林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机 证券代码：002535）
2014 年度报告
二○一五年三月二十四日
林州重机集团股份有限公司 2014 年度报告
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 5
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 40
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 53
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 58
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 59
第九节 公司治理 ....................................................................................................... 70
第十节 内部控制 ....................................................................................................... 79
第十一节 财务报告 ................................................................................................... 83
第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 197
2014 年度报告 林州重机集团股份有限公司
释义
释义项 指 释义内容
本公司/林州重机 指 林州重机集团股份有限公司
七台河公司 指 七台河重机金柱机械制造有限责任公司，本公司全资子公司
重机林钢 指 林州重机林钢钢铁有限公司，本公司全资子公司
重机矿业 指 林州重机矿业有限公司，本公司全资子公司
提升公司 指 林州生元提升科技有限公司，本公司全资子公司
中科林重 指 北京中科林重科技有限公司，本公司控股子公司
琅赛科技 指 鄂尔多斯市琅赛科技有限公司，本公司控股子公司
天津三叶虫 指 天津三叶虫能源技术服务有限公司，本公司控股子公司
重机矿建 指 林州重机矿建工程有限公司，本公司控股子公司
西北电缆 指 鄂尔多斯市西北电缆有限公司，本公司合营公司
信息公司 指 西安重装信息科技有限公司，本公司合营公司
通用煤机 指 辽宁通用煤机装备制造股份有限公司，本公司参股子公司
鸡西公司 指 鸡西金顶重机制造有限公司，本公司参股子公司
亿通租赁 指 亿通融资租赁有限公司，本公司参股子公司
平煤重机 指 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司，本公司参股子公司
龙林矿山 指 龙林矿山工程有限公司，本公司参股子公司
澄合煤机 指 西安重装澄合煤矿机械有限公司，本公司参股子公司
三山石油 指 郑州三山石油技术有限公司，本公司参股子公司
中煤租赁 指 中煤国际租赁有限公司，本公司参股子公司
中油三叶虫 指 中油三叶虫能源技术服务有限公司，本公司孙公司
控股公司 指 林州重机集团控股有限公司，本公司关联方
铸锻公司 指 林州重机铸锻有限公司，本公司关联方
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
深交所 指 深圳证券交易所
北京兴华、审计会计师 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
中兴华、内控审计会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
大成、律师 指 北京大成律师事务所
元 指 人民币元
公司债 指 林州重机集团股份有限公司公司债券
非公开发行 指 林州重机集团股份有限公司非公开发行股票
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
林州重机集团股份有限公司 2014 年度报告
重大风险提示
公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有关风险因素,
但还是提醒投资者关注公司在以下几方面的风险，敬请投资者注意投资风险。
1、煤机行业波动风险
公司所处行业属于煤炭机械装备制造业，是为煤炭开采和洗选业提供专业生产设备的行
业，下游煤炭开采和洗选行业的固定资产投资需求将直接影响煤炭机械行业的供需状况，其
发展主要受煤炭行业固定资产投资影响。煤炭行业的波动将直接影响到煤炭开采和洗选行业
的固定资产投资状况，从而进一步影响煤炭机械行业企业的经营业绩，煤炭生产企业盈利状
况的变化也将影响到其对煤炭机械设备的需求量、采购计划以及采购价格等。因此，公司面
临行业波动而带来的经营业绩下滑的风险。
2、生产经营风险
公司煤炭综采成套设备主要采取“订单生产”的模式。公司主要客户为国有大型煤炭企
业,去年以来，受煤炭行业固定资产投资增速下滑的影响，公司部分下游客户降低对煤炭机械
设备的采购需求；且公司生产主要原材料为钢材，公司与下游客户确定的价格无法充分反映
原材料价格的走势。因此，如果未来下游煤炭行业持续低迷、原材料价格波动可能会对公司
的业绩产生不利影响。
3、战略转型风险
为应对煤机行业持续不景气的现状，公司拟通过非公开发行股票转型进入工业机器人和
油气田工程技术服务行业，对公司而言属于新产品、新领域，项目实施后，研究开发、成果
转化和业务开展与原有业务在技术储备、人员、客户、市场开拓等方面存在差异。公司如果
未能在研发、人员、市场开拓、品牌建设等方面满足转型的需求，将面临战略转型失败的风
险。
4、募集资金项目低于预期风险
公司非公开发行募投项目主要用于油气田工程技术服务项目和工业机器人产业化（一期）
工程项目。由于上述投资项目的可行性分析是建立在当前的市场环境、技术发展趋势、原材
料采购以及生产制造工艺等因素的基础上，如果项目实施过程中受不可预测因素影响，项目
可能达不到预计效益，从而导致公司盈利能力下降。
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第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均出席审议了本次年报的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公司总股本
534,234,844 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含
税），不以公积金转增股本。
公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀
吉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 林州重机 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 林州重机集团股份有限公司
公司的中文简称 林州重机
公司的外文名称（如有） Linzhou Heavy Machinery Group Co.，Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） LHM
公司的法定代表人 郭现生
注册地址 河南省林州市产业集聚区凤宝大道与陵阳大道交叉口
注册地址的邮政编码
办公地址 河南省林州市产业集聚区凤宝大道与陵阳大道交叉口
办公地址的邮政编码
公司网址 www.lzzj.com
电子信箱 lzzj002535@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曹庆平 常兴华
河南省林州市产业集聚区凤宝大道 河南省林州市产业集聚区凤宝大道
联系地址
与陵阳大道交叉口 与陵阳大道交叉口
电话 0372-3263686 0372-3263566
传真 0372-3263566 0372-3263566
电子信箱 cao6024321@126.com cxhnihao@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
林州市河顺镇申 豫国税林字
首次注册 2008 年 02 月 21 日 410581100001490 79573556-0
村
林州市产业集聚
豫国税林字
报告期末注册 2014 年 12 月 23 日 区凤宝大道与陵 410581100001490 79573556-0
阳大道交叉口
变更前：煤矿机械、防爆电器产品生产、销售及维修服务；经营本企
业自产产品及相关技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进
出口的商品及技术除外（不另附进出口商品目录）。（上述经营项目国
家法律法规国务院决定规定应经审批方可经营的凭有效证件经营，未
公司上市以来主营业务的变化情
获审批前不得经营）。
况（如有）
变更后：煤矿机械、防爆电器、机器人产品制造、销售、维修及租赁
服务；煤炭销售；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务，但
国家限制或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
签字会计师姓名 叶民、李杰
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
本年比上
2013 年 2012 年
2014 年 年增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 1,874,349,394.19 2,051,872,532.50 2,023,667,404.29 -7.38% 1,332,368,383.31 1,281,941,032.87
归属于上市公司股东的
50,935,177.57 199,241,196.68 198,534,434.90 -74.34% 233,571,604.86 233,571,604.86
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 40,116,789.01 153,917,958.86 153,211,197.08 -73.82% 210,036,220.97 210,036,220.97
利润（元）
经营活动产生的现金流
-79,795,708.85 89,462,103.95 89,462,103.95 -189.19% 79,014,104.80 79,014,104.80
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.10 0.37 0.37 -72.97% 0.43 0.43
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.37 0.37 -72.97% 0.43 0.43
加权平均净资产收益率 2.34% 9.43% 9.40% -7.06% 12.00% 12.00%
本年末比
2013 年末 上年末增 2012 年末
2014 年末
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 6,845,565,082.28 5,450,551,039.98 5,449,844,278.20 25.61% 4,545,837,049.21 4,545,837,049.21
归属于上市公司股东的
2,168,502,509.25 2,188,377,767.17 2,187,671,005.92 -0.88% 2,050,860,485.32 2,050,860,485.32
净资产（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异
情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 50,935,177.57 198,534,434.90 2,168,502,509.25 2,187,671,005.92
按国际会计准则调整的项目及金额
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2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异
情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 50,935,177.57 198,534,434.90 2,168,502,509.25 2,187,671,005.92
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
不适用
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提
1,187,557.43 1,343,881.07 -2,499,758.04
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 9,336,869.52 52,202,005.32 23,090,505.80
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入
323,932.69 69,467.63 6,680,595.10
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
1,871,449.02
项目
减：所得税影响额 1,901,420.10 8,103,743.85 3,738,353.82
少数股东权益影响额（税后） 188,372.35 -2,394.85
合计 10,818,388.56 45,323,237.82 23,535,383.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2014 年，受经济下行压力的影响，国内煤机企业竞争加剧，产能过剩问题突出。公司围
绕董事会制定的经营计划与工作目标，坚持以市场为导向，充分利用内外部资源，加强生产
管理，提升生产工艺水平，保证产品质量，在公司管理层及全体员工的共同努力下，全体成
员努力拼搏，克难攻坚，积极响应调结构、稳增长、促发展政策，实施创新驱动发展战略，
克服市场诸多不利因素的影响，使得公司生产经营实现平稳发展。主要有以下几方面工作：
一是稳固煤机板块业务：重点在提升产品质量和稳定产品销售，公司通过不断加大科技
投入，提升科研创新能力。2014 年，完成技术专利 17 项，获得中国煤炭工业科学技术奖 1
项，申请各类产品安标 20 余项；在完成产品设计任务的情况下，开展新产品的研发设计，薄
煤层采煤机研制完成并取得安标，与潞安矿务局共同研制的开口机已获得用户认可，异形端
头支护设备已研发应用成功；产品制造水平稳步提高，为陕煤红柳林煤矿生产的 ZY12000 全
自动控制电液控支架，实现高端支架的整套自制，研制的 SGB1250/2000 型号 1.25M 大型刮板
机，销往同煤圣厚源煤矿。
二是加快战略转型步伐：在工业机器人项目上稳步推进，与中国科学院自动化研究所签
订“共建工业机器人技术工程中心”协议书，致力于工业用智能机器人和高新技术领域的核
心研发、产品研制、生产应用等；向能源技术服务领域迈进，与河南省煤层气开发利用有限
公司签署合作意向协议，致力于合作开发煤层气、页岩气等新能源；与中石化石油工程机械
有限公司签订合作协议，致力于在油气田工程技术服务、油气田服务装备、资本运作等方面
进行合作；公司油气装备项目部基本完成 LZB600 型和 LZB2500 型压裂泵的图纸规整和定型，
并已完成部分工艺工作，为后期投产试制、产品定型奠定了基础。
三是为调整公司资产负债结构、降低财务费用做好前期工作：申请非公开发行公司股票
募集资金，增加公司自有资本金；申请公开发行公司债券，用于置换短期银行融资，降低公
司财务费用。
四是进行了厂区的整体搬迁，使公司的生产布局更加合理、工序衔接更加科学，大大提
高了生产效率，节约了生产成本。
五是进行了董事会的换届选举工作，在董事会中引进了油服业务方面和管理方面的专业
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人才，优化了决策机构，提高了决策效率。
六是强化内控执行力度，报告期内，公司接受了河南证监局的现场检查，对发现的问题
公司高度重视，积极整改。
报告期内，一方面，煤炭行业景气度持续低迷，极大地影响了公司的销售收入；另一方
面，公司为积极实施战略转型，加大了研发投入，增加了管理费用，多方筹措资金，增加了
财务费用，诸多因素的影响，使得公司的总体经营指标出现不同程度的下滑。全年实现营业
收入 187,434.94 万元，同比降低 7.38%；实现营业利润 5,693.97 万元，同比降低 75.41%；
实现利润总额 6,778.81 万元，同比降低 76.23%；实现归属于上市公司股东的净利润 5,093.52
万元，同比降低 74.34%。报告期末公司总资产为 684,556.51 万元，归属于上市公司股东的
所有者权益为 216,850.25 万元，归属于上市公司股东的每股净资产为 4.06 元。
2015 年，公司董事会和管理层在稳定传统业务的基础上，加快公司战略转型步伐，全力
发展公司新业务，确保公司业绩实现稳中有升。
二、主营业务分析
（一）概述
公司主营业务为煤矿机械、防爆电器、机器人产品制造、销售、维修及租赁服务；煤炭
销售；矿建工程服务和生铁及铁精粉业务，2014 年实现营业收入 187,434.94 万元，同比降
低 7.38%；主要原因是煤炭市场持续低迷，导致煤机需求疲软所致。报告期实现营业利润
5,693.97 万元，同比降低 75.41%；实现利润总额 6,778.81 万元，同比降低 76.23%；实现归
属于上市公司股东的净利润 5,093.52 万元，同比降低 74.34%。公司克服市场竞争激烈的不
利影响，加强生产管理，提升生产工艺，保证产品质量，加强成本控制，使得公司产品在 2014
年度的毛利水平基本保持稳定。
报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
主要财务数据同比变动情况 单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 1,874,349,394.19 2,023,667,404.29 -7.38%
营业成本 1,501,267,177.51 1,532,023,342.77 -2.01%
销售费用 60,222,489.39 62,352,775.69 -3.42%
管理费用 134,063,540.52 101,589,865.48 31.97%
林州重机集团股份有限公司 2014 年度报告
财务费用 101,752,678.63 78,813,797.35 29.11%
所得税费用 10,903,009.99 59,382,802.23 -81.62%
经营活动产生的现金流量净额 -79,795,708.85 89,462,103.95 -189.19%
投资活动产生的现金流量净额 -325,794,992.17 -391,264,617.16 -16.73%
筹资活动产生的现金流量净额 318,581,646.08 313,275,423.33 1.69%
现金及现金等价物净增加额 -87,009,054.94 11,472,910.12 -858.39%
（1）管理费用增加的原因主要是折旧费、房产税、土地使用税等增加；
（2）所得税费用减少原因主要是公司利润下降，所得税费用相应下降；
（3）经营活动产生的现金流量净额减少原因主要是销售回款放缓，收到的现金减少；
（4）现金及现金等价物增加额减少原因主要是销售回款放缓，同时项目支出较大。
经营计划在报告期内的进展情况
（1）公司对外投资项目管理情况
报告期内，公司拟定对外投资工作管理流程和制度，下发《对外投资管理办法》、《重大
经营与投资决策管理制度》等规定，制订了公司战略转型及具体项目实施规划；建立对外投
资企业管控制度，重点从财务、重大经营决策、内控制度、重要人事变动和信息披露等方面
进行把控。强化对子公司内部控制制度的健全性、合理性和有效性，坚持以市场为导向，以
效益为中心，以创新驱动发展为手段，逐步完善对外投资管理执行力度。
（2）加强生产管理，提升企业效益情况
报告期内，公司在加强内控管理的同时，不断强化公司安全生产管理。一是严格执行制
定的各单位绩效考核管理办法，加强企业综合管理工作，确保了公司质量、环境、安全管理
体系健康运行。二是加强精细化管理，搬迁新厂区后，合理配置了各生产工序流程，形成了
具有公司特色的体系、流程、标准。三是加强物资供应管理，完善采购流程，强化仓库 ERP
管理，确保仓库原材料及备品备件处于合理的库存水平。四是强化内控管理，为使公司管理
制度化，公司流程程序化，公司对各部室的规章制度进行梳理，明确责任，杜绝推诿扯皮，
促进公司各部门有章可循地开展工作。五是加强安全管理，强化员工安全意识，注重对员工
的安全培训，全年无重大伤亡事故。
（3）资本市场融资工作情况
2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司符合公开发行公
司债券条件的议案》及相关议案，公司此次将发行不超过 8.5 亿元人民币的公司债券；2014
年 8 月 7 日，公司发行公司债券的申请材料获得中国证监会受理；2014 年 9 月 26 日，公司
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收到中国证监会关于林州重机公司债券申请文件的反馈意见，公司于 2014 年 12 月 10 日向中
国证监会上报了此次反馈意见的书面反馈材料；2015 年 1 月 12 日，公司发行公司债券的申
请材料经中国证监会初审会审核通过；2015 年 3 月 20 日，公司发行公司债券的申请获得中
国证监会发行审核委员会审核通过。
2014 年 7 月 30 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司符合非公开发
行 A 股股票条件的议案》及其相关议案。公司拟非公开发行募集资金总额不超过 11.13 亿元
（包含发行费用），在扣除发行费用后全部用于投资“油气田工程技术服务项目”和“工业机
器人产业化（一期）工程项目”。2014 年 12 月 17 日，公司非公开发行股票申请材料获得中
国证监会受理；2015 年 2 月 15 日，公司收到中国证监会关于林州重机非公开发行股票申请
文件的反馈意见。
（4）研发投入和新产品研发情况
报告期内，公司始终坚持科技引领发展的宗旨，不断加大科技投入，提升科研创新能力。
全年完成技术专利 17 项，获得中国煤炭工业科学技术奖 1 项，申请各类产品安标 20 余项；
技术部编写图纸工艺 70 余套；郑州研究院在完成产品设计任务的情况下，开展新产品的研发
设计，薄煤层采煤机研制完成，取得安标，与潞安矿务局共同研制的开口机已获得用户认可，
异形端头支护设备已研发应用成功；产品制造水平稳步提高，为陕煤红柳林煤矿生产的
ZY12000 全自动电液控支架完成交付，研制的 SGB1250/2000 型号 1.25M 大型刮板机，成功销
往同煤圣厚源煤矿。公司向能源装备综合服务商转型，进军油气田能源装备领域的工作初见
成效，油气装备项目部基本完成 LZB600 型和 LZB2500 型压裂泵的图纸规整和定型，并完成了
部分工艺工作，为后期投产试制、产品定型奠定了基础。
（5）对外合作和市场开拓情况
一是公司与中煤能源控股（香港）有限公司共同出资设立了亿通融资租赁有限公司，为
公司培育新的利润增长点；与西安重工装备制造集团有限公司共同出资设立了西安重装信息
科技有限公司，提升公司在煤矿数字化建设、安全生产服务及其他领域自动化建设方面的发
展；二是在工业机器人项目上稳步推进，与中国科学院自动化研究所签订“共建工业机器人
技术工程中心”协议书，致力于工业用智能机器人和高新技术领域的核心研发、产品研制、
生产应用等；三是向能源技术服务领域迈进，与河南省煤层气开发利用有限公司签署合作意
向协议，致力于合作开发煤层气、页岩气等新能源；四是与中石化石油工程机械有限公司签
订合作协议，致力于在油气田工程技术服务、油气田服务装备、资本运作等方面进行合作。
林州重机集团股份有限公司 2014 年度报告
（二）收入
1、公司产销量对比表
报告期内，公司合并实现营业收入 1,874,349,394.19 元，较上年同期降低 7.38%；主要
由于母公司受煤炭行业影响，产销量有所下滑。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 吨 43,849.00 50,953.40 -13.94%
液压支架 生产量 吨 45,163.00 51,064.48 -11.56%
库存量 吨 1,928.12 614.12 213.96%
销售量 套 28 19 47.37%
刮板机 生产量 套 28 19 47.37%
库存量 套 0
销售量 台 8 12 -33.33%
掘进机 生产量 台 10 12 -16.67%
库存量 台 2
销售量 吨 297,491.09 230,962.70 28.80%
生铁及铁精粉 生产量 吨 286,844.67 263,557.56 8.84%
库存量 吨 21,948.44 32,594.86 -32.66%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
受国内外经济疲软影响，煤炭行业持续低迷，煤机产品竞争激烈，各行各业固定资产投
资下降所致。
2、公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 551,933,041.08
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 29.44%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 第一名 214,532,605.98 11.45%
2 第二名 125,266,837.61 6.68%
3 第三名 74,991,568.86 4.00%
4 第四名
