| _110378项 目_110378 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 长期应付款 | 3,350,459,416.42 | 5,121,915,504.52 | 3,336,812,454.46 | 5,135,562,466.48 |
| 专项应付款 | 31,631,772.87 | 20,280,531.12 | 25,263,945.80 | 26,648,358.19 |
| 合 计 | 3,382,091,189.29 | 4,476,961,028.11 | 3,362,076,400.26 | 5,162,210,824.67 |
2.长期应付款项期末余额最大的前5项
| _110380项 目_110380 | 期末余额 | 期初余额 |
| 土地置换款 | 3,257,479,074.60 | 2,982,106,253.46 |
| 合 计 | 3,257,479,074.60 | 2,982,106,253.46 |
3.专项应付款期末余额最大的前5项
| _110382项 目_110382 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| AP1000的测试仪表的执行机构研制（国家科技部） | 17,061,161.76 | 17,061,161.76 | ||
| MKPT-03-016项目款 | 4,589,716.83 | 4,589,716.83 | ||
| 手动取样装置研制 | 3,584,100.00 | 3,493,994.65 | 90,105.35 | |
| 高温高压差电动控制阀研制 | 2,215,520.00 | 1,061,946.90 | 1,803,739.68 | 1,473,727.22 |
| 核级气动截止阀、气动调节阀研制 | 1,929,340.00 | 568,957.41 | 1,263,850.09 | 1,234,447.32 |
| 合 计 | 29,379,838.59 | 1,630,904.31 | 6,561,584.42 | 24,449,158.48 |
（五十）长期应付职工薪酬
1.长期应付职工薪酬分类列示
| _110384项 目_110384 | 期初余额 | 期末余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 276,267,664.95 | 255,067,311.92 |
| _110384项 目_110384 | 期初余额 | 期末余额 |
| 二、辞退福利 | 95,017,000.00 | 94,513,262.00 |
| 三、其他长期福利 | 2,392,153,315.36 | 2,295,906,328.84 |
| 四、长期退休后福利 | 159,545,000.00 | 159,545,000.00 |
| 减：一年内支付的部分 | 12,650,576.60 | |
| 合 计 | 2,922,982,980.31 | 2,792,381,326.16 |
注1：本年度本集团下属上海海立(集团)股份有限公司离职后福利-设定受益计划净负债所采用的折现率为4.27%。注2：本年度本集团之子公司电气股份辞退福利所才用的折现率为2.12%-3.45%。注3：本年度本集团的其他长期职工福利主要为离休人员、退休人员、内退人员等计提的共享费及生活补贴等，其他长期职工福利的现值采用同期国债利率进行计算，预期增长率参考近10年最低工资及社保基数的几何平均增长率进行计算。注4：本年度本集团之子公司电气股份设定受益计划于报告期末所采用的贴现率为1.31%，预期未来退休成本比率增幅为1.75%，预期薪金比率增幅为2.25%。
（五十一）预计负债
| _110386项 目_110386 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未决诉讼 | 31,000,000.00 | 72,340,036.86 |
| 产品质量保证 | 2,976,922,055.77 | 2,071,839,989.54 |
| 重组义务 | 10,315,504.20 | 10,315,504.20 |
| 待执行的亏损合同 | 191,054,843.75 | 186,627,000.00 |
| 固定资产处置义务 | 12,564,194.53 | |
| 其他 | 188,093,484.33 | 102,286,865.81 |
| 合 计 | 3,409,950,082.58 | 2,443,409,396.41 |
（五十二）递延收益明细情况
| _110388项 目_110388 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 与资产相关的政府补助 | ||||
| 与土地拆迁有关的收益 | 339,522,628.82 | 108,026,691.80 | 447,549,320.62 | |
| 总公司智慧工厂实训系统 | 5,705,000.00 | 5,687,500.00 | 1,262,668.75 | 10,129,831.25 |
| 总公司教育中心培训项目 | 70,978,092.44 | 12,738,100.54 | 58,239,991.90 | |
| 电气股份国轩储能系统基地项 | 270,000,000.00 | 14,520,000.00 | 255,480,000.00 |
| _110388项 目_110388 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 目 | ||||
| 电气股份高斯中国新建厂房 | 130,473,000.00 | 8,998,000.00 | 121,475,000.00 | |
| 电气股份涡轮叶片研发资产购置补贴 | 57,182,000.00 | 3,954,000.00 | 53,228,000.00 | |
| 自仪有限公司新业坊建设项目 | 28,207,547.28 | 28,207,547.28 | ||
| 自仪有限公司昌吉路28号装修改造工程 | 17,715,556.06 | 1,786,442.64 | 15,929,113.42 | |
| 电气企业发展公司燃煤锅炉天然气改造项目 | 1,940,000.00 | 1,940,000.00 | ||
| 电气企业发展公司一锻车间产能转移 | 31,560,000.00 | 31,560,000.00 | ||
| 电气企业发展公司蒸汽发生器长直段锥形筒体研制项目经费 | 1,440,000.00 | 1,440,000.00 | ||
| 电气企业发展公司天然气替代煤气及工业炉窑节能减排改造项目 | 802,666.67 | 802,666.67 | ||
| 电气企业发展公司X系列大型船用曲轴项目扶持 | 3,810,000.00 | 3,810,000.00 | ||
| 电气企业发展公司进口产品贴息 | 1,614,810.59 | 1,614,810.59 | ||
| 电气股份南通国海综合开发扶持资金 | 52,066,000.00 | 1,439,000.00 | 50,627,000.00 | |
| 电气股份高速电梯核心技术的研究及实验平台建设项目 | 49,500,000.00 | 49,500,000.00 | 413,000.00 | 98,587,000.00 |
| 电气股份深度调峰超超临界煤电锅炉关键技术研发 | 53,200,000.00 | 53,200,000.00 | ||
| 电气股份技改二项目 | 35,267,000.00 | 1,533,000.00 | 33,734,000.00 | |
| 电气股份其他与资产相关的政府补助 | 594,009,000.00 | 40,879,000.00 | 95,389,000.00 | 539,499,000.00 |
| 宁波康达医疗产业园土地补偿款 | 63,514,743.64 | 1,528,959.12 | 61,985,784.52 | |
| 康达公司博海医院事项产生的递延收益 | 112,133,806.19 | 112,133,806.19 | ||
| 康达公司其他与资产相关的政府补助 | 4,833,333.33 | 500,000.04 | 4,333,333.29 | |
| 电气钢管公司与资产相关的政府补助 | 23,934,514.33 | 137,010,000.00 | 3,705,813.56 | 157,238,700.77 |
| _110388项 目_110388 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 与收益相关的政府补助 | ||||
| 昂华上海与收益相关的政府补助 | 4,580,000.00 | 400,000.00 | 4,160,000.00 | 820,000.00 |
| 智能康复公司面向高端装备行业的工业大数据应用 | 116,000.00 | 116,000.00 | ||
| 智能康复公司等速肌力训练与测试系统临床验证研究 | 600,000.00 | 600,000.00 | ||
| 电气股份战略性新兴产业扶持专项资金 | 47,780,000.00 | 2,094,000.00 | 45,686,000.00 | |
| 电气股份赢合锂离子动力电池项目 | 39,350,000.00 | 5,189,000.00 | 34,161,000.00 | |
| 电气股份其他与收益相关的政府补助 | 498,966,000.00 | 633,962,000.00 | 767,049,000.00 | 365,879,000.00 |
| 自仪有限公司核电仪控 | 10,631,630.84 | 10,631,630.84 | ||
| 自仪有限公司其他与收益相关的政府补助 | 11,641,447.52 | 6,481,447.52 | 5,160,000.00 | |
| 电气钢管公司与收益相关的政府补助 | 5,523,100.00 | 110,000.00 | 5,633,100.00 | |
| 自仪有限公司AP1000核电仪表与执行器自主化研制 | 2,455,650.00 | 433,350.00 | 2,022,300.00 | |
| 减：一年内到期的递延收益 | ||||
| 合 计 | 2,517,253,527.71 | 1,029,375,191.80 | 981,621,437.55 | 2,565,007,281.96 |
与政府补助有关的其他信息：
| 项目 | 种类 | 金额 | 计入当期损益的金额 | 本期返还的金额 | 本期返还的原因 |
| 与土地拆迁有关的收益 | 与资产相关 | 447,549,320.62 | |||
| 总公司智慧工厂实训系统 | 与资产相关 | 10,129,831.25 | 1,262,668.75 | ||
| 总公司教育中心培训项目 | 与资产相关 | 58,239,991.90 | 12,738,100.54 | ||
| 电气股份国轩储能系统基地项目 | 与资产相关 | 255,480,000.00 | 14,520,000.00 | ||
| 电气股份高斯中国新建厂房 | 与资产相关 | 121,475,000.00 | 8,998,000.00 | ||
| 电气股份涡轮叶片研发资产购置补贴 | 与资产相关 | 53,228,000.00 | 3,954,000.00 | ||
| 自仪有限公司新业坊建设项目 | 与资产相关 | 28,207,547.28 | |||
| 自仪有限公司昌吉路28号装修改造工程 | 与资产相关 | 15,929,113.42 | 1,786,442.64 | ||
| 电气企业发展公司燃煤锅炉天然气改造项目 | 与资产相关 | 1,940,000.00 | |||
| 电气企业发展公司一锻车间产能转移 | 与资产相关 | 31,560,000.00 |
| 项目 | 种类 | 金额 | 计入当期损益的金额 | 本期返还的金额 | 本期返还的原因 |
| 电气企业发展公司蒸汽发生器长直段锥形筒体研制项目经费 | 与资产相关 | 1,440,000.00 | |||
| 电气企业发展公司天然气替代煤气及工业炉窑节能减排改造项目 | 与资产相关 | 802,666.67 | |||
| 电气企业发展公司X系列大型船用曲轴项目扶持 | 与资产相关 | 3,810,000.00 | |||
| 电气企业发展公司进口产品贴息 | 与资产相关 | 1,614,810.59 | |||
| 电气企业发展公司护环项目专项资金(尾款) | 与资产相关 | ||||
| 电气股份南通国海综合开发扶持资金 | 与资产相关 | 50,627,000.00 | 1,439,000.00 | ||
| 电气股份高速电梯核心技术的研究及实验平台建设项目 | 与资产相关 | 98,587,000.00 | 413,000.00 | ||
| 电气股份深度调峰超超临界煤电锅炉关键技术研发 | 与资产相关 | 53,200,000.00 | |||
| 电气股份技改二项目 | 与资产相关 | 33,734,000.00 | 1,533,000.00 | ||
| 电气股份其他与资产相关的政府补助 | 与资产相关 | 539,499,000.00 | 95,389,000.00 | ||
| 宁波康达医疗产业园土地补偿款 | 与资产相关 | 61,985,784.52 | 1,528,959.12 | ||
| 康达公司博海医院事项产生的递延收益 | 与资产相关 | 112,133,806.19 | |||
| 康达公司其他与资产相关的政府补助 | 与资产相关 | 4,333,333.29 | 500,000.04 | ||
| 电气钢管公司与资产相关的政府补助 | 与资产相关 | 157,238,700.77 | 3,705,813.56 | ||
| 昂华上海与收益相关的政府补助 | 与收益相关 | 820,000.00 | 4,160,000.00 | ||
| 智能康复公司面向高端装备行业的工业大数据应用 | 与收益相关 | 116,000.00 | |||
| 智能康复公司等速肌力训练与测试系统临床验证研究 | 与收益相关 | 600,000.00 | |||
| 电气股份战略性新兴产业扶持专项资金 | 与收益相关 | 45,686,000.00 | 2,094,000.00 | ||
| 电气股份赢合锂离子动力电池项目 | 与收益相关 | 34,161,000.00 | 5,189,000.00 | ||
| 电气股份其他与收益相关的政府补助 | 与收益相关 | 365,879,000.00 | 767,049,000.00 | ||
| 自仪有限公司核电仪控 | 与收益相关 | 10,631,630.84 | |||
| 自仪有限公司其他与收益相关的政府补助 | 与收益相关 | 5,160,000.00 | 6,481,447.52 | ||
| 电气钢管公司与收益相关的政府补助 | 与收益相关 | 5,633,100.00 | |||
| 自仪有限公司AP1000核电仪表与执行器自主化研制 | 与收益相关 | 2,022,300.00 | 433,350.00 | ||
| 合计 | 2,565,007,281.96 | 981,621,437.55 |
（五十三）其他非流动负债
| _110390项 目_110390 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销汇兑收益 | 61,228,220.90 | 61,228,220.90 |
| _110390项 目_110390 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他 | 573,242,419.37 | 820,968,120.48 |
| 合 计 | 634,470,640.27 | 882,196,341.38 |
（五十四）实收资本
| _210392投资者名称_210392 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 投资金额 | 所占比例(%) | 投资金额 | 所占比例(%) | |||
| 上海市国有资产监督管理委员会 | 9,930,366,283.42 | 100.00 | 44,000,000.00 | 9,974,366,283.42 | 100.00 | |
| 合 计 | 9,930,366,283.42 | 100.00 | 44,000,000.00 | 9,974,366,283.42 | 100.00 | |
注：2021年12月上海市国有资产监督管理委员会对本公司增资4,400万元。截至2021年12月31日本公司注册资本为993,036.60万元人民币。
（五十五）资本公积
| _110396项 目_110396 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、资本（股本）溢价 | 1,093,671,592.54 | 1,093,671,592.54 | ||
| 2、其他资本公积 | 10,427,761,927.84 | 1,556,173,919.12 | 242,418,471.25 | 11,741,517,375.71 |
| 3．原制度资本公积转入 | 1,112,433,027.20 | 1,112,433,027.20 | ||
| 合 计 | 12,633,866,547.58 | 1,556,173,919.12 | 242,418,471.25 | 13,947,621,995.45 |
| 其中：国有独享资本公积 |
注1：本年本集团递延收益中与土地有关的资本性政府补助摊销增加资本公积80,465,020.06元。
注2：本年本集团及其下属公司公益性的土地搬迁补偿结转计入资本公积450,000.00元。
注3：本年本公司确认权益法核算的长期股权投资的其他权益变动增加资本公积1,012,404.91元。
注4：本年本集团之子公司海立股份执行股权激励计划，由于本年等待期确认的成本费用，资本公积增加，在本集团层面确认金额为3,856,921.24元。
注5：本年本集团之子公司海立股份非公开发行A股股票201,772,151.00股募集资金，计入资本公积-股本溢价在本集团层面确认金额为352,223,570.19元。
注6：本年本集团之子公司电气股份由于A股可转换公司债券转增股本产生股本溢价，且导致本集团对其持股比例被动稀释，在本集团层面确认的资本公积金额为257,835,726.24元。
注7：本集团之子公司电气股份股权激励计划，于2020年9月18日完成了对不再符合激励范围的95名激励对象已获授予但未解锁的A股限制性股票回购注销，于2021年度，对该股份支付冲减相关费用，在本集团层面影响的金额为2,994,210.26元。
注8：本集团新设下属全资子公司上海集优铭宇机械科技有限公司(以下简称“集优铭宇”)。于
2021年1月11日，上海集优召开股东大会及H股类别股东大会审议通过了集优铭宇以吸收合并的方式对上海集优实施附先决条件的私有化的相关议案。集优铭宇以人民币934,855,000元为对价认购上海集优40.5%股权，享有的净资产份额及认购金额的差额在本集团层面确认的资本公积金额为34,842,905.91元。
注9：本集团新设下属全资子公司上海集优铭宇机械科技有限公司(以下简称“集优铭宇”)。于2021年1月11日，上海集优召开股东大会及H股类别股东大会审议通过了集优铭宇以吸收合并的方式对上海集优实施附先决条件的私有化的相关议案。集优铭宇以人民币934,855,000元为对价认购上海集优40.5%股权，享有的净资产份额及认购金额的差额在本集团层面确认的资本公积金额为320,879,714.42元。注10：于2020年度及2021年度本公司发行可交换公司债券，在本年度发生换股，在集团层面产生资本公积168,584,595.47元。
注11：本年本公司在不丧失控制权的情况下处置上海电气集团钢管有限公司40%股权，影响资本公积451,780,986.65元。
注12：本集团之下属公司宁波康达众合医疗器械有限公司本期少数股东完成实缴，本集团对其持股比例被动稀释，在集团层面减少资本公积49,095,893.19元。
注13：本年本集团其他原因减少资本公积74,570,441.83元。
（五十六）专项储备
| _110398项 目_110398 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 备注 |
| 安全生产费 | 265,427,299.66 | 135,774,032.98 | 80,807,354.84 | 320,393,977.80 | |
| 合 计 | 265,427,299.66 | 135,774,032.98 | 80,807,354.84 | 320,393,977.80 |
（五十七）盈余公积
| _110404项 目_110404 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,036,257,019.57 | 14,505,012.19 | 1,050,762,031.76 | |
| 合 计 | 1,036,257,019.57 | 14,505,012.19 | 1,050,762,031.76 |
（五十八）未分配利润
| _110408项 目_110408 | 本期金额 | 上期金额 |
| 上期期末余额 | 11,870,548,235.74 | 9,891,320,108.62 |
| 会计政策变更（注1） | 301,204,357.27 | |
| 本期期初金额 | 12,171,752,593.01 | 9,891,320,108.62 |
| 本期增加额 | -7,309,588,582.87 | 2,638,909,422.91 |
| 其中：本期归属于母公司所有者的净利润转入 | -7,450,842,955.00 | 2,638,909,422.91 |
| _110408项 目_110408 | 本期金额 | 上期金额 |
| 其他权益工具投资公允价值变动转未分配利润 | 141,254,372.13 | |
| 本期减少额 | 801,893,405.03 | 659,681,295.79 |
| 其中：本期提取盈余公积数 | ||
| 本期提取一般风险准备 | ||
| 本期分配现金股利数 | 791,672,827.00 | 640,591,226.00 |
| 转增资本 | ||
| 其他减少（注2） | 10,220,578.03 | 19,090,069.79 |
| 本期期末余额 | 4,060,270,605.11 | 11,870,548,235.74 |
注1：2021年1月1日，由于本集团之下属非上市公司首次执行新收入准则和新金融工具准则调整2021年年初未分配利润301,204,357.27元。注2：其他减少系计提的职工奖励福利基金。
（五十九）营业收入、营业成本
1.营业收入营业成本明细
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 1．主营业务小计 | 159,090,780,114.91 | 138,622,042,570.80 | 155,427,892,898.27 | 133,221,333,111.05 |
| 2．其他业务小计 | 3,908,182,509.92 | 2,518,392,978.79 | 4,457,690,330.63 | 2,810,313,276.98 |
| 3、利息收入 | 496,225,171.50 | 13,016,496.95 | 742,609,000.00 | 77,760,000.00 |
| 4、手续费及佣金收入 | 68,389.29 | 917,000.00 | 2,127,000.00 | 765,000.00 |
| 合计 | 163,495,256,185.62 | 141,154,369,046.54 | 160,630,319,228.90 | 136,110,171,388.03 |
2.按业务类别列示主营业务收入：
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 销售商品 | 121,702,235,067.80 | 104,642,094,070.29 | 114,331,331,103.34 | 104,466,735,927.69 |
| 建造合同 | 25,901,402,000.00 | 26,247,310,000.00 | 30,855,710,682.02 | 20,350,550,514.01 |
| 提供劳务 | 10,559,298,189.08 | 7,101,674,673.51 | 9,426,426,583.19 | 7,884,283,076.30 |
| 其他 | 927,844,858.03 | 630,963,827.00 | 814,424,529.72 | 519,763,593.05 |
| 合计 | 159,090,780,114.91 | 138,622,042,570.80 | 155,427,892,898.27 | 133,221,333,111.05 |
3.按业务类别列示其他业务收入：
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 其他业务收入 | 其他业务成本 | 其他业务收入 | 其他业务成本 | |
| 原材料销售 | 2,155,555,849.79 | 1,781,866,183.64 | 2,719,520,278.56 | 1,998,888,126.89 |
| 租赁收入 | 769,806,746.51 | 292,125,710.06 | 325,226,536.58 | 29,569,677.45 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 其他业务收入 | 其他业务成本 | 其他业务收入 | 其他业务成本 | |
| 非工业性劳务 | 207,854,110.36 | 57,690,000.00 | 127,008,000.00 | 21,344,000.00 |
| 金融服务收入 | 328,948,000.00 | 507,370,000.00 | ||
| 其它 | 446,017,803.26 | 386,711,085.09 | 778,565,515.49 | 760,511,472.64 |
| 合计 | 3,908,182,509.92 | 2,518,392,978.79 | 4,457,690,330.63 | 2,810,313,276.98 |
4.建造合同（分项披露建造合同当期确认收入金额最大的前10项）
| 合同项目 | 合同总金额 | 合同总成本 | 完工 进度（%） | 累计确认的合同收入 | 累计确认的合同成本 | 累计已确认毛利 | 已办理结算的价款 | 累计收款数 | 当期确认的合同收入 | 当期确认的合同成本 |
| 一、固定造价合同 | 40,480,586,851.47 | 42,856,116,406.08 | 28,658,274,794.87 | 31,338,998,708.33 | -2,680,723,913.46 | 26,107,406,390.10 | 25,587,504,175.65 | 14,071,412,830.93 | 16,880,560,577.86 | |
| 项目1 | 15,617,471,539.04 | 15,561,248,641.50 | 84.37% | 13,176,667,381.82 | 13,129,231,379.25 | 47,436,002.57 | 12,093,015,943.64 | 12,662,264,171.86 | 6,272,212,542.75 | 6,226,847,876.62 |
| 项目2 | 5,239,816,721.21 | 5,327,845,642.14 | 79.96% | 4,189,689,906.34 | 4,260,076,696.78 | -70,386,790.44 | 3,585,962,316.59 | 2,185,658,808.68 | 1,938,783,915.69 | 2,002,868,169.35 |
| 项目3 | 6,576,133,166.99 | 9,102,558,791.99 | 73.50% | 4,833,301,957.89 | 7,359,727,582.89 | -2,526,425,625.00 | 4,122,633,898.30 | 4,333,149,917.52 | 1,155,171,604.48 | 3,687,606,975.81 |
| 项目4 | 2,324,128,933.86 | 2,404,776,207.86 | 47.70% | 1,108,588,497.61 | 1,147,056,518.48 | -38,468,020.87 | 1,155,715,431.60 | 1,221,189,289.67 | 1,065,833,279.71 | 1,146,771,289.19 |
| 项目5 | 980,488,972.48 | 980,488,972.48 | 83.11% | 814,929,857.15 | 814,929,857.15 | 792,376,798.65 | 833,736,174.10 | 814,929,857.15 | 814,929,857.15 | |
| 项目6 | 965,981,100.00 | 965,981,100.00 | 97.67% | 943,521,680.05 | 943,521,680.05 | 943,521,680.05 | 890,448,185.96 | 740,199,454.29 | 740,199,454.29 | |
| 项目7 | 2,378,040,000.00 | 2,055,401,141.60 | 36.90% | 785,635,680.18 | 681,243,771.13 | 104,391,909.05 | 877,520,000.00 | 889,957,550.82 | 594,655,949.79 | 517,029,179.21 |
| 项目8 | 2,679,690,929.86 | 2,618,593,976.66 | 51.44% | 1,378,404,150.35 | 1,346,976,535.72 | 31,427,614.63 | 1,556,661,807.00 | 1,546,993,248.87 | 555,157,247.75 | 547,285,593.90 |
| 项目9 | 2,775,099,153.35 | 2,601,100,436.44 | 37.75% | 1,047,626,113.75 | 981,939,956.42 | 65,686,157.33 | 433,209,668.30 | 431,804,718.84 | 554,693,187.97 | 522,859,919.23 |
| 项目10 | 943,736,334.68 | 1,238,121,495.41 | 40.26% | 379,909,569.73 | 674,294,730.46 | -294,385,160.73 | 546,788,845.97 | 592,302,109.33 | 379,775,791.35 | 674,162,263.11 |
（六十）销售费用
| _110440项 目_110440 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.包装费 | 1,233,977.29 | 2,371,886.62 |
| 2.保险费 | 12,717,909.80 | 5,047,261.39 |
| 3.展览费 | 4,747,625.76 | 4,925,969.61 |
| 4.广告费 | 25,592,083.40 | 24,988,908.05 |
| 5.销售服务费 | 1,044,953,340.66 | 1,024,129,040.40 |
| 6.职工薪酬 | 1,462,623,476.69 | 1,175,339,603.11 |
| 7.业务经费 | 167,146,762.83 | 184,914,626.31 |
| 8.折旧费 | 6,487,620.88 | 4,226,832.11 |
| 9.修理费 | 1,927,979.66 | 5,537,597.84 |
| 10.产品质量保证金 | 1,682,012,867.81 | 1,378,447,502.36 |
| 11.办公费及市场开拓费 | 382,407,253.28 | 367,733,988.61 |
| 12.其他 | 564,707,884.85 | 710,742,776.21 |
| 合 计 | 5,356,558,782.91 | 4,888,405,992.62 |
（六十一）管理费用
| _110442项 目_110442 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.职工薪酬 | 4,892,554,765.61 | 5,046,270,287.96 |
| 其中：工资 | 4,630,484,586.23 | 4,156,633,800.55 |
| 福利费 | 11,001,725.61 | 506,009,592.01 |
| 2.折旧及摊销 | 1,419,777,387.11 | 1,533,771,843.21 |
| 3.保险费 | 14,088,311.75 | 5,399,894.10 |
| 4.业务招待费 | 11,059,096.01 | 98,350,490.80 |
| 5.会务费 | 1,405,777.20 | 1,397,551.40 |
| 6.差旅费 | 149,546,808.91 | 133,281,188.17 |
| 7.办公费 | 712,841,799.01 | 551,709,192.01 |
| 8.租赁费 | 181,579,485.10 | 146,849,885.36 |
| 9.聘请中介机构费用 | 859,814,912.77 | 752,927,710.48 |
| 10.其他 | 1,434,484,374.52 | 1,923,155,819.07 |
| 合 计 | 9,677,152,717.99 | 10,193,113,862.56 |
（六十二）研发费用
| _110444项 目_110444 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.职工薪酬 | 2,724,671,226.17 | 2,313,524,553.33 |
| 2.折旧及摊销 | 346,118,534.12 | 342,378,374.33 |
| 3.委外研究费 | 206,682,501.86 | 242,302,138.57 |
| 4.直接投入的物料费 | 2,606,062,391.73 | 1,928,106,429.71 |
| 5.修理费 | 2,217,492.37 | 1,735,612.64 |
| 6.动力费 | 18,415,814.58 | 10,746,188.07 |
| 7.试验费 | 7,045,957.30 | 10,066,775.07 |
| 8.其他 | 550,216,156.32 | 689,870,164.19 |
| 合 计 | 6,461,430,074.45 | 5,538,730,235.91 |
（六十三）财务费用
| _110446项 目_110446 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,421,852,728.45 | 3,291,560,379.27 |
| 减：利息收入 | 440,299,845.18 | 630,937,121.57 |
| 金融机构手续费 | 9,857,441.27 | 6,153,567.41 |
| 其他 | 247,956,557.50 | 246,607,832.28 |
| 汇兑净损失 | 490,082,027.21 | 81,347,817.04 |
| 合 计 | 2,729,448,909.25 | 2,994,732,474.43 |
（六十四）其他收益
| _110448项 目_110448 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 安徽项目补助款 | 1,020,000.00 | 1,020,000.00 |
| 百万千瓦等级汽轮机低压焊接转子研发补助 | 19,824,000.00 | |
| 财政扶持资金 | 54,202,447.35 | 34,822,500.00 |
| 超超临界二次再热锅炉研制 | 20,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 创新驱动发展专项资金 | 2,078,864.96 | 2,079,033.00 |
| 高新技术成果转化项目财政扶持款 | 41,785,000.00 | 10,716,252.96 |
| 工业高质量发展资金 | 20,000,000.00 | |
| 工业政策兑现资金 | 4,601,800.00 | |
| 核电主泵国产化研制项目 | 35,393,000.00 | |
| 惠州市赢合科技有限公司嵌入式软件退税 | 21,242,000.00 |
| _110448项 目_110448 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 技改国投项目 | 4,134,541.12 | 6,583,499.96 |
| 秸秆奖资金收入 | 18,552,000.00 | |
| 南通财政局科技奖励 | 15,000,000.00 | 84,280,000.00 |
| 其他与收益相关的政府补助 | 693,735,636.79 | 573,099,934.13 |
| 其他与资产相关的政府补助 | 137,326,833.27 | 104,788,429.05 |
| 上海市级财政直接支付的疫情支持资金 | 121,017,000.00 | |
| 示范应用项目 | 9,218,400.00 | |
| 税金返还 | 105,565,169.09 | 37,368,288.92 |
| 税收奖励 | 1,720,718.07 | 17,395,060.01 |
| 吴江变压器高质量发展扶持资金 | 20,000,000.00 | |
| 小型节能无氟项目专项款 | 2,600,000.04 | 2,600,000.04 |
| 新能源动力电池全自动卷绕机产业化项目补贴 | 13,448,000.00 | |
| 印度出口鼓励资产类补贴 | 3,288,287.40 | 8,660,274.56 |
| 与递延收益相关的收益 | 3,705,813.56 | |
| 与设备采购有关的项目扶持基金 | 6,905,627.52 | 6,905,627.54 |
| 长宁区支持经济发展专项资金 | 42,600,000.00 | |
| 制造业奖补资金 | 7,775,433.09 | |
| 智能制造项目 | 18,096,796.25 | |
| 中小企业发展专项资金 | 114,328,000.00 | |
| 紫竹开发区扶持款 | 31,609,000.00 | 57,300,000.00 |
| 合 计 | 1,260,697,572.26 | 1,327,695,696.42 |
（六十五）投资收益
1.投资收益明细情况
| _110450项 目_110450 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 725,902,991.87 | 1,092,524,704.24 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 304,184,521.40 | 1,218,006,870.36 |
| 交易性金融资产持有期间的投资收益 | 71,531,746.44 | 316,826,203.98 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 51,730,445.43 | 102,165,866.43 |
| 其他权益工具投资持有期间的投资收益 | 73,114,925.48 | 245,135.41 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | 53,181,668.60 | |
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 162,019,981.03 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,348,950,077.01 |
| _110450项 目_110450 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他债权投资持有期间的投资收益 | 34,900,000.00 | |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 143,415,000.00 | 230,244,000.00 |
| 持有其他非流动金融资产期间取得的投资收益 | 239,064,424.42 | 104,576,000.00 |
| 持有以摊余成本计量的金融资产期间取得的投资收益 | 199,430,252.64 | 43,809,000.00 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认损失 | -15,429,849.32 | -36,529,000.00 |
| 处置其他非流动金融资产取得的投资收益 | 15,555,000.00 | |
| 应收款项融资终止确认损失 | -16,437,498.26 | -283,533,269.02 |
| 其他 | 631,566,044.21 | -1,134,159,574.28 |
| 合 计 | 2,423,628,004.31 | 4,253,227,663.76 |
（六十六）公允价值变动收益
1.公允价值变动收益明细情况
| _110454产生公允价值变动收益的来源_110454 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,726,888,709.90 | 23,286,000.00 |
| 衍生金融资产 | -29,905,808.16 | -8,041,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 64,566,315.52 | |
| 衍生金融负债 | 58,768,823.95 | 75,900,712.08 |
| 其他 | 137,205,991.33 | 800.00 |
| 合 计 | 1,957,524,032.54 | 91,146,512.08 |
（六十七）信用减值损失
1.信用减值损失明细情况
| _110456项 目_110456 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -13,939,105,934.93 | -1,436,499,044.79 |
| 其他 | -49,509,356.41 | -187,495,586.13 |
| 合 计 | -13,988,615,291.34 | -1,623,994,630.92 |
（六十八）资产减值损失
1.资产减值损失明细情况
| _110458项 目_110458 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存货跌价损失(不包含合同履约成本减值) | -3,246,520,093.72 | -664,491,118.04 |
| _110458项 目_110458 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可供出售金融资产减值损失 | -227,014.31 | |
| 长期股权投资减值损失 | -2,294,000.00 | -565,738,644.91 |
| 固定资产减值损失 | -160,605,369.08 | -10,670,560.50 |
| 在建工程减值损失 | -2,441,388.49 | |
| 无形资产减值损失 | -14,029,000.00 | -44,810,000.00 |
| 商誉减值损失 | -623,327,000.00 | -566,855,633.50 |
| 合同资产减值损失 | -703,972,041.44 | -68,004,000.00 |
| 其他减值损失 | -18,334,183.15 | 16,051,756.80 |
| 坏账损失 | -1,329,584,052.83 | |
| 合 计 | -4,771,523,075.88 | -3,234,329,267.29 |
（六十九）资产处置收益
| _110460项 目_110460 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 资产处置利得 | 1,730,495,998.52 | 4,603,080,171.29 | 1,730,495,998.52 |
| 资产处置损失 | -12,701,384.60 | ||
| 合 计 | 1,730,495,998.52 | 4,590,378,786.69 | 1,730,495,998.52 |
（七十）营业外收入
1.营业外收入明细情况
| _110462项 目_110462 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 615,881.67 | 1,315,289.70 | 615,881.67 |
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 39,505,876.29 | 54,720,526.18 | 39,505,876.29 |
| 拆迁补偿 | 2,500,000.00 | 103,069,995.25 | 2,500,000.00 |
| 其他 | 894,456,278.35 | 579,153,738.98 | 894,456,278.35 |
| 合 计 | 937,078,036.31 | 738,259,550.11 | 937,078,036.31 |
2.政府补助明细
| _110464项 目_110464 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财政扶持资金 | 21,080,700.00 | 33,100,000.00 |
| 土地补偿款递延收益转入 | 4,448,280.23 | |
| 其他 | 18,425,176.29 | 17,172,245.95 |
| 合 计 | 39,505,876.29 | 54,720,526.18 |
（七十一）营业外支出
| _110466项 目_110466 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 25,768,935.65 | 3,338,690.51 | 25,768,935.65 |
| 对外捐赠支出 | 21,651,017.58 | 35,978,294.55 | 21,651,017.58 |
| 赔偿金、违约金及罚款支出 | 16,217,361.77 | 42,073,986.90 | 16,217,361.77 |
| 其他 | 73,814,471.58 | 40,306,335.83 | 73,814,471.58 |
| 合 计 | 137,451,786.58 | 121,697,307.79 | 137,451,786.58 |
（七十二）所得税费用
1.所得税费用明细表
| _110468项 目_110468 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,782,690,213.70 | 2,311,255,604.24 |
| 递延所得税费用 | -1,731,632,424.45 | -1,053,468,829.31 |
| 其他 | -11,351,176.53 | |
| 合 计 | 39,706,612.72 | 1,257,786,774.93 |
2.会计利润与所得税费用调整过程
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -13,264,178,151.43 |
| 按适用税率计算的所得税费用 | -3,316,044,537.86 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -234,804,567.54 |
| 合并抵消利润的影响 | -294,896,545.76 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -151,008,386.82 |
| 非应税收入的影响 | -485,036,735.62 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 108,587,777.87 |
| 使用前期末未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -52,417,945.38 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 4,786,729,926.71 |
| 对合营企业和联营企业的投资收益影响 | 182,164,246.34 |
| 符合条件的支出而产生的税收优惠 | -354,660,732.13 |
| 研发费用加计扣除 | -68,326,304.09 |
| 其他 | -80,579,583.00 |
| 所得税费用合计 | 39,706,612.72 |
（七十三）归属于母公司所有者的其他综合收益
1.其他综合收益各项目及其所得税影响和转入损益情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -201,774,039.63 | -54,962,021.18 | -173,818,257.95 | 27,006,239.50 | 6,496,554.95 | 1,340,388.74 | 1,205,624.73 | 3,950,541.48 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | 53,893,429.70 | 18,102,719.97 | 6,440,294.58 | 29,350,415.15 | -5,681,000.00 | -1,704,000.00 | -1,266,706.61 | -2,710,293.39 |
| 2.其他权益工具投资公允价值变动 | -255,667,469.33 | -73,064,741.15 | -180,258,552.53 | -2,344,175.65 | 12,177,554.95 | 3,044,388.74 | 2,472,331.34 | 6,660,834.87 |
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -1,064,723,827.63 | -7,646,516.59 | -647,431,520.75 | -409,645,790.29 | -2,944,905,916.79 | -793,291,572.83 | -2,034,164,947.86 | -117,449,396.10 |
| 1.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项融资公允价值变动 | - | - | - | - | -503,791,000.00 | -74,861,000.00 | -154,938,655.56 | -273,991,344.44 |
| 减：前期计入其他综合收益当期转出（注） | -214,417,000.00 | - | -116,601,812.91 | -97,815,187.09 | -130,256,000.00 | - | -75,340,701.49 | -54,915,298.51 |
| 小计 | 214,417,000.00 | 0.00 | 116,601,812.91 | 97,815,187.09 | -373,535,000.00 | -74,861,000.00 | -79,597,954.07 | -219,076,045.93 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | - | - | -170,923,095.19 | -41,927,754.22 | -160,983,989.27 | 31,988,648.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |
| 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | - | - | - | - | 2,389,683,409.23 | 597,301,050.72 | 1,792,382,358.51 | - |
| 小计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -2,560,606,504.42 | -639,228,804.94 | -1,953,366,347.78 | 31,988,648.30 |
| 3.其他债权投资公允价值变动 | 103,946,236.54 | -9,846,516.59 | 63,945,051.84 | 49,847,701.29 | 255,848,717.41 | 5,619,232.11 | 140,879,263.91 | 109,350,221.39 |
| 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 143,415,000.00 | - | 77,990,313.26 | 65,424,686.74 | 230,243,000.00 | - | 133,173,666.72 | 97,069,333.28 |
| 小计 | -39,468,763.46 | -9,846,516.59 | -14,045,261.42 | -15,576,985.45 | 25,605,717.41 | 5,619,232.11 | 7,705,597.19 | 12,280,888.11 |
| 4.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | - | - | - | - | 1,521,000.00 | 426,000.00 | 633,353.31 | 461,646.69 |
| 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | ||||||||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||||||||
| 小计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 1,521,000.00 | 426,000.00 | 633,353.31 | 461,646.69 |
| 5.外币财务报表折算差额 | -871,525,524.33 | - | -548,749,688.07 | -322,775,836.26 | -451,834,476.67 | -131,204,000.00 | -167,127,367.11 | -153,503,109.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | 税前金额 | 所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |
| 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | - | - | - | - | 131,204,000.00 | - | 75,889,029.28 | 55,314,970.72 |
| 小计 | -871,525,524.33 | 0.00 | -548,749,688.07 | -322,775,836.26 | -583,038,476.67 | -131,204,000.00 | -243,016,396.39 | -208,818,080.28 |
| 6.其他债权投资（含应收款项融资）信用减值准备 | 33,934,000.00 | 2,200,000.00 | 17,257,222.75 | 14,476,777.25 | 592,290,000.00 | 45,957,000.00 | 256,380,261.15 | 289,952,738.85 |
| 减：其他综合收益本年转出 | 402,295,000.00 | - | 218,771,488.85 | 183,523,511.15 | 57,494,000.00 | - | 33,254,808.16 | 24,239,191.84 |
| 小计 | -368,361,000.00 | 2,200,000.00 | -201,514,266.10 | -169,046,733.90 | 534,796,000.00 | 45,957,000.00 | 223,125,452.99 | 265,713,547.01 |
| 7.权益法下可转损益的其他综合收益 | 214,460.16 | - | 275,881.93 | -61,421.77 | 10,351,346.89 | 0.00 | 10,351,346.89 | 0.00 |
| 小计 | 214,460.16 | 0.00 | 275,881.93 | -61,421.77 | 10,351,346.89 | 0.00 | 10,351,346.89 | 0.00 |
| 8.其他 | ||||||||
| 三、其他综合收益合计 | -1,266,497,867.26 | -62,608,537.77 | -821,249,778.70 | -382,639,550.79 | -2,938,409,361.84 | -791,951,184.09 | -2,032,959,323.13 | -113,498,854.62 |
注：于2021年度，由于本集团部分下属子公司改变了其管理应收账款的业务模式，将相关应收款项融资重分类至应收账款，同时将之前计入其他综合收益的累计利得或损失转出，调整应收账款的账面价值。
| 项 目 | 重新计量设定受益计划变动额 | 其他权益工具投资公允价值变动 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 其他债权投资公允价值变动 | 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） |
| 一、上年年初余额 | -1,210,262.15 | 11,375,057.73 | -46,147,219.84 | 2,687,086,611.67 | 33,042,501.57 | 11,688,324.87 |
| 项 目 | 重新计量设定受益计划变动额 | 其他权益工具投资公允价值变动 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动 | 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 其他债权投资公允价值变动 | 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） |
| 上年会计政策变更 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 二、上年增减变动金额（减少以“-”号填列） | -1,266,706.61 | 2,472,331.34 | -79,597,954.07 | -1,953,366,347.78 | 7,705,597.19 | 633,353.31 |
| 三、本年年初余额 | -2,476,968.76 | 13,847,389.07 | -125,745,173.91 | 733,720,263.89 | 40,748,098.76 | 12,321,678.18 |
| 本年会计政策变更 | - | 1,445,862,390.62 | -733,720,263.89 | - | ||
| 四、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 6,440,294.58 | -180,258,552.53 | 116,601,812.910 | 0.000 | -14,045,261.42 | 0.000 |
| 五、本年年末余额 | 3,963,325.82 | 1,279,451,227.16 | -9,143,361.00 | 26,702,837.34 | 12,321,678.18 |
续上表：
| 项 目 | 外币财务报表折算差额 | 其他债权投资（含应收款项融资）信用减值准备 | 权益法下可转损益的其他综合收益 | 其 他 | 小 计 |
| 一、上年年初余额 | 63,522,390.10 | 4,138,723.24 | -18,289,914.10 | 14,625,262.18 | 2,759,831,475.27 |
| 上年会计政策变更 | 0 | 0 | |||
| 二、上年增减变动金额（减少以“-”号填列） | -243,016,396.39 | 223,125,452.99 | 10,351,346.89 | -2,032,959,323.13 | |
| 三、本年年初余额 | -179,494,006.29 | 227,264,176.23 | -7,938,567.21 | 14,625,262.18 | 726,872,152.14 |
| 本年会计政策变更 | 712,142,126.73 | ||||
| 四、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | -548,749,688.07 | -201,514,266.10 | 275,881.93 | -821,249,778.70 | |
| 五、本年年末余额 | -728,243,694.36 | 25,749,910.13 | -7,662,685.28 | 14,625,262.18 | 617,764,500.17 |
（七十四）债务重组
1.债务人披露情况
| 债务重组方式 | 债务重组利得金额 |
| 以低于债务账面价值的现金清偿债务 | 85,013,457.63 |
| 以非现金资产清偿债务 | |
| 债务转为资本 | |
| 修改其它债务条件 | |
| 混合重组方式 | |
| 合计 | 85,013,457.63 |
（七十五）外币折算
计入当期损益的汇兑差额为490,082,027.21元。
（七十六）租赁
1.融资租赁出租的资产情况
于2021年12月31日，本集团之子公司电气股份未实现融资收益的余额为人民币1,339,884,000.00元，采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。根据与承租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁收款额如下：
| 剩余租赁期 | 最低租赁收款额 |
| 1年以内（含1年） | 4,471,934,000.00 |
| 1年以上2年以内（含2年） | 1,218,401,000.00 |
| 2年以上3年以内（含3年） | 766,271,000.00 |
| 3年以上 | 1,994,031,000.00 |
| 合计 | 8,450,637,000.00 |
2.经营租赁出租的资产情况
（1）作为出租人
本集团之子公司电气股份根据与承租人签订的租赁合同，不可撤销租赁的最低租赁收款额如下：
| 剩余租赁期 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 1年以内（含1年） | 69,302,000.00 | 46,215,000.00 |
| 1年以上2年以内（含2年） | 47,877,000.00 | 38,715,000.00 |
| 2年以上3年以内（含3年） | 39,356,000.00 | 34,546,000.00 |
| 3年以上 | 166,286,000.00 | 198,139,000.00 |
| 合计 | 322,821,000.00 | 317,615,000.00 |
本集团之子公司海立股份资产负债表日后应收的租赁收款额的未折现金额汇总如下：
| 剩余租赁期 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 1年以内（含1年） | 20,509,521.64 | 33,060,957.00 |
| 1年以上2年以内（含2年） | 21,804,581.64 | 29,275,024.00 |
| 2年以上3年以内（含3年） | 22,267,103.14 | 19,456,520.00 |
| 3年以上 | 145,020,290.44 | 58,379,259.00 |
| 合计 | 209,601,496.86 | 140,171,760.00 |
（七十七）分部信息
| 项目 | 能源装备 | 工业装备 | 集成服务 | |||
| 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | |
| 一、营业收入 | 75,982,704,940.39 | 68,371,208,733.19 | 53,891,953,458.90 | 49,294,109,472.64 | 49,012,330,632.67 | 60,599,447,318.99 |
| 其中：对外交易收入 | 72,491,265,626.77 | 61,510,598,197.81 | 48,587,950,977.51 | 44,705,490,091.49 | 40,978,254,945.30 | 52,109,665,149.72 |
| 分部间交易收入 | 3,491,439,313.62 | 6,860,610,535.38 | 5,304,002,481.39 | 4,588,619,381.15 | 8,034,075,687.37 | 8,489,782,169.27 |
| 二、对联营和合营企业的投资收益 | -251,783,267.09 | -59,856,739.62 | 683,413,439.06 | 713,762,445.11 | -293,511,515.51 | 250,176,132.02 |
| 三、资产减值损失 | 1,268,360,330.23 | 1,073,927,405.37 | 2,693,242,860.78 | 864,346,417.28 | 1,010,444,388.10 | 54,203,669.06 |
| 四、信用减值损失（适用新准则） | 548,575,948.98 | 282,774,000.00 | 8,991,835,999.92 | 366,861,161.04 | 4,685,567,572.61 | 947,020,000.00 |
| 五、折旧费和摊销费 | 1,118,040,275.33 | 2,402,183,968.10 | 1,362,310,611.58 | 1,541,349,481.15 | 836,144,343.98 | 616,855,441.66 |
| 六、利润总额 | -221,656,610.58 | -10,727,193.03 | -8,800,003,394.28 | 1,429,913,045.29 | -3,230,857,219.57 | 5,108,920,114.77 |
| 七、所得税费用 | -174,784,326.32 | 518,686,791.63 | -328,581,588.14 | 310,905,897.96 | 595,434,045.48 | 623,508,602.43 |
| 八、净利润 | -46,872,284.26 | -529,413,984.66 | -8,471,421,806.14 | 1,119,007,147.33 | -3,826,291,265.05 | 4,485,411,512.34 |
| 九、资产总额 | 145,141,341,657.29 | 139,500,968,564.91 | 80,222,974,731.48 | 79,716,928,184.67 | 183,877,828,242.93 | 195,434,202,958.65 |
| 十、负债总额 | 103,420,084,429.91 | 96,183,808,152.26 | 50,903,594,339.28 | 44,689,491,013.33 | 137,938,075,998.64 | 141,349,267,851.77 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | 1,941,170,000.00 | 1,729,566,000.00 | 87,339,000.00 | 188,321,000.00 | 3,889,594,000.00 | 1,864,328,000.00 |
| 其中：折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 | 1,941,170,000.00 | 1,729,566,000.00 | 87,339,000.00 | 188,321,000.00 | 3,889,594,000.00 | 1,864,328,000.00 |
续上表：
| 项目 | 总公司及其他 | 抵销 | 合计 | |||
| 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | 本期 | 上期 | |
| 一、营业收入 | 2,283,354,554.23 | 3,254,567,413.63 | 17,675,087,400.57 | 20,889,013,709.55 | 163,495,256,185.62 | 160,630,319,228.90 |
| 其中：对外交易收入 | 1,437,784,636.04 | 2,304,565,789.88 | 163,495,256,185.62 | 160,630,319,228.90 | ||
| 分部间交易收入 | 845,569,918.19 | 950,001,623.75 | 17,675,087,400.57 | 20,889,013,709.55 | ||
| 二、对联营和合营企业的投资收益 | 587,784,335.41 | 188,442,866.73 | 725,902,991.87 | 1,092,524,704.24 | ||
| 三、资产减值损失 | 2,198,407,008.96 | 92,614,039.20 | 2,398,931,512.19 | -1,149,237,736.38 | 4,771,523,075.88 | 3,234,329,267.29 |
| 四、信用减值损失（适用新准则） | 8,494,870,014.51 | 183,644,918.72 | 8,732,234,244.68 | 156,305,448.84 | 13,988,615,291.34 | 1,623,994,630.92 |
| 五、折旧费和摊销费 | 461,542,505.73 | 559,369,969.75 | -1,240,460,730.72 | 101,260,393.32 | 5,018,498,467.34 | 5,018,498,467.34 |
| 六、利润总额 | -9,858,013,110.02 | -1,346,965,095.24 | -8,846,352,183.02 | -965,142,832.59 | -13,264,178,151.43 | 6,146,283,704.38 |
| 七、所得税费用 | -71,830,095.04 | -134,913,208.56 | -19,468,576.74 | 60,401,308.53 | 39,706,612.72 | 1,257,786,774.93 |
| 八、净利润 | -9,786,183,014.99 | -1,212,051,886.68 | -8,826,883,606.29 | -1,025,544,141.12 | -13,303,884,764.15 | 4,888,496,929.45 |
| 九、资产总额 | 139,186,783,467.43 | 143,959,541,439.21 | 167,538,441,992.08 | 177,542,821,715.55 | 380,890,486,107.05 | 381,068,819,431.89 |
| 十、负债总额 | 114,440,868,524.24 | 113,968,071,670.16 | 131,184,641,034.55 | 130,152,091,874.03 | 275,517,982,257.52 | 266,038,546,813.49 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | 227,390,000.00 | 21,164,000.00 | 6,145,493,000.00 | 3,803,379,000.00 | ||
| 其中：折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 | 227,390,000.00 | 21,164,000.00 | 6,145,493,000.00 | 3,803,379,000.00 | ||
（七十八）现金流量表
1.采用间接法将净利润调节为经营活动现金流量
| _110517补充资料_110517 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -13,303,884,764.15 | 4,888,496,929.45 |
| 加：资产减值准备 | 4,771,523,075.88 | 3,234,329,267.29 |
| 信用资产减值损失 | 13,988,615,291.34 | 1,623,994,630.92 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,652,113,728.04 | 3,683,799,831.02 |
| 使用权资产折旧 | 439,661,176.01 | 337,100,000.00 |
| 无形资产摊销 | 598,879,685.21 | 768,793,090.48 |
| 长期待摊费用摊销 | 247,026,247.42 | 228,805,545.84 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -1,730,495,998.52 | -4,590,378,786.69 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 25,153,053.98 | 2,023,400.81 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -1,957,524,032.54 | -91,146,512.08 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,911,934,755.66 | 3,372,908,196.31 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,423,628,004.31 | -4,253,227,663.76 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,887,950,735.04 | -1,042,922,015.67 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 91,171,715.38 | 3,317,053.00 |
| 递延收益摊销 | -981,621,437.55 | 1,197,831,449.47 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -6,993,233,304.70 | -1,604,734,045.11 |
| 合同资产的变动 | -2,987,178,748.64 | -3,947,240,346.86 |
| 合同负债的减少/增加 | -5,334,195,651.73 | 6,823,894,476.41 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -5,666,980,110.38 | -15,151,651,216.22 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 2,972,653,874.88 | 6,166,147,339.05 |
| 其他 | 54,966,678.14 | 111,601,044.26 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -13,512,993,505.62 | 1,761,741,667.92 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 51,073,078,304.80 | 53,599,514,585.13 |
| 减：现金的年初余额 | 53,599,514,585.13 | 49,237,882,490.20 |
| 加：现金等价物的期末余额 |
| _110517补充资料_110517 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 减：现金等价物的年初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -2,526,436,280.33 | 4,361,632,094.93 |
2.本年取得子公司和收到处置子公司的现金净额
| _110519项 目_110519 | 金额 |
| 一、本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 909,479,716.24 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 49,997,000.00 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | 859,482,716.24 |
| 二、本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 150,760,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 28,116,000.00 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 122,644,000.00 |
3.现金和现金等价物的构成
| _110521项 目_110521 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 51,073,078,304.80 | 53,599,514,585.13 |
| 其中：库存现金 | ||
| 货币资金 | 34,204,158,800.63 | 32,096,145,207.68 |
| 拆出资金 | 28,992,175,000.00 | 36,593,978,000.00 |
| 减：三个月以上的定期存款 | 7,476,485,000.00 | 10,313,458,215.36 |
| 减：货币资金中的受限资金 | 4,646,770,495.83 | 4,777,150,407.19 |
| 可随时用于支付的银行存款 | ||
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 51,073,078,304.80 | 53,599,514,585.13 |
（七十九）外币货币性项目
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | 5,246,898,008.94 | ||
| 其中：美元 | 623,402,733.20 | 6.3757 | 3,974,628,806.06 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 欧元 | 25,346,764.65 | 7.2197 | 182,996,036.74 |
| 日元 | 2,500,205,477.40 | 0.0554 | 138,511,383.45 |
| 港币 | 250,536,149.94 | 0.8176 | 204,838,356.19 |
| 英镑 | 2,690,447.33 | 8.6064 | 23,155,065.90 |
| 埃塞俄比亚币 | 46,425,000.00 | 0.1301 | 6,039,892.50 |
| 澳大利亚元 | 300,006.11 | 4.6220 | 1,386,628.24 |
| 巴基斯坦卢比 | 8,770,764,577.37 | 0.0358 | 313,993,371.87 |
| 迪拉姆 | 66,474.73 | 1.6695 | 110,979.56 |
| 印度卢比 | 1,964,298,888.86 | 0.0854 | 167,751,125.11 |
| 马来西亚林吉特 | 11,811,332.66 | 1.5266 | 18,031,180.44 |
| 孟加拉塔卡 | 214,354,000.00 | 0.0752 | 16,119,420.80 |
| 瑞士法郎 | 1,177.79 | 6.9776 | 8,218.15 |
| 塞尔维亚第纳尔 | 2,257,116,000.00 | 0.0616 | 139,038,345.60 |
| 泰铢 | 196,862,420.42 | 0.1912 | 37,640,094.78 |
| 新加坡元 | 0.01 | 4.7179 | 0.05 |
| 印尼盾 | 37,916,597,000.00 | 0.0004 | 15,166,638.80 |
| 越南盾 | 24,941,549,000.00 | 0.0003 | 7,482,464.70 |
| 应收账款 | 6,536,476,784.75 | ||
| 其中：美元 | 819,776,863.96 | 6.3757 | 5,226,651,351.55 |
| 欧元 | 56,135,030.46 | 7.2197 | 405,278,079.41 |
| 日元 | 8,163,358,359.14 | 0.0554 | 452,250,053.10 |
| 英镑 | 18,881,888.39 | 8.6064 | 162,505,084.24 |
| 印度卢比 | 1,988,642,180.44 | 0.0854 | 169,830,042.21 |
| 马来西亚林吉特 | 1,779,000.00 | 1.5266 | 2,715,821.40 |
| 其他 | 612,892,591.94 | 0.1913 | 117,246,352.84 |
| 其他应收款 | 42,362,583.50 | ||
| 其中：美元 | 1,464,434.96 | 6.3757 | 9,336,797.97 |
| 欧元 | 87,048.57 | 7.2197 | 628,464.56 |
| 港币 | 31,695,047.26 | 0.8176 | 25,913,870.64 |
| 印度卢比 | 75,609,588.76 | 0.0854 | 6,457,058.88 |
| 日元 | 476,380.00 | 0.0554 | 26,391.45 |
| 应收利息 | 91,660,912.78 | ||
| 其中：美元 | 14,376,603.79 | 6.3757 | 91,660,912.78 |
| 短期借款 | 1,485,538,506.39 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 其中：美元 | 233,000,063.74 | 6.3757 | 1,485,538,506.39 |
| 应付账款 | 1,069,814,372.39 | ||
| 其中：美元 | 76,600,185.25 | 6.3757 | 488,379,801.10 |
| 欧元 | 3,524,179.10 | 7.2197 | 25,443,515.85 |
| 日元 | 7,778,956,935.29 | 0.0554 | 430,954,214.22 |
| 英镑 | 4,753,536.42 | 8.6064 | 40,910,835.85 |
| 泰铢 | 375,937,584.35 | 0.1912 | 71,879,266.13 |
| 马来西亚林吉特 | 7,655,461.21 | 1.5266 | 11,686,827.08 |
| 新加坡元 | 118,678.26 | 4.7179 | 559,912.16 |
| 其他应付款 | 335,785,621.66 | ||
| 其中：美元 | 8,753,481.46 | 6.3757 | 55,809,571.74 |
| 欧元 | 3,153,790.67 | 7.2197 | 22,769,422.50 |
| 日元 | 2,506,453,225.79 | 0.0554 | 138,857,508.71 |
| 英镑 | 10,910,012.38 | 8.6064 | 93,895,930.55 |
| 港币 | 7,105,889.14 | 0.8176 | 5,809,774.96 |
| 其他 | 92,569,082.40 | 0.2014 | 18,643,413.20 |
| 长期借款 | 933,859,775.74 | ||
| 其中：美元 | 146,471,724.79 | 6.3757 | 933,859,775.74 |
| 应付利息 | 203,351,225.60 | ||
| 其中：美元 | 31,894,729.30 | 6.3757 | 203,351,225.60 |
| 应付债券 | 5,075,102,495.40 | ||
| 其中：美元 | 796,007,104.38 | 6.3757 | 5,075,102,495.40 |
| 一年内到期非流动负债 | 101,705,113.48 | ||
| 其中：美元 | 15,951,991.70 | 6.3757 | 101,705,113.48 |
（八十）所有权和使用权受到限制的资产
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金-保证金 | 2,291,536,008.61 | 担保（注1） |
| 货币资金-存放央行准备金 | 2,350,640,000.00 | 担保（注2） |
| 应收款项融资 | 122,712,000.00 | 质押（注3） |
| 固定资产 | 7,958,662,269.92 | 抵押（注4、注8） |
| 货币资金 | 4,594,487.22 | 其他原因（注5） |
| 无形资产 | 4,280,207,397.95 | 抵押（注4、注8、注11） |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 长期应收款 | 2,220,849,000.00 | 质押（注6） |
| 长期股权投资 | 1,098,818,974.14 | 质押（注7） |
| 存货 | 3,806,044,945.20 | 抵押（注8） |
| 投资性房地产 | 25,535,708.54 | 抵押（注4、注8） |
| 应收票据 | 470,463,728.25 | 其他原因（注9，注10） |
| 在建工程 | 278,385,007.75 | 抵押（注11） |
注1：于2021年12月31日，本集团用于担保的货币资金为人民币2,291,536,008.61元。均用于保函、银行承兑汇票、信用证保证金以及证券结算保证金。注2：本集团下属企业上海电气集团财务有限责任公司按规定向中国人民银行缴存法定存款准备金，法定存款准备金不能用于日常业务。
注3：于2021年12月31日本集团之子公司电气股份将应收款项融资中122,712,000.00元的应收票据质押用于开立银行承兑汇票。
注4：于2021年12月31日本集团之子公司电气股份用账面价值人民币1,010,138,000.00元的无形资产与账面价值人民币389,685,000.00元的固定资产抵押用于取得长期借款人民币1,706,909,000.00元。于2021年12月31日，用账面价值人民币125,451,000.00元的固定资产与账面价值人民币85,954,000.00元的无形资产、账面价值6,774,000.00的投资性房地产抵押用于取得短期借款人民币366,406,000.00元。用账面价值人民币881,858,000.00元的固定资产和账面价值1,212,987,000.00元的无形资产抵押用于取得银行授信额度。
注5：于2021年12月31日本集团其他原因导致所有权收到限制的货币资金4,594,487.22元。
注6：于2021年12月31日本集团子公司电气股份用账面价值人民币2,220,849,000.00元的长期应收款质押用于获取短期银行借款人民币22,174,000.00元和长期借款人民币2,464,731,000.00元。
注7：于2021年12月31日，本集团之子公司海立股份以其持有账面价值人民币1,098,818,974.14元的子公司股权质押用于取得长期借款美元95,711,950.20元(折合人民币610,230,680.89元)，利率为3个月美元LIBOR上浮0.80%。
注8：于2021年12月31日本集团之子公司电气钢管用于抵押的固定资产账面价值为人民6,561,668,269.92元、用于抵押的存货的账面价值为3,806,044,945.20元、用于抵押的投资性房地产的账面价值为18,761,708.54元，用于抵押的无形资产的账面价值为1,902,054,492.63元。
注9：于2021年12月31日本集团之子公司海立股份100,139,728.25 元受限应收票据为质押的银行承兑汇票。
注10：于2021年12月31日本集团之子公司电气股份370,324,000.00元受限应收票据为质押的银行承兑汇票。注11：于2021年12月31日，本集团之子公司康达医疗用于抵押的在建工程账面价值为278,385,007.75元，用于抵押的无形资产账面价值为69,073,905.32元。
九、或有事项
（一）担保情况
| 担保单位 | 被担保单位 | 被担保 单位性质 | 担保金额 | 逾期 金额 | 担保性质 | 被担保 单位现状 |
| 一、母公司对集团内 | ||||||
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海海立（集团）股份有限公司 | 上市公司 | 1,000,000,000.00 | 发债担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海海立（集团）股份有限公司 | 上市公司 | 2,000,000,000.00 | 中票担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 天津钢管制造有限公司 | 国有控股 | 600,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 天津钢管制造有限公司 | 国有控股 | 600,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 天津钢管制造有限公司 | 国有控股 | 300,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 天津钢管制造有限公司 | 国有控股 | 500,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海电气集团全球投资有限公司 | 国有控股 | USD500,000,000.00 | 发债担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海电气集团全球投资有限公司 | 国有控股 | USD300,000,000.00 | 发债担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海电气集团钢管有限公司 | 国有控股 | 800,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 上海电气通迅技术有限公司 | 国有控股 | 1,201,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD288,200,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD200,000,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD13,200,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD33,385,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD10,000,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 上海电气控股集团有限公司 | 巴基斯坦塔尔项目 | 境外公司 | USD75,000,000.00 | 保函担保 | 正常经营 | |
| 二、对集团外 | ||||||
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 上海长阳创谷企业发展有限公司 | 国有控股 | 92,020,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 上海新兴坊尚影企业发展有限公司 | 国有控股 | 87,500,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海机电股份有限公司 | 纳博特斯克(中国)精密机器有限公司 | 合资企业 | 51,150,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气集团股份有限公司 | 重庆神华薄膜太阳能科技有限公司 | 国有控股 | 300,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海市机电设计研究院有限公司 | 天津市青沅水处理技术有限公司 | 国有控股 | 253,000,000.00 | 贷款担保 | 正常经营 | |
| 上海电气集团香港有限公司 | Project Power Limited | 境外公司 | USD130,000,000.00 | 质押担保 | 正常经营 |
注1：本集团之子公司上海电气集团香港有限公司（以下简称“香港公司”）将其持有的50%开曼合资公司（project power limited）的股份及所有相关权益质押给招商银行股份有限公司；并与招商银行股份有限公司签署担保合同，由集团香港公司作为担保人，为开曼合资公司作为协议一方的融资文件项下的还款义务提供担保，在开曼合资公司无法偿还贷款本息或其他费用时提供还款保障，该担保最高额度为4亿美元，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为1.3亿美元。
本集团与招商银行股份有限公司签署维好函，承诺对开曼合资公司的持股比例始终不低于50%，并在取得相关政府审批的前提下协助开曼合资公司遵守和履行其为协议一方的融资文件项下的义务，在必要时提供流动性支持。
注2：于2021年10月8日，本公司之子公司海立股份发行期限为270日，票面价值10亿元的短期融资券。本公司为该短期融资券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
注3：于2019年5月24日，本公司之子公司海立股份向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过20亿元人民币中期票据，注册额度2年内有效，本公司在注册有效期内为其提供不可撤销的连带责任担保，截至2021年12月31日海立股份已发行额度为5亿人民币。
注4：于2020年12月18日，本公司为其下属子公司天津钢管制造有限公司（以下简称“天津钢管”）在财务公司的贷款提供连带保证担保，担保额度为6亿元，担保期间为3年，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为5.96亿元。
注5：于2021年1月29日，本公司为其下属子公司天津钢管在招商银行贷款提供连带保证担保，担保额度为6亿元，担保期间为3年，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为5.90亿元。
注6：于2021年6月1日，本公司为其下属子公司天津钢管在财务公司贷款提供连带保证担保，担保额度为3亿元，担保期间为3年，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为2.98亿元。
注7：于2021年5月28日，本公司为其下属子公司天津钢管在光大银行贷款提供连带保证担保，担保额度为5亿元，担保期间为3年，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为4.998亿元。
注8：于2021年12月27日，本公司为其子公司上海电气集团钢管有限公司在中信银行贷款提供连带保证担保，担保额度为8亿元，担保期间为3年，截至2021年12月31日实际发生的贷款担保为8亿元。
注9：本集团之下属子公司通讯公司与上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行(以下简称“担保代理行”)、中国邮政储蓄银行股份有限公司上海普陀区支行、交通银行股份有限公司上海市分行、宁波银行股份有限公司上海分行、江苏银行股份有限公司上海奉贤支行、中信银行股份有限公司上海分行及杭州银行股份有限公司上海分行(以下简称“银团”或“贷款人”)签订了《人民币壹拾贰亿元零壹佰万元整银团贷款合同》(以下简称“主合同”)。本公司作为保证人与银团及电气通讯签订了《人民币壹拾贰亿元零壹佰万元整银团贷款保证合同》(以下简称“保证合同”)，本公司确认，当电气通讯未按主合同约定履行其债务时，无论各贷款人对主合同项下的债权是否拥有其他担保权力(包括但不限于保证、抵押、质押等担保方式)，担保代理行(代表全体贷款人)均有权要求担保合同项下全部或任一保证人在担保合同约定的保证范围内承担全部保证责任，而无权先要求其他担保人或保证人履行担保责任，保证期间至主债务履行期届满之日后三年止。
注10：于2020年2月21日，本公司下属企业上海电气集团全球投资有限公司发行五年期票面利率2.30%，票面价值为3亿美元的美元债；本公司就该债券提供全额无条件及不可撤回的连带责任担保。
注11：于2019年11月21日，本公司下属企业上海电气集团全球投资有限公司发行五年期票面利率2.65%，票面价值为5亿美元的美元债；本公司就该债券提供全额无条件及不可撤回的连带责任担保。
注12：本集团之子公司带电气股份以对重庆神华薄膜太阳能科技有限公司(以下简称“重庆神华”)的持股比例20%同比例为限，为重庆神华提供不超过人民币3亿元的本金最高额担保额度，担保有效期自2018年8月30日至2027年8月8日。截至2021年12月31日，本公司对重庆神华的商业银行贷款提供的担保余额约为人民币1.79亿元，预计重庆神华无法按时偿还相关债务，该债券担保已处于第三阶段，本集团已全额计提预期信用损失人民币1.79亿元。
注13：本公司之下属公司合资设立了上海电气投资(迪拜)有限公司，参与电站项目。项目启动后，本公司将为项目公司的融资提供担保，同时本公司之子公司电气股份将按照对项目公司的间接持股比例20%向本公司提供反担保，反担保金额预计不超过1.668亿美元(折合人民币10.9亿元)。
（二）本期涉及重大诉讼案件情况
1.本集团下属子公司上海电气国际经济贸易有限公司诉讼情况如下：
原告上海建工一件集团有限公司（以下简称“上海一建”或“原告”）于2014年10月28日中标子公司的上海市浦东新区富特北路118号综合楼装修工程改建项目（以下简称系争工程）。2014年11月11日，原告与子公司签订《建设工程施工合同》（以下简称《合同》），《合同》约定：上海一建承包系争工程，合同价款9,914,811元，包括子公司指定分包的空调安装工程款60万元、电梯安装工程5万元、消防工程款100万元。2015年，上海一建与子公司签订《富特北路118号综合楼装修工程改建项目建设工程施工合同补充协议（一）》（以下简称《补充协议（一）》），约定由上海一建承包富特北路118号综合楼的室外总体工程、玻璃组合窗工程和监控系统工程，合同价款1,961,101.33元。《合同》及《补充协议（一）》对子公司支付工程款的时间做了相关约定。
系争工程于2014年12月5日开工，于2015年7月31日经子公司盖章确认竣工验收，2015年12月25日在中国（上海）自由贸易试验区管理委员会办理竣工验收备案证书。
上海一建2015年12月28日递交审价资料，子公司及审价单位于2015年12月30日签收。审价资料中竣工结算书的结算价是31，030,334.82元。2018年5月2日，子公司委托的审价单位出具审价咨询报告就系争工程审定造价17,975,785.98元，核减率42.07%。上海一建回函表示审价报告与工程实际情况存在巨大差异，不予认可。
上海一建于2018年向上海市浦东新区人民法院提起诉讼。法院于2020年4月28日作出（2018）沪0115民初81726号民事判决书，判决内容如下：
（1）子公司于判决生效之日起十日内支付上海一建剩余工程款22,346,705.95元；
（2）子公司于判决生效之日起十日内支付上海一建逾期付款利息（利息计算方式为：以16,120,188.32元为本金，自2015年8月1日起至2019年8月19日止按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息，自2019年8月20日起至实际支付日止按全国银行间同业拆借中心公布贷款市
场报价利率计息；以1,772,592.17元为本金，自2017年8月15日起至2019年8月19日止按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息，自2019年8月20日起至实际支付之日止按全国银行间同拆借中心公布贷款市场报价利率计息）；
（3）驳回上海一建其余诉讼请求。
案件受理费和鉴定费由上海一建与子公司共同承担。子公司因不服上述判决，于2020年向上海市第一中级人民法院提出上诉。根据法院于2021年2月25日作出的（2020）沪01民终9202号民事判决书，驳回子公司上诉，维持原判。二审案件受理费由子公司承担。子公司不服上述判决，于同年4月20日向高院申请再审。经审理后，在10月29日被裁定驳回再审申请。
2、本集团之子公司上海自动化仪表有限公司本期涉及诉讼案件情况如下：
（1）2021年10月12日，子公司就买卖合同纠纷，向北京普兰普系统技术有限公司提起民事诉讼，案号为：（2021）沪0106民初44257号，要求其履行合同质保义务，赔偿损失35万元，延迟履行违约金49万元。截止2021年12月31日，该案仍在审理中。目前尚未结案。
（2）2021年5月25日，子公司就撤销连续3年不使用注册商标纠纷向国家知识产权局提起行政诉讼，案号为（2021）京73行初8727号，要求撤销国家知识产权局于2021年4月7日作出的商评字[2021]第0000089436号关于第9925372号“自仪股份SAIC及图”商标撤销复审决定书；请求判令国家知识产权局就第三人提出的第9925372号“自仪股份SAIC及图”商标撤销申请重新作出决定。截止2021年12月31日案件仍在审理中。目前尚未结案。
3、本集团之子公司电气股份本期涉及案件诉讼情况如下：
于2008年6月，电气股份与印度一买方签署《设备供货及服务合同》，向印度莎圣一燃煤电站项目提供主要设备及相关服务，合同总金额为13.11亿美元，并由其关联方为合同项下的付款义务出具担保函。
于2019年12月，由于买方长期拖欠设备款及其他相关费用，电气股份向新加坡国际仲裁中心提交仲裁申请，要求担保方根据担保函中的约定向电气股份支付至少1.35亿美元设备款及其他相关应付款项，并于2020年12月，电气股份向当地高等法院申请对担保方的财产保全。
于2021年2月23日，电气股份收到新加坡国际仲裁中心受理仲裁申请通知，买方及其关联方要求电气股份赔偿其约4.16亿美元的损失，主要包括电厂运营损失1.32亿美元、电费收入损失2.21亿美元及其他相关费用。2021年6月，电气股份收到新加坡国际仲裁中心的撤销函，申请人原告确认本次仲裁终结。
于2021年8月，电气股份收到该燃煤电站项目运营方律师发来的起诉书，该燃煤电站项目运营方同时起诉该项目总包方及买方(均为电站运营方的关联方)，电气股份作为设备供货和服务商，被要求承担连带责任，共计约人民币21.33亿元的损失，主要包括电厂运营损失、电费收入损失及利息等
费用。目前电气股份尚未收到印度法院的正式诉讼文件。于2021年12月，电气股份收到新加坡国际仲裁中心发出的仲裁受理通知，上述印度项目的买方申请对电气股份的仲裁，该买方要求电气股份赔偿其约3.89亿美元的损失，主要包括电厂运营电费收入损失、维修费用以及发货延误违约金等费用。
截止目前电气股份被仲裁及被诉讼的案件(被诉案件)尚未开庭审理。根据外部律师的书面意见，管理层认为案件相对方对电气股份的主张被支持的可能性较小，故未针对被诉案件计提预计负债。除上述诉讼事项外，于2021年12月31日，电气股份与其他未决诉讼及仲裁有关的或有负债为人民币620,309,000.00元，由于管理层认为案件相对方主张被支持的可能性较小，故未针对被诉案件计提预计负债。
4、本集团之子公司上海康达医疗器械集团股份有限公司（下简称“康达医疗”）本期涉及案件诉讼情况如下：
2017年6月康达医疗针对与6份安徽正奇融资租赁有限公司（下简称“安徽正奇”）签订的《买卖合同》签订了《融资租赁项目最高额回购协议》，协议约定“《买卖合同》承租方盖州市博海医院有限公司（下简称“博海医院”）不按规定时间支付租金连续或累计达到2个月时，康达医疗承担融资租赁设备的回购义务”，最高回购金额3亿元。2018年博海医院无能力支付合同编号为正奇（2018）租赁字40000107-1号和正奇（2017）租赁字40000394-1号的融资租赁业务的租金，截至2021年12月，康达医疗累计已代博海医院支付租金6,563.32万元，其中2018年代付租金3,982.59万元，已转化为博海医院30%的股权投资款。
合同编号为正奇【2016】租赁字第40000279-101、201等6个合同总额为2.8亿元的融资租赁业务已于2019年初出现明显违约迹象。本案在2020年7月16日经法院出具文号为（2020）皖民终570号、（2020）皖民终571号二审判决书，判决结果如下：
（1）博海公司于（2020）皖民终570号判决生效之日起十日内偿还正奇公司借款本金15202168.48元及利息317134.12元（利息暂计算至2019年10月12日，2019年10月13日起利息以15202168.48元为基数, 按照日利率万分之五计算计算至借款实际清偿完毕之日止）；
（2）博海公司于（2020）皖民终571号判决生效之日起十日内偿还正奇公司借款本金5000万元及利息6,497,222.22元（利息暂计算至2019年10月12日，之后的利息以5000万元为基数分段分标准计算至借款实际清偿完毕之日止，其中自2019年10月13日至2022年9月25日，按照年利率13%计算，自2022年9月26日起按照日利率万分之五计算）；
（3）对（2020）皖民终570号、（2020）皖民终571号判决主文确定的博海公司所负债务，康达医疗和其他相关公司承担连带清偿责任。
（4）康达医疗和其他相关公司承担保证责任后，有权向博海公司追偿。
2020年康达医疗因前述两案件被法院扣款8,394.79万元。2021年康达医疗因该案件被法院扣款8,436.99万元。康达医疗于2021年6月7日申请起诉盖州市博海医院有限公司、上海晖纯电子科技有限公司、营口汇尊房地产开发有限公司、辽宁宏河药业有限公司、韩萌、刘开尘，系原（2019）
皖01民初2460号[即二审（2020）皖民终570号)]、原（2019）皖01民初2459号[即二审（2020）皖民终571号)]案件对应追偿权纠纷。目前案件还在处理中。
因康达医疗股东郭咏阳已针对此事项签署股东协议，对上述回购担保承担连带赔偿责任，该补偿金额基本确定能够收到，作为资产单独确认。康达医疗本期针对股东郭咏阳确认其他应收款194,701,595.07元，康达洲际医疗器械有限公司本期针对股东郭咏阳确认其他应收款83,864,882.61元，宁波康达洲际健康投资管理有限公司本期针对股东郭咏阳确认其他应收款25,633,208.00元。
5、本集团下属子公司通讯公司诉讼情况如下：
报告期内，通讯公司向上海市第二中级人民法院提起诉讼，请求判令被告北京首都创业集团有限公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司向通讯公司合计支付货款人民币119,301.71万元及违约金。法院已于2021年5月27日立案受理。
报告期内，通讯公司向上海市第二中级人民法院提起诉讼，请求判令被告哈尔滨工业投资集团有限公司（以下简称“哈工投资”）向通讯公司支付货款人民币39,297.35万元及违约金。截至本报告披露日，上海市第二中级人民法院已经一审判决，判决内容如下：
（1）哈工投资支付通讯公司货款人民币392,973,480元，于本判决生效之日起十日内付清；
（2）哈工投资支付通讯公司违约金人民币21,831,860元，于本判决生效之日起十日内付清；
（3）驳回通讯公司的其他诉讼请求；
（4）案件受理费人民币2,244,816元，财产保全费人民币5,000元，合计人民币2,249,816元，由通讯公司负担人民币128,990元，哈工投资负担人民币2,120,826元。鉴于本次判决为一审判决，被告已在规定期限内提起上诉，本次判决尚未生效。
报告期内，通讯公司向上海市杨浦区人民法院提起诉讼，请求判令被告富申实业公司向通讯公司合计支付货款人民币78,795.62万元及违约金。法院已于2021年5月27日立案受理。2021年11月，通讯公司收到上海市徐汇区人民法院发出的应诉通知书、民事起诉状、证据副本等材料，富申实业起诉通讯公司要求撤销《产品销售合同》、返还已付预付款及已付货款合计人民币9,774.18万元。上述《产品销售合同》均在通讯公司起诉所涉合同范围内。
报告期内，通讯公司向上海市杨浦区人民法院提起诉讼，请求判令被告南京长江电子信息产业集团有限公司向通讯公司合计支付货款人民币208,900.08万元及违约金。法院已于2021年5月27日立案受理。
报告期内，通讯公司收到上海市杨浦区人民法院发出的应诉通知书、传票等材料，江苏中利集团股份有限公司起诉通讯公司要求支付货款、利息及诉讼律师费等合计约人民币54,507.57万元。
（三）或有负债情况
（四）或有资产情况
无。
十、资产负债表日后事项
1、于2022年2月10日，本集团之子公司电气股份召开第五届六十四次董事会，审议通过其控股子天沃科技以发行股份的方式收购另一子公司上海锅炉厂有限公司100%股权，并向本集团之全资子公司上海立昕实业有限公司非公开发行股份募集配套资金。
2、于2022年2月10日，本集团之子公司电气股份召开第五届六十四次董事会，审议通过电气股份受让陈玉忠先生所持有的天沃科技116,000,000股股份，本集团所拥有的天沃科技表决权比例维持不变。
3、于2022年1月17日，本集团之子公司电气股份召开第一次临时股东大会，通过了关于终止实施公司A股限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案。 4、于2022年4月27日，本集团之子公司海立股份召开董事会决议，董事会提议海立股份以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东派发现金股利，每股人民币0.15元，按已发行股份1,084,419,906.00计算，拟派发现金股利共计162,662,985.90元，上述提议尚待股东大会批准，未在本财务报表中确认为负债。
截至本财务报表批准报出日（2022年4月29日）止，除以上事项外本集团未发生其他影响本财务报表阅读和理解的重大资产负债表日后事项中的非调整事项。
十一、关联方关系及其交易
（一）本企业的母公司的有关信息
| 最终控制方名称 | 认缴资本额（万元） | 出资比例（%） |
| 上海市国有资产监督管理委员会 | 993,036.60 | 100.00 |
（二）本企业的子企业有关信息
详见本附注七、（一）子公司情况
| 项目 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 | 形成原因 | 预期补偿金额 | 本期已确认补偿金额 |
| 对外担保 | 10,608,840,000.00 | 7,056,794,224.50 | 17,665,634,224.50 | ||||
| 未决诉讼 | 463,500,000.00 | 355,056,000.00 | 818,556,000.00 | ||||
| 电气股份预计负债 | 211,484,000.00 | 105,079,000.00 | 316,563,000.00 | ||||
| 合计 | 11,283,824,000.00 | 7,516,929,224.50 | 18,800,753,224.50 |
（三）本公司的合营企业、联营企业有关信息
详见本附注八、（十九）长期股权投资
（四）关联方
1.关联方交易
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 一、购买商品、接受劳务的关联交易 | |||||||
| 采购商品、接受劳务 | 三菱电机上海机电电梯有限公司 | 联营公司 | 2,124,101,150.14 | 1.50 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 珠海格力电器股份有限公司 | 重要少数股东 | 1,071,533,285.08 | 0.76 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 西门子歌美飒再生能源（上海）有限公司 | 其他关联方 | 405,320,549.07 | 0.29 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 中国能源工程集团有限公司 | 联营公司 | 243,959,434.95 | 0.17 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 济南西门子变压器有限公司 | 其他关联方 | 231,739,887.80 | 0.16 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 三菱电机株式会社 | 其他关联方 | 214,732,213.68 | 0.15 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 西门子集团 | 其他关联方 | 204,734,664.34 | 0.15 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | Siemens Gamesa Renewable Energy A/S | 其他关联方 | 183,045,781.79 | 0.13 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 中复联众（上海）风电科技有限公司 | 联营公司 | 176,370,272.37 | 0.12 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 纳博特斯克（中国）精密机械有限公司 | 联营公司 | 162,829,129.00 | 0.12 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海电气富士电机电气技术（无锡）有限公司 | 联营公司 | 158,530,973.70 | 0.11 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 联营公司 | 124,747,690.62 | 0.09 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 安萨尔多能源有限公司 | 其他关联方 | 102,891,310.81 | 0.07 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海金泰工程机械有限公司 | 联营公司 | 94,710,265.49 | 0.07 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 西门子电气传动有限公司 | 其他关联方 | 77,176,401.85 | 0.05 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海电气先锋电机有限公司 | 其他关联方 | 59,159,265.48 | 0.04 | 协议价 | ||
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 采购商品、接受劳务 | 上海安萨尔多燃气轮机科技有限公司 | 联营公司 | 39,850,023.40 | 0.03 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 | 联营公司 | 26,078,697.55 | 0.02 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | General Medical MerateS.p.A | 其他关联方 | 23,761,277.56 | 0.02 | 1,247,591.05 | 协议价 | |
| 采购商品、接受劳务 | 上海西门子高压开关有限公司 | 联营公司 | 20,106,194.69 | 0.01 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 宁波瑞康新黄浦医疗器械有限公司 | 其他关联方 | 13,794,424.77 | 0.01 | 3,226,464.96 | 协议价 | |
| 采购商品、接受劳务 | 西门子歌美飒可再生能源科技（中国）有限公司 | 其他关联方 | 12,421,843.08 | 0.01 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 富士电机（中国）有限公司 | 其他关联方 | 8,445,777.72 | 0.01 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海发那科机器人有限公司 | 其他关联方 | 4,577,560.55 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 摩根新材料（上海）有限公司 | 联营公司 | 4,426,407.78 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 无锡雷利电子控制技术有限公司 | 其他关联方 | 4,379,416.15 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | Siemens AG | 其他关联方 | 4,335,194.58 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 其他关联方 | 4,176,991.14 | 微小 | 1,661,734.51 | 协议价 | |
| 采购商品、接受劳务 | 上海ABB变压器有限公司 | 联营公司 | 3,620,796.46 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 上海发那科国际贸易有限公司 | 其他关联方 | 3,175,000.00 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 洛阳康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 其他关联方 | 1,128,318.58 | 微小 | 协议价 | ||
| 采购商品、接受劳务 | 其他关联方 | 其他关联方 | 4,833,976.37 | 微小 | 协议价 | ||
| 二、销售商品、提供劳务的关联交易 | |||||||
| 销售商品、提供劳务 | 国家电网有限公司 | 其他关联方 | 4,251,400,776.70 | 3.09 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 珠海格力电器股份有限公司 | 重要少数股东 | 2,311,244,916.54 | 1.68 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 如东海翔海上风力发电有限公司 | 联营公司 | 1,709,734,513.27 | 1.24 | 协议价 | ||
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 销售商品、提供劳务 | 如东和风海上风力发电有限公司 | 联营公司 | 1,648,672,566.36 | 1.20 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 哈密潞新国能热电有限公司 | 联营公司 | 271,482,370.29 | 0.20 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海纳博特斯克液压商贸有限公司 | 联营公司 | 168,703,937.28 | 0.12 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 国家电投集团安徽池州新能源有限公司 | 联营公司 | 112,264,021.79 | 0.08 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 华信资源有限责任公司 | 其他关联方 | 86,004,393.65 | 0.06 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 宁波瑞康新黄浦医疗器械有限公司 | 其他关联方 | 46,316,261.91 | 0.03 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海施耐德配电电器有限公司 | 联营公司 | 41,295,510.37 | 0.03 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海鼓风机厂启东有限公司 | 联营公司 | 40,114,800.00 | 0.03 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 宁波康达华幅医疗器械有限公司 | 其他关联方 | 23,867,826.24 | 0.02 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海施耐德工业控制有限公司 | 联营公司 | 16,930,022.69 | 0.01 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | Fuji Electric Korea Co.,Ltd. | 其他关联方 | 9,930,043.56 | 0.01 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 西门子歌美飒再生能源（上海）有限公司 | 其他关联方 | 8,980,835.81 | 0.01 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | Fuji Electric Asia Pacific Pte | 其他关联方 | 8,269,928.43 | 0.01 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 富士电机（中国）有限公司 | 其他关联方 | 4,244,990.49 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 洛阳贞雍医疗器械有限公司 | 其他关联方 | 4,156,722.11 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 富士电机株式会社 | 其他关联方 | 4,148,817.70 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 其他关联方 | 2,999,557.53 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海安萨尔多燃气轮机科技有限公司 | 联营公司 | 2,487,099.90 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 洛阳康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 其他关联方 | 2,377,345.10 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海纳博特斯克液压有限公司 | 联营公司 | 1,878,302.16 | 微小 | 协议价 |
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 销售商品、提供劳务 | 上海日用-友捷汽车电气有限公司 | 联营公司 | 1,648,884.87 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海大隆机器厂有限公司 | 联营公司 | 1,416,500.00 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海自仪九仪表有限公司 | 联营企业 | 1,090,765.49 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海申欣风力发电有限公司 | 其他关联方 | 970,754.72 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海库柏电力电容器有限公司 | 联营公司 | 963,518.82 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 联营公司 | 929,473.45 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | Fuji Electric Taiwan Co.,Ltd. | 其他关联方 | 880,359.48 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海电气富士电机电气技术（无锡）有限公司 | 联营公司 | 845,925.60 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海发那科机器人有限公司 | 其他关联方 | 737,833.29 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | Fuji Electric Europe GmbH | 其他关联方 | 715,098.88 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海大华-千野仪表有限公司 | 合营企业 | 588,931.00 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海三菱电机?上菱空调机电器有限公司 | 联营公司 | 557,473.22 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海马拉松革新电气有限公司 | 联营公司 | 543,494.18 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海金泰工程机械有限公司 | 联营公司 | 462,119.47 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 千野测控设备（昆山）有限公司 | 联营企业 | 439,709.00 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海西门子线路保护系统有限公司 | 联营公司 | 400,979.96 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 西门子集团 | 其他关联方 | 397,948.64 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海ABB变压器有限公司 | 联营公司 | 394,641.51 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 中国能源工程集团有限公司 | 联营公司 | 391,688.68 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海西门子开关有限公司 | 联营公司 | 387,919.00 | 微小 | 协议价 |
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 销售商品、提供劳务 | 上海上缆辐照技术开发有限公司 | 其他关联方 | 376,373.40 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海西门子高压开关有限公司 | 联营公司 | 338,318.35 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 巨野美年大健康管理服务有限公司 | 其他关联方 | 307,079.65 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海世达尔现代农机有限公司 | 联营公司 | 281,787.49 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 上海雍慈医疗器械有限公司 | 其他关联方 | 141,592.92 | 微小 | 协议价 | ||
| 销售商品、提供劳务 | 其他关联方 | 其他关联方 | 3,547,899.80 | 微小 | 协议价 | ||
| 三、其他交易 | |||||||
| 建造合同收入 | 华信资源有限责任公司 | 其他关联方 | 653,922,458.71 | 2.52 | 协议价 | ||
| 建造合同收入 | 湖南康泽环保科技有限公司 | 联营公司 | 12,417,451.75 | 0.05 | 协议价 | ||
| 建造合同收入 | 肇庆绿泓环保科技有限公司 | 其他关联方 | 380,469.12 | 微小 | 协议价 | ||
| 建造合同收入 | 上海发那科机器人有限公司 | 其他关联方 | 80,377.36 | 微小 | 协议价 | ||
| 建造合同收入 | 上海丹佛斯液压传动有限公司 | 联营公司 | 24,406.19 | 微小 | 协议价 | ||
| 房屋租赁 | 上海新业坊尚影企业发展有限公司 | 联营企业 | 18,544,844.75 | 2.41 | 协议价 | ||
| 租赁收入 | 上海八佰秀企业管理有限公司 | 其他关联方 | 15,863,871.15 | 2.06 | 协议价 | ||
| 房屋租赁 | 上海大隆机器厂有限公司 | 其他关联方 | 7,656,637.08 | 0.99 | 协议价 | ||
| 房屋租赁 | 上海轨道交通设备发展有限公司 | 其他关联方 | 4,386,465.36 | 0.57 | 协议价 | ||
| 租赁收入 | 上海西门子高压开关有限公司 | 联营公司 | 3,578,599.57 | 0.46 | 协议价 | ||
| 租赁收入 | 上海丹佛斯液压传动有限公司 | 联营公司 | 2,615,953.34 | 0.34 | 协议价 | ||
| 房屋租赁 | 上海博格曼有限公司 | 其他关联方 | 738,386.28 | 0.10 | 协议价 | ||
| 委贷利息收入 | 上海派慧投资管理有限公司 | 联营企业 | 2,773,339.33 | 0.63 | 2,070,871.69 | 协议价 | |
| 交易类型 | 企业名称 | 关联方关系性质 | 交易金额 | 交易金额占同类交易总额的比例（%） | 未结算 项目金额 | 未结算项目金额坏账准备金额 | 定价政策 |
| 委贷利息收入 | 上海长阳创谷企业发展有限公司 | 联营企业 | 1,781,001.04 | 0.40 | 367,227.78 | 协议价 | |
| 委贷利息收入 | 上海新业坊尚影企业发展有限公司 | 联营企业 | 595,518.87 | 0.14 | 协议价 | ||
| 利息支出 | 江阴兴澄特种钢铁有限公司 | 其他关联方 | 46,319,166.67 | 1.91 | 协议价 | ||
| 利息支出 | 扬州泰富特种材料有限公司 | 其他关联方 | 23,159,583.33 | 0.96 | 协议价 | ||
| 利息支出 | 铜陵泰富特种材料有限公司 | 其他关联方 | 4,631,916.67 | 0.19 | 协议价 |
注：“西门子集团”为西门子及其附属公司及联营公司。
2.应收、应付关联方款项情况
| 关联方名称 | 应收项目 | 期末余额 | 坏账准备余额 |
| 应收票据 | |||
| 珠海格力电器股份有限公司 | 应收票据 | 63,920,104.01 | |
| 国家电网有限公司 | 应收票据 | 3,147,023.25 | |
| 应收账款 | |||
| 国家电网有限公司 | 应收账款 | 865,109,892.48 | 5,429,883.90 |
| 珠海格力电器股份有限公司 | 应收账款 | 852,299,982.07 | |
| 中国能源工程集团有限公司 | 应收账款 | 395,602,327.15 | 395,602,327.15 |
| 哈密潞新国能热电有限公司 | 应收账款 | 305,674,161.00 | 13,575,485.98 |
| 中民新能木垒新能源有限公司 | 应收账款 | 179,900,000.00 | 23,196,752.24 |
| 抚顺矿业中机热电 有限责任公司 | 应收账款 | 142,885,426.37 | 88,740,769.11 |
| 中机眉山再生能源有限公司 | 应收账款 | 132,634,046.02 | 9,031,799.53 |
| 宁波瑞康新黄浦医疗器械有限公司 | 应收账款 | 91,032,402.00 | |
| 中机国能电力集团有限公司 | 应收账款 | 74,381,035.10 | 54,257,983.57 |
| 宁波康达华幅医疗器械有限公司 | 应收账款 | 68,162,802.00 | |
| 宁夏安能生物质热电有限公司 | 应收账款 | 63,677,312.10 | 300,703.24 |
| 上海电气（木垒）风力发电有限公司 | 应收账款 | 50,000,000.00 | 489,991.39 |
| 湖南康泽环保科技有限公司 | 应收账款 | 37,000,000.00 | 362,593.63 |
| 国家电投集团安徽池州新能源有限公司 | 应收账款 | 36,100,307.31 | 508,269.22 |
| 上海鼓风机厂启东有限公司 | 应收账款 | 22,061,532.26 | |
| 盐城正熙医疗器械有限公司 | 应收账款 | 14,270,890.00 | 352,580.00 |
| 上海雍慈医疗器械有限公司 | 应收账款 | 14,269,527.00 | |
| 西门子歌美飒再生能源（上海）有限公司 | 应收账款 | 13,320,105.06 | |
| 上海凯士比泵有限公司 | 应收账款 | 8,874,305.82 | |
| 合肥聆旭科技有限公司 | 应收账款 | 8,166,241.71 | 4,919,252.87 |
| 上海纳博特斯克液压商贸有限公司 | 应收账款 | 7,710,606.91 | 149,585.77 |
| Biopower S.A | 应收账款 | 7,113,736.24 | 1,391,431.11 |
| Fuji Electric Korea Co.,Ltd. | 应收账款 | 4,826,934.25 | 68,542.47 |
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 应收账款 | 3,370,803.20 | 3,370,803.20 |
| 国核自仪系统工程有限公司 | 应收账款 | 2,640,786.32 | 2,640,786.32 |
| 富士电机（中国）有限公司 | 应收账款 | 1,949,920.00 | 27,688.86 |
| 上海申欣风力发电有限公司 | 应收账款 | 1,884,209.00 | 302,924.60 |
| 如东和风海上风力发电有限公司 | 应收账款 | 1,123,000.00 | 15,811.12 |
| 重庆中机龙桥热电有限公司 | 应收账款 | 1,026,000.00 | 430,971.49 |
| 关联方名称 | 应收项目 | 期末余额 | 坏账准备余额 |
| Fuji Electric Europe GmbH | 应收账款 | 715,098.88 | 10,154.40 |
| 上海大隆机器有限公司 | 应收账款 | 620,913.70 | 620,913.70 |
| Fuji Electric Asia Pacific Pte | 应收账款 | 620,670.68 | 9,114.03 |
| 上海日用-友捷汽车电气有限公司 | 应收账款 | 449,528.36 | |
| 合肥翰能科技有限公司 | 应收账款 | 385,800.00 | 55,653.13 |
| 中机国能炼化工程有限公司 | 应收账款 | 345,841.00 | 23,251.58 |
| 西洞庭中机国能智慧能源有限公司 | 应收账款 | 280,000.00 | 204,248.78 |
| 上海库柏电力电容器有限公司 | 应收账款 | 261,450.00 | 1,281.11 |
| 上海索马通医疗器械有限公司 | 应收账款 | 206,000.00 | |
| 上海发那科机器人有限公司 | 应收账款 | 143,862.56 | |
| 上海马拉松革新电气有限公司 | 应收账款 | 136,914.21 | |
| 抚州拓森清洁能源科技有限公司 | 应收账款 | 110,000.00 | 80,240.59 |
| 上海大隆机器厂有限公司 | 应收账款 | 106,500.00 | |
| 上海力达重工制造有限公司 | 应收账款 | 103,721.13 | 103,721.13 |
| 上海世达尔现代农机有限公司 | 应收账款 | 78,430.05 | |
| 和平中机国能智慧能源有限公司 | 应收账款 | 57,000.00 | 41,579.22 |
| 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 | 应收账款 | 34,200.00 | 481.51 |
| 上海福伊特西门子水电设备有限公司 | 应收账款 | 24,361.05 | |
| 其他关联方 | 应收账款 | 4,594,193.49 | |
| 预付账款 | |||
| 三菱电机上海机电电梯有限公司 | 预付账款 | 297,521,797.60 | |
| 安萨尔多能源有限公司 | 预付账款 | 112,345,789.73 | |
| 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 预付账款 | 30,712,603.90 | |
| Siemens Gamesa Renewable Energ | 预付账款 | 28,119,425.37 | |
| 上海凯士比泵有限公司 | 预付账款 | 21,038,765.54 | |
| Siemens AG | 预付账款 | 20,602,296.11 | |
| 上海示才生物科技有限公司 | 预付账款 | 3,180,442.54 | |
| 三菱电机株式会社 | 预付账款 | 1,951,679.28 | |
| 上海电气富士电机电气技术（无锡）有限公司 | 预付账款 | 903,527.00 | |
| 西门子歌美飒再生能源（上海）有限公司 | 预付账款 | 804,559.97 | |
| 宁波康达华幅医疗器械有限公司 | 预付账款 | 750,000.00 | |
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 预付账款 | 725,460.00 | |
| 上海发那科机器人有限公司 | 预付账款 | 538,155.00 | |
| 中机国能电力集团有限公司 | 预付账款 | 500,000.00 |
| 关联方名称 | 应收项目 | 期末余额 | 坏账准备余额 |
| 上海ABB变压器有限公司 | 预付账款 | 343,000.00 | |
| SIEMENS Aktiengesellschaft | 预付账款 | 293,646.25 | |
| 富士电机（中国）有限公司 | 预付账款 | 144,792.00 | |
| SiemensGamesaRenewableEnergyGm | 预付账款 | 52,417.28 | |
| 其他应收款 | |||
| 中国能源工程集团有限公司 | 其他应收款 | 1,015,622,000.00 | 212,114,000.00 |
| 华信资源有限责任公司 | 其他应收款 | 586,432,944.39 | |
| 上海慧鹭新能源环保工程有限公司 | 其他应收款 | 449,010,050.00 | |
| 郭咏阳 | 其他应收款 | 304,199,685.68 | |
| 天津市青沅水处理技术有限公司 | 其他应收款 | 121,178,076.50 | |
| 上海科远坊企业发展有限公司 | 其他应收款 | 22,887,149.42 | 1,044,841.10 |
| 肇庆绿泓环保科技有限公司 | 其他应收款 | 22,442,081.00 | |
| 上海康欧国际贸易有限公司 | 其他应收款 | 21,600,000.00 | |
| 宁波康欧健康投资管理有限公司 | 其他应收款 | 20,400,000.00 | |
| 上海康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 其他应收款 | 11,086,787.18 | |
| 诸城中机恒辉新能源有限公司 | 其他应收款 | 5,932,000.00 | |
| 项城市晶昌新能源科技有限公司 | 其他应收款 | 3,000,000.00 | |
| 安萨尔多能源有限公司 | 其他应收款 | 2,893,632.68 | |
| 中机国能智慧能源有限公司 | 其他应收款 | 1,772,645.97 | |
| 湖南中机国能分布式新能源发展有限公司 | 其他应收款 | 1,000,000.00 | |
| 宁波瑞康新黄浦医疗器械有限公司 | 其他应收款 | 751,000.00 | |
| 广饶国新股权投资基金管理中心（有限合伙） | 其他应收款 | 300,000.00 | 9,000.00 |
| 应收利息 | |||
| 华信资源有限责任公司 | 应收利息 | 22,527,267.99 | |
| 应收股利 | |||
| 传奇电气（沈阳）有限公司 | 应收股利 | 37,450,000.25 | |
| 上海库柏电力电容器有限公司 | 应收股利 | 5,950,000.00 | |
| 长期应收款 | |||
| Biopower S.A | 长期应收款 | 1,416,851,963.45 | |
| 华信资源有限责任公司 | 长期应收款 | 767,956,671.72 | |
| 应收款项融资 | |||
| 国核自仪系统工程有限公司 | 应收款项融资 | 200,000.00 | |
| 其他流动资产 | |||
| 上海派慧投资管理有限公司 | 其他流动资产 | 73,500,000.00 |
| 关联方名称 | 应收项目 | 期末余额 | 坏账准备余额 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 上海长阳创谷企业开发有限公司 | 一年内到期的非流动资产 | 39,200,000.00 | |
| 合同资产 | |||
| 如东和风海上风力发电有限公司 | 合同资产 | 690,000,000.00 | 9,714,758.26 |
| 如东海翔海上风力发电有限公司 | 合同资产 | 579,600,000.00 | 8,160,396.94 |
| 国家电投集团安徽池州新能源有限公司 | 合同资产 | 76,115,006.76 | 1,071,650.57 |
| 上海申欣风力发电有限公司 | 合同资产 | 2,403,920.00 | 33,845.65 |
| 长期合同资产 | |||
| 西门子集团 | 长期合同资产 | 13,112,614.46 | 432,716.27 |
| 关联方名称 | 应付项目 | 期末余额 |
| 应付票据 | ||
| 无锡雷利电子控制技术有限公司 | 应付票据 | 94,944,547.77 |
| 开利空调销售服务(上海) 有限公司 | 应付票据 | 70,000,000.00 |
| 上海凯士比泵有限公司 | 应付票据 | 25,000,000.00 |
| 杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 | 应付票据 | 20,764,061.45 |
| 中复联众（上海）风电科技有限公司 | 应付票据 | 3,500,000.00 |
| 济南西门子变压器有限公司 | 应付票据 | 2,091,433.66 |
| 应付账款 | ||
| 珠海格力电器股份有限公司 | 应付账款 | 482,124,361.44 |
| 西门子歌美飒再生能源（上海）有限公司 | 应付账款 | 212,015,813.16 |
| Siemens Gamesa Renewable Energ | 应付账款 | 113,639,300.19 |
| 上海电气富士电机电气技术（无锡）有限公司 | 应付账款 | 54,657,280.11 |
| 上海凯士比泵有限公司 | 应付账款 | 47,506,056.73 |
| 中复联众（上海）风电科技有限公司 | 应付账款 | 42,288,759.08 |
| 西门子集团 | 应付账款 | 22,875,720.44 |
| 纳博特斯克（中国）精密机械有限公司 | 应付账款 | 17,942,404.42 |
| 上海克莱德贝尔格曼机械有限公司 | 应付账款 | 15,230,461.95 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 应付账款 | 14,717,340.07 |
| 济南西门子变压器有限公司 | 应付账款 | 13,670,194.92 |
| 三菱电机株式会社 | 应付账款 | 12,386,802.07 |
| 重庆中机龙桥热电有限公司 | 应付账款 | 10,819,889.00 |
| 武汉智慧地铁科技有限公司 | 应付账款 | 8,937,564.05 |
| 关联方名称 | 应付项目 | 期末余额 |
| 上海西门子高压开关有限公司 | 应付账款 | 8,580,360.47 |
| 上海电气阿尔斯通宝山变压器有限公司 | 应付账款 | 5,558,000.00 |
| 安萨尔多能源有限公司 | 应付账款 | 4,106,469.17 |
| 中机国能电力集团有限公司 | 应付账款 | 3,905,572.36 |
| 西门子歌美飒可再生能源科技（中国）有限公司 | 应付账款 | 3,893,665.90 |
| 西门子电气传动有限公司 | 应付账款 | 3,757,250.00 |
| 上海西门子开关有限公司 | 应付账款 | 3,696,908.96 |
| 富士电机（中国）有限公司 | 应付账款 | 3,493,085.56 |
| 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 | 应付账款 | 3,359,230.80 |
| 宁波瑞康新黄浦医疗器械有限公司 | 应付账款 | 3,226,464.96 |
| 上海ABB变压器有限公司 | 应付账款 | 2,210,540.00 |
| 无锡雷利电子控制技术有限公司 | 应付账款 | 2,182,680.88 |
| 中机国能（浙江）新能源技术有限公司 | 应付账款 | 2,161,547.17 |
| 摩根新材料（上海）有限公司 | 应付账款 | 1,843,030.21 |
| 上海铉台工贸有限公司 | 应付账款 | 1,819,229.23 |
| 上海康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 应付账款 | 1,661,734.51 |
| 上海索马通医疗器械有限公司 | 应付账款 | 1,614,477.88 |
| GeneralMedicalMerateS.p.A | 应付账款 | 1,247,591.05 |
| 宁波康达华幅医疗器械有限公司 | 应付账款 | 1,011,504.43 |
| 上海安萨尔多燃气轮机科技有限公司 | 应付账款 | 743,020.20 |
| 中机国能浙江工程有限公司 | 应付账款 | 669,132.45 |
| Siemens A/S | 应付账款 | 570,908.75 |
| 上海发那科机器人有限公司 | 应付账款 | 567,539.52 |
| 上海发那科国际贸易有限公司 | 应付账款 | 367,500.00 |
| 上海聚脉能源科技有限公司 | 应付账款 | 295,536.45 |
| 安徽安上装备科技有限公司 | 应付账款 | 290,638.00 |
| 南京磐能电力科技股份有限公司 | 应付账款 | 110,000.00 |
| 上海MWB互感器有限公司 | 应付账款 | 67,800.00 |
| 镇江西门子母线有限公司 | 应付账款 | 42,200.00 |
| 上海雍慈医疗器械有限公司 | 应付账款 | 24,816.53 |
| 富士电机（杭州）软件有限公司 | 应付账款 | 17,671.60 |
| 其他应付款 | ||
| Siemens Gamesa Renewable Energ | 其他应付款 | 358,021,525.46 |
| 安萨尔多能源有限公司 | 其他应付款 | 33,458,569.14 |
| 关联方名称 | 应付项目 | 期末余额 |
| 上海标准件进出口有限公司 | 其他应付款 | 13,044,149.61 |
| 中能源工程集团江苏中源建设有限公司 | 其他应付款 | 11,066,250.00 |
| 宁波康达华幅医疗器械有限公司 | 其他应付款 | 2,360,000.00 |
| 中国能源工程集团有限公司 | 其他应付款 | 1,862,704.06 |
| 张化机（苏州）重装有限公司 | 其他应付款 | 1,150,000.00 |
| 上海康欧国际贸易有限公司 | 其他应付款 | 998,151.11 |
| 上海金泰工程机械有限公司 | 其他应付款 | 219,000.00 |
| 中国能源工程（浙江）有限公司 | 其他应付款 | 201,878.00 |
| 上海慧鹭新能源环保工程有限公司 | 其他应付款 | 200,000.00 |
| 中机国能智慧能源有限公司 | 其他应付款 | 130,000.00 |
| 中机国能浙江工程有限公司 | 其他应付款 | 66,011.28 |
| 中机眉山再生能源有限公司 | 其他应付款 | 61,868.66 |
| 中机国能炼化工程有限公司 | 其他应付款 | 51,517.44 |
| 上海大隆机器厂有限公司 | 其他应付款 | 11,000.00 |
| 应付股利 | ||
| 西门子（中国）有限公司 | 应付股利 | 58,171,270.69 |
| 国家电网有限公司 | 应付股利 | 50,000,000.00 |
| 长期应付款 | ||
| 上海金泰工程机械有限公司 | 长期应付款 | 29,419,683.66 |
| 江阴兴澄特种钢铁有限公司 | 长期应付款 | 1,000,000,000.00 |
| 扬州泰富特种材料有限公司 | 长期应付款 | 500,000,000.00 |
| 铜陵泰富特种材料有限公司 | 长期应付款 | 100,000,000.00 |
| 合同负债 | ||
| 上海电气（木垒）风力发电有限公司 | 合同负债 | 90,945,079.80 |
| 西门子集团 | 合同负债 | 80,126,923.64 |
| 如东海翔海上风力发电有限公司 | 合同负债 | 26,477,000.00 |
| 银川中节能联合电力有限公司 | 合同负债 | 19,426,124.11 |
| 如东和风海上风力发电有限公司 | 合同负债 | 5,000,000.00 |
| Siemens AKtiengesellschaft | 合同负债 | 3,117,792.00 |
| 洛阳贞雍医疗器械有限公司 | 合同负债 | 1,172,536.61 |
| 合肥翰能科技有限公司 | 合同负债 | 441,085.93 |
| 上海凯士比泵有限公司 | 合同负债 | 378,929.40 |
| 洛阳康达卡勒幅医疗科技有限公司 | 合同负债 | 227,858.41 |
| 上海索马通医疗器械有限公司 | 合同负债 | 176,991.15 |
| 关联方名称 | 应付项目 | 期末余额 |
| 梓潼中机国能智慧能源有限公司 | 合同负债 | 93,396.23 |
| PT. FUJI ELECTRIC INDONESIA | 合同负债 | 48,835.06 |
| 上海安萨尔多燃气轮机科技有限公司 | 合同负债 | 36,000.00 |
| 上海大隆机器厂有限公司 | 合同负债 | 5,897.00 |
3.财务公司向关联方提供的存款及贷款服务
| 公司名称 | 关联交易内容 | 交易余额 |
| 吸收存款 | ||
| 上海定升源企业发展有限公司 | 合营公司 | 2,495,962.61 |
十二、有助于财务报表使用者评价企业管理资本的目标、政策及程序的信息无。
十三、母公司会计报表的主要项目附注
（一）应收账款
1.按坏账准备计提方法分类披露应收账款
| _310062类 别_310062 | 期末数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 145,072,965.12 | 98.69 | 130,714,775.28 | 90.10 | 14,358,189.84 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,929,000.11 | 1.31 | 1,929,000.11 | ||
| 账龄组合 | 1,929,000.11 | 1.31 | 1,929,000.11 | 100.00 | |
| 合 计 | 147,001,965.23 | 100.00 | 132,643,775.39 | 14,358,189.84 | |
接上表:
| _310063类 别_310063 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 137,100,115.52 | 98.61 | 132,901,713.54 | 96.94 | 4,198,401.98 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,929,000.11 | 1.39 | 1,929,000.11 | ||
| 账龄组合 | 1,929,000.11 | 1.39 | 1,929,000.11 | 100.00 | |
| 合 计 | 139,029,115.63 | 100.00 | 134,830,713.65 | 4,198,401.98 | |
2.按账龄披露应收账款
| _110065账 龄_110065 | 期末数 | 期初数 |
| 1年以内（含1年） | 10,961,787.86 | 3,112,226.23 |
| 1至2年 | 3,112,226.23 | 1,019,355.75 |
| 2至3年 | 217,355.75 | 8,320.00 |
| 3年以上 | 132,710,595.39 | 134,889,213.65 |
| 小 计 | 147,001,965.23 | 139,029,115.63 |
| 减：坏账准备 | 132,643,775.39 | 134,830,713.65 |
| 合 计 | 14,358,189.84 | 4,198,401.98 |
3.期末单项计提坏账准备的应收账款
| _110067债务人名称_110067 | 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 |
| RELIANCE ENERGY LTD | 93,453,500.26 | 93,453,500.26 | 100.00 | 质保金逾期全额计提 |
| 沁阳电厂 | 21,172,473.90 | 21,172,473.90 | 100.00 | 预计不可收回 |
| 洞林电厂 | 15,508,900.00 | 15,508,900.00 | 100.00 | 预计不可收回 |
| 中国人民解放军63833部队 | 8,140,530.98 | 预计全部可收回 | ||
| 中共上海电气（集团）总公司委员会党校 | 6,008,446.00 | 预计全部可收回 | ||
| 其他零星客户 | 789,113.98 | 579,901.12 | 73.49 | 预付部分可收回 |
| 合 计 | 145,072,965.12 | 130,714,775.28 |
4.按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
（1）账龄组合
| _310071账 龄_310071 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 3年以上 | 1,929,000.11 | 100.00 | 1,929,000.11 | 1,929,000.11 | 100.00 | 1,929,000.11 |
| 合 计 | 1,929,000.11 | 100.00 | 1,929,000.11 | 1,929,000.11 | 100.00 | 1,929,000.11 |
5.收回或转回的坏账准备情况
| _110079债务人名称_110079 | 转回或收回金额 | 转回前累计已计提坏账准备金额 | 转回或收回原因、方式 |
| RELIANCE ENERGY LTD | 2,186,938.26 | 2,186,938.26 | 以美元结算，汇率变动的结果 |
| 合 计 | 2,186,938.26 | 2,186,938.26 |
6.按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| _110083债务人名称_110083 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例(%) | 坏账准备 |
| RELIANCE ENERGY LTD | 93,453,500.26 | 63.57 | 93,453,500.26 |
| 沁阳电厂 | 21,172,473.90 | 14.40 | 21,172,473.90 |
| 洞林电厂 | 15,508,900.00 | 10.55 | 15,508,900.00 |
| 中国人民解放军63833部队 | 8,140,530.98 | 5.54 | |
| 中共上海电气（集团）总公司委员会党校 | 6,008,446.00 | 4.09 | |
| 合 计 | 144,283,851.14 | 98.15 | 130,134,874.16 |
（二）其他应收款
1.其他应收款分类
| _110105项 目_110105 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 769,065.78 | 2,635,955.00 |
| 应收股利 | 5,567,525.00 | 30,869,916.00 |
| 其他应收款 | 8,036,020,757.05 | 7,099,931,820.54 |
| 合 计 | 8,042,357,347.83 | 7,133,437,691.54 |
2.应收利息
（1）应收利息分类
| _110107项 目_110107 | 期末余额 | 期初余额 |
| 关联方借款利息 | 769,065.78 | 2,635,955.00 |
| 合 计 | 769,065.78 | 2,635,955.00 |
3.应收股利
| _110113项 目_110113 | 期末余额 | 期初余额 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 账龄一年以内的应收股利 | 5,567,525.00 | 30,869,916.00 | ||
| 海通证券股份有限公司 | 5,567,525.00 | 30,869,916.00 | 未到期 | 否 |
| 合 计 | 5,567,525.00 | 30,869,916.00 |
4.其他应收款项
（1）按坏账准备计提方法分类披露其他应收款项
| _310115类 别_310115 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率/计提比例(%) | ||
| 单项计提坏账准备的其他应收款项 | 9,523,041,858.27 | 99.93 | 1,487,021,101.22 | 15.61 | 8,036,020,757.05 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项 | 6,778,517.34 | 0.07 | 6,778,517.34 | ||
| 账龄组合 | 6,778,517.34 | 0.07 | 6,778,517.34 | 100.00 | |
| 合 计 | 9,529,820,375.61 | 100.00 | 1,493,799,618.56 | 8,036,020,757.05 | |
接上表:
| _310116类 别_310116 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 单项计提坏账准备的其他应收款项 | 8,647,987,061.50 | 99.92 | 1,548,055,240.96 | 17.90 | 7,099,931,820.54 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项 | 6,778,517.34 | 0.08 | 6,778,517.34 | ||
| 账龄组合 | 6,778,517.34 | 0.08 | 6,778,517.34 | 100.00 | |
| _310116类 别_310116 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 预期信用损失率 (%) | ||
| 合 计 | 8,654,765,578.84 | 100.00 | 1,554,833,758.30 | 7,099,931,820.54 | |
（2）按账龄披露其他应收款项
| _110118账 龄_110118 | 期末数 | 期初数 |
| 1年以内（含1年） | 3,804,311,178.67 | 2,636,499,473.97 |
| 1至2年 | 1,510,269,961.61 | 4,189,550,523.21 |
| 2至3年 | 2,568,166,515.21 | 177,399,074.19 |
| 3年以上 | 1,647,072,720.12 | 1,651,316,507.47 |
| 小 计 | 9,529,820,375.61 | 8,654,765,578.84 |
| 减：坏账准备 | 1,493,799,618.56 | 1,554,833,758.30 |
| 合 计 | 8,036,020,757.05 | 7,099,931,820.54 |
（3）单项计提坏账准备的其他应收款情况
| _210120债务人名称_210120 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 | |
| 上海电气集团钢管有限公司 | 2,400,000,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海开亥实业有限公司 | 1,500,000,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海立昕实业有限公司 | 831,256,759.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海康达医疗器械集团股份有限公司 | 120,000,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气国际经济贸易有限公司 | 2,452,500,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气阀门有限公司 | 40,388,152.82 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气（集团）长江公司 | 16,000,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海市闸北第一房屋征收服务事务所有限公司 | 277,895,736.56 | 预计全部可收回 | ||
| 上海市黄浦第二房屋征收服务事务所有限公司 | 52,855,822.83 | 预计全部可收回 | ||
| 上海广电（集团）有限公司 | 776,250,000.00 | 776,250,000.00 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海机床工具（集团）有限公司 | 581,088,783.22 | 581,088,783.22 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 101,550,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气企业发展有限公司 | 142,028,105.79 | 预计全部可收回 | ||
| _210120债务人名称_210120 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 预期信用损失率(%) | 计提理由 | |
| 上海电气清能能源技术有限公司 | 24,937,939.14 | 24,937,939.14 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海英雄实业有限公司 | 25,642,553.45 | 预计全部可收回 | ||
| 上海自动化仪表有限公司 | 7,336,361.61 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气集团香港有限公司 | 25,855,166.96 | 预计全部可收回 | ||
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | 27,738,500.00 | 27,500,000.00 | 99.14 | 预计部分可收回 |
| 上海电机厂有限公司 | 23,926,436.54 | 23,926,436.54 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海龙牌电动工具有限公司 | 12,472,672.85 | 12,472,672.85 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海大隆机器厂有限公司 | 5,000,000.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海锅炉厂有限公司 | 10,850,599.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海机床电器厂有限公司 | 9,808,074.70 | 9,808,074.70 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 福禧投资控股有限公司 | 8,441,382.79 | 8,441,382.79 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海兴国仪表厂 | 8,379,778.77 | 8,379,778.77 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海联合木材工业有限公司 | 8,299,993.00 | 预计全部可收回 | ||
| 上海减速机械厂 | 8,127,831.15 | 8,127,831.15 | 100.00 | 预计全部不可收回 |
| 上海电气集团上海电机厂有限公司 | 4,448,082.28 | 预计全部可收回 | ||
| 上海电气电站设备有限公司 | 1,161,600.83 | 预计全部可收回 | ||
| 沁阳电厂 | 3,116,600.18 | 3,116,600.18 | 100.00 | 预计全部可收回 |
| 其他零星单位 | 15,684,924.80 | 2,971,601.88 | 18.95 | 预计部分可收回 |
| 合 计 | 9,523,041,858.27 | 1,487,021,101.22 | ||
（4）按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
账龄组合
| _310124账 龄_310124 | 期末数 | 期初数 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |||
| 3年以上 | 6,778,517.34 | 100.00 | 6,778,517.34 | 6,778,517.34 | 100.00 | 6,778,517.34 |
| 合 计 | 6,778,517.34 | 100.00 | 6,778,517.34 | 6,778,517.34 | 100.00 | 6,778,517.34 |
（5）收回或转回的坏账准备情况
（6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
| _110142债务人名称_110142 | 款项性质 | 账面余额 | 账龄 | 占其他应收款合计的比例(%) | 坏账准备 |
| 上海电气集团钢管有限公司 | 资金拆借 | 2,400,000,000.00 | 2-3年 | 25.18 | |
| 上海开亥实业有限公司 | 资金拆借 | 1,500,000,000.00 | 1-2年 | 15.74 | |
| 上海立昕实业有限公司 | 资金拆借 | 831,256,759.00 | 1年以内 | 8.72 | |
| 上海电气国际经济贸易有限公司 | 资金拆借 | 2,452,500,000.00 | 1年以内 | 25.74 | |
| 上海广电（集团）有限公司 | 往来款 | 776,250,000.00 | 5年以上 | 8.15 | 776,250,000.00 |
| 合 计 | 7,960,006,759.00 | 83.53 | 776,250,000.00 |
（三）长期股权投资
1.长期股权投资分类
| _110205项 目_110205 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 对子公司投资 | 32,227,329,069.19 | 3,271,255,678.32 | 1,857,289,013.36 | 33,641,295,734.15 |
| 对联营企业投资 | 6,671,787,260.73 | 1,067,113,506.13 | 394,177,304.50 | 7,344,723,462.36 |
| 小 计 | 38,899,116,329.92 | 4,338,369,184.45 | 2,251,466,317.86 | 40,986,019,196.51 |
| 减：长期股权投资减值准备 | 510,938,545.30 | 2,008,671,512.19 | 2,519,610,057.49 | |
| 合 计 | 38,388,177,784.62 | 2,329,697,672.26 | 2,251,466,317.86 | 38,466,409,139.02 |
| _110138债务人名称_110138 | 转回或收回金额 | 转回或收回前累计已计提坏账准备金额 | 转回或收回原因、方式 |
| 上海电气清能能源技术有限公司 | 26,612,060.86 | 26,612,060.86 | 收款 |
| 上海南洋电机有限公司 | 34,422,078.88 | 34,422,078.88 | 收款 |
| 合 计 | 61,034,139.74 | 61,034,139.74 |
2.长期股权投资明细
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 合 计 | 40,241,013,225.32 | 38,388,177,784.62 | 3,456,710,516.67 | 1,857,289,013.36 | 579,941,800.94 | 275,881.93 |
| 一、子公司 | 34,820,729,514.91 | 31,716,390,523.89 | 3,271,255,678.32 | 1,857,289,013.36 | ||
| 上海海立（集团）股份有限公司(注1） | 1,041,836,529.58 | 1,041,836,529.58 | 566,689,230.60 | |||
| 上海第三机床厂 | 118,345,894.57 | 118,345,894.57 | ||||
| 上海电气集团股份有限公司(注2） | 22,473,199,434.04 | 22,473,199,434.04 | 614,209,543.68 | |||
| 上海电气集团香港有限公司 | 656,464,886.24 | 656,464,886.24 | ||||
| 上海电气企业发展有限公司 | 619,503,949.81 | 571,211,303.34 | ||||
| 上海电气轻工资产管理有限公司 | 10,625,000.00 | 10,625,000.00 | ||||
| 上海电气人力资源有限公司 | 1,373,586.61 | 1,373,586.61 | ||||
| 上海机床工具（集团）有限公司 | 289,631,534.48 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海联合木材工业有限公司 | 36,695,636.25 | 35,251,908.69 | ||||
| 上海液压气动有限责任公司 | 195,612,340.95 | 195,612,340.95 | ||||
| 上海英雄实业有限公司 | 22,570,636.79 | |||||
| 上海自动化仪表有限公司 | 186,184,794.89 | 186,184,794.89 | ||||
| 上海连合仪表有限公司（注3） | 843,079,469.68 | 843,079,469.68 | 843,079,469.68 | |||
| 太平洋机电(集团)有限公司 | 704,140,000.00 | 554,140,000.00 | ||||
| 上海电气（集团）长江公司（苏州市吴中区） | ||||||
| 上海电气轻工工具有限公司 | ||||||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 21,388,486.45 | 21,388,486.45 | ||||
| 上海电气智能康复医疗科技有限公司 | 3,500,000.00 | 3,500,000.00 | ||||
| 上海亥雅实业有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 昂华（上海）自动化工程股份有限公司 | 156,024,594.00 | 156,024,594.00 | ||||
| 上海电气集团钢管有限公司（注4） | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 111,166,002.00 | 400,000,000.00 | ||
| 上海康达医疗器械集团股份有限公司 | 1,265,166,854.85 | 1,265,166,854.85 | ||||
| 上海宁荟实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海宁衷实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海恒电实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海立昕实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海宁笙实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海宁派实业有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||||
| 上海电气燃气轮机香港有限公司 | 2,555,885,440.00 | 2,555,885,440.00 | ||||
| 上海电气集团老干部活动室 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||||
| 上海电气国际经济贸易有限公司（注5） | 2,593,400,445.72 | 2,593,400,445.72 | ||||
| 二、联营企业 | 5,420,283,710.41 | 6,671,787,260.73 | 185,454,838.35 | 579,941,800.94 | 275,881.93 | |
| 上海电缆厂十分厂 | 16,271,937.13 | |||||
| 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | 7,000,000.00 | 44,650,365.88 | 6,524,116.42 | |||
| 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 253,346,127.44 | 357,853,311.39 | 2,922,989.23 | |||
| _210207被投资单位_210207 | 投资成本 | 期初余额 | 本期增减变动 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | |||
| 上海市质子重离子医院有限公司 | 100,000,000.00 | 69,805,440.70 | 18,620,856.46 | |||
| 上海大隆机器厂有限公司 | 21,776,669.74 | 10,129,491.83 | 433,168.30 | |||
| 上海申欣风力发电有限公司 | 11,700,000.00 | 11,895,531.68 | -2,562,925.74 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 4,923,634,694.95 | 5,816,932,738.11 | 179,040,223.35 | 522,186,816.33 | 340,536.42 | |
| 上海砥安投资管理有限公司（注6） | 4,864,615.00 | 4,864,615.00 | 34,014.86 | |||
| 上海维安投资管理有限公司（注7） | 1,550,000.00 | 1,550,000.00 | -219.94 | |||
| 上海电气集团财务有限责任公司 | 77,339,666.15 | 360,520,381.14 | 31,782,985.02 | -64,654.49 | ||
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | 2,800,000.00 | |||||
续上表：
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 合 计 | 1,012,404.91 | 394,177,304.50 | 2,008,671,512.19 | 300,428,580.00 | 38,466,409,139.02 | 2,519,610,057.49 |
| 一、子公司 | 2,008,671,512.19 | 31,121,685,676.66 | 2,519,610,057.49 | |||
| 上海海立（集团）股份有限公司(注1） | 1,608,525,760.18 | |||||
| 上海第三机床厂 | 118,345,894.57 | |||||
| 上海电气集团股份有限公司(注2） | 21,858,989,890.36 | |||||
| 上海电气集团香港有限公司 | 656,464,886.24 | |||||
| 上海电气企业发展有限公司 | 571,211,303.34 | 48,292,646.47 | ||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海电气轻工资产管理有限公司 | 10,625,000.00 | |||||
| 上海电气人力资源有限公司 | 1,373,586.61 | |||||
| 上海机床工具（集团）有限公司 | 1,000,000.00 | 288,631,534.48 | ||||
| 上海联合木材工业有限公司 | 35,251,908.69 | 1,443,727.56 | ||||
| 上海液压气动有限责任公司 | 195,612,340.95 | |||||
| 上海英雄实业有限公司 | 22,570,636.79 | |||||
| 上海自动化仪表有限公司 | 186,184,794.89 | |||||
| 上海连合仪表有限公司（注3） | ||||||
| 太平洋机电(集团)有限公司 | 554,140,000.00 | 150,000,000.00 | ||||
| 上海电气（集团）长江公司（苏州市吴中区） | ||||||
| 上海电气轻工工具有限公司 | ||||||
| 上海共鑫投资管理有限公司 | 21,388,486.45 | |||||
| 上海电气智能康复医疗科技有限公司 | 3,500,000.00 | |||||
| 上海亥雅实业有限公司 | 20,000,000.00 | |||||
| 昂华（上海）自动化工程股份有限公司 | 156,024,594.00 | |||||
| 上海电气集团钢管有限公司（注4） | 711,166,002.00 | |||||
| 上海康达医疗器械集团股份有限公司 | 1,265,166,854.85 | |||||
| 上海宁荟实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海宁衷实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| 上海恒电实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| 上海立昕实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| 上海宁笙实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| 上海宁派实业有限公司 | 1,000,000.00 | |||||
| 上海电气燃气轮机香港有限公司 | 2,008,671,512.19 | 547,213,927.81 | 2,008,671,512.19 | |||
| 上海电气集团老干部活动室 | 100,000.00 | |||||
| 上海电气国际经济贸易有限公司（注5） | 2,593,400,445.72 | |||||
| 二、联营企业 | 1,012,404.91 | 394,177,304.50 | 300,428,580.00 | 7,344,723,462.36 | ||
| 上海电缆厂十分厂 | ||||||
| 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | 258,000,000.00 | 300,428,580.00 | 93,603,062.30 | |||
| 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 360,776,300.62 | |||||
| 上海市质子重离子医院有限公司 | 88,426,297.16 | |||||
| 上海大隆机器厂有限公司 | 10,562,660.13 | |||||
| 上海申欣风力发电有限公司 | 9,332,605.94 | |||||
| 海通证券股份有限公司 | 1,020,038.20 | 136,177,304.50 | 6,383,343,047.91 | |||
| 上海砥安投资管理有限公司（注6） | 4,898,629.86 | |||||
| 上海维安投资管理有限公司（注7） | 1,549,780.06 | |||||
| 上海电气集团财务有限责任公司 | -7,633.29 | 392,231,078.38 | ||||
| _210207被投资单位_210207 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||
| 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | |||
| 上海申花SVA康桥足球发展有限公司 | ||||||
注1：于2021年本公司增持海立股份非公开发行股份2，本公司对其持股比例变更为26.14%注2：于2021年本公司2020年发行可交换公司债券发生换股减持电气股份A股，本公司对其持股比例变更为54.17%注3：于2021年本公司将持有的上海连合仪表有限公司100%的股权转让给本公司之子公司上海电气企业发展有限公司，产生投资收益-837,209,944.91元。注4：于2021年1月本公司向中信泰富特钢经贸有限公司出售上海电气集团钢管有限公司（以下简称“电气钢管”）40%股权，收回投资款400,000,000.00元，本公司对其持股比例变更为60%；于2021年12月两方股东对电气钢管同比例增资，本公司对其增资111,166,002.00元。注5：于2021年，本公司分别从本公司之子公司电气股份和其他少数股东处购买上海电气国际经济贸易有限公司100%股权，投资成本2,593,400,445.72元。注6：于2021年本公司参与设立上海砥安投资管理有限公司，并于2021年8月12日注资4,864,615.00元，持股比例24.32%。注7：于2021年本公司参与设立上海维安投资管理有限公司，虽然持股比例为15.50%，但本集团有权向该公司委派董事，从而能够对该公司施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
3.重要联营企业的主要财务信息
| _210211项 目_210211 | 本期数 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 上海市质子重离子医院有限公司 | 上海电气集团财务有限责任公司 | |
| 流动资产 | 544,106,594,113.37 | 2,101,280,592.03 | 479,777,503.49 | 55,022,748,707.35 |
| 非流动资产 | 200,818,555,294.25 | 1,202,152,391.79 | 28,668,357.04 | 14,091,036,554.06 |
| 资产合计 | 744,925,149,407.62 | 3,303,432,983.82 | 508,445,860.53 | 69,113,785,261.41 |
| 流动负债 | 328,534,342,558.00 | 1,525,670,889.91 | 65,060,566.55 | 61,188,854,535.85 |
| 非流动负债 | 238,636,020,755.90 | 653,368,503.45 | 1,253,808.22 | 80,309,158.08 |
| 负债合计 | 567,170,363,313.90 | 2,179,039,393.36 | 66,314,374.77 | 61,269,163,693.93 |
| 净资产 | 177,754,786,093.72 | 1,124,393,590.46 | 442,131,485.76 | 7,844,621,567.48 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 6,383,343,047.91 | 360,776,300.62 | 88,426,297.16 | 392,231,078.38 |
| 调整事项 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 6,383,343,047.91 | 360,776,300.62 | 88,426,297.16 | 392,231,078.38 |
| 存在公开报价的权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 43,205,467,448.92 | 801,338,298.99 | 454,841,472.74 | 894,334,552.03 |
| 净利润 | 12,826,517,065.48 | -33,815,759.59 | 93,104,282.29 | 635,994,383.21 |
| 其他综合收益 | 105,986,843.82 | -1,293,089.80 | ||
| 综合收益总额 | 12,932,503,909.30 | -33,815,759.59 | 93,104,282.29 | 634,701,293.41 |
| 企业本期收到的来自联营企业的股利 | 130,609,779.50 | |||
| _210211项 目_210211 | 上期数 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 上海市质子重离子医院有限公司 | 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | |
| 流动资产 | 518,773,682,877.71 | 2,455,888,648.98 | 381,856,827.52 | 134,280,223.26 |
| 非流动资产 | 175,299,667,807.05 | 1,161,600,267.10 | 24,711,571.31 | 106,946,008.81 |
| 资产合计 | 694,073,350,684.76 | 3,617,488,916.08 | 406,568,398.83 | 241,226,232.07 |
| 流动负债 | 309,796,097,223.51 | 828,750,613.15 | 55,198,597.44 | 113,653,758.12 |
| 非流动负债 | 216,150,941,625.49 | 1,673,454,485.88 | 2,342,597.92 | |
| 负债合计 | 525,947,038,849.00 | 2,502,205,099.03 | 57,541,195.36 | 113,653,758.12 |
| 净资产 | 168,126,311,835.76 | 1,115,283,817.05 | 349,027,203.47 | 127,572,473.95 |
| _210211项 目_210211 | 上期数 | |||
| 海通证券股份有限公司 | 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 上海市质子重离子医院有限公司 | 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 5,527,981,053.49 | 357,853,311.39 | 69,805,440.70 | 44,650,365.88 |
| 调整事项 | 288,951,684.62 | |||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 5,816,932,738.11 | 357,853,311.39 | 69,805,440.70 | 44,650,365.88 |
| 存在公开报价的权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 38,219,828,310.55 | 423,319,647.39 | 346,388,761.29 | 34,855,519.78 |
| 净利润 | 10,875,396,346.26 | -106,626,596.46 | 19,952,140.84 | 446,613.43 |
| 其他综合收益 | 215,546,010.74 | |||
| 综合收益总额 | 11,090,942,357.00 | -106,626,596.46 | 19,952,140.84 | 446,613.43 |
| 企业本期收到的来自联营企业的股利 | 91,021,145.04 | |||
（四）营业收入、营业成本
1.营业收入、营业成本
| _210412项 目_210412 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 1.主营业务小计 | 7,554,933.52 | 916,336.90 | 5,017,228.70 | 1,081,645.84 |
| 其中：其他 | 7,554,933.52 | 916,336.90 | 5,017,228.70 | 1,081,645.84 |
| 2.其他业务小计 | 298,766,509.85 | 36,296,998.48 | 422,231,842.73 | 299,722,758.49 |
| 其中：租赁收入 | 154,810,527.44 | 1,674,971.63 | 125,032,477.04 | 3,563,215.79 |
| 其他 | 143,955,982.41 | 34,622,026.85 | 297,199,365.69 | 296,159,542.70 |
| 合 计 | 306,321,443.37 | 37,213,335.38 | 427,249,071.43 | 300,804,404.33 |
（五）投资收益
1.投资收益明细情况
| _110450项 目_110450 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 579,941,800.94 | 236,516,965.30 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 770,394,466.33 | 159,607,452.82 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -255,294,887.12 | -3,294,394,409.14 |
| 其他权益工具投资持有期间的投资收益 | 36,179,545.71 | |
| 可供出售金融资产等取得的投资收益（旧准则适用） | 114,822,536.48 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益（旧准则适用） | 2,340,105,521.91 | |
| 债权投资持有期间的投资收益 | 54,361,490.36 | |
| 处置债权投资取得的投资收益 | 678,150.68 | |
| 持有其他非流动金融资产期间取得的投资收益 | 108,051,424.42 | |
| 其他 | 343,164,610.42 | 78,495,286.80 |
| 合 计 | 1,637,476,601.74 | -364,846,645.83 |
注：其他投资收益为委托贷款利息收入及转融券业务投资收益。
十四、按照有关财务会计制度应披露的其他内容
（一） 承诺事项
1.资本承诺
（1）以下为本集团之子公司电气股份的资本性支出承诺：
| 类别 | 本期金额 | 上期金额 |
| 已签约 | 2,542,351,000.00 | 2,912,684,000.00 |
| 已批准但未签约 | 71,783,000.00 | 19,548,000.00 |
| 合计 | 2,614,134,000.00 | 2,932,232,000.00 |
（2）以下为本集团之子公司海立股份于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
| 类别 | 本期金额 | 上期金额 |
| 机器设备 | 44,067,348.29 | 53,447,560.74 |
| 土建项目 | 49,754,269.45 | 72,534.16 |
| 仓库管理系统项目 | 329,435.32 | 410,900.00 |
| 合计 | 94,151,053.06 | 53,930,994.90 |
2.租赁承诺
详见本附注八、（七十六）租赁。
3.其他承诺事项
本集团之子公司电气股份对外投资承诺事项：