光正集团：2015年第三季度报告全文

                    光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
光正集团股份有限公司
 2015 年第三季度报告
       2015-055
    2015 年 10 月
                                                       光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周永麟、主管会计工作负责人李俊英及会计机构负责人(会计主管人员)苏天峰声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                           光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                         上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   1,953,851,493.08               2,037,067,295.17                         -4.09%
归属于上市公司股东的净资产（元）                771,856,307.21                  766,776,712.94                         0.66%
                                                          本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                       本报告期                                       年初至报告期末
                                                                   增减                                        年同期增减
营业收入（元）                         183,437,411.42                     9.70%           382,113,888.64              -15.32%
归属于上市公司股东的净利润（元）        14,546,859.93                    192.12%            4,274,820.19             114.59%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        13,015,851.79                    175.07%          -18,204,241.92              43.68%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                        --                     61,367,208.45              93.83%
基本每股收益（元/股）                              0.03                  200.00%                    0.01             116.67%
稀释每股收益（元/股）                              0.03                  200.00%                    0.01             116.67%
加权平均净资产收益率                             1.88%                    3.78%                   0.56%                4.07%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        25,400,697.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               4,011,529.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                            -3,351,812.06
减：所得税影响额                                                               3,730,704.89
     少数股东权益影响额（税后）                                                    -149,352.55
合计                                                                          22,479,062.11                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                     光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                        36,689
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                                    持有有限售条件          质押或冻结情况
       股东名称          股东性质     持股比例       持股数量
                                                                      的股份数量        股份状态           数量
光正投资有限公司 境内非国有法人            28.31%     142,493,848                  0 质押                 116,000,000
海通证券股份有限
公司约定购回专用 境内非国有法人             3.50%      17,600,000
账户
KING JOIN
                     境外法人               2.40%      12,085,178
GROUP LIMITED
吴晓峰               境内自然人             0.82%       4,118,599
乌鲁木齐绿保能新
                     境内非国有法人         0.77%       3,888,500
型建材有限公司
新疆新美股权投资
                     境内非国有法人         0.70%       3,543,576
管理有限责任公司
曾青霞               境内自然人             0.65%       3,280,000
新疆德广投资有限
                     境内非国有法人         0.58%       2,925,810         2,925,810
责任公司
刘静芳               境内自然人             0.58%       2,907,536         2,907,536
竺慧林               境内自然人             0.48%       2,406,200
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                        股份种类           数量
光正投资有限公司                                                        142,493,848 人民币普通股          142,493,848
海通证券股份有限公司约定购回专
                                                                         17,600,000 人民币普通股           17,600,000
用账户
KING JOIN         GROUP LIMITED                                          12,085,178 人民币普通股           12,085,178
吴晓峰                                                                    4,118,599 人民币普通股            4,118,599
乌鲁木齐绿保能新型建材有限公司                                            3,888,500 人民币普通股            3,888,500
新疆新美股权投资管理有限责任公
                                                                          3,543,576 人民币普通股            3,543,576
司
曾青霞                                                                    3,280,000 人民币普通股            3,280,000
                                                                  光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
竺慧林                                                                 2,406,200 人民币普通股        2,406,200
金波道                                                                 1,962,400 人民币普通股        1,962,400
金小川                                                                 1,903,350 人民币普通股        1,903,350
                                  公司实际控制人周永麟除出资控股光正投资有限公司，并通过光正投资有限公司间接
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  控制公司之外，还参股了新疆新美股权投资管理有限公司，持股比例 20%，同时还担
明
                                  任该公司监事职务。
前 10 名普通股股东参与融资融券业 第四大股东吴晓峰通过投资者信用账户持有光正集团股票 4,118,599 股；第十大股东
务股东情况说明（如有）            竺慧林通过投资者信用账户持有光正集团股票 2,351,000 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
       光正集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 6 月 17 日披露了《关于控股股东进行约定购回式证券交易
的公告》( 2015-029)，公司控股股东光正投资有限公司（以下简称“光正投资”）将其持有公司无限售流通股 1760万股分两
次交易给海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”），进行股票约定购回式融资业务。首次交易 600 万股，初始交易
日为 2015 年 6 月 4 日，约定购回日 2015 年 9 月 3 日；第二次交易 1160 万股，初始交易日 2015 年 6 月 11日，约
定购回日 2015 年 9 月 10 日。
       2015 年 9 月 10 日，公司接到控股股东光正投资通知，光正投资与海通证券就上述股份分别办理了延期购回业务，
暨在原有基础上，交易顺延 91 天，约定赎回日变更为 2015 年 12 月 3 日、2015 年 12 月 10 日。
     截止到2015年9约30日，海通证券股份有限公司约定购回专用账户通过上述业务持有上市公司17,600,000股，持股比例为
3.50%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较期初减少11,362.77万元，下降58.34%，主要系本期支付光正燃气股权收购定金及应付票据到期支付所致。
2、应收票据期末较期初减少288.10万元，下降51.10%，主要系本期用应收票据支出所致。
3、预付账款期末较期初增加3,642.07万元，增长86.94%，主要系本期支付基建预付款所致。
4、其他应收款期末较期初增加5,374.99万元，增长257.08%，主要系本期支付光正燃气股权收购款定金所致。
5、工程物资期末较期初减少283.43万元，下降63.19%，主要系本基建工程领用材料所致。
6、长期待摊费用期末较期初减少158.46万元，下降69.34%，主要系资产摊销所致。
7、营业成本本期较上期减少13,113.22万元，下降34.05%，主要系本期对钢结构板块业务实施紧缩战略，订单减少，收入减
少相应成本减少所致。
8、营业税金及附加本期较上期减少318.06万元，下降47.18%，主要系钢结构板块销售下降相应税金减少所致。
9、销售费用本期较上期增加3,543.86万元，增长132.59%，主要系本期能源板块日益壮大，相应销售费用增加所致。
10、营业外收入本期较上期增加2,606.81万元，增长593.14%，主要系本期销售厂房及土地所致。
11、营业外支出本期较上期增加383.41万元，增长674.35%，主要系本期销售厂房及土地产生固定资产搬迁费用所致。
12、所得税本期较上期增加407.43万元，增长368.79%，主要系本期由于钢结构板块亏损未计提递延所得税资产所致。
13、经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加2,970.66万元，增长93.83%，主要原因系本期天然气板块业务逐步步入正
规，产生较好的现金流，本期经营活动产生的净现金流增加。
14、筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少7,731.65万元，下降480.97%，主要原因系本期归还借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、光正集团将位于新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路 105 号的两宗工业用地土地使用权以及部分实物资产所有权以
6080 万元出售给光正置业，光正置业于 2015 年 1 月 31 日支付首期转让款 4256万元。目前标的资产土地证、房产证转
让过户手续尚未完全办理完毕，光正置业将于过户手续办理完毕后支付剩余款项即人民币 824 万元。
2、光正集团与孙烨先生就其持有的光正燃气股份有限公司 49%的股权转让事项签署了正式的股权转让协议。协议签订后，
双方积极推进相关工作，公司已按期支付定金，目前第三方审计机构正在对光正燃气进行审计、评估。待审计、评估结束后，
双方将依据审计、评估结果，确定最终的交易价格并提交公司董事会、股东大会审议。公司与孙烨先生同时在协议中约定“按
照立信会计师事务所的年度审计结果组织完成目标公司2013年、2014年度利润分红；孙烨的分红款优先用于向公司支付业绩
补偿款。”
             重要事项概述                             披露日期                 临时报告披露网站查询索引
光正集团与中石油新疆销售有限公司下
属的喀什、 和田分公司签订《加气站资
产租赁合同》，通过租赁其所属的部分加
                                       2015 年 07 月 18 日               http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-
气站（包括加气站场地、站房及相关设备
                                                                         07-18/1201310989.PDF
等资产）并对其改扩建以后自主经营，其
中租赁期限为 12 年（详见光正集团公告
                                                                     光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2015-034）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                   承诺方       承诺内容           承诺时间        承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                    公司控股股东
                                                    光正投资有限
                                                    公司 （原名为
                                                    新疆光正置业
                                                    有限责任公司）
                                                    承诺：“本公司
                                                    及控股子公司
                                                    目前没有且将
                                                    来不在中国境
                                                    内直接或间接
                                                    从事或参与任
                                     控股股东避免
                                                    何在商业上对     2009 年 06 月 30
                                     同业竞争的承                                       长期         正在履行
                                                    公司构成竞争     日
                                     诺
                                                    的业务及活动
                                                    或拥有与公司
                                                    存在竞争关系
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                    的任何经济实
                                                    体、机构、 经
                                                    济组织的权益；
                                                    或以其它任何
                                                    形式取得该经
                                                    济实体、机构、
                                                    经济组织的控
                                                    制权。”
                                                    “作为本公司的
                                                    实际控制人，
                                                    本人目前未从
                                     公司实际控制
                                                    事与公司已生     2009 年 06 月 30
                                     人周永麟先生                                       长期         正在履行
                                                    产经营或将生     日
                                     承诺
                                                    产经营的产品
                                                    具有同业竞争
                                                    或潜在同业竞
                                                                       光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                      争的产品的生
                                                      产经营； 将来
                                                      也不从事与公
                                                      司已生产经营
                                                      或将生产经营
                                                      的产品具有同
                                                      业竞争或潜在
                                                      同业竞争的产
                                                      品的生产经营。
                                     公司控股股东、未来 6 个月内
                                     持股 5%以上      不通过二级市                        2015 年 7 月
                                                                       2015 年 07 月 13
                                     股东及公司董 场减持其所持                            13 日-2016 年 正在履行
                                                                       日
                                     事、监事、高级 有的本公司股                          1 月 12 日
                                     管理人员承诺 票
                                                      未来 6 个月
                                                      内，根据中国证
其他对公司中小股东所作承诺
                                                      券监督管理委
                                     公司控股股东 员会和深圳证                            2015 年 7 月
                                                                       2015 年 07 月 13
                                     光正投资有限 券交易所的规                            13 日-2016 年 正在履行
                                                                       日
                                     公司承诺         定， 择机通过                       1 月 12 日
                                                      深圳证券交易
                                                      所交易系统增
                                                      持公司股份。
承诺是否及时履行                     是
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2015 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万
                                                                            500    至                              1,500
元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                  -8,848.86
                                            1、本期能源板块已走向正规，前期的市场培育已逐渐收到成效，利润回
                                            报有所上升。2、公司采取有选择的接收现金流为正的钢结构订单，减少
业绩变动的原因说明                          计提坏账的风险，对本期利润提升有一定的帮助。3、本期钢结构市场不
                                            活跃，且竞争日益激烈，公司根据订单情况精简生产厂区，对一区厂房及
                                            土地进行了出售，取得了部分非经常性收益。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
                                     光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                           光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：光正集团股份有限公司
                                     2015 年 09 月 30 日
                                                                                                单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                       81,141,194.10                          194,768,892.83
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        2,756,535.10                            5,637,500.00
    应收账款                                      275,519,115.40                          265,596,609.51
    预付款项                                       78,310,913.95                           41,890,227.10
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     74,657,568.77                           20,907,663.07
    买入返售金融资产
    存货                                          118,826,362.67                          133,657,328.18
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                      631,211,689.99                          662,458,220.69
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                             光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                 74,000,000.00                          74,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      8,881,591.47                          11,540,000.00
    投资性房地产                      4,469,822.13                           4,697,101.20
    固定资产                        765,251,623.48                         829,761,010.34
    在建工程                        105,573,974.82                          84,918,953.17
    工程物资                          1,651,081.01                           4,485,363.74
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        190,673,436.59                         191,483,789.42
    开发支出
    商誉                            165,472,773.80                         165,472,773.80
    长期待摊费用                        700,629.06                           2,285,212.08
    递延所得税资产                    5,964,870.73                           5,964,870.73
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,322,639,803.09                      1,374,609,074.48
资产总计                           1,953,851,493.08                      2,037,067,295.17
流动负债：
    短期借款                        135,000,000.00                         192,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         77,916,405.22                          83,635,362.19
    应付账款                        198,207,910.51                         219,724,960.22
    预收款项                         54,458,568.39                          51,127,315.40
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       7,466,118.39                          7,660,640.40
    应交税费                         12,042,478.38                           8,824,615.43
                                     光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息                   9,362,288.76                         12,595,495.93
    应付股利
    其他应付款                72,281,975.31                         87,664,368.16
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    46,000,000.00                         46,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                 612,735,744.96                        709,232,757.73
非流动负债：
    长期借款                  71,000,000.00                         79,000,000.00
    应付债券                 190,000,000.00                        190,000,000.00
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 3,869,810.08
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  19,164,188.84                         21,344,538.23
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               284,033,998.92                        290,344,538.23
负债合计                     896,769,743.88                        999,577,295.96
所有者权益：
    股本                     503,332,800.00                        503,332,800.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 297,644,839.12                        297,644,839.12
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                  16,148,104.52                         15,343,330.44
                                                                 光正集团股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                             11,540,208.28                            11,540,208.28
    一般风险准备
    未分配利润                                           -56,809,644.71                           -61,084,464.90
归属于母公司所有者权益合计                              771,856,307.21                           766,776,712.94
    少数股东权益                                        285,225,441.99                           270,713,286.27
所有者权益合计