林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机 证券代码：002535）
2011 年年度报告
二○一二年三月二十七日
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性与
完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性
无法保证或存在异议。
应当出席会议的九名董事均以现场方式出席了本次董事会会议，并以现场举
手表决的方式审议通过了 2011 年年度报告。
北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审
计报告。
公司董事长郭现生、总经理司广州、财务负责人崔普县及会计机构负责人郭
怀吉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
目 录
第一节 公司基本情况简介 ................................. 1
第二节 会计数据和业务数据摘要 ........................... 4
第三节 股本变动及股东情况 ............................... 8
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............. 17
第五节 公司治理结构 ................................... 28
第六节 内部控制 ....................................... 34
第七节 股东大会情况简介 ................................ 38
第八节 董事会报告 ..................................... 42
第九节 监事会报告 ..................................... 70
第十节 重要事项 ....................................... 73
第十一节 财务报告 ..................................... 79
第十二节 备查文件目录................................. 140
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：林州重机集团股份有限公司
公司法定英文名称： Linzhou Heavy Machinery Group Co., Ltd.
中文缩写：林州重机
2、公司法定代表人：郭现生
3、公司董事会秘书：崔普县
联系地址：河南省林州市河顺镇申村
联系电话：0372－6024321 电子信箱：lzzjcpx@126.com
联系传真：0372－6031023
公司董事会证券事务代表：曹庆平
联系电话：0372－6024321 电子信箱：cao6024321@126.com
联系传真：0372－6031023
4、公司地址：河南省林州市河顺镇申村
邮政编码：456561
公司网址：www.lzzj.com
电子信箱：lzzj@lzzj.com
5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址：巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：林州重机
股票代码：002535
7、公司首次注册登记日期：2008 年 2 月 21 日
公司首次注册登记地点：林州市河顺镇申村
公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 12 月 3 日
公司最近一次变更注册登记地点：林州市河顺镇申村
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
公司企业法人营业执照注册号：410581100001490
税务登记号：豫国税林字 410581795735560
组织机构代码证：79573556-0
公司聘请的会计师事务所：北京兴华会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
签字会计师姓名：胡毅、叶民
公司聘请的保荐机构：华泰联合证券有限责任公司
保荐机构的办公地址：北京市西城区月坛北街月坛大厦 17 层
签字保荐代表人：杨淑敏、贾鹏
8、公司历史沿革
公司上市后历次工商变更登记情况：
（1）经中国证监会证监许可〔2010〕1788 号文核准，公司于 2010 年 12 月
29 日向社会公众首次公开发行人民币普通股 5,120 万股，并于 2011 年 2 月 22
日在安阳市工商行政管理局依法办理了工商变更登记手续，注册资本由上市前的
15,360 万元变更为上市后的 20,480 万元。
（2）经公司 2010 年度股东大会审议通过，确定 2010 年度的利润分配方案
为：公司以上市后的总股本 20,480 万元为基数，向全体股东每 10 股送红股 5
股并派发现金股利 1.25 元（含税），并以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，
本次权益分派的股权登记日为 2011 年 5 月 13 日，除权除息日为 2011 年 5 月 16
日。前述权益分派实施完毕后，公司及时聘请专业的会计机构进行验资并向安阳
市工商局递交了办理变更注册资本的申请，2011 年 7 月 27 日，公司领取了经变
更后的新的《企业法人营业执照》，注册资本和实收资本均由 20,480 万元变更为
了 40,960 万元，其他事项未变。
（3）为加快推进公司产品成套化、规模化的发展步伐，适应公司不断增加
的煤矿机械产品的制造品种，经 2011 年第四次临时股东大会审议通过，公司经
营范围由“偶合器、单体支柱、金属顶梁、刮板输送机、带式输送机、液压支架、
立柱、千斤顶及其配件、采煤机、掘进机制造和销售；经营本企业自产产品及相
关技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（不
另附进出口商品目录）。（上述经营项目国家法律法规国务院决定规定应经审批方
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
可经营的凭有效证件经营，未获审批前不得经营）”变更为“煤矿机械的生产、
销售及维修服务（上述经营项目国家法律法规国务院决定规定应经审批方可经营
的凭有效证件经营，未获审批前不得经营）”。2011 年 8 月 22 日，公司在安阳市
工商局办理了相关变更登记手续。
（4）经公司第一届董事会第三十五次会议审议通过并报中国证监会审核无
异议，2011 年 10 月 10 日，公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过了《林州
重机集团股份有限公司 A 股限制性股票（草案）修订稿及其摘要》、《关于授权董
事会办理 A 股限制性股票的相事宜》等议案，2011 年 10 月 26 日，公司第二届
董事会第十次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意向
公司的董事、高级管理人员、业务骨干和核心技术人员共 78 名激励对象授予了
457.96 万股限制性股票。2011 年 12 月 3 日，公司在安阳市工商行政管理局办理
了工商变更登记，公司注册资本由 40,960 万元变更为 41,417.96 万元。
公司的税务登记号码、组织机构代码等其他登记事项未发生变更。
林州重机集团股份有限公司 2011 年年度报告
第二节 会计数据和业务数据摘要
一、主要会计数据
（一）
