中化岩土集团股份有限公司关于2021年第一季度可转债转股情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
证券代码：002542，证券简称：中化岩土债券代码：128037，债券简称：岩土转债转股价格：人民币7.99元/股转股时间：2018年9月21日至2024年3月15日根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2017】2384号）核准，公司于2018年3月15日公开发行了603.66万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
6.0366亿元，期限6年。
经深交所《关于中化岩土集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深圳上【2018】163号）同意，公司发行的603,660,000元可转换公司债券自2018年4月25日起在深交所上市交易，证券简称为“岩土转债”，证券代码为“128037”，上市数量603.66万张。
根据相关规定和《中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，本次发行的可转债自2018年9月21日起可转换为公司股份，初始转股价为8.05元/股。
公司因实施2017年度权益分派方案，以截止2017年12月31日的总股本1,811,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.2元人民币（含税），根据相关规定，2017年度权益分派实施后，岩土转债的转股价格调整为
8.03元/股，调整后的转股价格自2018年7月9日生效。公司因实施2018年度权益分派方案，以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数向全体股东每10股派发0.20元（含税）现金股利，根据相关规定，2018年度权益分派实施后，岩土转债的转股价格调整为8.01元/股，调整后的转股价格自2019年7月15日生效。
2019年4月25日，公司召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于获授限制性股票未达成解除限售条件予以回购注销的议案》，同意公司按照《2017年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，回购并注销因个人绩效考核未达到解锁条件的已获授尚未解锁的限制性股票共计550万股。公司已于2019年8月13日于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次限制性股票的回购注销手续，公司总股本减少5,500,000股，根据相关规定，公司对岩土转债的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司总股本的比例较小，经计算，本次调整后的转股价格仍为8.01元/股。公司因实施2019年度权益分派方案，以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数向全体股东每10股派发0.20元（含税）现金股利，根据相关规定，2019年度权益分派实施后，岩土转债的转股价格调整为7.99元/股，调整后的转股价格自2020年7月8日生效。
二、岩土转债转股及股份变动情况
2021年第一季度，岩土转债因转股减少数量为222张，转股数量为2,776股。截至2021年第一季度末，剩余可转债余额为6,030,297张。
2021年第一季度，公司股份变动情况如下：
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量（股） | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他（股） | 小计（股） | 数量（股） | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 447,840,889.00 | 24.80% | -96,867,185.00 | -96,867,185.00 | 350,973,704.00 | 19.44% | |||
| 高管锁定股 | 430,754,503.00 | 23.86% | -96,867,185.00 | -96,867,185.00 | 333,887,318.00 | 18.49% | |||
| 首发后限售股 | 17,086,386.00 | 0.95% | 17,086,386.00 | 0.95% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 1,357,734,810.00 | 75.20% | 96,869,961.00 | 96,869,961.00 | 1,454,604,771.00 | 80.56% | |||
| 三、股份总数 | 1,805,575,699.00 | 100.00% | 2,776.00 | 2,776.00 | 1,805,578,475.00 | 100.00% | |||
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话010-61271947进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（中化岩土）、《发行人股本结构表》（岩土转债）。
特此公告。
中化岩土集团股份有限公司
董事会2021年04月01日