林州重机集团股份有限公司2015年第一季度报告全文

林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机   证券代码：002535）
      2015 年第一季度报告
    二○一五年四月二十八日
   林州重机集团股份有限公司                                    2015 年第一季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀
吉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2015 年第一季度报告全文                                                       林州重机集团股份有限公司
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是 √ 否
                                        本报告期            上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                         421,252,973.44      496,835,556.93                          -15.21%
归属于上市公司股东的净利润（元）       27,129,739.22       53,917,915.71                           -49.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                       17,800,575.38       53,026,858.72                           -66.43%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）       79,663,121.89       108,366,747.80                          -26.49%
基本每股收益（元/股）                               0.05               0.10                        -50.00%
稀释每股收益（元/股）                               0.05               0.10                        -50.00%
加权平均净资产收益率                           1.24%                2.43%                           -1.19%
                                       本报告期末           上年度末          本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                       6,750,441,421.48 6,845,565,082.28                                -1.39%
归属于上市公司股东的净资产（元）   2,195,632,248.47 2,168,502,509.25                                 1.25%
       非经常性损益项目和金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                 单位：元
                          项目                      年初至报告期期末金额                 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                              6,979,222.67
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                          3,996,264.20
减：所得税影响额                                              1,646,323.03
合计                                                          9,329,163.84                --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                 单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                             44,517
   林州重机集团股份有限公司                                                         2015 年第一季度报告全文
                                      前 10 名普通股股东持股情况
                                                                    持有有限售条   质押或冻结情况
         股东名称             股东性质     持股比例   持股数量
                                                                    件的股份数量 股份状态    数量
郭现生                   境内自然人          38.45% 205,428,600       161,978,600     质押    196,978,600
韩录云                   境内自然人          10.16% 54,269,800         40,702,350     质押      40,000,000
宋全启                   境内自然人           3.70% 19,743,750          9,871,875     质押      16,000,000
郭书生                   境内自然人           1.56%     8,326,100       4,163,050     质押       8,200,000
郭秋生                   境内自然人           1.04%     5,564,200
中国光大银行股份有限公
司—光大保德信量化核心 境内非国有法人         0.27%     1,422,149
证券投资基金
叶志雄                   境内自然人           0.26%     1,410,469
华鑫国际信托有限公司—
华鑫信托信投鼎利 2 号证 境内非国有法人        0.23%     1,250,000
券投资集合资金信托计划
中国建设银行股份有限公
司—景顺长城量化精选股 境内非国有法人         0.23%     1,205,760
票型证券投资基金
红塔资产—光大银行—汇
融丰 1 号特定多个客户资 境内非国有法人        0.22%     1,150,000
产管理计划
                                前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                      持有无限售条件普               股份种类
                     股东名称
                                                        通股股份数量       股份种类             数量
郭书生                                                       43,450,000 人民币普通股            43,450,000
韩录云                                                       13,567,450 人民币普通股            13,567,450
宋全启                                                        9,871,875 人民币普通股             9,871,875
郭秋生                                                        5,564,200 人民币普通股             5,564,200
郭书生                                                        4,163,050 人民币普通股             4,163,050
中国光大银行股份有限公司—光大保德信量化核心证
                                                              1,422,149 人民币普通股             1,422,149
券投资基金
叶志雄                                                        1,410,469 人民币普通股             1,410,469
华鑫国际信托有限公司—华鑫信托信投鼎利 2 号证券
                                                              1,250,000 人民币普通股             1,250,000
投资集合资金信托计划
中国建设银行股份有限公司—景顺长城量化精选股票
                                                              1,205,760 人民币普通股             1,205,760
型证券投资基金
红塔资产—光大银行—汇融丰 1 号特定多个客户资产               1,150,000 人民币普通股             1,150,000
2015 年第一季度报告全文                                                  林州重机集团股份有限公司
管理计划
                                                     郭现生、韩录云系夫妻关系，为一致行动人；郭现
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                     生、郭书生、郭秋生系兄弟关系。
                                                     截至本报告期末，融资融券投资者叶志雄通过东兴
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明
                                                     证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
（如有）
                                                     公司 836,000 股。
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
     □ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
     □ 适用 √ 不适用
   林州重机集团股份有限公司                                                2015 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
   序号        报表项目        变动金额（元） 增减比例（%）               原因
                                                             主要是因为应收票据背书转让和到
    1     应收票据             -122,321,271.04     -56.03%
                                                             期托收
                                                             主要是因为前期收到的预收款项到
    2     预收账款              -42,271,257.00     -50.97%
                                                             期结算
                                                             主要是因为本期销售方面投入资金
    3     销售费用                5,308,323.66      61.81%
                                                             较多
    4     资产减值损失              571,726.56     100.00% 主要是计提的坏账准备增加
                                                           主要是上年同期转让所持有的原控
                                                           股子公司徐州中矿科光机电新技术
    5     投资收益               -4,444,152.81     -75.34%
                                                           有限公司、徐州科博机电有限公司全
                                                           部股权，产生收益
    6     营业外收入              9,945,338.05     925.92% 主要是本期收到的奖励资金增加
    7     营业外支出                 36,070.00     457.74% 主要是本期发生的对外捐赠
                                                             主要是因为本期收入减少、费用增加
    8     所得税费用             -9,345,972.10     -68.23%
                                                             导致利润总额下降
          支付的其他与经营活
    9                            41,092,137.22     581.78% 本期期间费用、支付的保证金等增加
          动有关的现金
          处置固定资产、无形
    10    资产和其他长期资产        -74,501.78    -100.00% 本期未处置固定资产
          收回的现金净额
          收到的其他与投资活
    11                           -2,780,000.00    -100.00% 本期未收到政府的项目支持资金
          动有关的现金
                                                           上年同期转让所持有的原控股子公
          支付的其他与投资活                               司徐州中矿科光机电新技术有限公
    12                           -1,654,279.26    -100.00%
          动有关的现金                                     司、徐州科博机电有限公司全部股
                                                           权，所导致的相应减少
    13    取得借款收到的现金    121,000,000.00      43.21% 主要是银行借款的增加
          收到的其他与筹资活
    14                         -250,640,000.00     -83.55% 主要是银行保证金存款到期
          动有关的现金
                                                             主要是上年同期偿还了短期融资券、
    15    偿还债务支付的现金   -265,959,257.21     -46.99%
                                                             结构性借款、部分11中小债等
          分配股利、利润或偿
    16                            5,387,180.17      43.72% 主要是本期支付的融资利息增加
          付利息支付的现金
          支付的其他与筹资活                                 主要是支付的到期应付票据差额部
    17                          141,738,851.83     100.00%
          动有关的现金                                       分
  2015 年第一季度报告全文                                                   林州重机集团股份有限公司
  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
       1、2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公开发行公司债
  券方案的议案》及其相关议案。同意公司公开发行不超过人民币 8.5 亿元（含 8.5 亿元）的
  公司债券；2014 年 7 月 21 日，公司 2014 年第二次临时股东大会表决通过该议案及其相关议
  案；2014 年 8 月 7 日，公司发行公司债券的申请材料获得中国证监会受理；2014 年 9 月 26
  日，公司收到中国证监会关于发行公司债券申请文件的反馈意见通知书；2014 年 12 月 10 日，
  公司向中国证监会报送了反馈意见的书面反馈材料；2015 年 1 月 12 日，公司公开发行公司
  债券申请获得中国证监会初审会审核通过；2015 年 3 月 20 日，公司公开发行公司债券申请
  获得中国证监会发行审核委员会审核通过。
       2、2014 年 7 月 30 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司非公开发行
  A 股股票方案的议案》及其相关议案。同意公司非公开发行不超过 15,000 万股（含 15,000
  万股）A 股股票，本次发行募集资金总额不超过 11.13 亿元（含 11.13 亿元）。募集资金拟投
  资于“油气田工程技术服务项目”和“工业机器人产业化（一期）工程项目”建设；2014 年
  8 月 18 日，公司 2014 年第三次临时股东大会表决通过该议案及其相关议案；2014 年 12 月
  17 日，公司非公开发行股票的申请材料获得中国证监会受理；2015 年 2 月 15 日，公司收到
  中国证监会关于非公开发行股票申请文件的反馈意见通知书；2015 年 4 月 3 日，公司向中国
  证监会报送了反馈意见的书面反馈材料；2015 年 4 月 21 日，公司非公开发行股票申请获得
  中国证监会初审会审核通过。
       3、2014 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于出资设立融资租
  赁公司的议案》。同意公司与中煤能源控股（香港）有限公司共同出资 20,000 万元人民币，
  在广东省深圳市南山区注册设立融资租赁公司，其中：公司拟以自有资金出资 7,000 万元人
  民币，占合资公司注册资本的 35%；中煤能源出资 13,000 万元人民币，占合资公司注册资本
  的 65%；2015 年 1 月 22 日，中融康泰融资租赁有限公司取得深圳市市场监督管理局颁发的企
  业法人营业执照。
       重要事项概述               披露日期                     临时报告披露网站查询索引
2015 年 3 月 20 日，公司发行                   《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
公司债券申请获得中国证监会 2015 年 03 月 21 日 上的《关于公开发行公司债券申请获得中国证券监督管理
发行审核委员会审核通过。                       委员会发行审核委员会审核通过的公告》（2015-0016）
2015 年 1 月 22 日，中融康泰
                                                 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
融资租赁有限公司取得深圳市
                             2015 年 02 月 04 日 上的《关于参股子公司完成工商设立登记的公告》
市场监督管理局颁发的企业法
                                                 （2015-0009）
人营业执照。
   林州重机集团股份有限公司                                               2015 年第一季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
                                                                              承诺 承诺 履行
     承诺事由            承诺方                   承诺内容
                                                                              时间 期限 情况
股改承诺            无            无
                                                                                             报告
                              林州重机第三届董事会第七次会议，审议通过了《关
                                                                                             期内
                              于公司非公开发行股票预案的议案》及相关议案。本
                                                                                             暂未
                              次非公开发行股票数量为不超过 15,000 万股（含           自发
                                                                             2014            发行
                              15,000 万股）1、公司控股股东及实际控制人郭现生         行之
收购报告书或权益变 郭现生、宋                                                年 07           完
                              先生承诺认购本次发行股票数量不低于最终确定发           日起
动报告书中所作承诺 全启                                                      月 30           毕，
                              行数量的 20%。并承诺 36 个月内不转让本次向其发         36 个
                                                                             日              暂未
                              行的新股；2、公司股东宋全启先生承诺认购本次发          月
                                                                                             开始
                              行股票数量不低于最终确定发行数量的 10%。并承诺
                                                                                             履
                              36 个月内不转让本次向其发行的新股。
                                                                                             行。
资产重组时所作承诺 无             无
                              1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除
                              林州重机之外，本人及本人控制的企业及其下属企业
                              目前没有以任何形式从事与林州重机及其控股公司
                              的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的
                              业务或活动。若公司股票在深圳交易所上市，则本人
                              作为公司实际控制人，将采取有效措施，并促使受本
                              人控制的除林州重机之外的任何企业采取有效措施，
                              不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与林州重
                              机及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或
                              间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权
                                                                                         报告
                              益或利益；（2）以任何形式支持林州重机及其控股公
                                                                                         期内
                              司以外的他人从事与林州重机及其控股公司目前或
                                                                              2010       严格
                   郭现生、韩 今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的
首次公开发行或再融                                                            年 10 长期 按承
                   录云、宋全 业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及其下属企
资时所作承诺                                                                  月 29 有效 诺事
                   启         业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
                                                                              日         项全
                              林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的
                                                                                         部履
                              业务或活动，本人以及本人控制的企业及其下属企业
                                                                                         行
                              会将该等商业机会让予林州重机。本人同意承担并赔
                              偿因违反上述承诺而给林州重机及其控股公司造成
                              的一切损失、损害和开支。宋全启承诺：本人及本人
                              控制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事
                              与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构
                              成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在
                              深圳交易所上市，则本人作为公司董事和持股 5%以
                              上的股东，将采取有效措施，并促使受本人控制的任
                              何企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或
                              间接从事任何与林州重机及其控股公司的主营业务
2015 年第一季度报告全文                                             林州重机集团股份有限公司
                            构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，
                            或于该等业务中持有权益或利益；（2）以任何形式支
                            持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州重
                            机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞
                            争或者可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人
                            控制的企业及其下属企业有任何商业机会可从事、参
                            与或入股任何可能会与林州重机及其控股公司的主
                            营业务构成竞争关系的业务或活动，本人以及本人控
                            制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予林州
                            重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给林州
                            重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。2、
                            股份锁定：公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自
                            公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
                            他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其
                            持有的股份；承诺期限届满后，上述股份可以流通和
                            转让。此外，郭现生、韩录云作为公司董事承诺：上
                            述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超
                            过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在其离
                            职后半年内，不转让所持有的发行人股份。3、股份
                            锁定：公司股东宋全启作为公司董事承诺：自公司股
                            票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
                            其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股
                            份；上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股
                            份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；
                            在其离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
                            4、规范关联交易的承诺函：为了防止和避免公司关
                            联方利用关联交易损害公司利益情况发生，公司实际
                            控制人郭现生、韩录云，以及实际控制人郭现生、韩
                            录云之子郭浩、郭钏已就规范关联交易出具了《规范
                            关联交易的承诺函》，承诺：“本人及控制的企业保
                            证尽可能避免与林州重机发生关联交易，如果未来本
                            人及控制的企业与林州重机发生难以避免的关联交
                            易，本人承诺将遵循市场公平、公开、公正的原则，
                            依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规
                            和深圳证券交易所有关规则及时进行信息披露和办
                            理有关报批程序，保证不通过关联交易损害林州重机
                            和中小股东的合法权益”。
                            基于对公司未来发展的信心，公司控股股东郭现生先
                                                                                           已按
                            生郑重承诺：1、2014 年 12 月 31 日前，不减持本人
                                                                             2014    2014 承诺
                            所持有的公司无限售条件流通股，不转让或者委托他
其他对公司中小股东                                                           年 01   年 12 事项
                   郭现生   人管理本人所持有的该部分股份，也不由公司回购该
所作承诺                                                                     月 28   月 31 履行
                            部分股份。2、若违反上述承诺减持该部分股份的，
                                                                             日      日    完
                            将减持股份的全部所得上缴公司，并承担由此引发的
                                                                                           毕。
                            一切法律责任。3、承诺期限届满后，在任职期间内，
   林州重机集团股份有限公司                                                 2015 年第一季度报告全文
                              每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的
                              25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股
                              份；在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交
                              易所挂牌交易出售本公司股份数量，占本人所持有本
                              公司股份总数的比例不超过 50%。
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用。
有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
    2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏
为盈的情形
    归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度                  -90.00%    至          -40.00%
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）           727.66    至          4,365.94
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                         7,276.57
业绩变动的原因说明                                         收入下滑，综合成本增加。
五、证券投资情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期未持有其他上市公司股权。
2015 年第一季度报告全文                                                林州重机集团股份有限公司
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
                                       2015 年 03 月 31 日
                                                                                        单位：元
                  项目                         期末余额                      期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,066,177,843.55             1,072,474,038.09
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                           95,999,945.86               218,321,216.90
    应收账款                                        1,111,535,852.49              1,111,137,530.97
    预付款项                                          309,637,213.76               309,582,225.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         86,585,239.03                73,632,642.47
    买入返售金融资产
    存货                                              832,324,243.70               795,129,055.15
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        3,502,260,338.39             3,580,276,709.36
非流动资产：
    发放贷款及垫款
   林州重机集团股份有限公司                                  2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                         2,171,500.00             2,171,500.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                           889,550,923.51          888,096,488.28
    投资性房地产
    固定资产                              1,694,545,848.04        1,724,211,622.00
    在建工程