福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度报告全文

福建海源自动化机械股份有限公司
 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
   （证券简称：海源机械   证券代码：002529）
  二〇一四年第三季度季度报告
             二〇一四年十月三十日
                                           福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人(会计主管人员)洪津声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,102,732,832.18               1,130,309,180.24                            -2.44%
归属于上市公司股东的净资产
                                              985,520,272.68                     997,530,296.75                         -1.20%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                  本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                      52,198,957.54                       -4.52%          126,247,137.30                 -25.38%
归属于上市公司股东的净利润
                                       6,291,523.13                    352.54%           -6,648,165.08                -400.97%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       6,069,184.63                    207.12%           -7,224,583.56                 -39.55%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -38,921,675.18                -364.64%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.04                  300.00%                     -0.04              -500.00%
稀释每股收益（元/股）                            0.04                  300.00%                     -0.04              -500.00%
加权平均净资产收益率                           0.64%                    0.89%                     -0.67%                -0.89%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                    0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                   896,845.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -217,486.75
减：所得税影响额                                                                   102,939.77
合计                                                                               576,418.48                  --
                                                               福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                          21,012
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                  持有有限售条     质押或冻结情况
           股东名称                股东性质         持股比例      持股数量
                                                                                  件的股份数量 股份状态        数量
福建海诚投资有限公司            境内非国有法人          24.28%     38,845,680                0 质押           6,000,000
海源实业有限公司                境外法人                18.75%     30,000,000                0 质押           5,000,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限
                                境内非国有法人           2.76%        4,408,375       1,830,990
公司
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有
                                境内非国有法人           2.30%        3,683,802       1,785,240
限公司
嘉毅有限公司                    境外法人                 1.20%        1,922,355
中国-比利时直接股权投资基金     境内非国有法人           0.71%        1,132,445
诺安基金-建设银行-中国人寿-中
国人寿委托诺安基金公司股票型    其他                     0.44%         699,914
组合
浙江如山高新创业投资有限公司    境内非国有法人           0.38%         607,700
中国建设银行股份有限公司-摩根
士丹利华鑫多因子精选策略股票    其他                     0.33%         521,700
型证券投资基金
福州市鼓楼区源恒信投资咨询有
                                境内非国有法人           0.31%         501,960
限公司
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                   持有无限售条件普通股股份数                     股份种类
                   股东名称
                                                                 量                     股份种类             数量
                                                           福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
福建海诚投资有限公司                                               38,845,680 人民币普通股         38,845,680
海源实业有限公司                                                   30,000,000 人民币普通股         30,000,000
福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司                                    2,577,385 人民币普通股          2,577,385
嘉毅有限公司                                                        1,922,355 人民币普通股          1,922,355
福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司                                  1,898,562 人民币普通股          1,898,562
中国-比利时直接股权投资基金                                         1,132,445 人民币普通股          1,132,445
诺安基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托诺安基
                                                                      699,914 人民币普通股            699,914
金公司股票型组合
浙江如山高新创业投资有限公司                                          607,700 人民币普通股            607,700
中国建设银行股份有限公司-摩根士丹利华鑫多因子
                                                                      521,700 人民币普通股            521,700
精选策略股票型证券投资基金
福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司                                    501,960 人民币普通股            501,960
                                                前 10 名无限售流通股股东及前 10 名股东中，福建海诚投资有限公
                                                司和海源实业有限公司属于同一实际控制人控制下的关联企业，福
                                                州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司系公司实际控制人直系亲属
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                控制的关联企业。除以上情况外，其他前 10 名无限售流通股股东
                                                之间、其他前 10 名股东之间不存在公司已知的关联关系，也不存
                                                在公司已知的一致行动人关系。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股 福建海诚投资有限公司因参加融资融券业务使其普通证券账户持
东情况说明（如有）                              股数减少 13,810,719 股，其信用账户持股数增加 13,810,719 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用 √ 不适用
                                             福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
   （一）资产负债表
    1、货币资金比年初减少72.25%，主要是由于募投项目“海源复合材料生产基地建设项目”
（以下简称“新募投项目”）投入增加所致。
    2、预付款项比年初增加84.08%，主要是本报告期增加合同备货和预付材料款。
    3、应收利息比年初减少100%，主要是由于本报告期末无应收未收利息所致。
    4、其他应收款比年初增加197.46%，主要是由于2014年公司实行事业部制，各区域销售
和售后人员备用金增加所致。
    5、其他流动资产比年初减少39.41%，主要是由于期初理财产品本期已结清。
    6、在建工程比年初增加94.01%，主要是由于本报告期内新募投项目投入增加所致。
    7、应付账款比年初减少53.89，主要是由于本报告期内正常经营结算欠款减少。
   （二）利润表
    1、营业成本比上年同期减少32.77%，主要是由于本期销售量同比有所下滑，造成营业成
本相应下降。
    2、营业税金及附加比上年同期减少32.87%，主要是由于本期母公司实际缴纳增值税较上
年有所减少，附加税相应减少所致。
    3、财务费用比上年同期增加66.96%，主要是由于公司募投项目持续投入，银行存款减少，
利息收入相应减少所致。
    4、资产减值损失比上年同期减少140.44%，主要是由于本期连云港东茂案件法院强行执
行，公司相应转回原计提的资产减值损失。
    5、投资收益比上年同期减少289.66%，主要是由于联营企业和合营企业加大前期投入。
    6、营业外收入比上年同期减少89.75%，主要是由于本期收到的政府补助有所减少。
    7、营业外支出比上年同期增加170.48%，主要是由于本期对外捐赠支出较上年有所增加
所致。
                                                                 福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
    （三）现金流量表
     1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少364.64%，主要是由于本期销售商品、
提供劳务收到的现金较上年有所减少。
     2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加61.75%，主要是由于收回投资收到的
现金较上年有所增加所致。
     3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1003.35%，主要是由于本年支付汇票
保证金及按揭保证金较上年有所增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
详见下表。
                    重要事项概述                                披露日期              临时报告披露网站查询索引
公司收到控股股东福建海诚投资有限公司（以下简称“海
诚投资”）通知，海诚投资与中信证券股份有限公司（以                             详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
下简称“中信证券”）进行股票质押式回购交易的公司 600                           券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
万股股票（占公司股份总额的比例为 3.75%）已于 2014 2014 年 07 月 22 日 讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于控股
年 7 月 21 日解除质押，并已于 2014 年 7 月 21 日在中国                         股东解除股权质押的公告》（编号：
证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除股权                               2014-035）。
质押登记手续。
公司收到股东海源实业有限公司（以下简称“海源实业”）                           详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
通知，海源实业已将其所持有的 500 股无限售流通股票质                            券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
                                                         2014 年 07 月 23 日
押给平安银行股份有限公司福州分行，并于 2014 年 7 月                            讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于股东
21 日通过深圳交易所办理了股票质押业务。                                        进行股权质押的公告》（编号：2014-036）。
                                                                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
公司收到海诚投资通知，海诚投资将其所持有的 600 万股
                                                                               券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
无限售流通的公司股票与中信证券进行股票质押式回购
                                                         2014 年 07 月 24 日 讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于控股
交易，初始交易日为 2014 年 7 月 22 日，并已于 2014 年
                                                                               股东进行股票质押式回购交易的公告》（编
7 月 22 日通过深圳交易所办理了股票质押回购业务。
                                                                               号：2014-037）。
                                                                               详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
2014 年 7 月，公司收到董事会秘书李玫女士的书面辞职
                                                                               券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
报告，李玫女士因个人原因自 2014 年 7 月 31 日起辞去公 2014 年 08 月 01 日
                                                                               讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事
司董事会秘书、副总经理职务，辞职后不在公司继续工作。
                                                                               会秘书辞职的公告》（编号：2014-038）。
公司于 2014 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第四次会                            详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
议，审议通过了《关于聘任第三届董事会董事会秘书的议                             券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
                                                         2014 年 08 月 28 日
案》、《关于聘任证券事务代表的议案》。同意聘任刘嘉屹                           讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任
先生为公司第三届董事会董事会秘书，同意聘任郭苏霞女                             第三届董事会董事会秘书及证券事务代表
                                                               福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
士为公司证券事务代表，任期与第三届董事会任期相同，                            的公告》（编号：2014-043）。
自 2014 年 8 月 26 日起至 2016 年 11 月 13 日止。
公司于 2014 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第四次会议                         详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于以自                            券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
有资金对海源复合材料生产基地建设项目追加投资的议        2014 年 08 月 28 日 讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于以自
案》，同意使用 7350 万元自有资金对募集资金投资项目—                          有资金对海源复合材料生产基地建设项目
“海源复合材料生产基地建设项目”追加投资。                                    追加投资的公告》（编号：2014-044）。
2014 年 9 月，公司收到河南省洛阳市中级人民法院（以                            详见公司刊载于指定信息披露媒体-《中国证
下简称“洛阳中院”）送达的（2012）洛民二初字第 25 号                          券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
                                                        2014 年 09 月 13 日
民事判决书。2014 年 8 月 29 日，洛阳中院对公司与洛阳                          讯网（www.cninfo.com.cn）上的《重大诉讼
龙羽宜电有限公司的合同纠纷案作出判决。                                        判决公告》（编号：2014-045）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □不适用
                                                                                                         承诺 承诺       履行
      承诺事由           承诺方                                 承诺内容
                                                                                                         时间 期限       情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                      公司实际控    （一）由公司高管人员以及业务骨干 100%持股的公司股东福州市鼓
                      制人及其直    楼区鑫盘投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公
                      系亲属、控股 司、福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投资
                      股东福建海    咨询有限公司承诺：自公司 A 股股票上市之日起 12 个月内，不转让               （一）
                      诚投资有限    或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份，也不由公
                      公司、股东海 司回购该部分股份。同时追加承诺，在上述承诺期满后，每年解除锁                 年 12
                      源实业有限    定的股份比例为所持公司上述股份的 25%。上述四家公司所持的部分                月 24
                      公司和股东    公司股票已分别于 2011 年、2012 年、2013 年 12 月 24 日解除锁定，            日 至 严格
                      福州市鼓楼    可以上市流通和转让。                                                        2014 履行，
                      区源恒信投    （二）公司实际控制人及其直系亲属均承诺：“在本人实际控制海源                年 12 未出
首次公开发行或再融                                                                                      年 12
                      资咨询有限    机械期间，本人直接或间接控制的公司不从事与海源机械相同的经营                月 24 现违
资时所作承诺                                                                                            月 15
                      公司、福州市 业务，与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。若本人直接或间接                 日。    反承
                                                                                                        日
                      鼓楼区鑫盘    控制的公司拟进行与海源机械相同的经营业务，本人将行使控制权以                （二）诺的
                      投资咨询有    确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。对海源机械已进行投                长期    情形。
                      限公司、福州 资或拟投资的项目，本人将在投资方向与项目选择上，避免与海源机                 有效
                      市鼓楼区金    械相同或相似，不与海源机械发生同业竞争”。                                  （三）
                      鑫源投资咨    （三）公司控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的其他企业均承                长期
                      询有限公司、诺：“本公司不从事与海源机械相同的经营业务，与海源机械不进行                  有效
                      福州市鼓楼    直接或间接的同业竞争。本公司所控股和控制的企业也不从事与海源
                      区华达鑫投    机械相同的经营业务，与海源机械不进行直接或间接的同业竞争；若
                      资咨询有限    本公司所控股和控制的企业拟进行与海源机械相同的经营业务，本公
                                                              福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
                     公司、福州市 司将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。对
                     鼓楼区金旭     海源机械已进行投资或拟投资的项目，本公司将在投资方向与项目选
                     投资咨询有     择上，避免与海源机械相同或相似，不与海源机械发生同业竞争”。
                     限公司
                                    （一）公司存在与洛阳龙羽格锐建材有限公司的合同纠纷事宜，为此，
                                    公司股东海源实业有限公司承诺：“在洛阳市中级人民法院（2010）
                                    洛民三初字第 00005 号《民事裁定书》生效之后，海源机械如因与
                                    洛阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠纷发生任何经济损失，将由本公
                                    司全部无条件承担”；公司控股股东福建海诚投资有限公司承诺：“在
                                    洛阳龙羽于 2010 年 3 月 22 日就上述合同纠纷事宜向洛阳市中级人民
                                    法院提起诉讼之后，海源机械如因与洛阳龙羽工艺设备买卖及服务合
                                                                                                                     严格
                                    同纠纷发生任何经济损失，将全部由本公司与海源实业有限公司共同
                     控股股东福                                                                                      履行，
                                    连带承担”。
                     建海诚投资                                                                                      未出
                                    （二）股东海源实业有限公司承诺：“如果海源机械所在地住房公积 年 12 长期
                     有限公司、股                                                                                    现违
                                    金主管部门要求海源机械对 2008 年 3 月之前（含 2008 年 3 月）的住 月 15 有效
                     东海源实业                                                                                      反承
                                    房公积金进行补缴，本公司将无条件按主管部门核定的金额无偿代海 日
                     有限公司                                                                                        诺的
                                    源机械补缴；如果海源机械因未按照规定为职工缴纳住房公积金而带
                                                                                                                     情形。
                                    来任何其他费用支出或经济损失，本公司将无条件全部无偿代其承
                                    担”；公司控股股东福建海诚投资有限公司承诺：“如果海源机械所在
                                    地住房公积金主管部门要求对海源机械 2008 年 3 月之前（含 2008 年
                                    3 月）的住房公积金进行补缴，本公司将无条件按主管部门核定的金
                                    额无偿代海源机械补缴；如果海源机械因未按照规定为职工缴纳住房
                                    公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，本公司将无条件与海源
其他对公司中小股东                  实业有限公司共同连带无偿代其承担”。
所作承诺                            公司未来三年（2012-2014 年）的具体股东回报规划
                                    （一）分配方式
                                    公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。公
                                    司在盈利、现金流能满足正常经营和长期发展的前提下，积极推行现
                                    金分配方式。
                                    （二）公司利润分配的最低分红比例
                                    公司实施现金分红应同时满足下列条件：1、公司该年度实现的可分
                                                                                                                     严格
                                    配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；             年6
                                                                                                                     履行，
                                    2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；2012 月 14
                     福建海源自                                                                                      未出
                                    3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目 年 06 日至
                     动化机械股                                                                                      现违
                                    除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟 月 15 2015
                     份有限公司                                                                                      反承
                                    对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期 日          年 12
                                                                                                                     诺的
                                    经审计总资产的 30%，且金额超过 5,000 万元人民币。在满足上述现            月 31
                                                                                                                     情形。
                                    金分红条件的情况下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董             日
                                    事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现
                                    金分红。
                                    （三）利润分配方案的制定及执行
                                    公司的年度利润分配预案由公司管理层、董事会结合《公司章程》、
                                    盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过
                                    后提交股东大会审议批准，独立董事对利润分配预案发表独立意见。
                                                            福建海源机械股份有限公司 2014 年第三季度季度报告全文
                                 股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与
                                 股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
                                 求，并及时答复中小股东关心的问题。 董事会、独立董事和符合一
                                 定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。公司当
                                 年盈利，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，应说明原因
                                 以及未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发
                                 表独立意见，董事会审议通过后提交股东大会审议批准。 股东大会
                                 对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月
                                 内完成股利（或股份）的派发事宜。
承诺是否及时履行     是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如   无
有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情
形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                              -90%   至                        -60%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万